投资公司投资管理流程及办法

1、* 发 展集 团 有限 责任公司 投资管理 暂行办法第一章 总 则第一条为贯彻执 行* 集团有限 责任公司（以下 简称 “集团”）的 战略规划和 经营 方针， 规范集 团及其下属全资和控股子公司的投资行为 ，完善决策程序，加 强投资管理，控制投资风险 ，提高投资 收益，确保国有 资产 保 值 增 值，根据中华人民共和国公司法中华 人民共和国企业 国有 资产法 、 企业 国有 资产监 督管理 暂行条例 、 * 省省属国有企业 投 资 管理 暂 行 办法等法律法规，结 合集 团 章程和 实际 情况，制定本 办法。第二条本 办 法所称的企业 投 资 行 为 主要包括：（一）固定 资产 投 资 ；长

2、期股 权 投 资 ：企 业 投 资设 立全 资 子企 业、合资合作、对出资企业追加投 资等；资产 收 购 ：收 购 有形及无形 资产 的投 资 ；（四）其他投资。第三条本 办 法所称的主业 ，是指根据集 团发 展 战 略和 规 划确定并经 省国 资 委确 认 公布的主要 经营业务 ；非主 业 是指主 业 之外的其 他 经营业务。 1 第四条本 办 法所称的重大投资项 目指 单项 投 资 达到或超 过 集 团经审计 的净资产 10% （1000万元）以上的投资项 目 ;投资未达到集 团经审计 的净资产 10% （1000万元）的项 目为一般投 资项目。第五条集 团对 外投 资 活 动应 当遵循以

3、下原则 ：（一）符合国家法律、法规 ，符合国家 * 及相关 产业 政策 ;（二）符合全省国有资 本 总 体布局和 结 构 调 整方向；（三）符合集 团发 展 战 略和 规 划要求；（四）符合集团 及全 资 和控股子公司章程，不 损 害出 资 人利益；（五）有利于突出主业、提高集团 核心 竞 争力；（六）非主 业 投 资应 当符合集 团调整、改革方向，不影响主业发 展；（七）符合集团 投 资 决策程序和管理制度；（八）遵循 经济 效益 优先、股东利益最大化、风险 降至最低的原则 ，努力 实现 投资结 构最 优化和效益最佳化；（九）投 资规 模 应 当与投 资 主体的 资产经营规模、资产负债水平和

4、 实际 筹 资 能力相适 应 ；（十）充分 进 行科学 论证 ， 项 目 预 期投 资 收益 应 不低于国内* 业同期平均水平。第六条本 办 法适用于集团 及其下属全资 和控股子公司，参股公司可根据本公司章程，参照 执行。第二章 投资管理的内容和职责第七条投 资 管理的内容包括投资 管理机构及职责、投资审批 权限、投 资管理体系、投资计划管理、投资项 目及股 权管理、投资审核与 备案、投资项 目后 评价管理、投资风险管理、投资责任追究等。第八条集 团 及全 资 和控股子公司是投资 行 为 的主体， 应 履行以下职责 ：负责年度投资计划的制 订 与 执 行；负责投 资项目的可行性研究；负责 投

5、资 决策并承担投资风险 ；（四）开展投资 分析， 组织 开展投 资项 目后 评 价；（五）建立健全投资 管理制度，加 强 投 资 管理；对 所出 资 企 业 依法履行投 资监 管 职责。第三章 投资管理机构及职责第九条股 东会、董事会、总经 理 办 公会 为 集 团 投 资 管理的决策机构，在其 权 限或授 权 范 围 内， 对 集 团 的投 资 行 为做出决策。第十条股 东 会是集 团 投 资 的最高决策机构， 负责 决定集 团 投 资计划。第十一条董事会 负责 在股 东 会授 权 范 围 内决定集 团对 外投 资、收购资产、增资扩股等事 项 ， 负责 决定集 团 年度投 资 方案， 负责

6、向股东会报告投 资项目情况。董事会 战 略投 资 委 员 会 负责对 集 团长 期 战 略和重大投资 决策进行研究并提出建议。第十二条监 事会 负责对 集 团 的投 资 行 为进 行 监 督 检查 ：（一）集 团监 事会 对 集 团 投 资项 目 进 行 监 督 检查 ， 发现问题应及时向省国 资委报告。（二）全 资 和控股子公司 监 事会 对 各子公司投资项 目 进 行 监督 检查 ， 发现问题应 及 时 向集 团监 事会 报告。第十三条总经 理 办 公会 负责 在董事会授权 范 围 内 审议 决定集 团 投 资事宜， 负责向董事会、监事会 报 告投 资项目情况。第十四条总经 理 负责组织拟

7、 定集 团 投 资计 划， 负责组织实 施集 团 年 度投 资方案。第十五条规 划投 资 部是集 团 投 资 的 职 能管理部 门 ， 负责 受理投 资 建 议 ， 负责牵头 投 资项目的考察、论证、谈判、签约 和 过 程 评 价工 作， 负责组织对全 资 子公司投 资项 目的 综 合 评审 和 报 批工作， 负 责 向省国 资 委呈 报 需核准和 备 案的投 资项 目， 负责组织 投 资项目的后 评价工作。项 目 论证 和 谈 判 过 程中涉及长 期股权 投 资、资产 收 购、增资扩 股等投 资 行 为 的，交 资 本运 营 部 办理。第十六条资 本运 营 部是集 团长 期股权 投 资、资产

