证券从业资格考试试题基础

1、证券市场基础知识模拟试题答案单项选择题(以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内)共60小题,每小题0.5分,计30分1.根据市场的功能划分，证券市场可分为（ ）。 A一级市场和初级市场 B证券发行市场和初级市场 C证券发行市场和证券交易市场 D二级市场和次级市场 2在证券发行市场上联系发行人和投资者的是( )。 A证券发行人 B证券投资者 C证券中介机构 D监管部门 3关于证券发行注册制论述错误的是( )。 A要求发行人提供关于证券发行本身以及同证券发行有关的一切信息 B要对所提供信息的真实性、完整性和可靠性承担法律责任 c发行人只要充分披露了有关信

2、息，在注册申报后的规定时间内未被证券监管机构拒绝注册，即可进行证券发行，无须再经过批准 D实行证券发行注册制应向投资者保证发行的证券资质优良，价格适当 4根据证券发行与承销管理办法的规定，首次公开发行股票数量在( )股以上的，可以向战略投资者配售股票。 A2亿 B25亿 C35亿 D4亿 5通过招标方式确定债券承销商和发行条件的发行方式是( )。 A定向发行 B私募发行 c招标发行 D承购包销 6根据标的物不同，招标发行可分为( )。 A荷兰式招标和美式招标 B单一价格中标和多种价格中标 c价格招标、单一价格中标和多种价格中标 D价格招标、收益率招标和缴款期招标 7证券公司代发行人发售证券，在

3、承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式是( )。 A代销 B余额包销 C全额包销 D包销 8基金按( )，可分为封闭式基金和开放式基金。 A投资标的划分 B基金的组织形式不同 C投资目标划分 D是否可自由赎回和基金规模是否固定 9对契约型基金认识正确的是( )。 A又称为单位信托基金 B基金的设立程序类似于一般股份公司，基金本身为独立法人机构 c基金的投资者购买基金公司的股票后成为该公司的股东 D依据基金公司章程营运基金 10对公司型基金认识正确的是( )。 A通过签订基金契约的形式发行受益凭证而设立的一种基金 B公司型基金的投资者对基金运作的影响比契约型基金的投资者大些 c基

4、金的资金是通过发行基金份额筹集起来的信托财产 D投资者既是基金的委托人，又是基金的受益人 11下列选项中，对封闭式基金认识不正确的是( )。 A经核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变 B基金份额可以在依法设立的证券交易场所交易 c基金份额持有人不得申请赎回 D投资者可以通过证券经纪商在一级市场和二级市场上进行基金的买卖 12下列说法错误的是( )。 A开放式基金没有固定期限，投资者可随时向基金管理人赎回基金份额，若大量赎回甚至会导致清盘 B绝大多数开放式基金不上市交易，交易在投资者与基金管理人或其代理人之间进行 c封闭式基金与开放式基金的基金份额首次发行价都是按面值加一定百分比的购买费计

5、算 D开放式基金一般每周或更长时间公布一次 13关于股票基金的描述，正确的是( )。 A股票基金是指以上市股票为唯一投资对象的证券投资基金 B股票基金的投资目标侧重于追求资本利得和短期资本增值 C按基金投资的标的划分，可将股票基金划分为一般股票基金和专门化股票基金 D基金管理人拟定投资组合，将资金投放到一个或几个国家甚至全球的股票市场，以达到分散投资、降低风险的目的 14目前我国货币市场基金能够进行投资的金融工具不包括( )。 A期限在1年以内(含1年)的中央银行票据 B. 1年以内(含1年)的银行定期存款、大额存单 C现金 D可转换债券 15若A股票报价为40元，该股票在2年内不发放任何股利

6、；2年期期货报价为50元。某投资者按10年利率借人4 000元资金 (复利记息)，并购买该100股股票；同时卖出l00股2年期期货。2年后，期货台约交割，投资者可以盈利( )元。 A120 B140 C160 D180 16下面不属于影响金融期货价格的主要因素是( )。 A现货价格 B要求的收益率或贴现率 C现货金融工具的付息情况 D汇率的变动 17下列比较金融期货与金融期权正确的是( )。 A一般而言，金融期货的基础资产多子金融期权的基础资产 B金融期货与金融期权交易双方的权利与义务是对称的 c金融期货与金融期权交易双方在成交时不发生现金收付关系 D金融期货交易双方均需开立保证金账户，并按规

