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文档简介

1、 xx证券股份有限公司关于xx经济开发区经发建设有限公司公开发行公司债券之内部审查报告国家发展和改革委员会：xx经济开发区经发建设有限公司（以下简称“公司”或“发行人”）拟申请发行15亿元公司债券（以下简称“本次债券发行”或“本次发行”）。根据企业债券管理条例等有关规定，xx证券股份有限公司（以下简称“xx证券”或“本主承销商”）受聘于发行人并将根据有关协议的规定担任其本次债券发行的主承销商。xx证券根据相关法律法规对本次债券发行申报材料进行了审核，现将有关事项汇报如下：一、内部审核机构本主承销商项目内部审核流程的组织机构设置如下：（1）投资银行业务管理总部下辖质量控制部门。该部门为常设机构，

2、投资银行业务管理总部授权质量控制部门对每个具体项目，指定两名预审人员对项目运作的全过程进行跟踪，具体负责与项目执行人员进行日常沟通、材料审核及开展必要的现场核查工作，该质量控制部门也是本主承销商债券发行项目内部核查部门，经指定的预审人员负有对投资银行业务立项委员会和投资银行业务内核小组提供专业初审意见的工作义务。（2）投资银行业务立项委员会。该机构为非常设机构，成员主要由资深投资银行人员及投资银行相关业务负责人组成，立项委员会成员通过参加质量控制部门主持召开的立项会议，提供专业审核意见，行使对具体证券发行项目的表决权，并按多数原则对证券发行项目进行立项核准。（3）投资银行业务内核小组。该机构为

3、非常设机构更，成员主要由本公司内部专业人士及本公司外聘专业人士组成，内核小组成员通过质量控制部门主持召开的内核小组会议，提供专业审核意见，行使对具体证券发行项目的表决权，并按多数原则对证券发行项目进行内核核准。二、质量控制部主要审核过程（一）对项目组提交的立项申请文件进行文案审核，关注其是否满足本主承销商企业债券项目立项相关规定，并将相关文件提交立项委员会核准立项；（二）对项目组提交的内核申请文件及申报材料进行文案审核，关注发行人是否符合相关法律法规对企业债券发行的要求，对申报材料进行质量审核，并将相关材料提交内核小组审议决定是否推荐该项目。内部审核主要环节决策机构辅助机构立项立项委员会质量控制部门内核内核小组质量控制部门三、内核小组表决结果1、内核小组会议时间为xx年3月27日，内核委员表决时间为xx年3月27日。2、内核小组成员主要意见：同意xx经济开发区经发建设有限公司发行公司债券申请材料报贵委核准。3、内核小组表决结果：本次发行审核内核小组成员共9人，以8票同意通过内核。（以下无正文）（此页无正文，为xx证券股份

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