8、收 购、增资扩股等投资的职能管理部 门 ， 负责对 集团股权类 投资交易方案 设计、交收 交易 标 的等全程管理， 负责组织集 团 股 权投 资项 目的后 评 价工作。第十七条财务 部是集 团 投 资 的 财务管理、财务风险评估和 资 金保障部门 ， 负责编 制集 团年度投 资预 算， 负责组织 投资项 目的 财务 尽 职调查 工作， 负责 投 资项 目的 资 金筹措与平衡工作，参与KPI 考核和投 资项 目的后 评价工作。第十八条审计 部是集 团 投 资 的 审计职 能部 门 ， 负责 按照省国 资 委和集 团审计 制度 对 所有 项 目的投 资进度、投资收益状况、有无违法 违纪行为等进行审

9、计监 督， 负责审查 投资项 目合同，参与KPI 考核和投 资项 目的后 评价工作。第十九条纪检监察部是集团投 资 决策 执 行的监 督部门 ， 负责 按照省国资委和集团纪检监察相关制度对重点对投资项目的合法性、合规性进行监察，参与投 资项 目的法 务尽职调查 工作，参与投资项 目的后 评价工作。第二十条人力 资 源部是集 团 投 资 行 为 的人力 资 源 职 能管理部 门 ， 负 责 起草投资项 目的人力 资源配置方案、审核薪酬方案， 负责拟 定集团投资运营项 目的 KPI 考核方案， 牵头组织 KPI 考核工作。第二十一条项 目管理部是集团 投 资项 目建 设过 程的 职 能管理部 门

10、， 负责集团投资建设项 目的招投 标管理工作， 负责项 目工程建 设过 程的 监 督管理工作，参与投资项 目的后 评价工作。第二十二条企 业发 展部是集 团 投 资项 目建成后 实 施运 营 的 职 能管理部 门 ， 负责组织 建成 项 目的运 营 管理和运 营过 程的 经营监 管工作， 参与 KPI 考核和投 资项 目的后 评价工作。第二十三条全 资、控股子公司的投资 管理机构按照各自公司章程和集团投资管理机构的构架， 结合自身 实际 自行 设置， 报规 划投 资部 备案。第四章 投资审批权限第二十四条集 团 及全 资、控股子公司的投资必 须经过可行性研究，重大投 资项 目要 组织专 家 论

11、证 或咨 询 机构 评估。集 团 投 资项 目必 须经过 董事会作出决议 ，形成 规 范的会 议记录 ，并及 时 向省国 资 委 递 交 该 投 资项 目的核准和备 案相关材料。总经 理 办 公会 经 董事会授 权 ，可以在授 权 范 围 内 审议 决定集 团投资事宜。第二十五条根据集 团公司章程、股东 会 议 事 规则、董事会议 事 规则、总经 理工作 细则 制定本集 团对 外投 资、收购资产、固定资产投 资、技改投 资、委托理财的 审 批权 限 ,并按照下列五项计 算 标 准进行确定：（一）交易涉及的 资产总额 （该 交易涉及的 资产总额 同 时 存在账面值和评估值的，以高者 为准）占公司

12、最近一期 经审计总资产的比例；（二）交易标 的（如股权 ）在最近一个会计 年度相关的营业收入占公司最近一个会计 年度 经审计营业 收入的比例；（三）交易标 的（如股权 ）在最近一个会计 年度相关的净 利润占公司最近一个会计 年度 经审计净 利 润 的比例；（四）交易成交的金额 （含承担的 债务 和 费 用）占公司最近一期 经审计 的 净资产 的比例；（五）交易 产 生的利 润 占公司最近一个会计 年度 经审计净 利润的比例。第二十六条集 团对 外投 资、收购资产、固定资产 投 资、技改投资、委托理财等事 项按照前款所规定的 计算标准计算，任一 计算标准未达到 10% 的事 项 ，由董事会授 权

13、总经 理 办公会 审批决定。第二十七条按照前款所规定的 计 算标 准 计 算，任一 计 算标 准未达到 20% 的事项 ，由董事会 审批决定。第二十八条按照前款所规 定的计 算 标 准 计 算，任一 计 算 标 准达到或超过 20% 的，或者集 团 在一年内 购买超 过 公司最近一期经审计总资产 20% 的事 项 ，由股 东会 审议 决定 。第二十九条集 团 在一年内购买 重大 资产超 过 集 团 最近一年经审计总资产 30% 的事 项 ，由股 东会特别 决议 通 过。第三十条每年初集 团财务报 告 经审计 后，由 财务 部按照第二十四条的五 项计 算 标 准，提出五类 投 资审批 权 限的参

14、照数据，供集团 投资 决策 时参考。第三十一条以下投资 事 项 需 报 省国资 委核准：单项投 资 在 1000 万元以上的非主业 投 资项 目；（二）境外投资项 目；（三）主 业 重大投 资项 目有下列情形之一：1、单项 主业投 资额超过投资主体 净资产 10% 的；2、投资 主体 资产负债 率超 过 75%进 行主业 投 资的。3、未列入集团 上 报 省国 资 委的年度投 资计 划的投 资项 目。第三十二条符合以下投资 条件的需 报 省国 资 委 备 案：（一）除需要核准之外的主 业 投 资项 目；（二）省政府指定项 目；（三）省国 资 委 认为应 当 备 案的其他投资项目。第三十三条下列

