金融公司证券经纪业务管理办法模版

1、内部资料注意保密第 PAGE 19 页共 30 页xx证券经纪业务管理办法(2017 年)目录第一章 总则第二章 经纪业务相关职能部门职责第三章 区域分公司经纪业务第四章 营业部分级管理第五章 营业部分类管理第六章 营业部组织架构及编制管理第七章 营业部干部岗位职级及薪酬管理第八章 营业部合规管理第九章 营业部信息技术管理第十章 网点新设、迁址与改造第十一章 附则第一章总则第一条 为适应公司经纪业务发展需要，健全经纪业务管理体系，提升经纪业务管理水平，特制定本办法。第二条 公司设立经纪业务委员会，经纪业务委员会是公司执委会领导下的经纪业务发展和管理机构。第三条 公司经纪业务的分支机构包括区域分

2、公司、一级营业部、二级营业部， 其中区域分公司、营业部的机构业务管理适用机构业务管理与考核办法,营业部、区域分公司的经纪业务管理适用本办法。第二章经纪业务相关职能部门职责第四条 公司设立经纪业务管理部、交易运行与期货期权部、零售与互联网金融部、财富管理部、互联网金融研究与工程院、信用业务部、产品部对营业部进行业务管理、指导和服务。xx中期期货有限公司（以下简称“xx中期”）根据期货中间介绍业务合同的约定，为分支机构中间介绍业务提供专业指导与服务。公司其它相关业务管理部门、职能部门在各自职责范围内履行相应职能。第五条 经纪业务管理部主要职能1、经纪业务委员会的执行部门，开展经纪业务条线内各部门的

3、统筹协调和公文流转等管理工作；2、牵头制订、推动落实经纪业务发展规划及预算管理；3、负责对营业部的管理与考核，包括营业部分类管理、绩效考核与激励政策的制订，参与区域分公司的管理及考核；4、负责营业部干部的日常管理，并对其任期考核、年度考核、聘免及职级调整、交流培训、薪酬、离职提出管理建议；5、负责营业网点的规划、优化与调整；6、负责营业部的费用管理，包括营业部的费用预算管理、成本控制和变动费用的管理与考核，会同财务管理部对营业部月度现金预算进行审批；7、负责经纪业务经营分析及管理考核平台建设规划，以及券商经纪业务行业分析与研究；8、参与营业部固定资产的管理，包括固定资产购置、保险承保、预算管理

4、、报废处理，协助营业部固定资产的调剂；9、负责对接监管部门、证券业协会与经纪业务相关的工作；10、负责区域分公司及营业部经营证券期货业务许可证的申领与变更；11、负责经纪业务监管报表（CISP）的报送，负责分支机构基础信息维护及营业部监管报表报送的指导与协调；12、对控股子公司、分支机构提供经纪业务综合管理相关指导与服务；13、其他经纪业务综合管理相关工作。 第六条 交易运行与期货期权部主要职能1、负责制定柜台业务相关规章制度与流程，审核柜台受控业务，对柜员操作进行指导，对柜员差错进行后续处置；2、负责组织、推动柜台业务的非现场办理；3、负责组织、实施营业网点标准化建设；4、负责柜员准入、认证

5、、持续培训等人员管理；5、负责与交易所对接的事宜及会籍管理，负责公司交易单元管理；6、负责期货 IB 业务的日常管理，包括：协助开户、风险监控、投诉受理及处置、业务培训与推广、考核；7、负责期权业务的日常管理，包括：客户分级、逐日盯市、账户监控、强制平仓、告知义务、资料归档、信息披露、公司期权经纪自有资金调拨申请、业务培训与推广、考核以及监管沟通；8、负责期货 IB 资格、股票期权经纪资格、沪港通业务资格的管理；9、负责期货 IB 业务数据、期权业务投资者限仓数据的统计和报送；10、对控股子公司、分支机构提供零售业务交易运行与期货期权业务的相关指导与服务；11、其他零售业务交易运行与期货期权业

6、务管理的相关工作。第七条 零售与互联网金融部主要职能1、负责公司零售业务、互联网金融的战略规划、体系设计、商业研究及具体实施；2、负责公司零售业务营销政策制定、营销活动策划及实施，零售业务渠道的统一管理；3、负责公司互联网金融业务平台（含 CRM 系统、营销服务类系统等）规划及需求的统一管理，共同负责互联网金融平台的运营与推广；4、负责非现场开户业务管理、见证人资质和调度管理，负责对接中国结算非现场开户业务；5、负责对营业部营销工作的督导，指导营业部营销队伍的建设、管理、考核及培训；6、负责对营业部经纪人资格申请，合同签署、终止审批等工作，以及展业指导和合规性检查等；7、负责公司呼叫中心呼入、

7、回访、视频开户见证、集中柜台等非现场业务的统一办理及多电子渠道客户服务；8、负责组织公司投资者教育工作、投资者保护工作，负责客户投诉的受理和处理；9、负责公司用户体验的管理、组织、协调工作；10、对控股子公司、分支机构提供零售与互联网金融业务相关指导与服务；11、其他零售与互联网金融业务相关工作。第八条 财富管理部主要职能1、负责公司财富管理体系的规划与建设；2、共同组织公司财富管理队伍招募、培训及认证机制的实施工作；3、负责公司财富管理队伍的管理、考核及过程跟踪；4、负责公司服务产品体系的规划、管理与实施；5、负责制定公司投顾业务的发展规划及过程跟踪；6、负责投资顾问的管理与考核；7、共同组

