工程有限公司安全风险管控管理办法

1、 1工程有限公司安全风险管控管理办法第一章 编制目的第一条 为规范xx工程有限公司(以下简 称“ xx公司”) 安全风险管控工作，健全完善 xx公司安全风险分 级管控和隐患排查治理“双重预防机制”，防范和遏制生产安全事故， 特制定本办法。第二章 编制依据第二条 本办法依据中华人民共和国安全生产法、公司体系文件要求等有关法律法 规、标准规范、管理制度制定。第三章 释义与原则第三条 安全风险是指在生产经营活动中发生危险事件或有害暴 露的可能性，与随之引发的人身伤害、健康损害或财产损失的严重性 的组合。第四条 风险评价是对危险源的各种危险因素、发生事故的可能 2性及损失与伤害程度等进行调查、分析、论

2、证等，以判断危险源风险等级的过程。第五条 风险评估是指在 HYPERLINK /item/%E9%A3%8E%E9%99%A9%E4%BA%8B%E4%BB%B6/1408738 风险事件发生之前或之后(但还没有结束) ，该事件给人们的生活、生命、财产等各个方面造成的影响和损失的可能性进行量化评估的工作。第六条 安全风险管理指通过识别安全 HYPERLINK /item/%E7%94%9F%E4%BA%A7%E7%BB%8F%E8%90%A5%E6%B4%BB%E5%8A%A8 生产活动中存在的危险、 有害因素即危害因素，运用 HYPERLINK /item/%E5%AE%9A%E6%80%A

3、7 定性或 HYPERLINK /item/%E5%AE%9A%E9%87%8F 定量的分析方法(如直接判定法、作业条件危险性评价法“LECD”等方法) 确定其风险严重程度(风险分级)， 进而确定风险控制的优先顺序和安全风险控制措施， 以达到改善安全生产条件、减少和避免 HYPERLINK /item/%E5%AE%89%E5%85%A8%E7%94%9F%E4%BA%A7%E4%BA%8B%E6%95%85 生产安全事故的目标。第七条 危险源辨识是指对危险因素进行分析，识别危险源的存 在并确定其特性的过程，包括辨识出危险源以及判定危险源类别与级 别。第八条 安全风险管控工作坚持“统一领导、分

4、级负责、重点管 控、动态实施”的原则。第四章 风险种类第九条 风险种类：危险性较大的分部分项工程施工作业风险、 自身风险工程(见附件 1) 和环境风险工程(见附件 2) 。(一)危险性较大的分部分项工程指在施工过程中存在的、可能 导致作业人员群死群伤、造成重大财产损失或重大不良社会影响的分 部分项工程，按照住建部危险性较大的分部分项工程安全管理办法 进行划分。(二)自身风险工程指因工程本身特点和地质条件复杂性等导致 工程实施难度大、安全风险高的工程。 3(三)环境风险工程指因工程周边环境条件复杂， 施工可能导致 其正常使用功能或结构安全受到影响的工程。周边环境主要指既有轨 道交通工程(含铁路)

5、 、建(构) 筑物、管线、道路、水体等。第五章 安全风险评估与分级第十条 安全风险评估的方法依据设计文件和现场实际按照城 市 xx交通地下工程建设风险管理规范(GB50652-2001) 、水利 水电工程施工危险源辨识与风险评价导则(试行)开展风险评估分 级。第十一条 风险评估分析方法应根据工程特点、评估要求和工程 建设风险类型选取，可分为定性分析方法、定量分析方法和综合分析 方法。主要有直接判定法、安全检查表法、风险矩阵法、作业条件危 险评价法等。根据公司环境与职业健康安全管理体系文件要求， 结合 xx公司实际，采用作业条件危险分析法(LECD 法) 进行风险评价。第十二条 风险分级是根据危

6、险源评价结果，从高到低划分为重 大风险(体系中 4、5 级风险，用红色标识) 、较大风险(体系中 3 级风险，用橙色标识) 、一般风险(体系中 2 级风险，用黄色标识) 、 低风险(体系文件中 1 级风险，用蓝色标识) 。(一) 符合下列条件之一的，应列为重大风险进行管控：1.风险评价结果为重大风险的；2.涉及危险化学品重大危险源辨识(GB18218-2018) 所指危 险化学品重大危险源的；3.涉及关于实施 有关问题的通知 、水利水电工程施工危险源辨识与风险评价导则(试行) 、公路工程施工安全技术规 4范(JTG F90-2015) 、电力建设安全工作规程(SDJ 064-1982) 等行业