15、股 权 投 资 行 为 ，需 报 集 团总经 理 办公会、董事会或股东会审批后，由 资本运 营部报省国 资委核准或 备案：境外股 权 投 资 ；拟设新公司（境内）；非主业 股权投 资 ；并 购境内企业 股 权 ；未 对合 资企 业进行同比例增（减） 资扩 （缩 ）股；集 团 接受非国有企业 出 资 ；除以上（一）至（六） 项 外的重大股权 投 资项目。第三十四条全 资、控股子公司的投资审批 权 限按 经 集 团 批准的各子公司 财务 管理 办 法 执 行，超出 审 批 权 限的投 资 事 项 一律按 规 定 报集 团审核。各子公司单项 投 资总额 参照集 团总经 理 办公会、董事会、股东 会

16、审 批 权 限比例控制，不得超过。第五章 投资管理体系第三十五条集 团 投 资 行 为 按照 发 起主体不同，分成集 团发起、全资子公司发起和控股子公司 发起三 类。第三十六条以上三 类 投 资 行 为 采用集 团集中管理、分级核准和 备案、投建管分离的管理体系。全资、控股子公司发 起的投 资 行 为 接受集 团 管理，三 类 投 资 行 为 均 应纳 入集 团 年度投 资计 划， 实 行 统 一管理。第三十七条集 团发 起的投 资 行 为按 * 省省属国有企业 投 资 管理 暂 行办法执 行，接受省国 资 委的核准和 备 案管理（ 详见第八章） 。第三十八条全 资 子公司 发 起的投 资 行

17、 为 ，接受集 团 的核准和 备案管理。（一）核准。超出集团 批准的各子公司 财务审 批 权 限的投 资 项目 实行核准管理。规 划投 资部自收 齐项 目核准材料之日起， 15 个工作日完成流程报 批手 续 并做出 书面回复。对 于需要聘 请专家 论证 或者咨 询 机构 评 估的， 经专 家 论证 或咨 询 机构 评 估后， 15个工作日作出 书面回复。备案。在集团 批准的各子公司 财务审 批 权 限内的投 资 项目 实行备案管理，由相关子公司填报省属企 业投资备 案表，并提交相关材料，由 规 划投 资 部 备案。（ 三 ） 核准 项 目和 备 案 项 目需提交的材料，参见 第六十九条和第七十

18、条。第三十九条控股子公司 发 起的投 资 行 为 ，由集 团 派往控股子公司的董事、高级 管理人 员在各控股子公司董事会、股东 会决策前提前将公司投 资 事 项报 告集 团 ，并按照集 团总经 理 办公会、董事会的审议意见在企 业决策程序中 发表意 见和行使表决权。表决结果和项 目投 资 相关 资 料需 报规 划投 资 部 备案。第四十条全 资、控股子公司原则 上不得从事非主业项 目和境外 项 目投 资。第四十一条项 目投 资 申 报 工作由 规 划投 资 部 统 一管理，其中相关股权投资申报工作由 资本运 营部负责。第四十二条凡涉及企 业购并、控股的投资活 动 ， 须 在省国 资 委中介机构

19、备选库 中委托中介机构， 对 收 购 企 业进 行 审计、资产评 估并出具法律意 见书。第四十三条全 资、控股子公司的投资 管理体系参照本办 法制定，并 报规划投 资 部 备案。第六章 投资计划管理第四十四条集 团 及全 资、控股子公司应 依据自身的 发 展 战 略和 规 划 编制年度投 资计划。 年度投 资计 划包括下列内容：年度 总 投 资额、资 金来源与构成；主 业 与非主 业 投 资规 模；（三）投 资项 目基本情况（包括项目内容、投资额、资金构成、投资预期收益、实施年限、年度计划完成投 资 和 实 施 进度等） 。第四十五条全 资、控股子公司应 当于每年 11 月底前将本单 位下年度

20、投资计 划（附件 1）， 12 月底前将本年度投资 完成情况（附件2），分 项目投 资 和股 权 投 资 分 别报 送 规 划投 资 部和 资 本运 营部。第四十六条每年 1 月底前由 规 划投 资 部 汇总编 制集 团 上年度 项 目投 资 完 成情况 报告、本年度项 目投 资 方案，由 资 本运 营 部 汇总编 制集 团 上年度股 权 投 资 完成情况 报告、本年度股权 投 资 方案， 经 集 团 分 管副 总审 核后 报总经 理 审核。第四十七条集 团 的上年度 项 目投 资 和股 权 投 资 完成情况 报告、本年度项 目投 资 和股 权 投 资 方案 经总经 理 审 核后，按程序 报

21、集 团总经理 办公会、董事会或股东 会 审批。审 批通 过 后，由 规 划投 资 部 负责 在每年 2 月底前将董事会通过 的年度投 资计 划及其 说 明 报 送省国资委备案。第四十八条根据省国 资 委建立企 业 投 资统计 分析制度的要求：（一）各子公司 应 于每个季度结 束后 5 个工作日之内将本季度重点 项 目投 资 完成情况上报规 划投 资 部，由 规 划投 资 部于每个季度 结 束后 15 个工作日之内 汇总 后上 报 省国 资委。（二）投 资 完成情况 报 告包括企 业总 体投 资完成情况、完成投 资计划比重、工程形象进度等。第四十九条全 资、控股子公司确需对年度投 资计 划 进