7、定缴纳履约保证金；而在金融期权交易中，期权的购买者无需开立保证金账户，也无需缴纳保证金 18根据( )划分，金融期权可以分为欧式期权、美式期权和修正的美式期权。 A选择权的性质 B合约所规定的履约时间的不同 c金融期权基础资产性质的不同 D协定价格与基础资产市场价格的关系 19下列说法错误的是( )。 A买人期权又称看涨期权 B交易者买人看涨期权，是因为他预期这种金融工具的价格在合约期限内将会下跌 c卖出期权又称看跌期权 D交易者买人看跌期权，是因为他预期该项金融工具的价格在近期内将会下跌 20可在期权到期日或到期日之前的任何一个营业日执行的是( )。 A欧式期权B美式期权 C修正的美式期权

8、D大西洋期权 21交易所交易基金的期权属于( )。 A单只股票期权 B货币期权 C股票组合期权 D股票指数期权 22B股是指( )。 A境外上市外资股 B香港上市外资股 C纽约上市外资股 D境内上市外资股 23外国证券机构直接从事B股交易的申请可由( )受理。 A证券交易所 B中国证监会 C国务院 D国家外汇管理局 24新建合营从事证券投资基金、证券承销业帮公司的设立的有关申请由( )受理。 A中国证监会 B证券交易所 C国务院 D中国人民银行 252003年5月27日，( )成为首家获批的QFIl。 A花旗银行 B瑞士银行 C日本野村证券 D美林证券 26只有( )才能发行股票。 A股份有限

9、公司 B合伙公司 C独资公司 D有限责任公司 27证券是指各类记载并代表一定权利的( )。 A商品凭证 B法律凭证 C货币凭证 D资本凭证 28提货单表明了持有人有权得到该提货单所标明物品的权利，说明提货单是一种( )。 A有价证券 B商品证券 C货币证券 D资本证券 29B股采取记名股票形式，以( )标明股票面值，以外币认购、买卖，在境内证券交易所上市交易。 A人民币 B美元 C欧元 D港元 30公司股权分置改革的动议原则上应当由( )一致同意提出。 A董事会 B高级管理人员 C全体非流通股股东 D全体流通股股东 31自股权分置改革方案实施之日起，持有上市公司股份总数5以上的原非流通股股东在

10、12个月规定期满后，通过证券交易所挂牌交易出售原非流通股股份，出售数量占该公司股份总数的比例在l2个月内不得超过( )，在24个月内不得超过( )。A5，l0 B10，20 C10，25 D15，25 32股票由( )签名，公司盖章。 A法定代表人 B发起人 C大股东 D董事会成员 33关于股票性质描述正确的是( )。 A股票所代表的权利本来不存在 B股票所代表的权利的发生是以股票的制作和存在为条件的 C股票是设权证券 D股票只是把已存在的股东权利表现为证券的形式 34股票最基本的特征是( )。 A收益性 B风险性 C流动性 D永久性 35我国规定，以募集方式设立股份有限公司的，发起人认购的股

11、份不得少于公司股份总数的( )。 A35 B45 C55 D65 36战略投资者不得参与首次公开发行股票的初步询价和累计投标询价，并应当承诺获得本次配售的股票持有期限不少于( )个月。 A9 B.12 C18 D24 37发行人及其主承销商向参与网下配售的询价对象配售股票，公开发行股票数量少予4亿股的，配售数量不超过本次发行总量的( )。 A10 B20 C30 D 40 38首次公开发行股票并上市管理办法规定在发行人主体资格方面，要求申请在主板市场上市的发行人，上市前已严格按照股份公司的要求运行一段时间，因此，要求在组织形式上，股份有限公司设立满( )年后方可申请发行上市。 A1 B2 C3

12、 D5 39依据上市公司证券发行管理办法，在上市公司公开增发股票方面，规定发行价格不低于公告招股意向书前( )个交易日公司股票均价或前1个交易日的均价。 A7 B14 C20 D30 40上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度的上半年结束之日起( )内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送中期报告，并予公告。 A1个月 B2个月 C3个月 D4个月41下列不属于操纵市场行为的是( )。 A单独或者通过合谋集中资金操纵证券交易价格 B以散布谣言等手段影响证券发行、交易 c出售或者要约出售其并不持有的证券，扰乱证券市场秩序 D内幕人员向他人泄露内幕信息，使他人利用该信息进行内幕交

13、易 42取得从业资格的人员，如果属( )情况的，。可以通过证券经营机构申请统一的执业证书。 A未被机构聘用 B存在证券法第一百三十二条规定的情形 C被中国证监会认定为证券市场禁人者 D5年前曾受过轻微的刑事处罚 43我国的( )通过各银行储蓄网点和财政部门国债服务部面向社会发行券面上不印制票面金额，而是根据认购者的认购额填写实际的缴款金额，是一种国家储蓄债。 A凭证式国债 B记账式国债 c赤字国债 D非流通国债 44按发行本位分类，国债可以分为( )。 A实物国债和货币国债 B短期国债、中期国债和长期国债 c赤字国债、建设国债、战争国债和特种国债 D流通国债和非流通国债 45关于地方政府债券论