8、织公司高净值客户的开发与服务；8、负责公司财富管理、投顾业务相关业务平台的管理；9、负责公司投资顾问业务资格的申请、管理、注销；10、负责投资顾问业务活动及参与媒体节目的管理；11、对控股子公司、区域分公司、营业部提供财富管理、投顾业务相关指导与服务；12、其他关于财富管理、投顾业务相关工作。第九条 互联网金融研究与工程院主要职能1、负责公司互联网金融平台的规划、研发与维护；2、负责公司客户端 APP（PC 端及手机端）的研发与维护；3、负责公司员工端 APP（PC 端、PAD 端及手机端）的研发与维护；4、负责公司柜台业务非现场系统的研发与维护；5、负责公司 CRM 系统的技术研发与维护；6

9、、负责公司小方微信服务号的研发与维护；7、负责公司门户网站的研发与维护；8、负责互联网金融相关数据平台的建设；9、负责公司其他与互联网金融相关系统的设计、研发与维护；10、共同负责互联网金融平台的运营与推广；11、负责互联网金融前沿技术的研究与应用；12、对控股子公司、分支机构提供互联网金融平台与技术研发相关指导与服务；13、其他互联网金融平台与技术研发相关工作。第十条 信用业务部主要职能1、制定与实施信用业务发展规划与年度经营计划；2、制定与执行信用业务制度、标准、操作规程，修订合同等标准文本；3、管理营业部融资融券业务展业资格以及审荐人任职资格；4、负责信用客户的征信授信与客户信用账户管理

10、工作；5、统筹信用业务标的券、担保券等管理，负责转融通业务的运营与管理；6、负责股票质押业务的受理与展业指导、尽职调查、项目推进及交易后管理；7、负责信用客户的监控、预警、平仓、通知、权益处理以及风险防范和处置；8、负责信用业务数据的统计分析报送；9、负责信用业务的服务、培训、宣传、推广、考核、激励；10、与公司信用业务相关的其他工作。第十一条 产品部主要职能1、产品委员会的秘书部门，负责对公司代销金融产品，自有资金冲量等业务的统一管理；2、负责公司金融产品体系建设，包括产品筛选与评估标准、售后服务、系统建设等；3、负责外部金融产品的评估、筛选和引进及产品在分支机构销售的管理工作；4、创设公司

11、内部金融产品；5、负责金融产品代销业务的培训、考核、投资者适当性管理、信息披露等工作；6、负责金融产品代销、代理相关资格的申请与管理工作，以及互联网金融产品销售的需求；7、负责公司金融产品销售情况的报送及备案工作；8、对控股子公司、分支机构提供产品管理相关指导与服务；9、其他产品管理相关工作。第三章区域分公司经纪业务第十二条 区域分公司是指经公司总部授权从事业务经营活动的分支机构，以拓展公司地域性机构业务为主要职能。第十三条 区域分公司可根据区域业务发展需要设立经纪业务部,在合规前提下开展经纪业务。第十四条 区域分公司经纪业务部为独立的考核主体，参照一级营业部进行管理与考核，经纪业务部总经理为

12、区域分公司经纪业务（本部）第一负责人。第十五条 经公司授权，区域分公司可以对指定的营业部进行管理，授权范围包括： 1、对所管理营业部干部人选推荐、聘免的建议权；2、须公司审批的营业部 OA 流程，经区域分公司总经理签批后方可上报；3、协助公司组织区域内营业网点的设立和优化工作；4、区域分公司对所管理营业部的年度费用预算进行审核，对营业部月度费用开支预算及追加进行审核，对营业部单笔超过一定金额的费用报销进行审批；5、在辖区总目标不变的前提下，可对所管理营业部的各项业务考核目标进行调整， 调整变化与说明需向指标下达部门及经纪业务管理部、机构业务管理部报备。第十六条 区域分公司设立总经理办公会议，区

13、域分公司总经理、所管理营业部总经理、区域分公司经纪业务部负责人、财务管理人员、合规管理人员、区域分公司 SVP 以上干部为总经理办公会议基本成员。区域分公司重大事务由总经理办公会议决策并形成会议纪要。第四章营业部分级管理第十七条 公司对营业部实行一级营业部和二级营业部的分级管理模式。第十八条 公司在网点集中、条件具备的区域实施“一级营业部+二级营业部”的管理模式。一级营业部负责二级营业部的管理，统筹二级营业部的筹建、运营保障、营销、客户服务工作。一级营业部为独立考核主体。二级营业部对外是独立主体，监管报表和财务报表独立填报。二级营业部总经理为一级营业部总经理办公会基本成员。第十九条 公司按统一

14、原则对一级营业部和二级营业部分别下达考核指标（包括业务竞赛任务目标），一级营业部可以对指标进行调整，调整变化与说明必须向指标下达部门及经纪业务管理部报备。一级营业部的考核指标包含所管理二级营业部的考核指标。第二十条 公司每年根据营业部的区域业务发展状况、经营规模及干部队伍建设等因素，综合考虑决定一、二级营业部名单。第二十一条 为密切区域内各营业部间的沟通、协调和联系，共同营造一个良好的区域环境，提升区域竞争力，一级营业部数量 1 家以上的湘、浙、辽、吉、川等省份的省会、地级市及其他直辖市、省级行政区，应建立区域联席会议机制。第二十二条 区域分公司、一级营业部总经理为联席会议的召集人，轮流组织，

15、区域内一、二级营业部管理序列干部、专业序列 P4 及以上人员出席。第二十三条 区域联席会议根据工作需要召开，原则上每个季度召开 1 次。第二十四条 区域联席会议应采取现场形式，并由会议召集人形成会议纪要向公司经纪业务管理部报备。第五章营业部分类管理第二十五条 为便于对营业部进行精细化管理，针对不同类型的营业部配置不同的资源与政策，公司从规模和区域两个维度对营业部进行分类管理。第二十六条 根据营业部的经营规模，将一级营业部分为 A、B、C 三类，二级营业部分为 a、b、c 三类。规模评分指标及权重具体为：广义代买收份额（40%）、考核利润（40%）、广义客户资产（20%）。营业部经营规模得分=广

