工贸企业安全标准化自评报告

1、工贸企业安全生产标准化自评报告 自评等级： 报告编制： 报告审核： 报告批准：二XX年十一月目 录 TOC * MERGEFORMAT 第一章 企业简介4第二章 安全生产标准化自评 PAGEREF _Toc296180101 h 6第三章 自评存在问题及纠正措施 PAGEREF _Toc296180102 h 14第四章 自评结论 PAGEREF _Toc296180103 h 17 附件 1、自评打分明细表 2、四川省工贸企业安全生产标准化评审申请表表1：企业基本信息表单位名称四川三铃大金汽车配件制造有限公司地 址四川省南充市顺庆区滢华工业园区F1-1性 质国有 集体 民营 私营 合资 独资

2、 其它法人代表苏明电 编401120联 系 人张柏祥电 话6993333传 真6862833手 子信箱生产规模从业人数本次申请 初次评审 延期一级 二级 三级本次申请前曾经取得的标准化等级：一级 二级 三级 无取证时间：专职安管机构名称： 负责人：专职安管人员 数量 人 其中：大学以上 人，高级职称 人.平均工作时间 年特种作业人员 数量 人 分类：企业上级法人单位（或主管单位）情况名称联系人联系电话企业安全生产标准化牵头部门：标准化建设起始时间：年 月企业自评结果： 自评评分： 口一级 口二级 口三级 企业的相关负责人（经理/厂长、主管厂

3、级领导、总工程师、安全生产标准化负责人）姓名职务姓名职务姓名职务如有分支机构或多个现场（囊括临时现场），请填写如下内容名 称地 址联系人员工数电话/传真主要业务活动描述第一章 企业简介一、申请企业性质XXXX有限公司是一家由重庆投资控股成立的有限责任公司，于20XX年X月XX日在南充工商行政管理局登记注册。二、厂址及周边环境该公司位于XXXX，距市中心约1.5公里处，有公路与外部相通，交通极为便利。三、企业证照情况应将企业涉及的营业执照、生产许可证、消防合格证、主要负责任人等各类证照情况叙述清楚，内容应囊括：证照名称、办证单位、证号、有效期等内容。四、建厂、投产时间，生产规模及从业人数XXXX

4、有限公司于2005年建厂、2008年投产，现拥有380m3炼铁高炉一座，年产炼钢铁水39.9万吨/年。公司现有从业人员65人，其中管理人员14人。五、生产产品简介六、主要生产工艺流程 七、生产布局情况该公司总占地面积约90亩，厂区中南北方向有一条道路穿过，南头为厂区大门。根据以上原则，关于厂区内建构筑物平面部署如下：厂区自南向北分为生活区、办公区和生产区两部分，生活区与办公生产区之间由厂区道路隔开。办公区生活区现有建筑物为综合办公楼一栋。生产区现有380立方米高炉一座，179立方米高炉一座(已停用),发电站(已停用),烧结机两台。分为高炉区、烧结区、发电区，高炉区位于生产区北，烧结区位于生产区

5、中部，发电区位于生产区东北。八、特种设备和主要生产设备使用情况主要生产设备有一：250T冲床1台 200T冲床1台 160T冲床1台 100T冲床1台 80T冲床1台 63T冲床1台 36T冲床3台 16T冲床1台 二：滚棒炉1台 压淬机2台 网带渗淬机1台 网带回火炉1台 100KW高频淬火机1台 转台式抛丸机1台 履带式抛丸机1台 35T热校平机2台 35KW井式回火炉1台 16T冲床1台 三：Y71-100T四柱液压机2台 Y71-63T四柱液压机9台 Y71-35T液压机2台 偏摆仪1台 Z46C台式钻床3台 Z512-2台式钻床1台Z416-1A台式钻床1台 SC-4单面立式平稀机2

