新危险化学品标准化考评记录

1、.：.；危险化学品从业单位平安消费规范化评审报告评审单位： 濮阳市永康注册平安工程师事务所评审人员评审组姓 名评审人员培训合格证书编号签 字组长专职评审人员兼职评审人员技术专家姓 名技术专业签 字企业称号： 企业地址： ： ： ： 评审日期： 年 月 日 至 年 月 日评审目的：评审范围：评审准那么：严密承诺：企业主要参与人员：企业的根本情况：文件评审综述：法律法规符合性综述:现场评审综述与的符合情况、有效性、平安责任制体系、平安文化、风险管理、平安消费条件、直接作业环节管理等：评审发现的主要问题概述及纠正要求、验证方式：评审结论及等级引荐意见：建议：评审组长： 审批人/日期： 年 月 日 评

2、审单位盖章 - 93 -三级平安消费规范化考评评分表企业称号： 考评日期：A级要素总得分权重分数B级要素实得分实扣分不符合项表述考评人 法律、法规和规范分.法律、法规和规范的识别和获取分.法律、法规和规范符合性评价分 机构和职责分. 方针目的分. 担任人分. 职责分. 组织机构分. 平安消费投入分风险管理分. 范围与评价方法分.风险评价分.风险控制分.隐患排查与治理分. 艰苦危险源分.变卦分.风险信息更新分.供应商分 管理制度分.平安消费规章制度分.操作规程分.修订分培训教育分.培训教育管理分.从业人员岗位规范分.管理人员培训分.从业人员培训教育分.其他人员培训教育分.日常平安教育(分)消费设

3、备及工艺平安分.消费设备建立分.平安设备分.特种设备分.工艺平安分.关键安装及重点部位分.检维修分.撤除和报废分 作业平安分.作业答应分.警示标志分.作业环节分.承包商分职业安康分.职业危害工程申报分.作业场所职业危害管理分.劳动防护用品分 危险化学品管理分.危险化学品档案分.化学品分类分.化学品平安技术阐明书和平安标签分.化学事故应急咨询效力分.危险化学品登记分.危害告知分.储存和运输分事故与应急分.应急指挥与救援系统分.应急救援设备分.应急救援预案与演练分.抢险与救护分.事故报告分.事故调查分检查与自评分.平安检查分.平安检查方式与内容分.整改分.自评分 本地域的要求分.主体责任落实分.程

4、序文件分.聘请专家.先进适用新配备安装改造分.平安检测检验分.化工园区分.贯彻本省年度重点任务情况分危险化学品从业单位三级平安消费规范化评审记录单位称号： 考评日期：A级要素B级要素得分规范化要求企业达标规范评审方法评审规范扣分扣分要素编号否决项扣分项 法律、法规和规范分考评人员签名.法律法规和规范的识别和获取分.企业应建立识别和获取适用的平安消费法律、法规、规范及其他要求的管理制度，明确责任部门，确定获取渠道、方式和时机，及时识别和获取，定期更新。.建立识别和获取适用的平安消费法律法规、规范及政府其他有关要求的管理制度；.明确责任部门、获取渠道、方式；.及时识别和获取适用的平安消费法律法规和

5、规范及政府其他有关要求；.构成法律法规、规范及政府其他有关要求的清单和文本数据库，并定期更新。查文件：.识别和获取适用的平安消费法律、法规、规范及政府其他要求的制度；.适用的法律法规、规范及政府其他要求的清单和文本数据库；.定期更新记录。未明确专门部门定期识别和获取，扣分B级要素否决项。.识别和获取的法律、法规、规范及政府其他要求，一项不符合扣分；.法律法规、规范及政府其他要求未识别到条款，一项扣分；.未构成清单或文本数据库，扣分；.未及时更新清单或文本数据库，扣分。.法律、法规和规范符合性评价分企业应每年至少次对适用的平安消费法律、法规、规范及其他要求的执行情况进展符合性评价，消除违规景象和

6、行为。.每年至少次对适用的平安消费法律、法规、规范及其他有关要求的执行情况进展符合性评价；.对评价出的不符合项进展缘由分析，制定整改方案和措施；.编制符合性评价报告。查文件：.符合性评价报告、记录；.不符合项整改记录。未进展符合性评价，扣分B级要素否决项。.未编制符合性评价报告，扣分；.未对一切适用的法律、法规、规范及其他有关要求进展评价，一项扣分；.对评价出的不符合项未进展缘由分析的，一项扣分；未制定整改方案或整改措施，或整改措施不落实，一项扣分。 机机构和职责分考评人员签名. 方针目的分.企业应坚持“平安第一，预防为主，综合治理的平安消费方针。主要担任人应根据国家法律法规，结合企业实践，组

7、织制定文件化的平安消费方针和目的。平安消费方针和目的应满足：构成文件，并得到一切从业人员的贯彻和实施；符合或严于相关法律法规的要求；与企业的职业平安安康风险相顺应；目的予以量化；公众易于获得。.主要担任人组织制定符合本企业实践的、文件化的平安消费方针；.主要担任人组织制定符合企业实践的、文件化的年度平安消费目的；.平安消费目的应满足：构成文件，并得到一切从业人员的贯彻和实施；符合或严于相关法律法规的要求；与企业的职业平安安康风险相顺应；根据平安消费目的制定量化的平安消费任务目的；应以公众易于获得的方式发布平安消费目的。查文件：平安消费方针，年度平安消费目的。讯问：抽查从业人员能否知道本企业平安

8、消费方针和平安消费目的。现场检查：平安消费方针和平安消费目的告知情况。未制定平安消费方针或年度平安消费目的，扣分B级要素否决项。.缺一项扣分；.平安消费目的不满足规范要求，一项不符合扣分；.从业人员不了解平安消费方针或平安消费目的，人次扣分；.没有制定平安消费任务目的或目的未进展量化，扣分；.发布平安消费目的的方式不符合公众易于获得的要求，扣分。.企业应签署各级组织的平安目的责任书，确定量化的年度平安任务目的，并予以考核。企业各级组织应制定年度平安任务方案，以保证年度平安任务目的的有效完成。.将企业年度平安目的分解到各级组织包括各个管理部门、车间、班组，签署平安消费目的责任书；.定期考核平安消

