证券经理年度工作计划5篇

1、证券经理年度工作计划模板5篇 光阴迅速，一眨眼就过去了，我们的工作又进入新的阶段，为了今后更好的工作进展，此时此刻需要制定一个详细的计划了。我们该怎么拟定计划呢?以下我在这给大家整理了一些证券经理年度工作计划模板，希望对大家有帮助！ 证券经理年度工作计划模板1 一、保障运行稳定 (一)、确保日常运行稳定 根据操作规范严格做好系统维护、权限管理、差错处理、风险监控等日常维护工作，以及在新系统下的业务流程修订工作，确保系统稳定运行。 (二)、继续做好账户管理 严格账户日常管理，杜绝不合格账户，做好账户管理系统的升级测试与上线工作。 (三)、打算新一代系统上线 上海新一代系统将在20_年上线，乐观做

2、好打算工作。 (四)、协作各项新业务做好后台支持工作 协作开放式基金、融资融券、股指期货、IB业务等做好系统测试、流程制定、系统维护和业务培训等工作。 (五)、继续做好清算工作 做好日常清算工作，开展清算DVPT+1业务制度的学习。 二、布局营业网点 (一)筹建新设营业部 在20_年上半年完成新设营业部筹建及开业验收工作。 (二)加强投资者教育服务点建设 对_年建立的投资者教育服务点的功能进行细化，完善服务功能，建立成熟的投资者教育服务内容体系。 三、加强营销管理 (一)、建立健全营销制度 针对异地券商新开营业部的竞争，修订与完善营销策略，制定适合各营业部当地的佣金策略，指导营业部制订营销方案

3、，协助营业部稳定现有客户，开发新客户，抢占市场先机。 (二)、加强经纪人团队建设 在合规运行的前提下，严格根据监管要求，做好经纪人规范管理，培育优秀的的营销人才。准时完成包含了经纪人和客户经理二种模式的营销管理(经纪人)系统的测试与上线。 (三)、继续开展银证合作 对银证合作的渠道统一规划，推动与重点合作银行的合作力度， 对合作银行的新建网点的合作准时跟进，建立银证合作管理指引，规范管理。 (四)、继续加大基金营销力度 与基金公司加强合作，努力争取更多的代销品种，拓展渠道力争与其他基金公司合作，交换交易量开展产品推介会、策略研讨会等多种类型的活动加强对机构的基金营销力度，协助营业部提供持续性的

4、服务进一步做好信息管理平台的升级改造工作。 四、提升服务质量 (一)、提高客户服务水平 制定完善客户服务流程和标准化服务指引，并通过客户需求调研、客户数据收集、客户分析和分类，了解客户的行为和偏好，输出客户特征数据，督促营业部根据数据进行个性化经营客户，对客户进行有针对性的服务与营销。收集前台营业部经纪人和客户经理业务需求，向后台讨论所、理财部等支撑部门派发工单，由其汇总提供询问产品与信息，再由客服人员通过短信、电话、邮件、对面沟通等形式，为营业部目标客户定期提供产品和服务，以切实提高服务水平。 (二)、开发客户服务支持系统 1、搭建客户经理工作平台 为营业部客户经理提供资讯信息查询、活动信息

5、查看、服务产品定制、联系台账登记、客户信息查询、客户资料管理、业务需求提交等权限。 2、开发投资理财客户端 这是一个集股市行情、快捷交易和投资资讯分析为一体的证券投资综合理财平台，由讨论所与营业部资讯分析专业团队共同搭建，全面服务于证券的交易客户，根据客户分类标准提供相应的资讯服务，遵循“等级越高可享受的询问服务越多”的原则提供服务。 3、完善短信服务平台 开通短信上行方式定制、点播功能，并开发短信上行方式对客户进行问卷调查及分类功能。开通帐户提醒和帐户管家业务(该业务可提供指定资金帐户上持仓股公告及异动情况，是目前公司SP短信最受欢迎的栏目)。 (三)、加强大客户服务 1、开展系列的股评及主