6、台 J23-6.3开式双柱压力机1台 J23-10T开式双柱压力机1台 四：4S立式洗床1台 CJK-6132数控车床1台 CJK-0620数控车床1台 无型号数控车床2台 S3S-250砂轮机1台 切割机1台 BX1-250交流焊机1台 五：自动捆包机2台 LSY50F1激光打标机1台电力设备：500KVA变压器1台 630KTV变压器1台检测设备：ZWS-10试验台1台 LGJ330A检测机1台 GFJ330-2分离子校正1台 MFJ-2负荷特性试验机1台 HR-150A洛氏硬度计1台 应将设备的型号等技术参数叙述清楚。第二章 安全生产标准化自评根据全国冶金等工贸企业安全生产标准化考评办法

7、，公司成立了由XXX、XX的自评小组，由安全科XXX、车间XXX共5人为自评小组成员，根据评定标准关于企业基础管理资料、设备设施和生产现场等13个要素的综合自评。（自评内容应分单元具体叙述）一、目标公司制定有年度安全生产目标与指标，有年度安全生产目标分解及实施计划和考核办法，有与安全生产目标管理制度相符的安全目标与指标实施情况的检查或监测记录，并且关于安全生产目标的完成效果评估报告、实施计划进行的调整，并且有修改记录。二、组织机构和职责公司建立有专职安全管理机构，配备有5名安全管理人员，建立有安全生产委员会。并且定期组织召开安全专题会。建立健全了各级部门和人员的25项安全生产责任制，并且定期关

8、于安全生产责任制进行适宜性评审与更新。公司建立有工会，工会履行相关安全生产监督职能。三、安全投入公司制定有安全专项费用使用计划，建立有安全专项费用使用台账，明确安全专项费用使用范围。依法参加工伤社会保险，为从业人员缴纳工伤保险费用，有缴费凭据。四、法律法规与安全管理制度公司建立了法律法规管理制度，建立了法律法规清单，并且将获取的相关法律法规汇总，并且关于从业人员进行相关培训和考核。公司制定了安全生产责任和奖惩；安全生产投入；安全生产工作例会；安全生产教育和培训；文件和档案管理；隐患排查与治理；特种作业人员管理；设备设施安全管理；建设项目安全设施“三同时”管理；生产设备设施验收管理；生产设备设施

9、报废管理；施工和检维修安全管理；危险物品入重大危险源管理；作业安全管理；职业健康管理；安全生产检查及隐患的整改；劳动防护用品、用具及职业安全健康管理；职业危害防治管理制度；相关方及外来用工安全管理制度；安全费用提取和使用管理制度；相关方安全管理；现场安全管理；防火安全管理；设备设施的管理；电气安全管理；危险作业安全管理；事故管理；应急救援预案等28项安全生产的规章制度。并且将安全生产规章制度发放到相关工作岗位，关于员工进行培训和考核。公司制定有叉车司机、电焊工等25个工种各岗位的安全操作规程，关于全操作规程进行贯彻学习，在作业现场进行了悬挂。建立了文件和档案的管理制度，明确责任部门/人员、流程

10、、形式、权限及各类安全生产档案及保存要求等。五、教育培训管理公司确定安全教育培训部门，制定培训计划，建立了培训记录档案。加强岗位操作人员的安全教育、生产技能培训和考核，考核不合格人员，不得上岗。关于新员工进行“三级”安全教育。在新工艺、新技术、新材料、新设备设施投入使用前，关于有关岗位操作人员进行专门的安全教育和培训。该公司经三级以上煤矿安全培训机构培训的特殊工种有10人。 工 种电工电焊工叉车司机起重机司机锅炉工冶铸工应持证人数221123实持证人数221123企业安全生产管理人员名录序号姓名职务证书类型取得时间有效期限备注1安全生产负责人2安全生产管理员3安全生产负责人4安全生产管理员备注