9、费目的完成情况；.企业及各级组织应制定真实可行的年度平安消费任务方案。查文件：.企业的年度平安消费目的和平安消费任务方案；.各级组织的平安消费目的责任书；.各级组织年度平安消费任务方案；.平安消费目的责任书的考核与奖惩记录。讯问：.主要担任人及各级组织担任人能否了解各自平安消费目的；.抽查从业人员能否了解本组织的平安消费目的。未签署各级组织的平安目的责任书，扣分B级要素否决项。.每缺一个组织的平安消费目的责任书，扣分；.平安消费目的责任书内容与本组织的平安消费职责不符，扣分；.企业未制定年度平安消费任务方案，扣分；各级组织未制定年度平安消费任务方案，缺一个组织扣分；.未定期考核，扣分；考核与平

10、安消费目的责任书内容不符，扣分；.未落实平安消费目的考核奖惩，扣分；.有关人员不了解本组织的平安消费目的，人次扣分。. 担任人分.企业主要担任人是本单位平安消费的第一责任人,应全面担任平安消费任务,落实平安消费根底和基层任务。.明确企业主要担任人是平安消费第一责任人；.主要担任人对本单位的危险化学品平安管理任务全面担任，落实平安消费根底与基层任务。查文件：平安消费责任制。讯问：.主要担任人的平安消费职责；.对本单位的危险化学品平安管理任务情况；.本单位平安消费根底和基层任务情况和做法。未明确第一责任人，或不符合规定，扣分B级要素否决项。主要担任人对本单位的危险化学品平安管理任务情况、对平安消费

11、根底管理任务情况不清楚，扣分。.企业主要担任人应组织实施平安规范化，建立企业平安文化。.主要担任人组织开展平安消费规范化建立；.制定平安消费规范化实施方案，明确实施时间、方案、责任部门和责任人；.制定平安文化建立方案或方案； 查文件：.查企业平安消费规范化实施方案；.主要担任人组织和参与平安消费规范化建立的记录；.平安文化建立方案或方案。.平安消费规范化实施方案内容，一项不符合扣分；.无主要担任人组织或参与平安消费规范化记录，扣分；.未制定平安文化建立方案或方案，扣分。二级企业应初步构成平安文化体系。查文件：平安文化体系有关文件。讯问：主要担任人及有关人员对平安文化内容掌握情况。二级企业未初步

12、构成平安文化体系，扣分A级要素否决项。一级企业有效运转平安文化体系。查文件：平安文化体系有关文件；讯问：主要担任人及有关人员对平安文化内容掌握情况。现场检查:现场检查平安文化运转效果。一级企业未有效运转平安文化体系，扣分A级要素否决项。.企业主要担任人应作出明确的、公开的、文件化的平安承诺，并确保平安承诺转变为必需的资源支持。.平安承诺的内容应明确、公开、文件化；.主要担任人应确保平安消费规范化所需的资金、人员、时间、设备设备等资源。查文件：.主要担任人平安承诺书；.资源配备文件及运用记录。讯问：.主要担任人如何提供资源支持；.从业人员能否知道主要担任人的平安承诺。现场检查:平安承诺告知情况。

13、.主要担任人未作出平安承诺，扣分；.平安承诺未明确、公开、文件化，一项不符合扣分；.资源支持、配备不充分，一项不符合扣分；.从业人员不清楚主要担任人的平安承诺，人次扣分。.企业主要担任人应定期组织召开平安消费委员会或指点小组会议以下简称安委会。主要担任人定期组织召开安委会会议，或定期听取平安消费任务情况汇报，了解平安消费情况，处理平安消费问题。查文件：.查安委会会议记录或纪要；.平安消费任务汇报资料。讯问：主要担任人听取平安消费任务汇报的情况。.主要担任人未定期召开安委会会议或听取汇报，扣分；.未构成会议记录或纪要，扣分；.平安消费问题未及时处理，一项不符合扣分。.落实指点干部带班制度；主要担

14、任人要对指点干部带班负全责。查文件：.指点干部带班制度；.指点干部带班记录及考核记录。讯问：主要担任人等有关担任人了解和执行带班制度的情况。未实施指点干部带班，扣分B级要素否决项。.指点干部无故不参与带班，人次扣分；.带班记录一项不符合扣分；.未按规定进展指点带班制度执行情况考核，扣分；.主要担任人不清楚指点干部带班情况，扣分。. 职责分.企业应制定安委会和管理部门的平安职责。制定安委会和各管理部门及基层单位的平安职责。查文件：平安消费责任制文件及内容。讯问：各管理部门及基层单位担任人能否清楚本部门平安职责。.短少一个管理部门或基层单位的平安职责，扣分；.平安消费责任制内容与部门平安职责不符合

15、，一项扣分；.主要担任人不清楚安委会平安职责，扣分；.有关人员不了解本部门平安职责，人次扣分。.短少安委会的平安职责,扣分。.企业应制定主要担任人、各级管理人员和从业人员的平安职责。.明确主要担任人平安职责，对规定的主要担任人平安职责进展细化； .明确各级管理人员的平安职责，做到“一岗一责；.明确从业人员平安职责，做到“一岗一责。查文件：平安消费责任制。讯问：.主要担任人能否了解规定的平安职责和细化后的平安职责内容；各级管理人员、从业人员对各自职责能否清楚。.未建立平安消费责任制，扣分A级要素否决项； .平安职责与其所在岗位职责不符合，一项扣分；.其他人员对其平安职责不清楚，人次扣分。.主要担