14、述正确的是( )。 A地方政府债券通常可以分为一般债券和普通债券 B收益债券是指地方政府为缓解资金紧张或解决临时经费不足而发行的债券 c普通债券是指为筹集资金建设某项具体工程而发行的债券 D地方政府债券简称“地方债券”，也可以称为“地方公债”或“地方债” 46在国际上，( )的常见形式是国库券，它是由政府发行用于弥补临时收支差额的一种债券。 A短期国债 B中期国债 c长期国债 D赤字国债 47按照计息方式的不同，附息债券还可细分为( )。 A固定利率债券、浮动利率债券和缓息债券 B固定利率债券和浮动利率债券 c缓息债券和即期债券 D累积债券和非累积债券 48中央银行债券的期限一般较短，是为实现

15、金融宏观调控而发行，从广义上讲它应该属于( )。 A政府债券 B公司债券 c金融债券 D特别国债 49关于储蓄国债(电子式)特点的描述，错误的是( )。 A针对个人投资者，不向机构投资者发行 B采用实名制，不可流通转让 c收益安全稳定，由人民银行负责还本付息，免缴利息税 D采用电子方式记录债权 50证券公司高级管理人员应当经( )依法核准。 A董事会 B监事会 C中国证监会 D股东会 51关于证券经纪业务叙述错误的是( )。 A代理买卖证券业务包括证券公司代理证券发行人发行证券的行为 B证券公司办理经纪业务，应当置备统一制定的证券买卖委托书，供委托人使用 c在证券经纪业务中，证券公司应遵循代理

16、原则、效率原则和“三公”原则 D证券公司接受证券买卖的委托，应当根据委托书载明的证券名称、买卖数量、出价方式、价格幅度等，按照交易规则办理买卖证券 52不属于证券公司经纪业务内部控制重点的是( )。 A防范挪用客户交易结算资金及其他客户资产 B非法融人融出资金以及结算风险 c加强营业网点布局、规模、选址等的统一规划和集中管理 D防范因管理不善导致的法律风险、财务风险及道德风险 53对证券自营业务认识不对的是( )。 A指证券公司为本公司买卖证券、赚取差价并承担相应风险的行为 B没有投机性。业务风险不大 C有利于活跃证券市场、维护交易的连续性 D容易存在操纵市场和内幕交易等不正当行为 54证券公

17、司经营证券经纪业务的风险控制指标标准叙述错误的是( )。 A.证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币2 000万元 B证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币5 000万元 c证券公司经营证券经纪业务，同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币1亿元 D证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的，其净资本不得低于人民币5亿元 55证券公司应当按上一年营业费用总额的( )计算营运风险的风险准备。A 5 B10 C15 D20 56中

18、国证监会对各项风险控制指标设置预警标准，对于规定“不得低于”一定标准的风险控制指标，其预警标准是规定标准的l20；对于规定“不得超过”一定标准的风险控制指标，其预警标准是规定标准的( )。 A60 B70 C80 D90 57目前在国际上影响最大、历史最悠久的道琼斯股价平均数就采用修正平均股价法来计算股价平均数，每当股票分割、送股或增发、配股数超过原股份( )时，就对除数作相应的修正。 A9 B10 C12 D15 582006年1月16日，经国务院批准，中国证监会批复，同意中关村科技园区两家非上市股份有限公司进入( )进行股份报价转让试点。 A深圳证券交易所 B代办股份转让系统 C中小企业板

19、块 D上海证券交易所 59关于上证红利指数论述不正确的是( )。 A由在上海证券交易所上市的现金股息率高、分红比较稳定的50只样本股组成 B反映上海证券市场高红利股票的整体状况和走势 c上证红利指数以2004年l2月31日为基日，基点1000点 D上证红利指数每半年调整样本一次，特殊情况下也可进行临时调整，调整比例一般不超过10 60关于新上证综指描述不正确的是( )。 A新上证综指选择已完成股权分置改革的沪市上市公司组成样本 B新上证综指对于含B股的公司，其B股市值不被计算在内 C新上证综指以2005年l2月30日为基日，基点1000点 D新上证综指采用派许加权方法，以样本股的发行股本数为权