22、行 调 整的，相关 单位 应书 面提出 计 划 调 整申 请 和 项 目情况 说 明， 报 集 团预 算管理 委 员会、总经 理 办公会、董事会或股东 会 审 批后，由 规 划投 资 部 或资本运 营部备案， 调整集 团年度 预算。第七章 投资项目及股权管理第五十条项 目投 资 是指企 业 通 过 投 资项 目，形成生 产经营 能力和盈利能力的投资 行 为 ，包括固定 资产 投 资、长 期股 权 投 资、收购 兼并等方式。项 目投 资 分 为 建 设项目投资 和 经营项 目投 资 两 类。建设项目投 资 是指以开 发 建 设为 主要任 务 的投 资 ； 经营项 目投 资 是指以生 产经营为 主

23、要任 务 的投资。第五十一条股 权 投 资 是企 业 投 资 行 为 之一，指企 业购买 其他企 业 （拟 上市公司）的股票或以 货币资金、无形资产 和其他 实 物 资产 直接投资 于其他 单 位，以 换 取 拥 有被投 资 法人 实 体相 应 出 资 人 权 益的长 期投 资 行 为 ，包括 长 期股 权 投 资、资产 收 购、增资扩股等方式。第五十二条涉及非国有企业 股 权 投 资 或非国有企业 以所持股 权 与集 团合资的， 应对 非国有企 业股权所涉 标的企 业开展 财务审计、资产评 估，并按 规 定 对财务审计、资产评 估 报 告 进 行 审核、备案。集 团 股 权 投 资项 目在国

24、有及国有控股企业 之 间 交易 时 参照本条 执行。第五十三条投 资项 目及股 权 的管理是指从受理项 目建 议 到 实 施 项 目的全程 监 控和管理，主要包括项目可行性和盈利能力的研究、论证，资产 收 购 和股 权 投 资项 目的 实 施与 过 程管理， 项 目 实 施中的招标 管理和工程建设 的 监 督管理， 项 目后 评 价体系的建设 与管理，投 资风险 管理，投 资责任追究等。第五十四条集 团对 投 资项 目及股 权 的管理共分六个程序： 项 目 调研、项目初步 论证、项 目立 项审批、项目深度可研、项 目决策和 项 目 实 施。涉及项 目投 资 事宜由 规 划投 资 部 牵头组织

25、，涉及股 权 投 资 事宜由 资 本运 营 部 牵头组织。集 团 投 资 管理流程示意 图见 附件 3。第五十五条项 目 调 研的流程与管理：（一） 规 划投 资 部 负责 收集 项 目投 资 信息（附件4），受理投资建议， 拟写项目考察方案；（二）集 团 分管副 总负责审 核 项 目考察方案；规 划投 资 部 负责组织 初次 项目考察，撰写项 目考察 报 告 。项 目涉及股 权 投 资 ， 资 本运 营部介入。（四）集 团 分管副 总审核项 目考察 报告 。第五十六条项 目初步 论证 的流程与管理：（一）集 团 分管副 总根据项 目考察 报告组织项 目初步 论证。项 目涉及股 权 投 资 ，

26、 资 本运 营部参与。（二）根据集团 分管副 总审核项 目考察 报告的意见 和初步论证 的 结 果， 规 划投 资部撰写项 目立 项报告 ；（三）集 团 分管副 总审核项 目立 项报告 。第五十七条项 目立 项审 批的流程与管理：（一）集 团 分管副 总将项 目立 项报告提交总经 理 办 公会 审 议通过；（二）根据 总经 理 办 公会 审议 的意 见 ，如有需要， 规 划投 资部、资 本运 营 部 对项 目必 须 完善的科目再次补 充 调研、论证资料。第五十八条项 目深度可研的流程与管理：（一） 项 目立 项报告经总经 理 办 公会 审议 通 过 后， 规 划投 资部组织 相关 专家对项 目

27、进行深度 调研，撰写项 目深度 调研报 告 。重大投资项 目由 规 划投 资 部 组织 聘 请第三方机构出具策划、 规 划方案；（二）凡涉及股权 投 资 ， 资 本运 营 部 负责牵头 开展尽 职调查 ，编制股权 投 资预 科研 报告 ，报 集 团 分管副 总审核。（二）集 团 分管副 总审核项 目深度 调 研 报告和股权投 资预可研 报告 ；（三）一般投资项目的项 目深度 调 研 报告 、 股权 投 资预 可研 报告经总经 理 办 公会 审议 通 过 后， 进入决策程序。（四）重大投资项目的项 目深度 调 研 报告经总经 理 办 公会审议 通 过 后，由 规 划投 资 部 组织 聘 请 第三

