2022年集团公司执行规章制度情况自查报告

1、第PAGE8页共NUMPAGES8页2022年集团公司执行规章制度情况自查报告按照厅党组工作部署和有关要求，我公司严肃认真地对，现将自查情况报告如下：一、制度建设情况我公司于_年对原有规章制度进行分类整理、补充、修改、完善，形成包含党政管理类、人力资源管理类、企业发展类、财务管理类、工会工作类、资产后勤管理类六个方面_项制度，并汇编成册制定管理制度汇编，于_年_月_日起开始试行。在试行的一年中，公司开展征求对落实规章制度的意见建议工作，收集反馈到_个方面共_条意见建议，根据意见建议对管理制度汇编修订完善。_年_月_日起，新修订的管理制度汇编正式实施。目前我公司管理制度汇编共包含六个方面_项制度

2、，基本涵盖经营管理工作各个方面，为推进企业规范管理、科学管理提供依据。今年，我公司将继续做好规章制度的修订、增补工作，进一步健全、完善制度体系。出台管理制度汇编，是我公司走以规治企之路的第一步，对进一步明确职能、简化程序、提高效率，逐步建立按制度办事、靠制度管人、用制度规范行为的长效管理机制具有重要意义。二、扎实推动制度落实_年是我公司的制度落实年，公司采取多项措施强力推动管理制度汇编落实。一是制定实施方案。公司印发制度落实年活动实施方案，强化_领导，落实工作责任，明确活动步骤，制定工作措施，确保活动稳步推进、取得成效。二是印制口袋书。为加强干部职工对各项规章制度内容的学习，我公司编印规章制度

3、应知应会手册，整理核心要点_条，强化制度的学习和执行，重点规范业务审批、财务报销、绩效管理等工作流程。三是开展制度知识竞赛。_年_月，公司举办制度落实年知识竞赛活动，在活动开展过程中，各部门认真_，参赛人员积极备赛，在大家的共同努力下，竞赛活动圆满结束，进一步强化制度落实。四是严格处理违纪行为。公司在_年对个别违反规章制度的人员进行了严肃处理，要求其他部门汲取教训，进一步强化人员规矩意识。_年，我公司将持续开展制度落实年活动，督促全体干部职工模范遵守国家法律法规和公司制定的各项规章制度，坚决树牢人人懂规矩、人人守规矩、事事依规矩的意识，使遵规守纪在公司蔚然成风，使规章制度在公司落地生根。三、自

4、查自纠情况我公司按照厅党组要求对制度执行情况进行自查自纠，从各部门自查反馈结果上看，各项规章制度落实情况整体较好，管理制度汇编也已成为公司经营管理工作的基本遵循。但是从自查过程及以往反馈的情况来看，在制度执行上仍然存在一些问题。一是个别干部职工对规章制度的严肃性认识不足。在_年处理了个别违反规章制度的人员，起到了警示作用，但是仍有个别干部职工对规章制度的敬畏意识不强，规矩意识树立的不够牢固。二是需要与时俱进修订个别规章制度。我公司身处完全市场化竞争的行业，市场环境变化快，需要根据行业形势和公司发展需要及时对个别规章制度进行修订。三是需要加强制度细节落实。个别部门对制度细节落实的不够好，一些干部

5、职工对制度中的范围、流程、标准、时限、权限、格式等内容没有做到真正熟悉，如个别部门的会计基础工作和人事管理流程不够规范，请休假制度执行得不够好，影响工作效率，并在一定程度上损害了制度的权威性。四、改进措施一是筑牢遵规守纪意识。在制度执行过程中，存在下级学上级、职工看干部的现象，因此执行好、落实好制度，关键在领导干部。要以领导干部为重点，要求带头学习、带头遵守，严格按照规章制度办事，通过以上率下，为广大职工作出示范，带动树牢遵规守纪意识。二是及时修订制度内容。根据公司发展需要，及时对规章制度进行修订。我公司已在_月底下发通知，安排各职能部门认真审视制度内容，对在施行过程中存在问题或需要完善的制度

6、进行修订，使各项制度内容能够进一步贴合公司实际，切实增强适用性和可操作性。三是加强制度细节落实。2022年集团公司执行规章制度情况自查报告（二）立卷归档制度一、归档范围凡是反映本_工作职能，具有查考利用价值的文件材料均属归档范围(详见各类档案的归档范围)。二、归档时间(一)文书档案要求在次年_月底前归档。(二)科技档案材料，在项目完成后二个月内归档。(三)会计档案在年度终结后，根据工作需要可由财务部门保管一年，期满由会计部门立卷移交综合档案室。(四)声像载体材料在完成制作后三个月内归档案。三、归档要求(一)归档的文件材料必须保持齐全性和完整性。(二)归档的文件材料必须准确、真实。(三)凡归档的

7、文件材料用纸一律要求纸质优良，文件要求字迹清楚，签署完备，书写符全档案规范要求，用炭素墨水或蓝黑墨水书写，禁止使用纯蓝墨水、铅笔、彩色笔、圆珠笔或复写纸书写，以利于长期保存，按29、7cm_21cm规格(a4)纸装订案卷(特殊情况采用折叠式)。四、归档份数本机关各类文件材料归档一般一式一份；部分特殊材料或使用频繁的档案材料可二至三份，存以备用。五、归档手续(一)凡归档的文件材料必须用word文档编制归档移交清单，归档清单一式两份，交接双方签字，由交接双方各保留一份，以便查考。(二)一些重大活动的归档材料由归档人或归档部门撰写“归档材料说明书”。内容包括材料的来源、过程、完整、准确状况；主要人物