16、任人对其平安职责不清楚，扣分B级要素否决项。.企业应建立平安消费责任制考核机制，对各级管理部门、管理人员及从业人员平安职责的履行情况和平安消费责任制的实现情况进展定期考核，予以奖惩。.建立平安消费责任制考核机制；.对企业担任人、各级管理部门、管理人员及从业人员平安消费责任制进展定期考核，予以奖惩。查文件：.平安消费责任制考核制度；.考核、奖惩决议文件，及奖惩兑现情况。现场检查：财务记录、行政文件。未建立平安责任制考核机制，扣分B级要素否决项。未按考核制度对企业担任人、各级管理部门和从业人员的平安责任制进展定期考核，予以奖惩，一项不符合扣分。二级企业建立了健全的平安消费责任制和平安消费规章制度体

17、系，并可以继续改良。查文件：平安消费责任制和平安消费规章制度文件。不符合，扣分A级要素否决项。. 组织机构分.企业应设置安委会，设置平安消费管理部门或配备专职平安消费管理人员，并按规定配备注册平安工程师。.设置安委会；.设置平安管理机构或配备专职平安管理人员。平安消费管理机构要具备相对独立职能。专职平安消费管理人员应不少于企业员工总数的%缺乏人的企业至少配备人，要具备化工或平安管理相关专业中专以上学历，有从事化工消费相关任务年以上阅历；.按规定配备注册平安工程师，且至少有一名具有年化工平安消费阅历；或委托平安消费中介机构选派注册平安工程师提供平安消费管理效力。查文件：.安委会、平安消费管理部门

18、或专职平安管理人员配备文件。.注册平安工程师配备或委托文件。.平安消费管理人员的学历、任务阅历。.与提供平安消费管理效力的中介机构签署的协议(合同).未设置安委会、平安消费管理部门或配备专职平安管理人员，扣分A级要素否决项。.专职平安管理人员配备不符合要求，一项扣分；.未按规定配备注册平安工程师，或未按规定委托中介机构，扣分；.注册平安工程师不具有化工平安消费阅历，扣分。.企业应根据消费运营规模大小，设置相应的管理部门。.根据消费运营规模设置相应管理部门；.消费、储存剧毒化学品、易制毒危险化学品的单位，该当设置治安捍卫机构,配备专职治安捍卫人员。查文件：.管理部门设置文件；.治安捍卫部门设置及

19、专职治安捍卫人员配置文件。.机构设置与企业消费运营规模不符，扣分；.未设置治安捍卫机构或配备专职治安捍卫人员，一项扣分。.企业应建立、健全从安委会到基层班组的平安消费管理网络。建立从平安消费委员会到管理部门、车间、基层班组的平安消费管理网络，各级机构要配备担任平安消费的人员。查文件：.建立平安消费委员会、管理部门、车间、基层班组的平安消费管理网络的文件。讯问：有关人员能否了解平安消费管理网络构成。.未建立平安消费管理网络，扣分。.平安消费管理网络中每缺个单位或个单位未明确平安管理人员，一项扣分；.有关人员不清楚平安消费管理网络构成，人次扣分。. 平安消费投入分.企业应根据国家、当地政府的有关平

20、安消费费用提取规定，自行提取平安消费费用，专项用于平安消费。根据国家及当地政府规定，建立和落实平安消费费用管理制度，确保平安消费需求。查文件：平安消费费用管理制度。未按有关规定投入平安消费费用，扣分B级要素否决项。平安消费费用管理制度内容不符合有关规定，一项扣分。.企业应按照规定的平安消费费用运用范围，合理运用平安消费费用，建立平安消费费用台账。.按照国家及地方规定合理运用平安消费费用；.建立平安消费费用台帐，载明平安消费费用运用情况。查文件：.平安消费费用管理制度；.平安消费费用台帐。讯问：平安消费费用管理部门对平安消费费用运用情况。现场检查：平安消费费用运用情况与台帐记录能否符合。.未规定

21、平安消费费用运用范围，扣分； .未建立平安消费费用台帐，扣分；.平安消费费用台帐内容与规定要求不符，一项扣分；.平安消费费用运用情况与台帐记录不符，一项扣分。.企业应依法参与工伤保险或平安责任险，为从业人员交纳保险费。依法参与工伤保险，为全体从业人员交纳保险费。查文件：企业为从业人员交纳保险凭证。未参与工伤社会保险，扣分；每漏缴工伤保险费人次扣分。实行全员平安风险抵押金制度或平安责任保险。查文件：风险抵押金或平安责任保险考核记录。未考核兑现，扣分。风险管理分考评人员签字. 范围与评价方法分.企业应组织制定风险评价管理制度，明确风险评价的目的、范围和准那么。.制定风险评价管理制度，并明确风险评价

22、的目的、范围、频次、准那么及任务程序；.明确各部门及有关人员在开展风险评价过程中的职责和义务。查文件：风险评价管理制度，各部门和有关人员的职责与义务。讯问：.企业担任人组织开展风险评价任务的情况；.从业人员能否了解风险评价制度的有关内容。.未制定风险评价管理制度，或未明确风险评价的目的、频次、准那么及任务程序，一项不符合扣分；.未明确各部门及有关人员的职责和义务，一项不符合扣分；.企业担任人没有组织开展风险评价任务，或不了解风险评价任务情况，一项不符合扣分；.从业人员不了解风险评价制度内容，人次扣分。.企业风险评价的范围应包括:规划、设计和建立、投产、运转等阶段；常规和非常规活动；事故及潜在的

23、紧急情况；一切进入作业场所人员的活动；原资料、产品的运输和运用过程；作业场所的设备、设备、车辆、平安防护用品；丢弃、废弃、撤除与处置；企业周围环境；气候、地震及其他自然灾祸等。风险评价范围满足规范要求。查文件：.风险评价记录；.风险评价管理制度。风险评价范围不符合规范要求，一项扣分。.企业可根据需求，选择科学、有效、可行的风险评价方法。常用的评价方法有：任务危害分析JHA；平安检查表分析SCL；预危险性分析PHA；危险与可操作性分析HAZOP；失效方式与影响分析FMEA；缺点树分析FTA；事件树分析ETA；作业条件危险性分析LEC等方法。.可选用JHA法对作业活动、SCL法对设备设备平安消费条