16、义代买收份额得分+考核利润得分+客户资产得分广义代买收份额指标得分=（营业部家数-广义代理买卖净收入全国份额公司排名）+（广义代理买卖净收入全国份额公司占比100）240%；考核利润指标得分=（营业部家数-考核利润公司排名） 40%； 客户资产指标得分=（营业部家数-客户资产公司排名） 20%；第二十七条 新开业的一、二级营业部分别确定为 C 类（一级）和 c 类（二级），新开业的区域分公司经纪业务部参照 C 类营业部标准进行分类，在经过一个完整的会计年度后，和其它营业部一并按综合考核结果分类。第二十八条 根据区域的经济发展程度，将营业部所在区域划分为三类，分别为： “1”类地区（京、沪、深、

17、穗、杭）、“2”类地区（广东省除广州、深圳以外地级市； 浙江省除杭州以外地级市；其它省会或计划单列城市；江苏省地级市；唐山市、保定市、廊坊市、漳州市、泉州市）、“3”类地区（其它地区）。第二十九条 综合规模与区域两个维度，公司一级营业部共分为 9 类，具体为：A1、A2、A3；B1、B2、B3；C1、C2、C3。公司二级营业部共分为 9 类，具体为：a1、a2、a3；b1、b2、b3；c1、c2、c3。第三十条 营业部分类结果是营业部专业职能岗位编制、薪酬级别、费用额度、竞赛分组等相关政策制定的参考依据。第三十一条 经纪业务管理部负责对营业部分类的组织和实施。每个年度结束后， 经纪业务管理部根

18、据各营业部的规模得分及区域维度，确定营业部下一年度的对应类别。第三十二条 营业部如对综合评分的数据有异议，应及时向经纪业务管理部提供准确的数据及数据来源，经纪业务管理部在核查认可后，据实调整。第六章营业部组织架构及编制管理第一节 营业部组织架构第三十三条 营业部岗位设置营业部岗位分管理和专业两大序列。管理序列包括：营业部总经理、副总经理、总经理助理。专业序列包括：职能序列、创新序列、客服序列与营销序列，分别设置基础岗位、创新岗位、客服岗位、营销岗位。详见下表：级别营业部管理序列级别营业部专业序列一级营业部二级营业部职能创新客服营销M5A 类营业部总经理M4B 类营业部总经理P6资深专家M3C

19、类营业部总经理A、B 类营业部 副总经理a、b 类营业部总经理P5资深经理资深经理资深理财经理/资深投资顾问M2C 类营业部 副总经理营业部总经理助理c 类营业部总经理P4高级经理高级经理高级理财经理/高级投资顾问营销总监M1P3主管业务主管理财主管/投资顾问营销总助/ 营销督导P2专员业务专员理财专员/ 投资助理高 级 客户经理P1助理业务助理理财助理中级/初级客户经理原则上，营业部管理序列岗位级别由低到高分为 M1 至 M5 五级，不同类别的营业部总经理、副总经理与总经理助理分别对应不同的岗位级别；营业部专业序列岗位级别由低到高分为 P1 至 P6 六级，营业部各岗位的级别由岗位评估结果确

20、定。营业部管理序列、专业序列 P4 及以上人员的职级根据年度考评结果及营业部广义代买收份额增长情况，并结合营业部所属类别综合确定。第三十四条 营业部专业序列岗位职能专业职能序列岗位包括：财务管理岗、信息技术管理岗、合规管理岗、行政岗、出纳岗、营销支持岗、营销管理岗、柜台综合管理岗、柜台岗。专业职能序列岗位的主要职能：负责营业部交易运行、财务管理、信息系统维护、合规管理、营销综合管理、营销策划培训、营销渠道建设、人力资源管理、行政管理。根据业务发展需要，专职的金融产品岗、衍生业务岗可纳入专业职能序列管理。金融产品岗的职能：营业部金融产品销售的策划与推动、公司金融产品政策与信息传达、产品销售培训及

21、适当性管理、产品售后服务工作及档案管理。衍生业务岗的职能：协助营业部总经理对本营业部衍生业务(包含期货、期权、港股通等)进行全面规划与管理，制定并组织实施业务开展方式、营销推广计划、投资者教育方案、绩效考核方案、业务风险通知及跟踪、业务处理应急预案等，并对实施过程进行监督控制。专业创新序列岗位包括：机构业务岗。专业创新序列岗位的主要职能：负责拓展并维护机构客户，对接机构客户需求，组织开展营业部机构业务的培训、推广及业务拓展等工作。专业客服序列岗位包括：客服管理岗、投资顾问岗、理财经理岗。专业客服序列岗位的主要职能：负责客户维护、证券投资顾问业务推广、产品销售、投资者教育等工作。专业营销序列岗位

22、包括：客户经理岗。专业营销序列岗位的主要职能：负责营业部市场营销、客户拓展、产品销售等工作。经纪人是公司营销队伍的重要组成部分，包括员工型经纪人和合作型经纪人。经纪人的管理按照营业部客户经理、经纪人管理办法执行。第三十五条 营业部财务管理岗为公司垂直管理的岗位，财务管理岗位任职人员由公司财务管理部委派,其日常管理按照区域分公司、营业部财务人员管理办法执行。第三十六条 营业部组织架构图总经理副总经理（或总助）财务管理岗合规管理岗信息技术管理岗行政岗出纳岗营销管理岗营销支持岗柜台综合管理岗柜台岗投资顾问岗客服管理岗理财经理岗客户经理岗金融产品岗衍生业务岗机构业务岗/部注：上述岗位含兼岗。第三十七条