11、：请附上安全生产组织机构网络图六、生产设备设施（一）生产设备设施建设该公司于2008年5月投产，无安全设施“三同时”手续，生产场所经消防管理部门验收合格。厂区内的建（构）筑物按规则设置了防雷设施，并且定期进行了试验。未使用属于国家淘汰的生产工艺装备和产品。（二）设备设施运行管理公司制定设备设施的检修、维持、保养管理制度，建立有设备台帐。为主要设备设施建立了技术档案，特种设备建立有专用台账，有设备日常使用检查记录。（三）新设备新设施验收及旧设备拆除、报废公司制定有新设备设施验收和旧设备设施拆除、报废的管理制度。（四）设备设施检测试验公司建立有设备设施（囊括特种设备和厂房等建（构）筑物）检测试验管

12、理制度，并且定期关于主要设备设施进行了试验。七、作业安全（一）生产现场管理和生产进程控制公司制定了危险区域动火作业；进入受限空间作业；能源介质作业；高处作业；大型吊装作业；交叉作业等其他危险作业的安全管理制度，明确责任部门/人员、许可范围、审批程序、许可签发人员等。关于生产现场和生产进程、环境存在的风险和隐患进行辨识、评估分级，并且制定相应的控制措施。划出非岗位操作人员行走的安全路线，确定了具体危险场所，设置危险标志牌或劝告标志牌，严格管理其区域内的作业。在生产场所和仓库配备了消防设施，加强各个作业场所的安全检查。（二）作业行为管理公司制定了人员行为监督控制的制度，关于危险性大的作业实行许可制

13、、工作票制。（三）警示标志和安全防护公司制定了警示标志和安全防护的管理制度。（四）相关方管理公司与外来施工单位签署安全协议，明确双方安全职责。八、隐患排查和治理公司制定有隐患排查工作方案，明确排查的目的、范围、方法和要求等。依照方案进行隐患排查工作，关于隐患进行分析评估，确定隐患等级，登记建档。公司采用综合检查、专业检查、季节性检查、节假日检查、日常检查等方式进行隐患排查工作。九、重大危险源监控按相关规则关于本单位的生产设施或场所进行危险源辨识、评估，确定重大危险源，并且向安全监管部门和相关部门备案。关于企业确定的重大危险源采取措施进行监控，囊括技术措施（设计、建设、运行、维持、检查、试验等）

14、和组织措施（职责明确、人员培训、防护器具配置、作业要求等）。在危险源现场设置鲜明的安全警示标志和危险源点警示牌（内容包含名称、地点、责任人员、事故模式、控制措施等）。十、职业健康公司建立健全职业卫生档案和员工健康监护档案。定期关于作业场所职业危害进行检测，并且将检测结果存入职业健康档案。依据国家标准或者行业标准要求制定各工种劳动防护用品配置标准；为从业人员配备合格的劳动保护用品。设有专人负责作业场所职业危害因素日常监测，保证监测系统处于正常工作状态。监测的结果应当即时向从业人员公布。定期关于从事可能导致职业危害的劳动者进行健康检查，并且应建立职工健康档案。特种操作人员依据年检查定期检查职业禁忌

15、症。关于存在严重职业危害的作业岗位，依照工作场所职业病危害警示标识（GBZ158）要求，在醒目位置设置警示标志和警示说明。按规则，即时、如实地向当地主管部门申报生产进程存在的职业危害因素。十一、应急救援公司按相关规则建立安全生产应急管理机构或指定专人负责安全生产应急管理工作。建立了与本单位生产安全特点相适应的专兼职应急救援队伍或指定专兼职应急救援人员。定期组织专兼职应急救援队伍和人员进行训练。公司按规则接合企业的危险源状况、危险性分析情况和可能发生的事故特点编制了生产安全事故应急预案，囊括综合预案、专项应急预案和处治方案。并且按有关规则报相关部门备案按应急预案的要求，建立应急设施，配备应急装备