6、题讲座 _年将根据财宝大讲堂设计的活动，举办大型活动与高峰研讨会，主要服务于公司佣金贡献前600名大客户即白金卡以上客户，主题讲座主要服务于公司佣金贡献前20_名大客户即银卡以上客户。 2、提供询问产品定制服务 由大客户根据分类级别自主通过电话、网站、短信上行等方式定制权限内相应的询问产品、理财客户端、短信产品等。 3、继续开展俱乐部理财沙龙活动 福神俱乐部继续为大客户提供诸如理财沙龙、联谊沟通、健身活动等服务，凭借讨论所分析师团队和丰富的理财资讯为服务手段，为大客户提供一个集休闲沟通与投资理财于一体的理财场所。 五、推出创新产品 (一)、做好股指期货打算工作 根据股指期货的开展情况，联合媒体

7、适时举办仿真或实盘的操盘大赛做好目标客户的分类工作，帮助营业部发现潜在的客户群，培育股指期货目标客户召开股指期货业务讲座、沙龙等活动，或在平面媒体开设股指期货专栏做好股指期货业务的统计分析工作，指导营业部开展业务协助营业部开设IB业务询问热线。 (二)、做好融资融券业务开展工作 上报融资融券业务试点申请材料，完成融资融券业务系统测试进行融资融券业务的组织建设及业务培训，与同行业加强业务沟通。 (三)、拓展业务品种，增加创收渠道 加强与国外投资机构的接触，提升公司软硬件设施，提供QFII业务平台，争取实现QFII代理业务零的突破协助投资银行部做好新三板业务的开展协作资产管理部做好新产品的设计及营

8、销工作，对产品推出时机加以建议加强和信托等金融公司的联系，争取将其产品引入营业部，提供通道服务。 六、继续严控风险 对营业部定期进行合规性检查。协作风控部对营业部各类业务进行合规性检查，对一线员工进行业务指导和规范监督对经纪人合规情况进行检查开展基金销售业务合规检查。对即将推出的股指期货、融资融券等创新产品做好风险监控工作。 证券经理年度工作计划模板2 20_年新一年新气象，是布满激青的一年，努力总结去年工作中的不足，巩固好团队今年的管理工作，强有力的提高团队的凝聚力、向心力及执行力，促进团队成员之间的感情，用饱满的青春士气，把今年的业绩做的提升，通过进一步优化管理计划、精神文化建设和营销方案

9、，深入推动天琪团队建设，坚定信心、众志一心、扎实完善今年的各项工作。做好今年的工作意义重大。 一、充分熟悉完成今年资产量的目标艰难性。 去年，我们团队业绩量做的离目标太远，营销计划的实施中遇到不少的问题。团队在营销宣传当中，无法拿到相应的礼品实物及模拟品，不能更好的做好宣传计划 银行网点维护方面，因银行业的竞争，对证券公司的客户经理，要求过高，对于信用及、基金及存款方面月度任务较重。导致我们的客户经理都在为维护好网点宣传方面进度迟缓，虽然是团队协作个人完善银行网点维护，可是对于存款难度还是较大 对于银行网点开发我们处于劣势，不能够在为银行提供存款和更好双赢“营销方案”达成双方的合作目的。没有一

10、个很好的渠道开发，营销计划的开展难度就增加了。 二、充分熟悉推动优化管理工作的重要性。 团队管理进入了成长阶段，一些深层次的问题可能还会凸显出来，构建完善的团队管理计划尤为重要，综合计划改革今年进入实质性实施阶段，通过对于团队成员间的凝聚力，向心力，执行力及对工作的热忱等现状存在的一些问题，作出新的优化计划，准时解决其问题，完善团队管理。 三、充分熟悉聘请成员的重要性。 新的成员是团队的新鲜血液，是补充团队进展的重要部分，没有新成员的增加，大家庭的组成也是不行能的，公司对于聘请方面做出好的优化方案，以团队聘请细化。一并实施，善营销目标。 充分的熟悉形势问题和任务的目标，完善_年，团队新景象，新

11、变化完善完成各项任务，好以下_个方面的工作。 (一)营销管理制度： 1、日常管理 分组管理制度：工作中，将团队分成_个小组，通过把人数落实到分组，由小组长进行管理，提高其团队进展。并通过与小组长沟通，更深入的了解到团队每个成员工作上、生活上的情况，工作上进行良性竞争。 日常一对一管理：工作中，多与团队成员沟通，了解趋于成员的展业情况及宣传中遇到的问题，准时指导，给予他们激励和支持。 工作效率制度：工作中，要销售人员，熟悉自己的岗位职责： 1)千方百计完成区域销售任务 2)努力完成销售中的各项要求 3)负责严格执行客户开户手续流程 4)乐观广泛收集市场信息并准时整理上报 5)严格遵守公司各项规章