20、数进行加权计算多项选择题(以下各小题所给出的4个选项中，至少有一项符合题目要求，请将符合题目要求选项的代码填入括号内)共70小题,每小题0.5分,计35分1与金融衍生产品相对应的基础金融产品可以是( ) A债券 B股票 C银行定期存款单D金融衍生工具 2.金融衍生工具的基本特征包括( )。 A跨期性 B杠杆性 c联动性 D不确定性或高风险性 3金融衍生工具伴随的风险主要有( )。 A汇率风险、利率风险 B信用风险、法律风险 c市场风险、运作风险 D流动性风险、结算风险 4下列属于交易所交易衍生工具的是( )。 A在股票交易所交易的股票期权产品 B在期货交易所交易的各类期货合约 c金融机构与大规

21、模交易者之间进行的信用衍生产品交易 D在专门的期权交易所交易的各类期权合约 5关于信用衍生工具的论述正确的是( )。 A主要品种包括信用互换、信用联结票据、政治期货等等 B用于转移或防范信用风险 COTC交易的信用衍生工具名义金额已经超过交易所交易的传统衍生产品 D信用衍生工具是20世纪90年代以来发展最为迅速的一类衍生产品 6关于金融衍生工具的产生和发展论述正确的是( )。 A金融衍生工具产生的最基本原因是避险 B20世纪80年代以来的金融自由化进一步推动了金融衍生工具的发展 c金融机构的利润驱动是金融衍生工具产生和迅速发展的又一重要原因 D新技术革命为金融衍生工具的产生与发展提供了物质基础

22、与手段 7金融创新的原动力包括( )。 A风险管理 B增强流动 C信用创造 D股权创造 8下面属于被称作“建构模块工具”的金融衍生工具有( )。 A金融远期合约 B金融期货 C金融互换 D资产证券化 9金融自由化的主要内容包括( )。 A取消对存款利率的最高限额 B打破金融机构经营范围的地域和业务种类限制 c放松外汇管制 D开放各类金融市场，放宽对资本流动的限制 10属于公司型基金特征的是( )。 A基金的设立程序类似于一般股份公司，基金本身为独立法人机构 B按照基金设立时所规定的投资目标和策略，将基金资产分散投资于众多的金融产品上 C投资者既是基金的委托人，又是基金的受益人 D基金的组织结构

23、与一般股份公司类似，设有董事会和持有人大会。基金资产归基金所有 11决定基金期限长短的因素主要有( )。 A发行规模 B宏观经济形势 c基金本身投资期限的长短 D基金份额交易方式 12属于封闭式基金与开放式基金主要区别的是( )。 A投资策略不同 B基金份额交易方式不同 c发行规模限制不同 D期限不同 13下列说法正确的是( )。 A开放式基金的买卖价格受市场供求关系的影响，常出现溢价或折价现象，并不必然反映单位基金份额的净资产值 B绝大多数封闭式基金不上市交易，交易在投资者与基金管理人或其代理人之间进行 c开放式基金没有发行规模限制，投资者可随时提出申购或赎回申请 D开放式基金一般都从所筹资

24、金中拨出一定比例，以现金形式保持这部分资产 14封闭式基金扩募或者延长基金合同期限，应当符合下列条件( )。 A基金运营业绩良好 B基金管理人最近两年内没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚 C基金份额持有人大会决议通过 D法律规定的其他条件 5货币市场基金不得投资的金融工具有( )。 A股票 B可转换债券 c剩余期限超过397天的债券 D信用等级在AAA级以下的企业债券 16下列对股票基金认识正确的是( )。 A股票基金是重要的基金品种，仅次于国债基金 B各国政府对股票基金的监管都十分严格，不同程度地规定了基金购买某一家上市公司的股票总额不得超过资产净值的一定比例，以防止基金过度投机和操

25、纵股市 c股票基金的投资目标侧重于追求资本利得和长期资本增值 D按基金投资的标的划分，可将股票基金划分为一般股票基金和专门化股票基金 17我国基金法规定，基金份额持有人享受下列权利( )。 A分享基金财产收益 B参与分配清算后的剩余基金财产 c按照规定要求召开基金份额持有人大会 D在封闭式基金存续期间，要求赎回基金份额 18交易所交易的开放式基金是传统封闭式基金的交易便利性与开放式基金可赎回性相结合的一种新型基金。目前，我国沪、深交易所已经分别推出( )。 A认股权证基金 B平衡型基金 c交易型开放式指数基金 D上市开放式基金 19股份公司的经营状况是股票价格的基石，公司经营状况好坏的分析包括