16、，储备应急物资。按规则每年至少组织一次安全生产事故应急救援培训和演练。十二、事故报告、调查和处理公司完备了事故的管理制度，明确了事故报告、调查、统计与分析、回顾、书面报告样式和表格等内容。事故调查依照“四不放过”原则进行处理。定期关于事故、事件进行统计、分析，建立事故管理档案。十三、绩效评定和持续改进公司建立了安全生产标准化绩效评定的管理制度。每年至少一次关于本单位安全生产标准化的实施情况进行评定，验证各项安全生产制度措施的适宜性、充分性和有效性，检查安全生产工作目标、指标的完成情况。根据安全生产标准化的评定结果和安全生产预警指数系统所反映的趋势，关于安全生产目标、指标、规章制度、操作规程等进

17、行修改完备，持续改进，不断提高安全绩效。自评结果我公司严格依照全国冶金等工贸企业安全生产标准化基本规矩评分表进行逐项考评。本次自评得分情况如下表所示：表2：企业自评结果汇总表序号考评类目标准分值不涉及项分值自评得分1目标202组织机构和职责303安全生产投入404法律法规与安全管理制度1005教育培训506生产设备设施2607作业安全管理2308隐患排查809危险源监控6010职业健康6011应急救援3012事故报告、调查和处理2013绩效评定与持续改进20汇总分值1000最终标准化得分换算成百分制。换算公式如下：标准化得分（百分制）=标准化工作评定得分（1000不参与考评内容分数之和）100

18、（备注：最后得分采用四舍五入，取小数点后一位数。）第三章 自评存在问题及纠正措施经过关于安全生产标准化基础管理资料、生产设备设施和作业现场的检查和资料的审查，针关于存在的问题提出纠正措施和建议。一、存在问题：（一）安全基础管理1、部分职工仍存在重生产轻安全的思想，有松劲厌战情结和侥幸心理，职工的自主保安意识有待进一步加强。2、生产作业现场大型物件起吊、转运频繁，起吊器具绳索缺陷，使用方法不当，吊挂绑扎不牢，现场物料码放物件放置不稳，导致一些磕、碰、划伤事件，关于职工造成轻微伤害。3、近年来企业不断发展壮大，制造产品逐年增多，生产规模扩大生产一线工人中新工人、临时工占比例大，安全生产知识缺乏，岗

19、位安全操作技能不熟练，工作经验不足，关于新工人安全培训上有一定差距。4、特殊工种人员起重工配备不足，不能满足安全生产要求。5、各别设备虽按规则要求进行日常维持、保养，但因生产和备件原因，存在的问题不能彻底处理的现象。（二）现场管理1、园区、分公司、车间定置管理图与实际不相符，各别车间未设置区域标识牌。2、车间铁屑箱内有其他杂物。3、部分更衣、工具箱未 进行统一编号、标识。4、支架公司铆焊车间（作业场地）上方无排烟设施。5、支架公司铆焊车间南跨有多个气瓶无防倒装置。6、支架公司下料车间32mm剪板机周围油污多。7、三机公司铸造车间造型用的树脂、涂料无安全技术说明书。8、各分公司防尘、防毒设施无台

20、账和维持保养记录。砂轮机无防尘设施，防砂轮破碎设施安装不当。9、库房需定置管理、留出通道和分类存放并且标识。（责任单位：各分公司）10、职业危害因素检测存在问题: 1）未测热处理炉、中频炉、退火炉周围的“高温”。2）有超标的需附上“防护措施”。3）高温、尘毒应分级检测。出一个总的合格率(%)。11、临时线的问题比较突出：（1）、修配车间的台钻电源线为临时线；（2）、试验皮带传输线电源线为临时线；（3）、相关方使用的配电箱电源线不契合要求约（6条）12、气瓶的管理问题：部分车间气瓶色标漆色脱落；无防倾倒装置和固定存放区域。13、防雷接地的测试总配电室、锅炉的大烟囱防雷铁架锈蚀，接地装置无编号标识