24、件进展危险、有害要素识别和风险评价；.可选用HAZOP法对危险性工艺进展危险、有害要素识别和风险评价；.选用其他方法对相关方面进展危险、有害要素识别和风险评价。查文件：.风险管理制度；.风险评价记录；.选用的风险评价方法。讯问：有关人员对风险评价方法的掌握和运用情况。.未规定选用何种风险评价方法，扣分；.有关人员不清楚或未掌握选定的风险评价方法，人次扣分。.企业应根据以下内容制定风险评价准那么：有关平安消费法律、法规；设计规范、技术规范；企业的平安管理规范、技术规范；企业的平安消费方针和目的等。.根据企业的实践情况制定风险评价准那么；.评价准那么应符合有关规范规范规定；.评价准那么应包括事件发

25、生能够性、严重性的取值规范以及风险等级的评定规范。查文件：风险管理制度、风险评价准那么和相关取值规范的内容。.未根据实践制定风险评价准那么，扣分；.风险评价准那么不符合规范规定，一项扣分。.风险评价涉及的事件发生能够性、严重性的取值规范不明确，或风险等级评定规范不明确，一项扣分。.风险评价分.企业应根据风险评价准那么，选定适宜的评价方法，定期和及时对作业活动和设备设备进展危险、有害要素识别和风险评价。企业在进展风险评价时，应从影响人、财富和环境等三个方面的能够性和严重程度分析。.建立作业活动清单和设备、设备清单；.根据规定的频次和时机，开展危险、有害要素辨识、风险评价；.从影响人、财富和环境等

26、三个方面的能够性和严重性进展评价。查文件：.作业活动清单、设备、设备清单； .风险评价记录；.风险评价报告。现场检查：从业人员参与风险评价活动的情况。未按规定的频次和时机开展风险评价，扣分B级要素否决项。.未建立作业活动清单、设备设备清单，每一项不符合扣分； .危险、有害要素识别、评价不全面或不正确，一项扣分。.企业各级管理人员应参与风险评价任务，鼓励从业人员积极参与风险评价和风险控制。.厂级评价组织应有企业担任人参与；.车间级评价组织应有车间担任人参与；.一切从业人员应参与风险评价和风险控制。查文件：.各级机构组织开展风险评价的有关文件；.风险分析记录、风险评价报告；.风险评价有关会议记录或

27、纪要。讯问：有关企业担任人及从业人员能否参与风险评价任务。.没有组织开展风险评价的文件，一项扣分；.各级管理人员及从业人员未参与风险评价任务，人次扣分。.风险控制分.企业应根据风险评价结果及运营运转情况等，确定不可接受的风险，制定并落实控制措施，将风险尤其是艰苦风险控制在可以接受的程度。企业在选择风险控制措施时：应思索：可行性；平安性；可靠性。应包括：工程技术措施；管理措施；培训教育措施；个体防护措施。.根据风险评价的结果，建立艰苦风险清单；.结合实践情况，确定优先顺序，制定措施消减风险，将风险控制在可以接受的程度；.风险控制措施符合规范要求。查文件：.艰苦风险清单；.风险控制措施；.风险评价

28、记录，风险评价报告。现场检查：艰苦风险控制措施现场落实情况。未将艰苦风险降到可以接受的程度，扣分B级否决项。.未建立艰苦风险清单，扣分；.风险控制措施缺乏针对性、可操作性和可靠性，一项扣分。.企业应将风险评价的结果及所采取的控制措施对从业人员进展宣传、培训，使其熟习任务岗位和作业环境中存在的危险、有害要素，掌握、落实应采取的控制措施。.制定风险管理培训方案；.按方案开展宣传、培训。查文件：.风险管理培训教育方案；.风险管理培训教育记录。讯问：从业人员能否知道本岗位的危险、有害要素及应采取的控制措施。.没有风险管理培训教育方案，或培训教育记录短少风险评价内容，一项扣分；.从业人员不了解本岗位风险

29、及其控制措施，人次扣分。.隐患排查与治理分.企业应对风险评价出的隐患工程,下达隐患治理通知，限期治理，做到定治理措施、定担任人、定资金来源、定治理期限。企业应建立隐患治理台账。.建立隐患治理台账；.对查出的每个隐患都下达隐患治理通知，明确责任人、治理时限；.艰苦隐患工程做到整改措施、责任、资金、时限和预案“五到位；.按期完成隐患治理。查文件：.隐患治理制度；.隐患治理台账； .隐患治理记录；.艰苦隐患治理任务“五到位落实情况。.未建立隐患治理台账，扣分；.未向相关部门下达隐患治理通知, 一项扣分；.通知内容不符合要求，一项扣分；.艰苦隐患工程未做到“五到位，一项扣分；.隐患工程未按期治理，一项

30、扣分。.企业应对确定的艰苦隐患工程建立档案，档案内容应包括：评价报告与技术结论；评审意见；隐患治理方案，包括资金概预算情况等；治理时间表和责任人；开工验收报告；备案文件。建立艰苦隐患工程档案，包括隐患称号、规范要求内容及“五到位等内容。查文件：艰苦隐患工程档案。.未建立艰苦隐患工程档案，扣分；.档案内容不全，缺一项扣分。.企业无力处理的艰苦事故隐患，除应书面向企业直接主管部门和当地政府报告外，应采取有效防备措施。.暂时无力处理的艰苦事故隐患，应制定并落实有效的防备措施；.书面向主管部门和当地政府、平安监管部门报告，报告要阐明无力处理的缘由和采取的防备措施。查文件：.艰苦事故隐患的防备措施；.书