23、 营业部设总经理。根据业务需要，可设副总经理、总经理助理，总经理助理原则上需兼主管级别岗位。第三十八条 营业部实行总经理负责制，总经理主持营业部的全面工作，为营业部各项工作的第一责任人。副总经理、总经理助理协助总经理分管营销、客服、创新业务、基础管理工作；根据营业部的安排，资深专家、资深经理、高级经理也可协助分管相关工作，具体分工由总经理确定；营业部营销与客服工作原则上不得由同一副职干部分管。根据营业部工作安排，实际承担营业部管理职能的专业序列干部薪酬分配及考核， 参照营业部管理序列人员执行。营业部主管（含）以上人员为营业部总经理办公会基本成员，营业部重大事务由营业部总经理办公会决策并形成会议

24、纪要。第二节 营业部编制管理第三十九条 营业部人员编制由公司核定，具体编制另行下发。第四十条 营业部管理序列人员编制核定原则：1、一级营业部：A 类营业部 3 人、B 类营业部 2-3 人、C1、C2 类营业部 1-2 人， C3 类营业部 1 人。2、二级营业部：1 人。第四十一条 营业部柜台综合管理、柜台、信息技术管理、合规管理、行政、出纳、营销支持等专业职能序列岗位人员编制核定原则：1、一级营业部：A 类营业部 7-8 人，B 类营业部 6-7 人，C 类营业部 5-6 人，公司集中柜台上线后，各类营业部相应编制减少 1 人；管理的二级营业部数量超过 2 家（含） 时，编制增加 1 人；

25、管理的二级营业部超过 3 家（含）时，增加信息技术维护岗编制 1 人。2、二级营业部：柜台 1 人、综合业务 1 人；与一级营业部不在同一地市的二级营业部，专业职能岗位编制可增加 1 人；经人力资源部、经纪业务管理部同意，a、b 类营业部可视业务发展需要，适当增加编制。现有一级营业部转为二级的，编制另行核定。3、营业部合格营销人力数在 20 人（含）以上且未设分管营销干部，或合格营销人力数达到 50 人以上（含）的，可申请设置营销管理岗，编制 1 人。4、公司鼓励设置金融产品岗、衍生业务岗，原则上可以由投资顾问、理财经理、客户经理、机构业务岗或无利益冲突的职能序列员工兼任。金融产品岗、衍生业务

26、岗由其他岗位人员兼岗的，营业部从相关业务收入中提取一定金额进行激励。A 类营业部或管理3 家(含)以上二级营业部的一级营业部经公司审批后可申请设置专职的金融产品岗，编制 1 人。一级营业部(含所管理二级营业部)客户流通资产规模大于 20 亿且资产 50 万以上的客户大于 1000 户、资产 50 万以上两融客户大于 600 户,经公司审批后可申请设置专职的衍生业务岗，编制 1 人；有一定衍生业务规模的二级营业部可以申请设置专职的衍生业务岗。第四十二条 营业部机构业务岗编制由机构业务管理部单独核定，具体名单详见附表营业部机构业务设部、设岗名单，设岗营业部机构业务岗人员编制为 1-2 人，设部营业

27、部机构业务岗人数须在 3 人(含)以上。未在核定名单内，但有一定机构业务基础的营业部可以申请设立机构业务岗或机构业务部。第四十三条 营业部理财经理岗位人员数量按营业部雅贵客户包数量确定，不再核定编制，每个雅贵客户包对应一名理财经理。各营业部雅贵客户包的数量依据财富管理考核办法相关规定核定。第四十四条 专业职能序列干部（高级经理及以上人员）、财务管理岗人员不占用上述营业部核定编制。第四十五条 岗位安排与要求1、在合规经营的前提下，营业部可根据本部门的实际情况，在总编制内自主安排专业职能序列各岗位的人员数量及兼岗。信息技术管理、合规管理人员可兼不相冲突的岗位。2、营业部柜台人员的管理按照营业部柜台

28、岗位人员管理办法执行。3、金融产品岗的任职条件为：大学本科（含）以上学历，从事证券或其他金融业务 2 年以上（外部新聘需 3 年），通过基金销售资格考试。金融产品岗的管理与考核按照金融产品岗考核奖励方案执行。4、衍生业务岗的任职条件为：大学本科（含）以上学历、从事证券或期货业务 1 年以上、通过证券和期货从业资格考试、通过交易所期权知识测试。5、机构业务岗人员由营业部现有骨干转型或外部引进形成，详见机构业务管理与考核办法。6、营业部需要补充专业客服序列岗位人员的，原则上按以下优先顺序在专业职序列岗位、专业创新序列岗位、专业营销序列岗位、呼叫中心坐席员工中选择，仍不足时，可以新聘。7、营业部需要

29、补充专业职能序列岗位员工的，原则上从专业营销序列岗位员工、员工型经纪人和 95571 坐席员工中选择。8、区域分公司经纪业务部行政岗、出纳岗、合规管理岗由区域分公司相应岗位兼任。第四十六条 营业部新聘专业职能序列岗位员工、专业创新序列岗位员工或专业营销转专业职能、专业创新序列岗位员工，必须符合下列要求：1、具有良好的职业道德，无违法违纪记录，不属于证券法规定的禁入人员。2、年龄在 35 岁（含）以下，与公司员工无直系亲属关系，身体健康。3、全日制本科及以上学历与学位，通过证券从业资格考试，具备工作所需要的专业知识和基本技能。机构业务岗的录用条件详见机构业务管理与考核办法。第四十七条 营业部非客