21、；14、电网接地变配电室一切厂房无电网接地，反复接地的编号和标识；电网接地线色标不契合要求。15、动力、配电柜箱大部分动力配柜箱无警示标志；动力配电柜（符）无编号和标识；部分配电柜有裸露电源线；16、变配系统总变电站变压器，高压侧无防护栏；变电器室的接地线色标不契合要求；、部分变压器的大门无警示标志；低压配电室存放有其它物品。二、针关于上述问题，提出以下纠正措施针关于存在的不契合项，自评组关于照评判标准和相关规章制度，认真分析了不契合项产生的直接原因和间接原因，主要表现在规章制度的落实不到位，监督检查不严格，责任追究不到位等方面。关于于人的不规矩行为，重点经过开展标准化操作竞赛活动和加大现场动

22、态检查力度，敦促和强化逐级落实责任，逐步规矩职工操作行为。关于于物的不安全状态，依照“五定五落实”的原则，采取措施限期予以整改。同时，完备相关管理制度，细化安全动态监察，隐患排查治理工作，深化危险辨识工作，严防类似问题出现。第四章 自评结论根据全国冶金等工贸企业安全生产标准化考评办法和全国冶金等工贸企业安全生产标准化基本规矩评分细则，公司自评小组经过采用资料审查、现场检查、抽样调查、现场询问的方式，关于公司安全生产标准化系统各要素进行了自评，针关于存在问题诀别进行了关于标整改，整改后自评得分为70分，我公司申请评审之日前一年内未发生过死亡事故。公司自评小组认为：公司安全生产标准化自评等级为三级

23、，可向市、县安全生产监督管理局申请外部评审。 二一二年十月二十日冶金等工贸企业安全生产标准化基本规矩评分细则考 评 说 明1.本评分细则适用于冶金、有色、建材、机械、轻工、纺织、烟草、商贸等行业企业（以下统称冶金等工贸企业）根据企业安全生产标准化基本规矩(AQ/T9006-2010)开展安全生产标准化自评、申请、外部评审及各级安全监管部门监督审核等相关工作。冶金等工贸企业已有专业评定标准的，优先适用专业评定标准。2.本标准共有13项一级要素、42项二级要素及194条企业达标标准。3.在评分细则中的自评/评审描述列中，企业及评审单位应根据评分细则的有关要求，针关于企业实际情况，如实进行得分及扣分

24、点说明、描述，并且在自评扣分点及原因说明汇总表（见附表）中逐条列出。4.本评定标准中累计扣分的，均为直到该考评内容分数扣完止，不出现负分。有特别说明扣分的（在考评方式中加粗的内容），在该类目内进行扣分。5.本评定标准共计1000分，最终标准化得分换算成百分制。换算公式如下：标准化得分（百分制）=标准化工作评定得分（1000不参与考评内容分数之和）100。最后得分采用四舍五入，取小数点后一位数。6.标准化等级共分为一级、二级、三级，其中一级为最高。评定所关于应的等级须同时满足标准化得分和安全绩效等要求，取最低的等级来确定标准化等级（见下表）。评定等级标准化得分安全绩效一级90应为大型企业集团、上

25、市公司或行业领先企业。申请评审之日前一年内，大型企业集团、上市集团公司未发生较大以上生产安全事故，集团所属成员企业90%以上无死亡生产安全事故；上市公司或行业领先企业无死亡生产安全事故。二级75申请评审之日前一年内，大型企业集团、上市集团公司未发生较大以上生产安全事故，集团所属成员企业80%以上无死亡生产安全事故；企业死亡人员未超过1人。三级60申请评审之日前一年内生产安全事故累计死亡人员未超过2人。7.冶金等工贸企业安全生产标准化考评程序、有效期、等级证书和牌匾等依照全国冶金等工贸企业安全生产标准化考评办法（安监总管四201184号）的有关要求执行。冶金等工贸企业安全生产标准化基本规矩评分表