31、面报告。未书面向主管部门和当地政府、平安监管部门报告扣分B级要素否决项。未采取有效防备措施，扣分。.企业对不具备整改条件的艰苦事故隐患，必需采取防备措施，并纳入方案，限期处理或停产。.不具备整改条件的艰苦事故隐患，必需采取防备措施；.纳入隐患整改方案，限期处理或停产；.书面向主管部门和当地政府、平安监管部门报告，报告要阐明不具备整改条件的缘由、整改方案和防备措施等。查文件：.艰苦事故隐患的防备措施；.隐患整改方案。不具备整改条件的艰苦事故隐患，未采取防备措施，或未纳入方案，或未限期处理或停产，一项不符合扣分B级要素否决项；未书面向主管部门和当地政府、平安监管部门报告扣分B级要素否决项。二级企业

32、符合本要素要求，不得失分，不存在艰苦隐患。查文件：本要素涉及的文件。现场检查：现场检查能否存在艰苦隐患。二级企业本要素假设失分，或存在艰苦隐患，扣分A级要素否决项。一级企业建立平安消费预警预告体系。查文件：平安消费预警预告体系有关文件。现场检查：现场检查体系运转情况。一级企业未建立平安预警预告体系，扣分A级要素否决项。. 艰苦危险源分.企业应按照GB辨识并确定艰苦危险源，建立艰苦危险源档案。.按照GB辨识并确定艰苦危险源；.建立艰苦危险源档案，包括：辨识、分级记录；艰苦危险源根本特征表；区域位置图、平面布置图、工艺流程图和主要设备一览表；艰苦危险源平安管理制度及平安操作规程；平安监测监控系统、

33、措施阐明；事故应急预案；平安评价报告或平安评价报告。查文件：.艰苦危险源管理制度的建立和执行情况；平安评价报告或平安评价报告；.艰苦危险源档案。未建立艰苦危险源管理制度，或未辨识、确定艰苦危险源，扣分A级要素否决项。 .每脱漏一处扣分；.未建立艰苦危险源档案，扣分；.档案内容，每脱漏一项或一项不符合扣分。.企业应按照有关规定对艰苦危险源设置平安监控报警系统。.艰苦危险源涉及的压力、温度、液位、走漏报警等重要参数的丈量要有远传和延续记录；.对毒性气体、剧毒液体和易燃气体等重点设备应设置紧急迫断安装；.毒性气体应设置走漏物紧急处置安装，独立的平安仪表系统；.设置必要的视频监控系统。查文件：平安监控

34、报警设备台账。现场检查：.艰苦危险源平安监控报警系统，重要参数远传和延续记录、视频监控系统等；.毒性气体、剧毒液体和易燃气体等重点设备紧急迫断安装；.毒性气体走漏物紧急处置安装及平安仪表系统.未按有关规定设置平安监控报警系统，一项不符合扣分；平安监测监控报警系统不符合国家规范或行业规范，一项不符合扣分；.毒性气体、剧毒液体和易燃气体等重点设备未设置紧急迫断安装扣分；.毒性气体未设置走漏物紧急处置安装及独立的平安仪表系统，一项不符合扣分。.企业应按照国家有关规定，定期对艰苦危险源进展平安评价。.建立、明确定期评价的时限和要求等；.定期对艰苦危险源进展平安评价。查文件：.艰苦危险源定期评价制；.定

35、期平安评价报告。.未建立艰苦危险源定期评价制度或要求，扣分；未按要求定期评价，扣分；.无艰苦危险源平安评价报告，扣分。.企业应对艰苦危险源的设备、设备定期检查、检验，并做好记录。.定期检查、维护艰苦危险源的设备、设备，包括检测仪表、附属设备及配件；.按国家有关规定进展定期检测、检验，获得检验合格证。查文件：.艰苦危险源的设备、设备定期检查记录；.设备、设备的检验报告或检验合格证。现场检查：艰苦危险源的设备、设备的完好性和有效性。艰苦危险源有艰苦事故隐患，且未采取平安防备措施的，扣分，A级要素否决项。.未定期检查、维护，扣分；.未定期检验，台次扣分；检验不合格仍在运用，扣分；.无检验报告或检验合

36、格证，份扣分。.设备、设备完好性或有效性一处不符合，扣分。.企业应制定艰苦危险源应急救援预案，配备必要的救援器材、配备，每年至少进展次艰苦危险源应急救援预案演练。.按要求编制艰苦危险源应急救援预案；.根据艰苦危险源的危险特性配备必要的救援器材、配备；.涉及吸入性有毒、有害气体的艰苦危险源，应配备便携式浓度检测设备、空气呼吸器、化学防护服、堵漏器材等；.涉及剧毒气体的的艰苦危险源，应配备两套以上气密性化学防护服；.艰苦危险源应急救援预案演练按规定频次进展。查文件：.艰苦危险源应急救援预案；.艰苦危险源应急预案演练记录； .应急救援器材台账。讯问：抽查有关人员对应急救援预案的掌握情况、对应急拯救器

37、材、配备运用情况。现场检查：应急救援器材、配备的现场情况。.没有艰苦危险源应急救援预案，扣分；.救援器材配备不符合要求，一项扣分；.从业人员对应急救援预案不清楚，人次扣分。.企业应将艰苦危险源及相关平安措施、应急措施报送当地县级以上人民政府平安消费监视管理部门和有关部门备案。艰苦危险源及相关平安措施、应急措施构成报告，报所在地县级人民政府平安消费监管部门和有关部门备案。查文件：备案资料。未备案或备案内容不符合要求，一项扣分。.企业艰苦危险源的防护间隔 应满足国家规范或规定。不符合国家规范或规定的，应采取真实可行的防备措施，并在规定期限内进展整改。.危险化学品的消费安装和储存危险化学品数量构成艰