28、方机构 编制项 目投 资 可行性研究报告 ；如有股权 投 资 ，由 资 本运 营 部 组织 聘 请 具有资质 的咨 询 机构 编制股权 投 资 可行性研究报告 ，报 集 团 分管副 总审核。（五）集 团 分管副 总组织开展项 目投 资可行性研究报告 、股权 投 资 可行性研究报告 专 家 论证， 出具 专 家 论证 意 见 后，上 报总经 理 办 公会 审议 通 过。（六）重大投资项目的项 目投 资 可行性研究报告 、 股权 投资 可行性研究报告经总经 理 办 公会 审议 通 过 后，需 报 董事会 战略及投 资 委 员 会 审 核，由 战 略及投 资 委 员 会向董事会提出独立 可行性 调

29、研意 见 ，供董事会决策 时参考。第五十九条项 目决策的流程与管理：（一）一般投资项目的项 目投 资 深度 调 研 报告 、 股权 投 资预 可研 报告经总经 理 办 公会通 过 后，由 总经 理 办 公会在董事会 授权范围内审批。如有必要，可开展专 家论证。（二）重大投资项目的项 目投 资 可行性研究报告 、 股权 投资 可行性研究报告经总经 理 办 公会 审议 通 过 ，并 经 董事会 战 略及投 资 委 员 会 审 核和提出独立可行性调 研意 见 后，由董事会或股东会按 审批权限审议 投资项 目，形成 对项 目投 资的决策意 见；（三） 经总经 理 办公会、董事会或股东 会 审 批通 过

30、 的投 资项目，由 规 划投 资 部或 资 本运营 部呈报 省国 资 委核准或 备 案；（四）投 资项 目 经 核准或 备 案后，由 规 划投 资 部或 资 本运 营部 组织拟 定投 资协议 ，开展商 务谈 判；（五） 谈 判达成一致，投 资协议 交集 团 法律 顾问审 核并 经总 经理办公会批准后， 签订 正式的 项 目投 资协议。第六十条项 目 实 施的流程与管理：项 目投 资协议签订后，由 总经 理 办 公会确定 项 目投 资的实施主体；项 目投 资 的 实 施主体 负责组织项 目 实 施， 负责项 目 实施的全 过 程管理；项 目 实 施 过 程中的招投标管理、工程建设监督管理与运营管

31、理按集 团 * 集团有限 责任公司招投标管理 办法 、 * 集 团 有限 责 任公司工程建设项 目 监 督管理 办法 、集团 KPI考核 办 法等相关制度执行。第六十一条经营类 和 资产 收 购类项 目的投 资 行 为 ，在通 过 立 项审 批后，需开展尽 职调查。财务 部 负责拟 定 财务 尽 职调查 方案， 组织 相关部 门对 拟投资项 目进行财务 尽职调查 ，在 调查结 束的 10 个工作日内， 编 制项 目 财务 尽 职调查报告 ；纪检监 察部 负责 与集 团 法律 顾问拟 定法 务 尽 职调查 方 案， 组织 相关部 门对拟 投 资项 目 进 行法 务 尽 职调查 ，在 调查结 束

32、的 10 个工作日内， 编制项 目法 务尽职调查报告 。规 划投 资 部在以上两项项 目尽 职调查报告的基础上， 组织 相关部 门 及 专 家 对项 目 进 行 综 合 评 价和 论证 ， 编制项 目评价报告 ，经 集团分管副 总审 核后上 报总经 理办公会 审批。项 目 评 价 报告审 批通 过 后，董事会 权 限内的投 资 由 董事会 战 略及投 资 委 员 会 负责组织编制项 目投 资方案草案；总经理办公会 权限内的投 资由规划投 资部负责组织编制项 目投 资 方案草案，该草案同 时报 董事会 战 略及投 资 委 员 会 备案。（五）草案 经 集 团 分管副 总审 核后，按不同 审 批

33、权 限分 别报总经 理 办 公会或董事会审议表决。超 过 董事会 权 限的重大投资项 目，由董事 长 指定 战 略及投资委员会组织 有关 专家、专业人员进 行评审 ，制定方案， 报股东大会批准。第六十二条项 目 实 施 阶段的策划、规划、评审流程与管理：项 目 总 体策划重大投 资项 目由 规 划投 资 部提出 项 目 总 体策划要求，相关单 位按照集 团招投标管理 办法选择项 目策划 单 位，并由策划单位完成项目 总体策划方案 。（二）策划方案评审规 划投 资 部 组织 相关 专 家 对项 目 总体策划方案进行 评审出具方案 评审 意 见。方案经修改完善并通过评审 后交集 团 分管副 总审

34、核，并 报总经 理 办 公会 审批。项 目 总 体 规 划项 目 总体策划方案经总经 理 办 公会批准后， 规 划投 资 部 提出 对项 目 总 体 规 划的要求，相关单 位按照集 团招投标管理 办法选择项目 规 划 单 位，并由 规 划 单位完成项 目 总 体 规划方案规 划方案 评审规 划投 资 部 组织 相关 专 家 对项 目 总 体 规划方案进行 评审出具方案 评审 意 见。方案经修改完善并通过评审 后交集 团 分管副 总审 核，并 报总经 理 办 公会 审批。项 目控制性 详规项 目 总 体 规划方案经总经 理 办 公会批准后， 规 划投 资 部 提出 对项 目控制性 详规 的要求，