26、自评/评审单位： 自评/评审时间：从 年 月 日 到 年 月 日自评/评审组组长： 自评/评审组主要成员： 一级要素二级要素基本规矩要求企业达标标准标准分值评分方式自评/评审描 述实际得分一、目标企业根据自身安全生产实际，制定总体和年度安全生产目标。 建立安全生产目标的管理制度，明确目标与指标的制定、分解、实施、考核等环节内容。 4 无该项制度的，不得分；未以文件形式发布奏效的，不得分；安全生产目标管理制度缺少制定、分解、实施、绩效考核等任一环节内容的，扣2分；未能明确相应环节的责任部门或责任人相应责任的，扣2分。 依照安全生产目标管理制度的规则，制定文件化的总体和年度安全生产目标。6 无总体

27、和年度安全生产目标的，不得分；未以文件印发的，不得分；安全生产目标内容不完备（如目标中只有伤亡指标的）的，扣3分；目标不合理或不明确，每处扣1分。依照所属基层单位和部门在生产经营中的职能，制定安全生产指标和考核办法。 根据所属基层单位和部门在安全生产中的职能，分解年度安全生产目标，并且制定实施计划和考核办法。 4 无年度安全生产目标分解的，不得分；无实施计划或考核办法的，不得分；实施计划无针关于性的，扣2分；缺一个基层单位和职能部门的目标实施计划或考核办法的，扣2分。 依照制度规则，关于安全生产目标和指标实施计划的执行情况进行监测，并且保存有关监测记录资料。 3 无安全目标实施情况的检查或监测

28、记录的，不得分；检查和监测不契合制度规则的，扣2分；检查和监测资料不齐全的，扣1分。 定期关于安全生产目标的完成效果进行评估和考核，依据评估考核结果，即时调整安全生产目标和指标的实施计划。评估报告和实施计划的调整、修改记录应形成文件并且加以保存。3 未定期进行效果评估和考核的（含无评估报告），不得分；未根据评估结果即时调整实施计划的，不得分；调整后的目标与指标以及实施计划未以文件形式印发的，扣2分；记录资料保存不齐全的，扣1分。小计20得分小计二、组织机构和职责2.1组织机构企业应按规则设置安全生产管理机构，配备安全生产管理人员。 建立设置安全管理机构、配备安全管理人员的管理制度。 2 无该项

29、制度的，不得分；未以文件形式发布奏效的，不得分；与国家、地方等有关规则不符的，扣1分。 依照相关规则设置安全管理机构或配备安全管理人员。3 未设置或配备的，不得分；未以文件形式进行设置或任命的，不得分；配备的人员不契合规则的，每人扣2分；本小项不得分时，追加扣除6分。 根据有关规则和企业实际，设立安全生产委员会或安全生产领导机构。2 未设立的，不得分；未以文件形式任命的，扣1分；成员未囊括主要负责人、部门负责人等相关人员的，扣1分。 安委会或安全生产领导机构每季度应至少召开一次安全专题会，协调节决安全生产问题。会议纪要中应有工作要求并且保存。3 未定期召开安全专题会的，不得分；未跟踪上次会议工

30、作要求的落实情况的或未制订新的工作要求的，不得分；无会议记录的，扣2分；有未完成项且无整改措施的，每一项扣1分。2.2职责企业主要负责人应依照安全生产法律法规赋予的职责，全面负责安全生产工作，并且履行安全生产义务。主要负责人全面负责安全生产工作，并且履行下列主要职责：（1）组织建立、健全本单位的安全生产责任制，并且保证有效执行；（2）组织制定安全生产规章制度和操作规程，并且保证其有效实施；（3）保证本单位安全生产投入的有效实施； （4）敦促检查本单位安全生产工作，即时消除生产安全事故隐患；（5）组织制定并且实施本单位的生产安全事故应急救援预案；（6）即时、如实报告生产安全事故。10 主要负责人