38、苦危险源的储存设备的防护间隔 应满足国家规定要求；.防护间隔 不符合国家规定要求的，应采取真实可行的防备措施，并在规定期限内进展整改。查文件：.艰苦危险源平安评价报告；.艰苦危险源防护间隔 存在问题的整改方案、措施，包括防备措施。现场检查：.艰苦危险源现场丈量防护间隔 ；.艰苦危险源防备措施的落实情况。防护间隔 不符合规定要求，且无防备措施，一处扣分B级要素否决项；.整改方案、措施不符合要求，一项扣分；.未按期整改或防备措施不落实，一项扣分。二级企业应符合本要素要求，不得失分。按照以上评审方法。假设失分，扣分A级要素否决项。.变卦分.企业应严厉执行变卦管理制度，履行以下变卦程序：) 变卦恳求：

39、按要求填写变卦恳求表，由专人进展管理；) 变卦审批：变卦恳求表应逐级上报主管部门，并按管理权限报主管指点审批；) 变卦实施：变卦同意后，由主管部门担任实施。不经过审查和同意，任何暂时性的变卦都不得超越原同意范围和期限；) 变卦验收：变卦实施终了后，变卦主管部门应对变卦的实施情况进展验收，构成报告，并及时将变卦结果通知相关部门和有关人员。严厉履行以下变卦程序及要求：) 变卦恳求：按要求填写变卦恳求表，由专人进展管理；) 变卦审批：变卦恳求表应逐级上报主管部门，并按管理权限报主管指点审批；) 变卦实施：变卦同意后，由主管部门担任实施。不经过审查和同意，任何暂时性的变卦都不得超越原同意范围和期限；)

40、 变卦验收：变卦实施终了后，变卦主管部门应对变卦的实施情况进展验收，构成报告，并及时将变卦结果通知相关部门和有关人员。查文件：.变卦管理制度；.变卦管理记录。现场检查：查看变卦实施现场。.未按程序实施变卦，一项扣分；.履行变卦程序过程，一项不符合扣分；.变卦实施现场一项不符合，扣分。.企业应对变卦过程产生的风险进展分析和控制。.对每项变卦过程产生的风险都进展分析，制定控制措施；.变卦实施过程中，仔细落实风险控制措施。查文件：.变卦的风险分析记录；.变卦风险的控制措施。.变卦实施验收报告。对变卦过程的风险未进展分析或控制措施不落实，一项不符合扣分。.风险信息更新分.企业应适时组织风险评价任务，识

41、别与消费运营活动有关的危险、有害要素和隐患。非常规活动及危险性作业实施前，应识别危险、有害要素，排查隐患。查文件：.风险评价记录或报告；.作业答应证。未按规定进展危险、有害要素识别，一项扣分；识别不充分，一项不符合扣分。.企业应定期评审或检查风险评价结果和风险控制效果。每年评审或检查风险评价结果和风险控制效果。查文件：年度评审或检查报告，或者评审记录。未定期对风险评价结果和风险控制效果进展评审或检查，扣分。.企业应在以下情形发生时及时进展风险评价：新的或变卦的法律法规或其他要求；操作条件变化或工艺改动；技术改造工程；有对事件、事故或其他信息的新认识；组织机构发生大的调整。在规范规定情形发生时，

42、应及时进展风险评价。查文件：风险评价报告、记录。未及时进展风险评价，一项不符合扣分。.供应商分企业应严厉执行供应商管理制度，对供应商资历预审、选用和续用等过程进展管理，并定期识别与采购有关的风险。.建立供应商名录、档案包括资历预审、业绩评价等资料；.对供应商资历预审、选用、续用进展管理；.定期识别与采购有关的风险。查文件：.供应商管理制度；.合格供应商名录、档案；.供应商选用、续用、评价记录；.与采购有关的风险信息。.未建立合格供应商名录、档案，一项扣分；.未对供应商进展规范管理，一项不符合扣分；.未定期识别与采购有关的风险，次扣分。 管理制度分考评人员签字.平安消费规章制度分.企业应制定健全

43、的平安消费规章制度，至少包括以下内容：平安消费职责；识别和获取适用的平安消费法律法规、规范及其他要求；平安消费会议管理； 平安消费费用； 平安消费奖惩管理； 管理制度评审和修订； 平安培训教育； 特种作业人员管理； 管理部门、基层班组平安活动管理； 风险评价；隐患排查治理； 艰苦危险源管理； 变卦管理； 事故管理； 防火、防爆管理，包括禁烟管理；消防管理；仓库、罐区平安管理； 关键安装、重点部位平安管理；消费设备管理，包括平安设备、特种设备等管理； 监视和丈量设备管理；平安作业管理，包括动火作业、进入受限空间作业、暂时用电作业、高处作业、起重吊装作业、破土作业、断路作业、设备检维修作业、高温作

44、业、抽堵盲板作业管理等；危险化学品平安管理，包括剧毒化学品平安管理及危险化学品储存、出入库、运输、装卸等；检维修管理；消费设备撤除和报废管理； 承包商管理； 供应商管理；职业卫生管理，包括防尘、防毒管理；劳动防护用品具和保健品管理；()作业场所职业危害要素检测管理；应急救援管理；平安检查管理；自评。.经过识别和评价，将适用于本企业的有关法律法规和有关规范规定转化为企业平安消费规章制度或平安操作规程的详细内容，并严厉落实；.平安消费规章制度内容应符合规范要求；.明确责任部门、职责、任务要求；.平安消费规章制度应具有可操作性；.除制定要求的规章制度以外，还应制定包括以下内容的规章制度：工艺管理、开

45、停车管理、设备管理、建构筑物管理、电气管理、公用工程管理、易制毒管理、危险化学品保送管道定期巡线制度、指点干部带班、厂区交通平安、文件、档案管理制度等。.企业主要担任人应组织审定并签发平安消费规章制度。查文件：.适用的法律法规和规范、规章制度和平安操作规程清单。.企业平安消费规章制度签发文件。讯问：有关人员对法律、法规和规范规范的了解、掌握情况。现场检查：法律、法规和规范的遵守情况。.未制定动火作业管理制度或进入受限空间管理制度，扣分A级要素否决项；.未制定以下规章制度之一，扣分B级要素否决项：变卦管理、风险管理、隐患排查治理、暂时用电作业、高处作业、起重吊装作业、破土作业、断路作业、设备检维