35、相关单 位按照集 团招投标管理办法选择项目 规 划 单 位，并由 规 划 单位完成项 目控制性 详细规划方案 。（六）控 规 方案 评审规 划投 资 部 组织 相关 专 家 对项 目控制性 详细规划方案进行 评审 ，出具方案 评审 意 见。方案经修改完善并通过评审 后交集团 分管副 总审 核，并 报总经 理 办 公会 审批。第六十三条全 资、控股子公司的投资 决策程序和 项目策划、规划及 评审流程与管理，参照本办 法制定，并 报规 划投 资 部 备案。全 资、控股子公司投资管理流程指引 见 附件 5。第六十四条集 团发 起的投 资项 目，由 规 划投 资 部按以上流程和决策程序报送集 团分管副

36、 总、总经 理办公会、董事会或股东 会审批，并 按规定报送省国 资委核准或 备案。 全 资 子公司 发 起的投 资项 目，各子公司完成企业 内部决策程序后，由 规 划投 资 部 负责报 送集 团 分管副 总、总经 理 办公会、 董事会或股 东 会 审批。控股子公司 发 起的投 资项 目，按第三十九条办理。第六十五条全 资 子公司投 资 决策过 程中需报 集 团 核准或 备 案的事 项 ：（一）子公司 投 资项目信息；（二）已批准的项目考察方案 ；（三）已 审核的项 目考察 报告 ；已批准的项 目立 项报告 ；（五）已 审核的项 目深度 调 研 报告 ；（六）已评审的项目 总体策划方案 ；（七）

37、已评审的项目 总 体 规划方案 ；（八）已 评审的项 目控制性 详细规划方案 ;（九）已批准的项 目投 资 可行性研究报告 。其中（六） 、 （七） 、 （八） 、 （九）项为控股子公司投资 决策 过 程中需 报 集 团备 案的事 项。第六十六条全 资、控股子公司要加强项 目投 资 全 过 程的管理：（一）确定投资项 目 负责 人，落 实项 目 责 任制；（二）各子公司基本建设、技术 改造和有控股权 的股 权 投 资 中的工程 设计、施工、监理和 设备购置、材料采购 等，要按 规 定 进行招 标 或比价采 购，禁止暗箱操作、以权谋 私等行 为 ；（三）各子公司基本建设、技术 改造等 项 目完成

38、后 应 及 时办 理竣工决算手 续 ，委托中介机构 进 行全面 审计 ，并 对项 目 进 行后 评价；（四）各子公司 项 目投 资 必 须 按 规 定 进 行 财务 会 计 核算，年度财务报 告 应单 独披露有关重大投资 事 项。第八章 投资审核与备案第六十七条集 团 的投 资 行 为 接受省国 资 委 对 省属国有企业 投 资项目 实行的核准和 备案管理。（一）核准。对实 行核准管理的投 资项 目，按 规 定 递 交 项 目投资相关材料， 报省国 资委进行审核。（二）备案 。对实 行 备 案管理的投 资项 目，按 规 定填写省属企业投资备 案表， 递交项 目投 资相关材料， 报省国 资委进行

39、备案。已经集团投资决策程序 审批通 过的投 资项 目，由 规划投 资部 负责 向省国 资 委 递 交相关材料，完成核准或备 案手 续。第六十八条应报 省国 资 委核准的投资项 目在未 获 核准前，企 业 除开展可行性研究论证 等前期工作外，不得组织实 施或者 进 行 实际 投资 ，也不得 签 署具有法律约 束力的投 资协议、文件。对于 实 行 备案的投 资项 目，企 业应 在 项 目 实 施前 报 省国 资 委 备案。依照法律、法规和 规 章，需由政府有关部门 核准或者 备 案的项 目，企 业应该 在上 报项 目之前， 报 告省国 资委。第六十九条需要核准的投资项 目 应 向省国 资 委 递

40、交的材料：（一）核准 项 目的申 请 文件（包括企业基本情况、拟 投 资项 目情况等）；项 目可行性研究报 告或有关 专 家咨 询论证 意 见 ；（三）公司履行决策程序的有关情况；（四）投 资项 目的法律意见书 ；（五）合 资、合作方有关情况说明、工商登记资料和 资 信 证 明；经审计 的最近一年的 财务报 告和最近一期的 财务报 表；资 金来源 说 明；（八）已 签订 的合同意向 书 等相关契 约 文件；（九）省国 资委要求提供的其他材料。第七十条需要 备 案的投 资项 目 应 向省国 资 委 递 交的材料：（一）申 请备 案的申 请 文件（包括企业基本情况、拟 投 资项 目情况、合资合作方

41、有关情况说 明等）；（二）省属企业 投 资项 目 备 案表；（三）公司履行决策程序的有关情况；经审计 的最近一年的 财务报 表和最近一期的 财务报 表；资 金来源 说明。第七十一条已 经 核准后的项 目，一年内未实 施或开工建设 ， 规 划投 资 部应将书面意 见报 集团分管副 总审 核后，上 报总经 理办公会和董 事会。规 划投 资 部按 总经 理 办 公会和董事会审议 意 见 ，向省国 资委申 请 延期或注 销。未办 理相 应 手 续 的，原核准文件自行作废。第七十二条对 已 经 核准或 备 案的重大投资项 目在 实 施 过 程中出 现 下列情形的， 应 当重新履行投资 决策程序，并及时