30、服岗位员工转客服岗位按照财富管理考核办法执行。第四十八条 专业营销序列岗位员工转专业职能序列、专业创新序列岗位和专业客服序列岗位必须是初级客户经理及以上级别。员工型经纪人转专业职能序列、专业创新序列岗位员工，必须达到转岗客户经理的业绩标准和相关岗位的新聘条件。第四十九条 因业务发展需要，营业部须新聘、转岗不符合拟聘岗位基本条件的人员（以下简称“非标人员”），按以下流程录用：1、人力资源部会同岗位归口部门对营业部拟聘非标人员进行面试，表现特别优秀者予以录用。2、公司严格控制营业部非标人员数量。3、营业部非标人员年度综合考核结果在 6-9 格的，必须转入专业营销序列或淘汰离职。4、营业部每录用 1

31、 名非标人员，营业部总经理年度干部平衡计分卡“队伍建设”考核项扣 2 分。第五十条 公司鼓励各岗位间双向选择，竞聘择优上岗。营业部理财经理、客户经理实行量化考核，未达到维持标准及业绩落后的理财经理、客户经理按照财富管理考核办法、营业部客户经理、经纪人管理办法有关规定进行降级、转岗处理。第七章营业部干部及薪酬管理第一节 营业部干部管理第五十一条 营业部总经理、副总经理、总经理助理根据公司执委会管理权限规定， 按相关流程提交审定后聘免。第五十二条 营业部干部的年度业绩考核按经纪业务考核办法相关规定执行。第五十三条 一级营业部总经理的业绩考核由经纪业务管理部负责，二级营业部总经理、一级营业部副总经理

32、、总经理助理的业绩考核由经纪业务管理部与一级营业部总经理按相关程序共同考核，相关部门参与，考核结果报经纪业务管理部和人力资源部。上述人员的综合素质考评、干部管理风格与能力倾向评价由人力资源部组织实施。财务管理岗位任职人员的考核由人力资源部和财务管理部共同组织实施，营业部参与。营业部须根据经纪业务考核办法、员工综合考评管理制度制定营业部各岗位人员的内部考核实施细则，具体考核由营业部总经理负责。第五十四条 为推动业务转型和保证公司阶段性重点任务的完成，由经纪业务委员会决议批准，可将某项业务活动列为重点专项业务，并下达业务指标。对单次重点专项业务指标完成率低于 80%的营业部，公司予以通报，并由相关

33、部门和分管领导对营业部管理序列干部以及协助承担相关管理工作的专业职能序列干部进行警示谈话。对单次重点专项业务指标完成率低于 60%的营业部，公司予以通报，并结合干部综合考察情况，及时对营业部管理序列干部以及协助承担相关管理工作的专业职能序列干部降薪、降职，同时对营业部总经理及分管干部平衡计分卡酌情扣分。对因单次重点专项业务指标完成率低于 60%而下调职级的，公司视营业部后续或全年累计重点专项业务完成进度，结合干部综合考察情况，可酌情恢复营业部干部薪酬级别。第五十五条 公司每月根据广义代买收份额与平衡计分卡完成情况，对触及警示条件（详见经纪业务考核办法）的营业部予以警示或提醒，在业绩警示或提醒后

34、超过2 个季度仍没有改善的，公司可酌情及时调整营业部总经理。第五十六条 每个经营年度结束后，由经纪业务管理部、人力资源部负责牵头组织对营业部管理序列、专业职能序列干部进行年度考核，考核结果作为职务调整和薪酬级别评定的重要依据。第五十七条 经纪业务管理部、人力资源部根据营业部干部年度综合考评结果及考察情况具体组织对营业部干部薪酬级别一年一次的初步评定，评定结果提交经纪业务委员会主任审定。第二节 资源型人才管理第五十八条 资源型人才是指营业部根据业务需要，从外部引进并经公司认可的有特定资源的人才。资源型人才须符合营业部干部任职基本条件。第五十九条 资源型人才聘任的职务为营业部高级经理、资深经理。第

35、六十条 资源型人才不承担营业部管理职能，不占用营业部员工编制，所聘任的职务不受营业部干部职数限制。第六十一条 资源型人才引进标准由公司根据营业部所处地域确定。第六十二条 资源型人才承诺引进的客户资产原则上自合同签订之日起三个月内需全部到位；情况特殊的，经公司批准后，可视情况延长三个月。第六十三条 资源型人才薪酬以约定的形式进行管理。第六十四条 资源型人才原则上不参与营业部各项考核，但个人名下客户资产至少须达到合同约定条款的下限。第六十五条 资源型人才的薪酬根据资源型人才管理细则的相关规定，按一事一议的原则，报公司批准后执行。第六十六条 不符合资源型人才聘用条件但有一定资源的人员，营业部可通过资

36、源型客户经理的形式进行聘用，具体标准参照财富管理考核办法。第三节 干部轮岗交流第六十七条 为进一步增强干部活力，提高经纪业务干部队伍素质，公司决定在营业部之间、营业部与总部经纪业务职能部门之间（以下简称“总部”）实行干部轮岗交流。第六十八条 干部轮岗交流优先考虑有发展潜力、缺乏多岗位经历和外部引进的干部。有下列情形之一的，应当及时有计划地交流：1、新任命的营业部管理序列干部、专业序列高级经理及以上人员；2、平衡计分卡预考核位于同类后10%,或份额较基数增幅低于同类10%；未完成任期目标，且平衡计分卡得分位于同类后20%的营业部负责人；3、缺少营业部工作经验或岗位经历单一，需要通过交流锻炼提高领