8、、时间、地点以及材料整理人的姓名、日期等。一并向综合档案室移交。档案登记统计制度一、移交进档案室的档案必须及时进行编目，建立档案收进、移出、销毁库存登记簿，并按门类进行登记、统计，随时掌握库存档案来源、数量、移出去向、销毁原因和库存情况。二、文书档案按保留期限、年度、机构进行统计、登记；科技档案按类别进行登记统计；科技资料、基建档案、会计档案、照片档案及其它档案随来随登记。三、建立档案查阅和利用效果登记簿，严格履行登记手续，每年_月底前分别按人次、卷次及利用效果做好登记、统计和汇总记录。四、建立档案机构、人员、库房、设施装具登记簿，了解掌握馆藏情况及设备现状。五、库房内应每天做好温湿度记录，发

9、现问题及时采取措施。六、按照有关要求，每年做好年中及年终档案工作情况统计报表。档案保管制度一、本机关的全部档案实行集中统一管理，做到专人、专室、专柜管理，任何人不得据为己有。二、加强档案室的管理，做好防盗、防火、防高温、防光、防潮、防尘、防鼠、防虫等工作，并配备必要的保护设施。三、定期对室藏档案保管状况进行全面检查，并做好记录，发现问题及时向分管负责人汇报，采取有效措施，保护档案的安全。四、认真做好档案收集工作，按规定向档案馆移交，每年做到目录与室藏档案相符。五、定期做好档案鉴定工作，对无价值的档案登记造册，经分管领导同意后，由两人以上在指定地点进行销毁。六、档案人员在调动工作时，必须办好移交

10、手续，方可离开岗位。七、因保管不善，造成丢失和损坏，按损坏程度追究责任。档案借阅制度为确保档案的安全和完整，更好地为本机关各项工作提供服务，查阅档案的人员必须遵守以下规章制度：1、凡本_工作人员查阅档案必须严格履行查阅手续。2、因工作需要拟抄录档案，须经档案管理中心主任同意，抄件要经检查校对方可带出。3、档案资料一般不借出室外使用，确因工作需要必须借出时，须经档案管理中心主任同意，并限期归还，最长时间不得超过一周。非党员干部不能查阅干部人事档案，不得查阅借用本人及其直系亲属的档案。4、在接交档案时双方要认真检查案卷的完整情况，发现问题当即追查责任。5、借阅_、_档案，须经本单位领导证明，档案管

11、理中心主任批准。查阅常委、党委会议记录必须经党委办公室负责人批准，查阅机关办公会议记录或其他绝密档案，须经机关办公室负责人批准。借阅干部、人事档案，须经人事处处长批准。6、对借阅的档案，要保持完整清洁，严禁私自拆卷、勾划、涂改、撕页、照像等。借出的档案不准转借他人，要严加保管。如发现丢失、损坏，应按档案法的有关规定追究有关人员责任。7、阅档人员要严格遵守保密制度，严禁把档案内容向无关人员泄漏，违者按有关规定，视情节轻重给予批评教育，以至纪律处分。档案鉴定销毁制度档案室保管的档案，已经保管期满经认真鉴定后，确认没有保存价值的档案应进行销毁。档案销毁工作是一项十分严肃的工作，必须认真做好，为此，特

12、制定如下销毁制度。一、销毁档案的标准档案鉴定、销毁应以国家有关规定和档案保管期限表等为依据，全面分析档案的现实作用和历史作用，准确划定档案的销毁范围。档案鉴定、销毁工作一般每5-_年进行一次。1、时间标准短期保管的档案，保管期满，经过认真复查，主管领导批准即可销毁，长期保管的档案，_年期满，经再次鉴定确认已无继续保存的必要，经主管领导批准即可销毁。2、档案内容、来源、形式标准档案室对保管档案在坚持“期满鉴定销毁”的原则下，对原基础不好的案卷或保管期限不明确的案卷，要再进行一次认真的鉴定，用档案的内容、来源、形式为标准，重新判定档案的价值，剔除无继续保存价值的档案。二、鉴定销毁档案的程序(一)鉴

13、定档案工作程序：1、档案室拟写档案鉴定工作申请，报分管领导审核，主要领导批准。鉴定工作申请包括鉴定目的、内容、参加人员、所需时间等。2、成立档案鉴定小组。档案鉴定小组由分管档案工作的领导具体负责，档案室和有关部门兼职档案员参加。3、学习国家有关规定，统一档案鉴定标准。4、鉴定小组成员对档案进行鉴定，提出鉴定意见。对失去保存价值，需销毁的档案进行登记造册，并提交档案鉴定报告。5、领导_、批准档案鉴定报告。(二)销毁档案的程序1、档案室对经鉴定拟销毁的档案提出存毁的初步意见，并对拟销毁档案按类别造册登记，分别送交档案形成部门领导进行初审。2、送交档案形成部门进行初审的拟销毁案卷登记册，必须经部门领

14、导签字3、汇总初审意见，编造档案销毁清册。销毁清册是准备销毁案卷的登记簿。同时还应撰写一份销毁档案的书面报告。4、销毁清册连同销毁档案的书面报告送交主管领导审核、批准。5、经鉴定批准销毁的档案，必须送指定地点化为纸浆或焚毁，任何单位、或部门均不得将应销毁的档案作其它用途或当作废纸出售。6、销毁档案须有两名以上监销人，监销人在销毁档案前，应对销毁档案认真清点复核，档案销毁后，在销毁清册上注明“已销毁”字样和销毁日期，监销人分别在销毁清册上签字。经_不准销毁的档案仍继续保存，并在销毁清册上详细注明。三、档案鉴定、销毁工作结束后，档案馆应及时做好档案整理、检索工具调整等处理工作。档案鉴定过程中形成的鉴定工作的申请、报告、销毁清册等材料应立卷归档、妥善保存。档案保密制度一、档案人员要加强保密观念，认真学习保密法，自觉遵