26、( )。 A公司资产净值、盈利水平、销售收人、原材料供应及价格变化 B公司的派息政策、股票分割、增资和减资 C市场利率、通货膨胀、汇率变化 D主要经营者更替、公司改组或合并和意外灾害 20对股东大会职权的论述，正确的是( )。 A决定公司的经营方针和投资计划 B选举和更换非由职工代表担任的董事、监事，决定有关董事、监事的报酬事项 C审议批准董事会报告；审议批准监事会或监事报告 D审议批准公司的年度财务预算方案、决算方案 21赋予股东优先认股权的主要目的是( )。 A保证普通股股东在股份公司保持原有的持股比例 B保护原有普通股股东的利益和持股价值 C确保公司股份能足额认购 D增加公司的募集资金

27、22享有优先认股权的股东，对其所享有的优先认股权可有以下选择( )。 A行使权利认购发行的普通股票 B将权利转让给他人，从中获得一定的报酬 C按超出其持股比例5以内的数量，优先认购一定数量新发行股票的权利 D不行使权利而听任其过期失效 23许多国家在公司法或者其他法律中对股份公司红利的支付条件明确加以规定，一般原则是( )。 A只能用留存收益支付 B股利的支付不能减少其注册资本 C股利的支付可以适当减少其注册资本 D公司在无力偿债时不能支付红利 24我国按投资主体的不同性质，将股票划分为( )。 A国家股 B法人股 C社会公众股 D外资股 25国家股从资金来源上看，主要有( )。 A现有国有企

28、业改组为股份公司时所拥有的净资产 B现阶段有权代表国家投资的政府部门向新组建的股份公司的投资 C经授权代表国家投资的投资公司、资产经营公司、经济实体性总公司等机构向新组建股份公司的投资 D具有法人资格的事业单位以其依法可支配的资产向新组建股份公司的投资 26境内居民个人可以用( )从事B股交易 A现汇存款 B外币现钞存款 C外币现钞D从境外汇人的外汇资金 27境外上市外资股包括( )。 AH股 BB股 CN股 DS股28资本证券是指( )。 A由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券 B持有人有一定的收入请求权 C是有价证券的主要形式 D狭义有价证券即指资本证券 29股票、公司债券及

29、商业票据属于( )。 A政府证券 B公司证券 C金融证券 D上市证券30证券市场是( )。 A股票、债券、投资基金份额等有价证券发行和交易的场所 B市场经济发展到一定阶段的产物 C为解决资本供求矛盾和流动性而产生的市场 D以证券发行与交易的方式实现了筹资与投资的对接 31依有价证券的品种而形成的结构关系的构成主要有( )。 A股票市场 B债券市场 C基金市场 D衍生品市场 32按交易活动是否在固定场所进行，证券市场可分为( )。 A有形市场 B上市市场 C无形市场 D非上市市场 332002年EURONEXT的新泛欧交易所先后合并( )。 A伦敦交易所 B伦敦国际金融期权期货交易所(LIFFE

30、) C葡萄牙交易所(BVLP) D斯德哥尔摩证券交易所34证券的流动性可通过( )方式来实现。 A兑付 B承兑 C贴现 D转让35证券交易所在性质上不是( ) A证券监管机构 B证券服务机构 C证券投资人 D自律性组织36自律性组织包括( )。 A证券交易所 B证券公司 C证监会 D证券业协会37按照现行规定，我国的混合资本债券具有的基本特征是( )。 A期限在15年以上，发行之日起10年内不得赎回 B发行之日起l0年后发行人具有1次赎回权，若发行人未行使赎回权可以适当提高混合资本债券的利率 ， c混合资本债券到期前，如果发行人核心资本充足率低于4，发行人可以延期支付利息 D当发行人清算时，混

31、合资本债券本金和利息的清偿顺序列于一般债务和次级债务之后、先于股权资本38近些年来，我国金融债券市场发展较快。金融债券品种不断增加，主要包括( )。 A证券公司债 B.商业银行次级债c保险公司次级债 D混合资本债39储蓄国债(电子式) 与记账式国债相比具有的不同之处有A发行对象不同 B发行利率确定机制不同c到期兑付方式不同 D到期前变现收益预知程度不 同40.关于政府债券论述错误的是( ).A政府债券的信用等级是最高的，通常被称为“金边债券”B政府债券拥有发达的二级市场C政府债券的付息由政府保证，其信用度最高，风险最小D政府债券的付息由政府保证，对于投资者来说，投资政府债券的收益是最高的41凭

32、证式国债和储蓄国债(电子式)区别有( )。 A是否免税不同。凭证式国债免缴利息税，储蓄国债(电子式)不免 B申请购买手续不同。凭证式国债可持现金直接购买；储蓄国债(电子式)需开立个人国债托管账户并指定对应的资金账户后购买 c付息方式不同。凭证式国债为到期一次还本付息；储蓄国债(电子式)既有按年付息品种，也有利随本清品种 D发行对象不同。凭证式国债的发行对象主要是个人，部分机构也可认购；储蓄国债(电子式)的发行对象仅限个人，机构不允许购买或者持有 42关于我国金融债券的叙述。正确的是( )。 A我国金融债券的发行始于北洋政府时期 B新中国成立之后的金融债券发行始于1982年中国开发银行率先在日本