37、导能力的总部经纪业务职能部门 VP 及以上人员；4、在同一职位连续任职满一定年限的营业部干部；5、其他公司认为需要交流的情形。第六十九条 干部轮岗交流单次时间不得少于 2 周，最长不超过 2 个月。第七十条 营业部、总部经纪业务各职能部门必须严格执行干部轮岗交流程序，不得拒绝执行或变通执行。第七十一条 原营业部或总部部门的考核指标是交流人员的主要业绩考核指标。第七十二条 轮岗交流期间交流人员的人事关系不变，薪酬、福利等都由原营业部或总部部门发放，轮岗交流的考核结果作为其年度考核的重要部分。轮岗交流的考核由公司人力资源部、经纪业务管理部和交流营业部或总部部门共同完成。轮岗交流期满后，根据考核结果

38、以及个人意向，交流人员可以在交流营业部或总部部门正式任职。第七十三条 轮岗交流人员的差旅费用按照公司费用管理办法执行，由派出部门承担。第四节 营业部岗位职级及薪酬管理一、岗位职级管理第七十四条 根据岗位评估结果，营业部柜台综合管理岗、营销管理岗符合下列条件的可设为主管级别岗位：1、富贵雅客户数达到 5000 户以上（含）且满足主管任职条件的营业部柜台综合管理岗任职人员可聘任为交易主管；2、营业部合格营销人力数在 20 人（含）以上且未设分管营销干部，或合格营销人力数达到 50 人以上（含）的营销管理岗任职人员可以聘任为营销主管。满足主管级别任职条件的柜台综合管理岗、营销管理岗任职人员可评定为主

39、管级别，不满足主管级别任职条件的上述岗位任职人员根据其资质情况可分别确定为专员或助理级别。第七十五条 满足主管级别任职条件的信息技术管理岗、金融产品专岗、衍生业务专岗任职人员经公司批准可以享受主管职级待遇。第七十六条 柜台综合管理岗、营销管理岗由非主管级员工履行职责的，可在其原有薪酬额度上上浮一档，但不得超过本级别的薪酬区间。第七十七条 营业部设有机构业务部的，可以选聘一名机构业务主管。第七十八条 高级及以上职级人员聘免程序：1、营业部专业职能序列高级及以上职级人员由营业部申报，经纪业务管理部、人力资源部审核，经公司经纪业务委员会集中面试，人力资源分管领导、经纪业务委员会主任批准后，由公司发文

40、聘免。2、营业部专业创新序列高级及以上职级人员由营业部申报，机构业务管理部、人力资源部审核，经公司机构与销售交易委员会集中面试，人力资源分管领导、机构与销售交易业务委员会主任批准后，由公司发文聘免。3、营业部专业客服序列、专业营销序列中主管及以上职级人员审批流程及职级评定根据财富管理考核办法相关规定办理。第七十九条 专业序列主管及以下职级的员工由营业部根据本办法及组织与职位管理办法等有关规定确定。二、薪酬管理第八十条 营业部干部员工的薪酬标准与职级、营业部类别挂钩，不同职级、营业部类别对应不同的薪酬标准，职级、营业部类别变动薪酬标准随之变动。第八十一条 首次被任命及从外部引进的管理序列营业部总

41、经理助理及以上、专业序列高级经理及以上干部，固薪标准原则上根据营业部类别、岗位价值、所在地域及个人能力等综合确定。首次年度考核结束后，再根据个人综合考评结果调整。第八十二条 营业部员工的薪酬标准还与所在地区的地区系数挂钩，具体系数标准如下：地区系数标准京、沪、深、穗杭州、南京、天津、东莞、重庆、宁波、青岛、厦门、大连其它省份省会城 市、苏浙粤地级市及以下（含唐山、廊坊、保定、漳州、泉州）湘潭、株洲、宁乡、浏阳、鞍山其它省份地级市及以下地区系数1.41.31.21.11第八十三条 营业部人员固定薪酬标准的核定与发放：1、一、二级营业部总经理的固定薪酬标准由公司核定后发放。2、营业部副总经理、总经

42、理助理等管理序列员工，专业职能序列岗位、专业创新序列岗位、专业客服序列岗位、专业营销序列岗位员工的固定薪酬额度由人力资源部根据实际在岗人数、岗位评估结果、职级和地域差异核定，打包下发。营业部在不突破薪酬包总额的前提下，根据各岗位员工的综合素质、资质、岗位工作量等确定其固定薪酬发放标准，该标准一经确定，年内不再调整。营业部核定的各岗位员工固定薪酬标准不得低于当地最低工资标准。3、营业部薪酬包总额减去各岗位员工固定薪酬标准总额部分可与各岗位工作完 成情况挂钩，挂钩部分必须在次年 1 季度前发放完毕，不得挪作其它用途。第八章营业部合规管理第八十四条 营业部总经理是合规经营的第一责任人。营业部总经理对

43、经营管理活动的合规性承担主体责任，营业部副职干部对其分管业务的合规性承担管理责任，营业部相关岗位人员对其执业行为的合规性承担直接责任。公司新聘的营业部总经理必须通过合规管理胜任能力考试。第八十五条 营业部由区域分公司或一级营业部管理的，区域分公司或一级营业部对该营业部的合规经营承担管理责任。第八十六条 营业部发生违法违规事件时，公司首先追究营业部总经理的领导责任， 并同时对营业部分管干部、直接责任人员进行问责。第八十七条 营业部必须设置合规管理岗，配备合规人员从事合规管理工作。区域分公司、有下辖二级营业部的一级营业部必须设置专职的合规管理岗。分支机构合规人员应按照公司分支机构合规人员管理办法的