42、向省国 资 委 报告。省国 资 委根据具体情况，出具确 认 意 见 或要求集 团 重新 办 理核准、备 案手 续 ：对 投 资额变 化超 过 30%或者 资 金来源及构成进行重大调 整的；项 目公司的股权结 构 发 生重大 变 化， 导 致企 业 控制 权转 移的；（三）投 资 合作方 严 重 违约 ， 损 害出 资 人利益的；（四）国 资 委和集 团认为 需 报 告的其他重大事项。第七十三条集 团 需 报 省国 资 委 审 核或全 资、控股子公司需报集 团审 核的相关股 权 投 资项 目， 应 随同 书 面 请 示一并提交以下相关资料。（一）境外股权 投 资 ：1、内部决策文件；2、股权 投

43、 资 企 业 国有 资产产权 登 记证 明文件；3、经 公 证 和依法 认证 的境外企 业 注册登 记证 明及 资 信 证 明文件；4、境外企业 情况 说明、近三年度经审计 的 财务会 计报告、纳税及完税 证 明；5、可行性研究报告（含股 权 退出方案）；6、专业 机构出具的尽职调查报 告；7、律师 事 务 所出具的法律意见书 ；8、合资公司章程、合资 合作 协议 （合 资经营 合同）草案或合资合作 计 划方案；9、满 足国 资 委 审核必要且适度的其他文件。（二） 拟设 新公司（境内）和集团 接受非国有企业 出 资 ：1、内部决策文件；2、股权 投 资 企 业 国有 资产产权 登 记证 明文

44、件；3、公司章程、合资 合作 协议 （合 资经营 合同）草案或合资 合作计 划方案；4、可行性研究报告；5、合作方比选方案及比 选结 果 说 明；6、合作方营业执照、近三年度经审计的 财务 会 计报 告；7、财务审计报告及 审 核意 见 ；8、资产评估 报 告及 评 估 备 案手 续 ；9、律师事 务 所出具的法律意见书 ；10 、满足国 资 委 审核必要且适度的其他文件。（三）并 购 境内企 业 股 权 ：1、内部决策文件；2、股权投 资 企 业 国有 资产产权 登 记证 明文件；3、被并购企 业营业执 照（副本）；4、被并购企 业 股 东 会决 议 ；5、可行性研究报告；6、律师事 务 所

45、出具的法律意见书 ；7、并购协议、公司章程；8、财务审计报告及 审 核意 见 ；9、资产评估 报 告及 评 估 备 案手 续 ；10、被并购企 业职工安置、或有债务处置方案；11、满 足国 资 委 审核必要且适度的其他文件。（四）未 对 合 资 企 业进 行同比例增（减） 资扩 （缩 ）股：1、内部决策文件；2、增（减）资扩（缩 ）股方案；3、合资公司增（减） 资扩 （缩 ）股前的章程及增（减） 资扩 （缩 ）股后的章程；4、合资公司最近年度经审计 的 财务 会 计报 告；5、资产评估 报 告及 评 估 备 案（核准）手续 ；6、满足国 资 委 审核必要且适度的其他文件。（五）非主 业 股 权

46、 投 资 或涉及主 业 的重大股 权 投 资项 目：1、内部决策文件；2、股权投 资 企 业 国有 资产产权 登 记证 明文件；3、可行性研究报告；4、公司章程、合资合作 协议 （合 资经营 合同）草案或合资 合作计 划方案；5、满足国 资 委 审核必要且适度的其他文件。第九章 投资项目后评价管理第七十四条按集 团 内控制度的要求， 规 划投 资部、资 本运 营部、财务部、审计部、纪检监察部、项 目管理部和企业发 展部 应 遵循部 门 交叉互评的原 则 ， 对实业 投资项 目和股 权投资项 目联合或分 别开展投 资项 目后 评价工作。实业投 资项 目由 规 划投 资 部 牵头组织 ，股权 投资

47、项 目由 资本运 营部牵头组织。（一）根据不同投 资项 目的特性 拟 定投 资项 目后评 价工作组名单， 经集团分管 领导审 核后， 报总经 理办公会 审议并确定。（二）投 资项 目后 评 价工作 组对 投 资项 目 进 行定期或不定期的投 资评 价，并向 总经 理 办 公会提交投资 后 评 价 报告。（三）投 资项 目后 评价工作按省属企业投 资项 目后 评 价工作指导意见 、 * 集团有限 责任公司重大项 目后 评价制度执行。第七十五条投 资项 目后 评 价的成果是集团 及全 资、控股子公司总结投资经验 ，提高投 资 管理水平，开展新项 目投 资的重要依据。第七十六条全 资、控股子公司的投

48、资项 目后 评 价工作参照集团 相关制度、结 合自身 实际 自行 拟 定， 报规 划投 资 部 备案。第十章 投资风险管理第七十七条为 完善 风险 管控措施，加 强对 投 资风险 的 预测 和防范，有效规 避投 资风险 ，集 团 建立投 资 管理的 风险管控机制。第七十八条规 划投 资 部 负责组织对项 目 总 体投 资 完成情况及完成投资计 划比重 进 行 检查监督。项 目管理部 负责组织对项 目 进 度和工程 质 量等方面 进 行 检查监督。资 本运 营 部 负责组织对项 目股 权 投 资方向、股权投 资项 目进 度等方面 进 行 检查监督。项 目完成后的三年内，由相关职 能部 门 会同