7、管理要求规定的“超过一定规模危险性较大分部分项工程”的；4.存在能量意外释放(剧毒、爆炸、火灾、坍塌、地质灾害等) 危险的场所或区域，且作业人员或区域内人员在 10 人及以上的；5.设计单位判别为重大风险的； 6.其他符合行业及地方关于重大风险评价认定标准的。第六章 风险分级管控要求第十三条 成立风险识别管控领导小组组 长： 副组长： 组 员： 第十四条 主要职责如下：(一)贯彻上级单位及地方政府有关部门关于安全风险管控的工 作要求，结合生产经营实际，建立健全安全风险管控工作机制， 制定 安全风险管控制度，明确相关部门、岗位的工作职责及工作内容，并 监督实施。(二)组织所属单位及项目部开展安全

8、风险管控工作，保证安全 风险管控所需的人、财、物等资源投入。(三)对所属单位及项目部的安全风险管控工作进行监督、指导、 检查、考核。(四)动态掌握所属单位及项目部存在的较大及以上风险，指导、 协助制定针对性控制措施(方案) ，并监督实施单位严格落实。(五)建立安全风险分级管控清单并动态更新，及时按要求向上 级单位及地方政府有关部门报送安全风险管控情况。 5第十五条 安全环保部职责(一) 负责监督项目部施工与作业过程的风险管理工作。(二) 负责编制 xx公司安全风险管理相关制度。(三) 督促项目部开展安全风险的辨识、评估、分级、管控和建 档工作。(四) 汇总项目部编制的安全生产风险辨识管控清单(

9、五)建立 xx公司层面的安全生产风险辨识管控清单， 并对重 大风险动态监管。(六)定期开展风险工程安全检查和事故隐患排查，发现问题或 隐患及时督促整改。(七) 积极配合公司、 xx公司开展相关风险管理工作。第十六条 工程管理部职责(一) 对各项目自身风险工程与环境风险工程进行管控。(二)协调、组织项目部根据施工图设计等相关资料对管辖范围 内施工阶段危险源进行风险识别，并审查施工现场风险控制方案及风 险等级调整。(三)参与工程重大风险的识别评估，审核项目部制定的管控措 施和应急措施。(四) 负责组织项目部对重大风险进行监控、预警及响应。(五)监督参与重大风险工程实施前条件验收， 督促项目部在施

10、工生产过程中严格落实重大风险的管控措施。(六)定期对各项目开展工程风险专项检查，随时掌握风险工程 施工情况，发现问题时及时督促整改。第十七条 各项目部主要职责如下： 6(一)贯彻上级及有关单位安全风险管控工作要求，结合本单位 实际，建立健全安全风险管控工作机制，制定安全风险管控制度，明 确相关部门、岗位的工作职责及工作内容，并严格落实。(二) 保证安全风险管控所需的人、财、物等资源投入。(三)组织对存在的各类安全风险进行动态识别评价，及时全面 掌握各类安全风险的分布情况、风险等级，按要求进行风险告知，组 织制定针对性控制措施(方案) 并严格落实。(四)建立安全风险分级管控清单并动态更新，规范留

11、存落实风 险控制措施的相关记录，及时按要求汇总、统计、分析、上报风险管 控情况。第十八条 从业人员应当掌握本岗位存在的安全风险、控制措施 和应急处置措施；在本岗位作业活动中出现直接危及人身安全的紧急 情况时，有权停止作业或者在采取可能的应急措施后撤离作业现场。第十九条 各级主要负责人对本单位安全风险管控工作全面负 责，总工程师对安全风险管控工作负技术管理领导责任，分管生产工 作领导对安全风险控制措施的实施负直接管理领导责任，分管安全生 产工作领导对安全风险管控工作负监督管理领导责任，其他领导班子 成员对各自分管工作职责范围内的安全风险管控工作负直接管理领 导责任。第二十条 各级技术管理部门主要

12、负责组织安全风险识别评价及 控制措施制定工作；各级生产管理部门主要负责组织在生产作业中落 实各项风险控制措施；各级安全生产监督管理部门是安全风险管控的 监督管理部门，主要负责组织安全风险管控体系建设， 负责监督安全 风险管控工作的执行落实；其他管理部门按要求负责其职责范围内的 7安全风险管控工作。第二十一条 工程分包或将生产经营场所出租的，应当与承包、 承租单位签订安全生产管理协议，并在协议中明确各方的安全风险管 控职责，实施统一协调和监督管理。第二十二条 风险管控层级与控制措施确定(一) 各单位针对不同风险等级， 应分级、分类、分专业进行管 理，明确管控层级，落实责任部门、责任人和具体控制措