33、的东京证券市场发行了外国金融债券 C1985年由中国工商银行、中国农业银行发行金融债券开办特种贷款，这是我国经济体制改革以后国内发行金融债券的开端 D1993年，中国国际信托投资公司被批准在境内发行外币金融债券，这是我国首次发行境内外币金融债券43政府发行实物国债的主要情况有( )。 A在货币经济不发达时，实物交易占主导地位 B为弥补政府预算赤字 c为了实施某种特殊政策 D币值不稳定，为维持国债信誉，增强国债吸引力，发行实物国债44关于非流通国债论述正确的是( )。 A非流通国债是指不允许在流通市场上交易的国债 B非流通国债不能自由转让 C非流通国债必须记名 D非流通国债的发行对象只是个人45

34、记账式国债的特点是( )。 A可以记名、挂失，以无券形式发行可以防止证券的遗失、被窃与伪造，安全性好 B可上市转让，流通性好 c期很有长有短，但更适合中长期国债的发行 D上市后价格随行就市，具有一定的风险 46金融时报证券交易所指数包括( )。 A金融时报工业股票指数 BFT一200指数 c100种股票交易指数 D综合精算股票指数47某贴现债券面值l 000元，期限l80天，以l05的贴现率公开发行，则( )。 A到期收益率是15 B到期收益率是105 C发行价格是895元 D发行价格是9475元48.股票投资的收益由( )组成。 A股息收入 B资本利得 C利息 D公积金转增股本49股息的具体

35、形式可以是( )。 A现金股息 B股票股息 c财产股息 D负债股息50公司的公积金来源有( )。 A股票溢价发行时，超过股票面值的溢价部分 B依据(公司法)的规定，每年从税后净利润中按比例提存部分法定公积金 c股东大会决议后提取的任意公积金 D公司经过若干年经营以后资产重估增值部分51衡量股票投资收益水平的指标主要有( )。 A股利收益率 B再投资收益率 C持有期收益率 D股份变动后持有期收益率52债券的投资收益来自( )。 A债券的利息收益 B资本利得 C再投资收益 D转股收益53在短期国库券无风险利率的基础上，我们可以发现的规律有( )。 A同一种类型的债券，长期债券利率比短期债券低 B不

36、同债券的利率不同，这是对信用风险的补偿 c在通货膨胀严重的情况下，债券的票面利率会降低或是会发行固定利率债券，这种情况是对购买力风险的补偿 D股票的收益率一般低于债券54证券发行制度包括( )。 A注册制 B登记制 C，审批制 D核准制55规范类证券公司的申请条件包括( )等。 A保证金独立存管 B规范运作 C摸清风险底数 D公司治理56证券登记结算采取( )的运营方式。 A中央集中、地方独立 B全国集中统一 C地方独立 D省级及以下集中57建立集中、统一的证券登记结算体制的重大意义是( )。 A方便投资者开立证券和资金账户 B减少资金占用，降低交易成本 C有利于制定统一的登记结算业务规则和流

37、程 D有助于从体制上防范和控制市场风险58从风险控制指标标准看，证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务的，必须符合( )规定。 A为单一客户融资业务规模不得超过净资本的5 B接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的20 c按对客户融资规模的l0计算风险准备 D按对客户融券规模的l5计算风险准备59证券公司从事客户资产管理业务，应当按规定向中国证监会申请客户资产管理业务资格，经中国证监会批准，证券公司可以从事( )。 A单一客户办理定向资产管理业务 B为多个客户办理集合资产管理业务 c单一客户办理非定向资产管理业务 D为客户办理特定目的的专项资产管理业务 60有效的内部控制应为证券公司实现下

38、述目标提供合理保证( )。 A保证经营的合法合规及证券公司内部规章制度的贯彻执行 B防范经营风险和道德风险 c保障客户及证券公司资产的安全、完整 D保证证券公司经营的公平、公正和公开61证券公司净资本或其他风险控制指标达到预警标准的，派出机构应当区别情形对其采取下列措施( )。 A向其出具监管关注函并抄送公司董事会，要求公司说明潜在风险和控制措施 B对公司高级管理人员进行监管谈话，要求公司采取措施调整业务规模和资产负债结构，提高净资本水平 c要求公司进行重大业务决策时至少提前7个工作日报送专门报告，说明有关业务对公司财务状况和净资本等风险控制指标的影响 D责令公司增加内部合规检查的频率，并提交