12、制度 6)对工作具有较高的敬业精神和高度的主人翁责任感 7)完成领导交办的其它工作。 建立团队高效率的工作精神，团队以每个月_日之前完成当月工作情况，通过高效率模式对新员工进行影响，便于后期团队管理。 会议管理团队会议是团队进展的重要环节，会议是现代管理的一种重要手段，销售人员对公司的指示精神理解不够，销售心态就不稳定，就不会严格根据终端思路开拓客户，工作效率就大大折扣。 工作内容：通过会议中回顾和总结昨天的工作，进行业绩分析，熟悉到其不足，对其批判，共同沟通，找到好的方法和途径，解决市场遗留问题，恢复市场肌体，提高工作效率。(内容：新增资产，开户数，客户疑问) 会议精神：一天之际在于晨，周一

13、是当周的关键日子，通过周一开会对上周工作不足进行批判指正，指正的方式决定了其主要意义，营销主要的成功方法，无异于精神支持和激励，使人有更高的上进心。周一对大家工作进行激励，调动起乐观性，致使工作顺利完成。 会议文化：会议中增加才艺展现，把个人优秀的一面展现出来，彰显其自信和人格魅力，鼓舞其团队士气，增强其团队向心力和凝聚力。 (二)人员聘请销售团队组建，人员聘请是重要的部分，不断地补充新力气，团队才能更好的进展。聘请分一下三个方面： 网站聘请：通过助理在智联网聘请，招募优秀成员。 人才市场聘请：结合人才大市场，进行聘请。 校企合作：这个是创新聘请的一中新方式，目前还没有成功，通过与学校领导进行

14、沟通，开办期毕业生校企合作，在毕业生毕业前进行培训，了解其优秀成员，招募到公司(在与深圳职业技术学院进行中) (三)区域培训在公司的组织的培训下，团队内部进行新员工开户培训强化方案。 新员工开户流程及企业文化代训(A股，B股开，基金，创业板，机构开户) 销售技巧及话术培训(SWOT分析教材，客户面谈沟通的技巧，银行网点开发维护) 从业资格考试培训(证券基础知识，证券交易知识) (四)网点开发及维护目前有岗厦交通银行和网点，建业小区网点，通过网点巡查和银行行长了解其客户经理工作情况，加强其维护和业绩促成。 证券经理年度工作计划模板3 20_年即将过去，也是在这一年我踏入证券行业，选择了_证券。从

15、事证券行业是自己梦寐以求的愿望，我热爱这个行业，也信任自己可以胜任这份工作!20_年即将来临，为了更好的做好的做好本职工作，特制定一年的工作计划。 一：证书考试 证券行业专业性很强，在券商集体转型创新进展之际，纯粹依靠传统经纪业务来猎取业务收入面临很大挑战。20_年，我的目标是考取期货从业资格证，证券从业资格证要求的五门课程力争全部通过，完善自己的证券知识体系，为之后的职业要求打好基础。 二：日常管理 1、营业部任务 作为基层营销人员要专心学习营业务统一安排的各项内部培训学习事项，乐观完成营业务下达的各项创新业务指标，对外展现华泰证券良好的企业文化，做最具责任感的理财专家! 2、团队任务 团队

16、是整个营销业务链的关键执行部门。作为基层的营销人员，我们要根据团队经理的安排，做好渠道建设，拓宽业务渠道，挖掘更多有潜力的高净值客户群。听取团队经理的调度，详细执行分摊下来的业务指标。维护团队和谐，共同打造最有竞争力的团队。 三：业绩目标 1、开户数 上半年开户数达到40户，其中有效户达到15户以上。下半年开户数达到60户，其中有效户在20以上。力争全年开户数在120左后，有效户达到50.2。托管资产托管资产是重要的考核要求，是硬性指标。20_年上半年托管资产要求达到200万以上，全年力争托管资产达到600万。 四：职业目标 1、证券经纪人是最基层的营销人员，力争在完成业绩考核的基础上，一年内

17、做到高级证券经纪人，力争年末达到证券客户经理级别的业绩要求。 2、专心学习创新业务，华泰营销人员全业务链。专业水准达到投资顾问级别。 证券经理年度工作计划模板4 时间的车轮又转了一圈，转眼又到了20_年。新的一年，新的起点。一年之际在于春，为了20_年的工作更有计划，更有效率，在总结了20_年工作阅历与不足的基础上我对20_年的工作制定如下计划： 一.专心完成公司下达的工作任务，做好本职工作 零售平台上的工作任务属于每个营销人员必须完成的基本任务。只有在做好本职工作的基础上才能力求进步，扩大业务范围。通过几年专业知识和的客户人脉的积累，再加上销售阅历的不断完善，我信任在20_年能更好的完成公司