13、施，强化对 较大及以上风险的重点管控： xx公司负责对本单位范围内较大及以 上风险进行全面监管；各项目部负责对项目范围内各级各类安全风险 进行具体管控，组织制定针对性控制措施并严格落实， 还应落实上级 监管单位针对较大及以上风险提出的相关管理要求。上一级负责管控 的风险，下一级必须同时负责具体管控并逐级落实控制措施。(二)各项目部应根据各级各类风险特点，结合本项目管理实际， 综合考虑可行性、可靠性和安全性，制定相应的风险控制措施(通常 包括工程技术措施、管理措施、培训教育措施、个体防护措施和应急 处置措施)。针对重大风险应编制安全风险控制方案(可通过管理制 度、标准、专项施工方案等方式进行管控

14、) 。(三) xx公司应协助、指导本级监管风险控制措施(方案) 的 制定，并对措施(方案) 的实施情况进行监督。第二十三条 安全风险分级管控清单建立 xx公司至少每季度对本级负责监管的风险分级管控清单进行 更新，各项目部至少每月对较大及以上安全风险分级管控清单进行更 新。第二十四条 风险公示告知 8各项目部应对存在的安全风险进行公示告知，主要包括：(一)针对较大及以上安全风险，应在作业现场出入口等醒目位 置、风险点所在位置设置安全风险公告栏或告知牌，注明主要安全风 险、风险等级、可能后果、控制措施、管控层级和责任人等内容。有 条件的部位可以通过设置二维码等方式对安全风险进行公示告知。(二) 应

15、采取风险告知培训、岗位风险告知卡、安全技术交底、 班组安全活动等多种方式向作业人员进行风险告知，确保作业人员掌 握其岗位存在的安全风险、可能后果与控制措施(含应急处置措施)。(三) 对进入作业场所的外来人员，应组织开展入场安全教育， 对入场有关安全规定、可能接触到的主要安全风险及控制措施、应急 知识等内容进行告知。(四)对作业活动或设备设施存在的安全风险可能危及作业场所 周边企业、单位、居民的，应以风险公示牌、协议、告知函等方式进 行风险告知。第二十五条 项目部各级各岗位人员均应严格执行风险控制措施 (方案) ，项目专职安全生产管理人员应当对措施(方案) 实施情况 进行现场监督，对未按措施(方

16、案) 实施的，应当要求立即整改，对 可能造成重大隐患的应责令停工整改。第二十六条 对于按规定需要进行监测的风险点，应按要求开展 监测工作，监测发现异常时应及时报告并立即采取处置措施。第二十七条 各项目应结合日常安全管理工作以及地方政府和上 级有关单位的要求或建议，制定分级管控措施，突出管控重点，将风 险分级管控职责分解至各部门、厂队，根据风险等级明确各级管理部 门、人员在风险管控中应履行的工程技术、人力资源、应急值守、设 9备物资、隐患排查、专项检查等职责。对安全风险控制措施的效果进 行评审或验证，对于可行性、可靠性和安全性不能满足风险控制需要 的，应当重新制定控制措施或方案。第二十八条 当出

17、现以下情况时，各项目应判断其对风险管控工 作的影响，根据需要重新对风险进行识别评价、及时调整控制措施并 更新安全风险分级管控清单：(一) 国家、地方和行业相关法律、法规、标准和规范发生较大 变化的。(二) 作业现场内外部环境发生较大变化的。(三) 施工工艺、技术、材料、设备、设施发生较大变化的。(四) 人员或组织机构发生较大调整的。(五) 已有的管控措施出现失效的。(六) 发生事故(事件) 后，对事故(事件) 或其他信息有新认 识的。(七) 生产经营要素或环节发生较大变化的其他情况。第二十九条 各项目每年可结合安全生产标准化、安全管理体系 内部审核等工作对安全风险管控体系的适宜性、充分性和有效

18、性进行 评审，并根据评审结果改进安全风险管控工作。第三十条 鼓励各项目开展安全风险管控技术装备研究与应用， 充分运 用信息化、智能化、大数据等技术手段和先进工艺、材料、 技 术、装备，提升安全风险管控能力。第三十一条 xx公司将加强对较大及以上风险管控工作的监督 管理，利用视频与现场结合的方式定期进行检查， 在标准化与体系内 审过程中，作为重点检查项目，并根据实际情况组织专项检查，对于 10其他风险，督促各项目列为专项检查及日常检查， 在各类检查时，通 过查阅资料现场检查的方式对项目风险管控情况进行验证。检查内容 主要包括：(一) 安全风险管控体系及制度建设情况。(二) 安全风险分级管控清单的建立及动态更新情况。(三) 风险识别评价的全面性、准确性和科学性。(四) 风险控制措施的有效性及执行落实情况。(五) 安全风险的公示告知情况。(六) 作业人员是否