2022年内部审计的主要职责

1、第PAGE4页共NUMPAGES4页2022年内部审计的主要职责1、协助审计经理完成拟上市公司IPO、上市公司年报审计、大型央企国企年报审计、资产重组和企业并购等项目;2、独立完成审计经理分配的重要审计承担中型项目的审计工作，包括报告编写及复核初级员工的工作底稿;项目的具体审计工作及审计工作底稿，或独立完成组成部份审计工作底稿，并编制审计报告;3、协助审计经理编制审计报告，并提出改进建议和决策依据;4、负责复核、指导下属工作完成情况;5、上级领导交办的其他工作。2022年内部审计的主要职责（二）1、能够独立操作完成科目常规审计，现场自行解决简单问题，在指导下处理部分特殊、疑难事项。2、能够独立

2、进行小型、简单常规项目审计，包括所有的报告、标准表格。3、能够对审计员进行适当正确的指导。2022年内部审计的主要职责（三）1、作为项目负责人，完成中型金融项目审计工作;2、负责项目沟通及管理、员工管理、指导并培训员工等工作;3、领导交办的其他工作。2022年内部审计的主要职责（四）1、独立承担大(企业集团或上市公司)、中、小型项目的外勤主管工作(现场负责人)，全面负责项目组各个外勤单位的现场管理、底稿归档;2、对审计助理人员进行有效的督导和培训。2022年内部审计的主要职责（五）1、独立现场带队完成审计/咨询项目;2、与客户保持高效沟通;3、能够完成项目经理及合伙人交办的任务;2022年内部

3、审计的主要职责（六）1、负责公司基建、设备安装工程相关的内控及风险管理工作，协助建立系统化的内部控制体系;2、参与基建工程、设备安装项目前期招标，对招标程序的合规性进行过程监督，负责公司基建工程、设备安装项目的跟踪审计，对立项审批、招投标、物资采购、设计变更、工程签证、工程管理、工程造价等方面的审计实施工作;3、通过审计、监察，发现工程建设、设备安装项目中存在的问题，提出改善建议并实施后续跟进，审核工程相关合同，确保符合法律法规并保护公司利益，主导工程项目的决算，为公司合理控制成本;2022年内部审计的主要职责（七）1.协助项目组完成各类项目的审计;2.承担中型项目的审计工作，包括报告编写及复

4、核初级员工的工作底稿;3.主动发现客户公司审计风险点;4.对审计助理人员进行有效的指导和培训;2022年内部审计的主要职责（八）根据公司整体战略规划，拟定并完善公司内部审计规章制度、工作流程和年度工作计划制订单个审计(调研)项目工作方案和实施计划，并组织实施，起草审计报告和挂你建议书等审计文书负责公司本部及下属单位的经济责任审计、经营情况审计、供应商审计等各类专项审计，与被审计单位沟通问题，并提出整改建议，出具审计报告对公司本部及下属单位的内部控制系统开展分析评价，完成年度内控评价报告，开展并不断完善内控体系建设;及时发现公司潜在问题和风险，提出改进意见对公司内部违规经营投资行为开展调查和追责

5、工作，监督对各项财经规章制度的执行情况，整理问题线索，开展调研，完成各阶段工作报告对审计项目整改情况开展跟踪检查，运用问题销账机制配合公司聘请的外部审计机构，全面负责公司内外部审计工作完成上级交办的其他工作。2022年内部审计的主要职责（九）1、AEO高级认证内部审计2、主题审计项目进行3、举报调查负责4、流程审计2022年内部审计的主要职责（十）1、执行公司层面和业务流程等内部控制梳理及测试工作;2、协助完成专项审计项目;3、监督内控执行及优化;4、对接外部审计等工作;2022年内部审计的主要职责（十一）1、负责编制公司内部审计工作计划并组织实施;2、实施内部审计工作，对各成员公司项目经营风

6、险及时预警;3、负责配合上级对各成员公司及所属项目开展审计工作;4.、负责检查所属企业审计结果的落实和执行情况，督促相关被审计单位整改;5、负责公司内控体系建设，对风险点进行评估、预警及应对。2022年内部审计的主要职责（十二）承担内控九大循环内稽项目执行及推动。检查与评估现行作业规章程序之控制情形。内部稽核之建立、执行、修订与检讨、协助落实内控制度。追踪和推动查核缺失值改善落实情形。协助进行年度内控自评及专审事项。主管临时交办之其他事项。2022年内部审计的主要职责（十三）1、按照年度审计计划独立完成包括外勤取证，分析，提交初步审计结论，编制整理审计工作底稿等2、对内部控制实施有效性测试;3、对公司层面、各板块、各业务流程内控风险进行识别、评估、应对和监控;4、完成部门交办的其他