18、和营业部下达的各项工作任务。对于港股通业务，在20_年营业部还有很多客户只是开通了相关业务权限，并没有真正参加到此项业务中来。在新的一年里，我会多向优秀营业部学习成功的阅历，紧密跟踪香港和海外市场动态，以便为营业部港股通客户做好推介和投资辅导工作。并且在营业部客户服务小组的协作下做好20_年春季港股通专题推介会。 二.学习相关知识，提升业务技能 对于基础业务，平常留意多看、多听、多思考来提高自己的业务技能。展业过程中遇到问题要多反思，多总结来完善自己的业务能力。平时工作中要克服懒散的思想，乐观、细致、热忱的对待每一位客户，争取以后每一项工作都能做得更好。而对于公司的其他业务，要不断学习新的业务

19、知识，特殊是对衍生产品的卖点挖掘和专项业务知识方面的加强学习。详细包括已开展的融资融券、快易贷、金杠杆等业务的相关知识，重点学习港股通相关业务知识和即将开展的期权业务相关知识。虽然我一直有做个股期权的模拟交易熟悉界面和交易规章，但业技能还需要进一步的完善，而对于期权的从业人员考试，在20_年我共考试两次，最终还是以2分之差未能通过。20_年在业务上线之前我计划通过考试，以便能更好的为客户做好专项工作服务。 三.团队合作，共同进步 20_年营业部将迁址临空经济区，既是一个新的契机，新的起点，也是一个新的挑战。营业部给予了大家如此好的机会和平台，我将付出更大的努力和新力气一起迎接新的挑战和进步。

20、四.更正缺点，发扬优点 总结了我之前的工作，虽然每日都有所进步，但是假如能够更好的约束自己，督促自己，提高执行力，摒弃惰性，少找借口，更正缺点，发扬优点，我信任在20_年我能够更好的超越自己，以强烈的事业心和高度的责任感，在实现自己工作目标的同时，为公司做出我最大的贡献。 证券经理年度工作计划模板5 一、加强客户管理，优化服务流程 1、走访客户制度化，增进沟通促进共赢 建立走访客户制度，旨在进一步加强与客户之间的沟通和沟通，为客户提供更优质的服务，向社会展现邮政部门崭新的形象和高层次的服务水平。为了把走访工作做实，不流于形式，明年将把这项工作作为制度纳入服务规范。走访客户时，走访人需详细填写客

21、户走访日志，每月末交负责人核实处理情况，并填写意见。在走访过程中，留意与客户开展面对面沟通，乐观倾听客户的意见和建议，把握客户需求的新导向，切实为改进服务收集材料和依据为下一步开展营销猎取第一手资料，以此增强营销的针对性和提高营销效果。 2、乐观推行客户经理制，规范大客户开发与管理流程。 在过去一年走访客户过程中遇到一些问题，比如，由于走访人之间缺乏沟通和沟通，出现被走访人的重叠性，客户的难点问题以及意见、建议的处理没有得到很好监督，等等。为此执行走访人督办制度，即遵循“谁走访谁督办”的原则，如由于客观原因不能当场答复的，或不属于本部门职责范围的问题应向客户说明原因并详细记录下被访用户的资料、

22、用邮困难以及对方提出的意见建议，送交相关专业局处理，并协调督促实施，事后将处理结果告知客户负责人负责对记录表的收集整理工作，每季度以报表的形式将走访结果报相关领导，并对近期走访工作进行梳理，并对客户意见建议的处理结果进行分析、评议。 3、对大客户执行分级管理，开发统一版本的客户关系管理系统 为了不断地深化、优化服务质量，大客户中心将从多方面着手改善、提高服务质量，以满足大客户的要求。首先执行客户经理负责制，并对大客户实施分级管理制度，强调服务的时效性、准时性，以制度化保证客户服务工作得以顺利进行。同时开发统一版本的客户关系管理系统，在走访客户时关注企业、客户动态，了解新年新动向和搜集信息，以保证时时更新大客户档案，为下一步开展营销猎取第一手资料，以此增强营销的针对性和提高营销效果，有助于提