开户人员月度考核（2022年3月）附有答案

1、开户人员月度考核（2022年3月）复制基本信息：矩阵文本题 *姓名：_部门：_一、单选题1.CAP系统上线前会安排分支机构综合岗测试吗？（）？ 单选题 *A、会(正确答案)B、不会2.月度回访客户名单是剔除期末权益（）的客户之后再进行筛选。 单选题 *A. 小于100元B. 小于等于200元(正确答案)C. 等于100元3.居间户应在掌厅系统提交期货居间投资者风险告知书，且在（）后，再进行特别回访，成功后方可开户。 单选题 *A. 提交开户申请无误后24小时(正确答案)B. 视频结束后24小时4.休眠客户激活时，应满足哪些条件（）？ 单选题 *A. 有适当性B. 有适当性、证件有效C. 有适当

2、性、证件有效、入金大于1000元(正确答案)5.公司可以代客户签约银期的银行有（） 单选题 *A. 工行、农行B. 建行、中行(正确答案)C. 中行、交行6.客户年度内，月度回访成功一次的，再次出现在回访名单中的话，采用（）的方式。 单选题 *短信提示风险(正确答案)不再回访电话回访7.公司所有员工都可以为客户办理开户手续。（） 单选题 *A.对B.错(正确答案)8.在开户过程中，工作人员可以代替客户抄写合同。（） 单选题 *A.对B.错(正确答案)9.在掌厅双录环节，需用客户本人手机号接收验证码登录。（） 单选题 *A.对(正确答案)B.错10.合同中如有涂改情况，仅需客户签字确认即可。（）

3、 单选题 *A.对B.错(正确答案)11.客户提供的公司章程、制度等多页文件，需在首页、尾页均加盖公章并加盖骑缝章。（） 单选题 *A.对(正确答案)B.错12.客户可以提供农商行或邮政储蓄银行的账号作为结算账户。（） 单选题 *A.对B.错(正确答案)13.特殊单位客户直接认定为专业投资者。（） 单选题 *A.对(正确答案)B.错14.CAP系统测试时，不需要看客服中心发的操作手册链接，可以随意输入信息进行测试。（） 单选题 *A.对B.错(正确答案)15.通过掌厅“普通投资者开户/专业投资者开户”业务进行在线回访的，开户前无需再电话回访确认。（） 单选题 *A.对(正确答案)B.错16.备

4、中心系统不支持银期转账，银期转账出入金业务需客户切换至主席站点完成。（） 单选题 *A.对(正确答案)B.错二、多选题1.CAP系统可以操作以下哪些业务（）？ *A、受益所有人信息录入(正确答案)B、非居民税收类型登记(正确答案)C、适当性信息录入(正确答案)D、线下开户(正确答案)E、修改资料、密码重置、激活休眠(正确答案)2.以下哪个选项属于高低龄和低收入投资者：（） *A.适当性问卷第一题选“生活主要依靠积蓄或社会保障 ”的(正确答案)B.职业为退休、下岗、农民、学生、无业的(正确答案)C.年龄超过70周岁或低于20周岁的(正确答案)D.没有或很少投资经验的3.基金产品诚信记录需要到以下哪些平台进行核实（） *A.中国期货业协会的投资者信用风险信息数据库(正确答案)B.中国证券监督管理委员会的证券期货市场失信记录查询平台(正确答案)C.涉金融严重失信人员名单(正确答案)D.中国基金业协会(正确答案)4.月度回访筛选的类型包含（） *A.交易频繁(正确答案)B.亏损额度较大(正确答案)C.留存手续费高