49、财务部、审计 部对投资项目进行投 资效益评估。第七十九条项 目管理部 负责按照 * 集 团 有限 责 任公司招投标 管理 办法 ，对 投 资项 目 实 施中的招 标 工作 进 行 综合管理，按照 * 集团 有限 责 任公司工程建设项 目 监 督管理 办法对 工程建 设项 目 进行过程监控，管理并指导项 目建 设工作。第八十条财务 部 负责 跟踪投 资项 目 进 展情况， 对资 金使用情况进 行调 配和 监督。项 目决算 报 告必 须 由 审计 部 牵头组织进行内外部审计。第八十一条纪检监 察部 负责对 投 资项目的合法性、合规性和内控制度的执行情况 进行全 过程监察， 严格落 实责任追究制度。

50、第八十二条集 团 及全 资、控股子公司在投资项 目 实 施 过 程中，如 发现 影 响项 目正常开展的潜在 风险 ， 应及时向上 级领导 及主管部 门进 行 汇报 ，及 时 采取防范措施，避免造成 经济损失。第八十三条全 资、控股子公司于每月 15 日之前，填写上一个日 历 月的 项目投 资 及 进 展情况（附件6），通过电 子 邮 件 报 送 规 划投 资部。第八十四条规 划投 资 部 负责 分析每个季度的投资 情况，按省国 资 委的要求填写、上报本季度企 业 重点投 资项 目完成情况报告。第八十五条投 资项 目 资 料按集 团 档案管理的相关规 定 执行。第八十六条全 资、控股子公司要高度

51、重视投 资风险 管理工作，重点是法律、财务 方面的 风险 防范措施；要建立适合于自身 实际 的投 资风险 管理制度，搞好经 常性 项 目投 资 的 风险管控工作。各子公司的投 资风险 管理制度需 报规 划投 资 部 备案。第十一章 责任追究第八十七条凡 违 反本 办 法 规 定，在投 资项 目可行性研究论证 和决策 过程中出 现 下列行 为的，根据有关法律、法规追究行政 责 任和 经济责 任，构成犯罪的依法追究刑事 责任。（一）未按 规 定上 报审 批的；（二）上 报审 批 时谎报、故意隐瞒 重要情况的；（三）未 经 可行性研究论证 和集体研究 进 行决策的；（四）通 过 “化整 为 零 ”等

52、方式故意逃避审批的；（五）干 预 中介机构和 专 家独立 执业 并 发 表意 见 的；（六） 对应备 案事 项 未及 时报 告的；（七）有 损 害集 团权 益的其他行为的。第八十八条项 目 负责 人在 项 目 实 施 过 程中弄虚作假或管理不善的， 导致项 目不能达到 预期盈利水平或造成国有 资产损 失的， 视情况追究相 应 的行政和 经济责 任，构成犯罪的依法追究其刑事 责任。第八十九条集 团对 全 资、控股子公司投资检查 的 结 果和 执 行本 办 法的情况与各公司 负责 人 经营业绩 考核挂 钩 ，作 为 各公司 负责 人 经营业绩 考核 综 合 评议 指 标的重要内容。第十二章 附则第

53、九十条本 办法未尽事宜按国家法律、法规、规范性文件和集团 公司章程的相关规 定 执行。第九十一条本 办 法的修 订权 及解 释权 属于集 团董事会。第九十二条本 办 法自印 发 之日起正式 执 行，原投 资 管理 办 法作 废。 附件1 1公司年度投资计划汇总表公司名称：单位：万元投资类别项目投资 总额年度计划 投资总额按投资方向分按资金来源分按项目阶段分备注主业非主业自有资金贷款其他续建准备项目固定资产投资长期股权投资合计编制：审核：批准:（公懿章）年 月 日附件1 2公司 年度固定资产投资项目计划表编制:审核:批准:公司名称：单位：万元厅P项目名称项目内容项目实施 起止时间总投资其中项目业

54、主投资方向备注自有资金预计投资 收益%）年度计划 完成投资合计注：投务方向按主业、非主业划分（公明章）年 月 日附件1 3公司 年度长期股权投资计划表编制:审核:批准:公司名称：单位：万元厅P项目名称项目主要内容投资 方向项目总投资本企业投 资总额本企业投资 所占股比%)预计投资收 益率%)年度计划 完成投资项目业主备注合计注：授务方向是按业主、非业主划分。(公懿章)年 月 日公司名称：单位：万元投资类别投资 总额累计完成 投资额年度完成 投资额按投资方向分按资金来源分按项目阶段分备注主业非主业自有资金贷款其他续建准备项目固定资产投资长期股权投资合计附件2-1公司 年度投资完成情况汇总表编制:审核：批准：（公懿章）年 月 日附件22公司 年度固定资产投资项目完成情况表编制:审核:批准:公司名称：单位：万元厅P项目名称项目内容项目实施 起止时间投资 方向总投资当年完成 投资累计完成 投资项目业主项目进度备注合计注：投务方向按主业、非主业划分（公明章）年 月 日附件23公司年度长期股权投资完成情况表公司名称：单位：万元厅P项目名称项目内容投资方向项目总投资其中项目业主备注本企业投资总额本企业年度完成投资额合计注：授务方向是按业主、非业主划分。编制：审核：批准:（公明章）年 月 日附件3 附件4编号: *集团总部项目投资管理流程一.建目川片控器/,山目用虫k川坦肯都