39、合规检查报告62投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列行为( )。 A代理委托人从事证券投资 B与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失 c买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票 D利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息63下列单位犯罪中，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处2万元以上20万元以下罚金的是( )。 A欺诈发行股票、债券罪 B提供虚假财务会计报告罪 c编造并传播影响证券交易虚假信息罪、诱骗他人买卖证券罪 D操纵证券市场罪64单位犯罪，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处5年以下有期徒

40、刑或者拘役的是( )。 A欺诈发行股票、债券罪 B提供虚假财务会计报告罪 C编造并传播影响证券交易虚假信息罪、诱骗他人买卖证券罪 D操纵证券市场罪65证券发行与承销管理办法中重点规范了首次公开发行股票的询价、定价以及股票配售等环节，完善了现行的询价制度，下面关于询价制度叙述正确的是( )。 A对在深交所中小企业板上市的公司，必须经过初步询价和累计投标询价两个阶段定价 B在主板市场上市的公司规定可以通过初步询价直接定价 c只有参与初步询价的询价对象才能参与网下申购 D所有询价对象均可自主选择是否参与初步询价，主承销商不得拒绝询价对象参与初步询价66关于首次公开发行股票并上市管理办法的规定阐述正确

41、的是( )。 A强化公司独立性 B为创业板上市公司预留空间 c加大中介机构责任 D实施预先披露制度67首次公开发行股票并上市管理办法对预先披露的时间、地点和内容作出了具体规定( )。 A规定在申请文件受理后、发行审核委员会审核前进行预先披露 B规定在申请文件发行审核委员会审核后进行预先披露 C规定在中国证监会网站进行预先披露 D预先披露的内容为招股说明书申报稿68证券投资者保护基金的来源是( )。 A上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后交易经手费的30纳入基金 B所有在中国境内注册的证券公司，按其营业收入的055缴纳基金 C发行股票、可转债等证券时，申购冻结资金的利息收入 D依法

42、向有关责任方追偿所得和从证券公司破产清算中受偿收入69证券投资者保护基金公司应建立科学的业绩考评制度和信息报告制度，并报送( )。 A证监会 B中国证券登记结算有限责任公司 C财政部 D中国人民银行 70属于国家法律的是( )。 A关于首次公开发行股票试行询价制度若干问题的通知 B证券法 c基金法 D证券发行上市保荐制度暂行办法判断题(判断以下各小题的对错，正确的用A表示，错头的用B表示)共70小题,每小题0.5分,计35分1凭证式债券的形式是债权人认购债券的一种收款凭证，也是债券发行人制定的标准格式的债券。 ( ) 2.我国的凭证式国债在持有期内，持券人如遇特殊情况需要提取现金，可以到原购买

43、网点提前兑取。 ( ) 3债券偿还期限是指债券从发行之日起至偿清本息之日止的时问也是债券发行人承诺履行合同义务的全部时间。 ( ) 4附有出售选择权条款的债券是指债券持有人具有在指定的日期内以票面价值将债券卖回给发行人的权利。 ( ) 5一般来说，当未来市场利率趋于下降时，应选择发行期限较长的债券。 ( ) 6债券持有人可按自己的需要和市场的实际状况，灵活地转让债券，以提前收回本金和实现投资收益。 ( ) 7在实际经济活动中，债券收益可以表现为两种形式：一种是利息收入，另一种是资本损益。 ( ) 8债券一般有规定的偿还期，期满时债务人必须按时归还本金，因此债券是一种有期投资，不存在债券投资不能

44、收回的情况。 ( ) 9金融债券的发行主体是银行或非银行的金融机构。金融机构一般有雄厚的资金实力，信用度较高，通常被称为“金边债券”。 ( ) 10按偿还期限的长短，国债分为短期国债、中期国债和长期国债。其中，短期国债、中期国债属于有期国债，而长期国债属于无期国债。( ) 11基金主要投资于有价证券投资选择灵活多样，从而使基金的收益有可能高于债券，投资风险又可能小于股票。 ( ) 12基金是间接投资工具。 ( ) 13封闭期内，投资者可在一级市场上进行封闭式基金的买卖。( ) 14封闭式基金与开放式基金的基金份额首次发行价都是按面值加一定百分比的购买费计算。 ( ) 15封闭式基金的买卖价格受