46、修作业、抽堵盲板作业管理制度及文件档案管理制度。.未将法律法规的有关规定和规范的有关要求转化为企业平安消费规章制度或平安操作规程的详细内容，一项不符合扣分；.责任部门、职责、任务要求、可操作性等内容，一项不符合扣分；.短少相关内容的管理制度，一项扣分；.有关人员不清楚法律、法规和规范规范的相关要求，人次扣分；.现场发现有未执行和落实法律法规和规范，或企业平安消费管理制度或操作规程的景象，按相关要素评审规范扣分，没有评审规范的，一项不符合扣分；.企业平安消费规章制度未按规定审定或签发，一项扣分。.企业应将平安消费规章制度发放到有关的任务岗位。将平安消费规章制度发放到有关的任务岗位。查文件：文件发

47、放记录。现场检查：任务岗位能否有有效的规章制度。一项不符合扣分。.操作规程分.企业应根据消费工艺、技术、设备设备特点和原资料、辅助资料、产品的危险性，编制操作规程,并发放到相关岗位。.以危险、有害要素分析为根据，编制岗位操作规程；.发放到相关岗位；.企业主要担任人或其指定的技术担任人审定并签发操作规程。查文件：.岗位操作规程；.文件发放记录。.操作规程签发文件。现场检查：抽查岗位能否有有效的岗位操作规程。有岗位未编制操作规程，或岗位无法提供操作规程，扣分B级要素否决项。.操作规程内容一项不符合扣分。.平安操作规程未按规定审定或签发，一项扣分。.企业应在新工艺、新技术、新安装、新产品投产或投用前

48、，组织编制新的操作规程。新工艺、新技术、新安装、新产品投产或投用前，应组织编制新的操作规程。查文件：新工程的操作规程。投产或投用前未编制操作规程，扣分B级要素否决项。.修订分.企业应明确评审和修订平安消费规章制度和操作规程的时机和频次，定期进展评审和修订，确保其有效性和适用性。在发生以下情况时，应及时对相关的规章制度或操作规程进展评审、修订：当国家平安消费法律、法规、规程、规范废止、修订或新公布时；当企业归属、体制、规模发生艰苦变化时；当消费设备新建、扩建、改建时；当工艺、技术道路和安装设备发生变卦时；当上级平安监视部门提出相关整改意见时；当平安检查、风险评价过程中发现涉及到规章制度层面的问题

49、时；当分析艰苦事故和反复事故缘由，发现制度性要素时；其他相关事项。.规定平安消费规章制度和操作规程评审、修订的时机和频次；.平安消费规章制度、平安操作规程至少每年评审和修订一次；.按规定进展评审和修订；.在发生有关情况时，应及时评审、修订相关的规章制度或操作规程。查文件：.管理制度评审和修订制度；.平安消费规章制度、操作规程；.评审和修订记录。.未规定评审和修订时机和频次，或规定的内容不符合要求，扣分；.未按规定评审和修订扣分，漏评审一项制度扣分。.企业应组织相关管理人员、技术人员、操作人员和工会代表参与平安消费规章制度和操作规程评审和修订，注明生效日期。.组织相关管理人员、技术人员、操作人员

50、和工会代表参与平安消费规章制度和操作规程评审和修订；.修订的平安消费规章制度和操作规程应注明生效日期。查文件：.评审、修订记录；.平安消费规章制度和操作规程；.发布修订的平安消费规章制度或操作规程的文件。.相关人员未参与评审和修订，一项不符合扣分；.修订后，未注明生效日期，扣分。.企业应保证运用最新有效版本的平安消费规章制度和操作规程。企业现行平安消费规章制度和操作规程是最新有效的版本。查文件：发布最新版本平安消费规章制度或操作规程的文件发放记录。现场检查：部门、岗位运用的平安消费规章制度和操作规程能否是最新、有效版本。相关岗位运用失效或已被修订的平安消费规章制度和操作规程，一个岗位扣分。培训

51、教育分考评人员签字.培训教育管理分.企业应严厉执行平安培训教育制度，根据国家、地方及行业规定和岗位需求，制定适宜的平安培训教育目的和要求。根据不断变化的实践情况和培训目的，定期识别平安培训教育需求，制定并实施平安培训教育方案。.制定全员平安培训、教育目的和要求；.定期识别平安培训、教育需求；.制定平安培训、教育方案并实施。查文件：.平安培训、教育制度；.平安培训、教育需求记录；.平安培训教育方案；.平安培训、教育记录。讯问：抽查有关人员参与培训情况。.未制定全员平安培训、教育目的和要求，扣分；.未定期识别培训、教育需求,扣分；.未根据培训需求制定培训方案，扣分；.未按照方案要务虚施培训，次不符

52、合扣分。.企业应组织培训教育，保证平安培训教育所需人员、资金和设备。提供培训、教育所需的人员、资金和设备。查文件：.平安消费费用台账或资金方案；.培训教育方案和记录。.无资金方案或资金不落实，扣分；.培训教师不落实或不满足要求，扣分；.培训场所不落实或不满足要求，扣分。.企业应建立从业人员平安培训教育档案。建立从业人员平安培训教育档案。查文件：从业人员平安培训教育档案。.未建立档案，扣分；每少人档案，扣分；.培训教育档案记录不符合规定要求，一项扣分。.企业平安培训教育方案变卦时，应记录变卦情况。平安培训教育方案变卦时，应按规定记录变卦情况。查文件：.平安培训教育方案；.变卦记录。未记录方案变卦