44、要求，履行合规内部资料注意保密第 PAGE 30 页共 30 页培训、合规检查、反洗钱、合规监控、客户投诉处理、监管配合等合规管理工作职责。分支机构合规人员应在第一时间将履职中发现的问题、提出的整改建议，以及分支机构的整改情况上报法律合规部。公司可在网点较多的地区设置区域合规管理人员，不占区域分支机构编制，负责统筹区域内分支机构的合规管理工作。区域分公司、区域集中管理的一级营业部合规人员每月应至少对所管理的营业部进行一次现场检查、督导。第八十八条 营业部不得对合规人员下达业务考核指标；合规人员不得兼任营销、客服、柜台和信息技术岗位；合规人员为营业部办公会议成员，必须参加营业部办公会议及其他重要

45、会议。第八十九条 营业部合规管理人员必须经公司法律合规部审批同意后方可正式聘用上岗。满足主管级别任职条件的合规管理岗任职人员可评定为主管级别，不满足主管级别任职条件的根据其资质情况确定为专员级别。第九十条 合规人员的聘任条件：1、熟悉国家有关法律、法规、规章及监管部门的有关监管规定，有较高的政策理论水平；2、熟悉公司内部各项规章制度；3、具备大学本科以上学历，取得证券从业资格，原则上从事证券业务工作连续 3 年以上，熟悉证券分支机构的主要业务，熟知分支机构的业务流程；4、工作责任心强，坚持原则，秉公办事，作风正派；5、具有良好的职业道德，高度诚信，有较强的沟通、协调能力；6、通过公司组织的合规

46、人员胜任能力考试。第九十一条 法律合规部牵头组织人力资源部、营业部实施对合规人员的年度考核， 对合规管理专岗的考核，法律合规部权重为 80%，营业部权重为 20%；对合规管理兼岗 的考核，法律合规部权重为 60%，营业部权重为 40%。对营业部合规管理岗的考核实施细则另行制定。第九十二条 合规人员的薪酬实行“固定薪酬+奖金”的薪酬模式，固定薪酬根据其职级评估结果确定，奖金部分与营业部合规管理水平直接挂钩，营业部根据法律合规部年度考核结果确定发放。法律合规部对合规人员年度考核形成九格图后，分支机构不得更改，直接引用考核结果（合规人员在法律合规部九格图中是第几格，则必须在分支机构九格图中为第几格）

47、。第九章营业部信息技术管理第九十三条 营业部总经理为营业部信息技术工作的第一责任人，营业部信息技术管理岗人员协助营业部总经理落实信息技术管理相关工作，是营业部信息技术工作的直接责任人。第九十四条 营业部信息技术安全纳入营业部年度合规考核，公司对因管理不善和人为因素导致发生信息技术安全事故的营业部进行合规问责。第九十五条 公司信息技术中心是公司信息技术规划、建设、运营、管理的主管部门。信息技术中心在对营业部信息技术管理中履行下列职责：1、负责组织制订营业部信息技术管理规范，并指导、监督营业部落实执行情况。按照行业证券公司证券营业部信息技术指引要求，以及营业部信息技术管理细则等公司相关制度的规定，

48、对营业部信息技术工作进行规范检查与技术考核。2、负责组织营业部开展信息安全工作，指导营业部进行网络与信息安全的应急演练； 组织营业部网络与信息安全突发性事件的处置，组织故障分析与评估，并按规定向监管部门报送相关材料。3、负责对营业部信息技术人员进行技术上的指导和管理。4、负责对营业部信息技术管理岗上岗资格进行审核。5、负责组织、管理与协调营业部信息技术管理岗、信息备岗人员的岗位培训及专业培训。6、对当年发生重大信息安全事件，并导致严重后果的营业部，信息技术中心有权提请公司对营业部总经理行使一票否决。7、信息技术中心具体负责营业部信息技术管理工作。第九十六条 营业部应履行下列职责：1、按照行业证

49、券公司证券营业部信息技术指引要求，以及营业部信息技术管理细则等公司相关制度的规定，负责营业部信息系统的建设与运行维护，保障系统的安全稳定运行。2、根据公司要求组织本营业部开展信息安全工作，负责营业部信息安全事件的逐级报告（向公司、辖区监管部门等）。3、负责按照公司人事制度聘任信息技术管理岗人员。4、负责营业部信息技术人员的日常管理与考核。5、负责安排信息技术管理岗休假、请假期间的顶岗工作，并向信息技术中心报备。6、负责信息技术管理岗辞职、调动等离岗交接工作，并向信息技术中心报备。7、负责安排营业部信息备岗人员，并配合信息技术中心，落实备岗人员的日常运维操作、临时顶岗、故障应急处理等技能培训。8

50、、一级营业部负责所辖二级营业部的信息技术管理工作。一级营业部信息技术管理岗， 具体负责二级营业部的信息系统建设与管理工作，二级营业部信息备岗负责在现场协助落实。第九十七条 根据营业部是否提供现场交易服务和是否部署与现场交易服务相关的信息系统，可将营业部按技术模式分为以下三种：A 型信息技术模式营业部：有现场交易客户且部署有与现场交易服务相关的信息系统。B 型信息技术模式营业部：有现场交易客户但未部署与现场交易服务相关的信息系统，依托公司总部或其他营业部的信息系统为客户提供现场交易服务。C 型信息技术模式营业部：营业场所内未部署与现场交易服务相关的信息系统且不提供现场交易服务。第九十八条 营业部

51、信息技术岗位人员配置。1、营业部信息技术岗位包括信息技术管理岗、信息技术维护岗、信息备岗，营业部可参照以下方式进行人员配置：A 型信息技术模式营业部：配置专职信息技术管理岗 1 名、信息备岗 1 名；B 型信息技术模式营业部：配置兼职信息技术管理岗 1 名、信息备岗 1 名；C 型信息技术模式一级营业部：配置兼职信息技术管理岗 1 名、信息备岗 1 名； C 型信息技术模式二级营业部：配置信息备岗 1 名；A、B 型信息技术模式一级营业部，管理的二级营业部超过 3 家（含）时，可配置信息技术维护岗 1 名。2、信息技术管理岗以营业部信息技术管理工作为主，营业部根据本部门实际情况，可安排该岗位适