45、市场供求关系的影响，常出现溢价或折价现象，并不必然反映单位基金份额的净资产值。 ( ) 16国债的年利率固定，又有国家信用作为保证，因而这类基金的风险较低，适合于稳健型投资者。 17国债基金投资目标侧重于追求资本利得和长期资本增值。( ) 18货币市场基金是以货币市场工具为投资对象的一种基金，其投资对象期限在1年以内。 ( ) 19我国货币市场基金能够进行投资的金融工具包括剩余期限在497天以内(含497天)的债券。 ( ) 20由于指数基金的投资非常分散，可以完全消除投资组合的系统风险。 21所谓复合期权是指以金融期权合约本身作为基础资产的金融期权。 ( ) 22从理论上说，期权出售者在交易

46、中所取得的盈利是有限的，仅限于他所收取的期权费，而他可能遭受的损失却是无限的。 ( ) 23期货市场上的投机者会利用对未来期货价格走势的预期进行投机交易，预计价格上涨的投机者会建立期货空头。反之则建立多头。( ) 24通过金融期权交易进行套期保值既可避免价格不利变动造成的损失，又可在相当程度上保证价格有利变动而带来的利益。因此，金融期权比金融期货更为有利。 （ ) 25对看涨期权而言，若市场价格高于协定价格，期权的买方执行期权将有利可图。 ( ) 26欧式期权只能在期权到期日执行。 、( ) 27在现货金融工具价格一定时，金融期货的理论价格决定于现货金融工具的收益率、融资利率及持有现货金融工具

47、的时间。 ( ) 28国内融资方通过在国外的SPV在国际市场上以资产证券化的方式向国外投资者融资的方式称为离岸资产证券化。 ( ) 29股权类期权也包括三种类型：单只股票期权、股票组合期权和股价指数期权。 （ ) 30将持有现货所导致的资金成本与现货收益(含利息再投资收益)定义为持有成本。那么，期货价格就等于现货价格减去持有成本。( ) 31费城证券交易所是美国成立的第一个证券交易所。 ( ) 32参与证券投资的金融机构包括证券公司、银行和贸易公司。( ) 33我国的证券监督管理机构直属国务院领导。 ( ) 34在一般国家，社保基金分为两个层次：其一是国家以社会保障税等形式征收的全国性基金；其

48、二是由企业定期向员工支付并委托基金公司管理的企业年金。( ) 35公募证券是指发行人通过中介机构向不特定的社会公众投资者公开发行的证券。 ( ) 36虽然证券交易的对象是各种各样的有价证券，但证券市场在本质上是价值的直接交换场所。 ( ) 37发行股票和长期公司(企业)债券是公司(企业)筹措长期资本的主要途径，发行短期债券则是补充流动资金的重要手段。 ( ) 38有价证券是用于证明持有人或该证券指定的特定主体对特定财产拥有所有权或债权的凭证。 ( ) 39虚拟资本，是指以有价证券形式存在，并能给持有者带来一定收益的资本。 ( ) 40资本证券是指由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证

49、券。 ( ) 41对股份公司而言，发行优先股票的作用既可以筹集长期稳定的公司股本，又可以减轻利息的分派负担。 ( ) 42在法律允许的前提下，普通股股东可以将优先认股权转让给他人，但不能从中获取报酬。 ( ) 43无记名股票也称不记名股票，与记名股票的主要差别是在股东的权利大小方面。 ( ) 44股票是资本证券，是一种现实的资本。 ( ) 45股票持有者作为股份公司的股东，股东依法享有资产收益、重大决策、选择管理者等权利，所以股票也是一种物权证券。 ( ) 46股东是公司财产的所有人，享有种种权利，可以对公司的财产直接支配处理。 ( ) 47由于股票具有永久性的特征，因此股票的收益只能来自股份

50、公司。 48。股票流通不能产生收益。 49股票可能给它的持有者带来收益，但这种收益具有不确定性。( ) 50股票的有效期与股份公司的存续期间相联系，两者是并存的关系。 ( ) 51在市场经济条件下，资金需求者筹集外部资金主要通过两条途径：向银行借款和发行证券，即间接融资和直接融资。 ( ) 52证券发行注册制实行实质管理原则，实质上是一种发行公司的财务公布制度。它要求发行人提供关于证券发行本身以及同证券发行有关的一切信息。 ( ) 53，实行核准制的目的在于，证券监管部门能尽法律赋予的职能，保证发行的证券符合公众利益和证券市场稳定发展的需要。 ( ) 54股票发行核准制度和发行审核制度、保荐制度的安排形成了市场各参与主体各司其职、各尽所能、各负其责、各担风险的责权关系，并为最终实现证券发行审核从核准制向注册制过渡作准备。 ( ) 55我国现行的有关法规规定。我国股份公司首次公开发行股票和上市后