53、情况，一项扣分。.企业平安培训教育主管部门应对培训教育效果进展评价。平安培训教育主管部门应对培训教育效果进展评价和改良。查文件：培训教育效果评价记录。讯问：了解有关人员对平安培训、教育效果的评价。.未进展教育效果评价，扣分；.未制定改良措施并改良，扣分。.企业应确立终身教育的观念和全员培训的目的，对在岗的从业人员进展经常性平安培训教育。.确立终身教育的观念和全员培训的目的；.对从业人员进展经常性平安培训教育。查文件：.平安培训教育制度；.平安培训教育方案；.平安培训教育记录、档案。.未进展全员培训，少人次扣分；.未进展经常性平安培训教育，人次扣分。.从业人员岗位规范分.企业对从业人员岗位规范要

54、求应文件化，做到明确详细；.落实国家、地方及行业等部门制定的岗位规范。查文件：.载明企业从业人员岗位规范的文件；.从业人员招聘资料、员工台账、档案。.从业人员岗位规范不明确，一项扣分；.上岗的从业人员未满足岗位规范要求，人次扣分。.管理人员培训分.企业主要担任人和平安消费管理人员应接受专门的平安培训教育，经平安消费监管部门对其平安消费知识和管理才干考核合格，获得平安资历证书后方可任职，并按规定参与每年再培训。.企业主要担任人和平安消费管理人员应接受专门的平安培训教育，经平安监管部门对其平安消费知识和管理才干考核合格，获得平安资历证书后方可任职；.按规定参与每年再培训。查文件：平安资历证书及培训

55、档案。主要担任人或平安消费管理人员未获得平安资历证书或证书失效，扣分B级要素否决项。主要担任人和平安消费管理人员未按规定每年进展再培训，人次不符合扣分。.企业其他管理人员，包括管理部门担任人和基层单位担任人、专业工程技术人员的平安培训教育由企业相关部门组织，经考核合格后方可任职。.其他管理人员，包括管理部门担任人和基层单位担任人、专业工程技术人员的平安培训教育由企业相关部门组织；.经考核合格后方可任职；.按规定参与每年再培训。查文件：平安培训教育档案。.未对其他管理人员进展平安培训教育，人次不符合扣分；.未经考核合格上岗任职，人次扣分；未参与每年的再培训，人次扣分。.从业人员培训教育分.企业应

56、对从业人员进展平安培训教育，并经考核合格后方可上岗。从业人员每年应接受再培训，再培训时间不得少于国家或地方政府规定学时。.对从业人员进展平安培训教育，并经考核合格后方可上岗；.对从业人员进展平安消费法律、法规、规范、规章制度和操作规程、平安管理方法等培训；.从业人员每年应接受再培训，再培训时间不得少于规定学时。查文件：培训教育记录、档案。现场检查：从业人员上岗证。.从业人员平安培训教育、再培训未到达规定要求的学时，人次扣分；.未持上岗证上岗，人次扣分。.企业应按有关规定，对新从业人员进展厂级、车间(工段)级、班组级平安培训教育，经考核合格后，方可上岗。新从业人员平安培训教育时间不得少于国家或地

57、方政府规定学时。.新从业人员进展厂级、车间(工段)级、班组级平安培训教育，经考核合格后，方可上岗；.三级平安培训教育的内容、学时应符合平安监管总局令第号的规定。查文件：从业人员平安培训教育档案、考核合格证明。现场考核：抽查新上岗的从业人员接受三级培训教育情况。未接受三级平安培训教育或考核不合格上岗，人次扣分B级要素否决项。 .缺一级培训，人次扣分；.三级平安培训教育内容不符合规定，一项扣分；.三级平安培训教育学时不符合规定，人次扣分。.企业特种作业人员应按有关规定参与平安培训教育，获得特种作业操作证，方可上岗作业，并定期复审。.特种作业人员及特种设备作业人员应按有关规定参与平安培训教育，获得特

58、种作业操作证，方可上岗作业；.特种作业操作证定期复审；.建立特种作业人员及特种设备作业人员管理台账。查文件：.特种作业人员及特种设备作业人员管理台账；.特种作业操作证；.特种作业人员和特种设备作业人员培训教育方案。现场检查：抽查现场特种作业人员、特种设备作业人员。.无管理台账，扣分；.操作资历证未按期复审，人次扣分；.无操作证或失效，在现场从事特种作业，人次扣分。.企业从事危险化学品运输的驾驶员、船员、押运人员，必需经所在地设区的市级人民政府交通部门考核合格船员经海事管理机构考核合格，获得从业资历证，方可上岗作业。.从事危险化学品运输的驾驶人员、船员、装卸管理人员、押运人员，该当经交通运输主管

59、部门考核合格，获得从业资历证，方可上岗作业；.建立危险化学品运输的驾驶人员、船员、押运人员管理台账。查文件：.从业资历证；.管理台账。现场检查：抽查危险化学品运输有关人员资历证。.未建立台账，扣分；.资历证不在有效期内，人次扣分；.无资历证或失效从事相关作业，人次扣分。.企业应在新工艺、新技术、新安装、新产品投产前，对有关人员进展专门培训，经考核合格后，方可上岗。在新工艺、新技术、新安装、新产品投产或投用前，对有关人员操作人员和管理人员进展专门培训，经考核合格后，方可上岗。查文件：培训记录、培训内容、考核内容。讯问：现场抽查上岗人员培训情况。.未对有关人员进展专门培训，人次扣分；.有关人员未经

60、考核合格上岗，人次扣分。.其他人员培训教育分.企业从业人员转岗、脱离岗位一年以上(含一年)者，应进展车间工段、班组级平安培训教育，经考核合格后，方可上岗。从业人员转岗、脱离岗位一年以上(含一年)者，应进展车间工段、班组级平安培训教育，经考核合格后，方可上岗。查文件：从业人员平安培训教育档案。未进展车间工段、班组级平安培训教育，人次扣分；缺一级培训，人次扣分。.企业应对外来观赏、学习等人员进展有关平安规定及平安本卷须知的培训教育。对外来观赏、学习等人员进展有关平安规定及平安本卷须知的培训教育。查文件：外来观赏、学习等人员培训记录。不符合规范要求，人次扣分。.企业应对承包商的作业人员进展入厂平安培