52、当兼岗，兼任岗位应符合公司经纪业务管理、合规管理等制度规范要求。3、信息技术维护岗：协助信息技术管理岗进行信息技术日常管理工作。4、信息备岗由营业部其他岗位人员兼任。第九十九条 营业部信息技术岗位任职要求1、信息技术管理岗：A、B 型信息技术模式营业部岗位人员，应具有计算机相关专业学历或从事过信息技术工作 1 年以上。A、B 型信息技术模式营业部岗位人员，在交易期间不得离开营业场所，特殊情况须经营业部总经理批准。一级营业部岗位人员，应负责下属二级营业部信息技术管理与指导工作。2、信息技术维护岗、信息备岗：岗位人员应熟练掌握本营业部的各项系统开关机操作流程，熟悉信息系统应急计划并参加定期演练，能

53、按应急计划独立进行应急处理。信息技术维护岗，应熟悉所管理二级营业部信息系统状况，能配合信息技术管理岗，做好二级营业部信息技术管理与指导工作。信息备岗，由营业部其他岗位人员兼任，对任职资历（专业或工作经验）不作特别要求。第一百条 营业部信息技术人员培训1、营业部信息技术管理岗上岗培训，采用由信息技术中心根据营业部需求集中培训， 以及营业部本地培训两种方式进行。2、培训内容主要包括：公司信息技术基本情况、行业和公司信息技术相关制度、硬件知识、软件知识、日常操作、信息技术应急演练、营业部建设、营业部实习等。上岗培训考评结果作为其上岗的重要依据。3、信息备岗的技能培训，主要在本营业部进行，由营业部信息

54、技术管理岗负责组织。信息备岗自营业部任命之日起，应当在三个月内达到岗位要求，胜任备岗工作。4、为确保培训的质量和培训的有效性，培训结束后，信息技术中心可通过现场或视频方式，组织对培训人员进行培训情况考评，培训考评结果作为其上岗的重要依据。第一百一条 营业部信息技术人员考核1、营业部信息技术管理岗的考核，以营业部信息技术安全工作的落实、执行情况为主，兼顾兼职岗位的工作完成情况。原则上不下达业务考核指标，下达有业务指标的，不得与固定薪酬挂钩，业绩考核只奖不罚。2、信息技术中心负责对营业部信息技术管理岗进行专业技能考核。3、营业部信息备岗的日常技能水平考核，由营业部负责进行，信息技术管理岗对信息备岗

55、应具有考核权限。新任信息备岗人员，自向信息技术中心报备日起三个月后，由信息技术中心适时进行现场或视频方式的考核检查。4、从事信息备岗的理财经理在月度考核中，可予以适当加分（加分细则详见财富管理考核办法）。第十章网点新设、迁址与改造第一百二条 根据网点的功能定位与内部布局，公司将营业部划分为综合型、基本型、轻型三种模式。综合型营业部：信息技术 A、B 型模式，建筑面积 300-500 平方米, 对于经营历史较长且规模较大、客户数量较多的营业部迁址，建筑面积总体控制在 800 平方米；基本型营业部：信息技术 B、C 型模式，建筑面积 150-250 平方米； 轻型营业部：信息技术 C 型模式，建筑

56、面积 100-150 平方米。第一百三条 原则上，新设营业部均采用轻型营业部模式，待营业部经营业绩、客户数量、队伍建设等具备一定规模后，经公司批准，可以升级为基本型营业部模式。第一百四条 营业部新设、迁址、改造时，营业部的功能定位与内部布局、选址要求、装修实施标准、实施程序应按照证券营业部改造、迁址及新设实施指引（试行）执行。第一百五条 营业部形象标准化方面应按照营业网点建设标准手册执行。第一百六条 营业部新设、迁址、改造工程建设应按照工程建设项目管理办法规定，做好筹建立项、设计与预算、招投标、合同签订、施工管理、验收、结算审计及竣工决算等工作。第十一章 附则第一百七条 本办法所指营业部包括一

57、级营业部、二级营业部，区域分公司经纪业务部参照一级营业部管理。第一百八条 本办法所指营业部总经理含营业部主持工作的副总经理。第一百九条 营业部总经理为公司对营业部管理问责的第一责任人，管理问责包括但不限于以下事件：1、未及时落实证券监管部门及协会各项工作对公司造成重大影响的；2、对反洗钱、常规业务管理等工作管理不力导致被证券行业自律组织纪律处分、相关行政管理部门处罚的；3、未及时处理好客户投诉等各类突发性事件对营业部和公司造成重大影响的；4、因工作失误对营业部和公司造成重大影响或损失的；5、非不可抗力导致的营业部信息技术安全事故。第一百一十条 本办法自二一七年一月一日起执行。第一百一十一条 本办法由经纪业务管理部负责解释。附件：1、营业部专业职能序列岗位各职级任职基本条件 2、经纪业务管理办法中营业部需报备事项指引3、营业部机构业务设部、设岗名单附件一营业部专业职能序列岗位各职级任职基本条件职级基本条件学历从业经验从业资格专业/管理能力综合考评任职经历资深全日制本科学历8 年以上相关工作经验一般、其它 三种（基金、期货、咨询） 中两种在本专业领域具有深入的知识和应用能力，拥有丰富的经验，能够独立执行复杂和专业的项目， 并带领专业团队完成目标最近三年考核结果在1-3 格（营业部管理序列转岗