31、安全生产职责不明确的，不得分；没有履行主要职责的，每缺一项，扣3分；本小项不得分时，追加扣除20分。企业应建立安全生产责任制，明确各级单位、部门和人员的安全生产职责。 建立针关于安全生产责任制的制定、勾通、培训、评审、修订及考核等环节内容的管理制度。2 无该项制度的，不得分；未以文件形式发布奏效的，不得分；制度中每缺一个环节内容的，扣1分。 建立、健全安全生产责任制，并且关于落实情况进行考核。3 未建立安全生产责任制的，不得分；未以文件形式发布奏效的，不得分；每缺一个纵向、横向安全生产责任制的，扣2分；责任制内容与岗位工作实际不相符的，每个扣1分；没有关于安全生产责任制落实情况进行考核的，不得

32、分；本小项不得分时，追加扣除6分。 关于各级管理层进行安全生产责任制与权限的培训。2 无该培训的，不得分；无培训记录的，不得分；每缺少一人培训的，扣1分；被抽查人员关于责任制不清楚的，每人扣1分。 定期关于安全生产责任制进行适宜性评审与更新。3 未定期进行适宜性评审的，不得分；无评审记录的，不得分；评审、更新频次不契合制度规则的，每缺一次扣1分；更新后未以文件形式发布的，扣1分。小计30得分小计三、安全生产投入企业应建立安全生产投入保证制度，完备和改进安全生产条件，按规则提取安全费用，专项用于安全生产，并且建立安全费用台账。 建立安全生产费用提取和使用管理制度。 4 无该项制度的，不得分；未以

33、文件形式发布奏效的，不得分；制度中职责、流程、范围、检查等内容，每缺一项扣1分。 保证安全生产费用投入，专款专用，并且建立安全生产费用使用台账。 12 未按规则提取安全生产费用的，不得分；安全生产投入不足的，不得分；无财务专项科目或报表中无安全生产费用归类统计的，不得分；无安全费用使用台账的，扣8分；台账不完整齐全的，扣分。制定包含以下方面的安全生产费用的使用计划：（1）完备、改造和维持安全防护设备设施；（2）安全生产教育培训和配备劳动防护用品；（3）安全评判、重大危险源监控、事故隐患评估和整改；（4）设备设施安全性能检测试验；（5）应急救援器材、装备的配备及应急救援演练；（6）安全标志及标识

34、；（7）其他与安全生产直接相关的物品或者活动。制定职业危害防治，职业危害因素检测、监测和职业健康体检费用的使用计划。12 无该使用计划的，不得分；计划内容缺失的，每缺一个方面扣2分；未按计划实施的，每一项扣2分；有超规则范围使用的，每次扣4分。 建立员工工伤保险、安全生产责任保险的管理制度。4 无该项制度的，不得分；未以文件形式发布奏效的，扣2分。 足额缴纳工伤保险费、安全生产责任保险费。4 未缴纳的，不得分；无缴费相关资料的，不得分。 保证死亡、受伤员工获取相应的保险与赔付。4 有关保险评估、年费、返回资料、赔偿等资料不全的，每一项扣2分；未进行伤残等级鉴定的，不得分；伤残等级鉴定每少一人，

35、扣2分；赔偿不到位的，不得分。小计40得分小计四、法律法规与安全管理制度4.1法律法规、标准规矩企业应建立识别和获取适用的安全生产法律法规、标准规矩的制度，明确主管部门，确定获取的渠道、方式，即时识别和获取适用的安全生产法律法规、标准规矩。 建立识别、获取、评审、更新安全生产法律法规与其他要求的管理制度。4 无该项制度的，不得分；缺少识别、获取、评审、更新等环节要求以及部门、人员职责等内容的，扣2分；未明确主管部门的，扣2分；未以文件发布奏效的，扣2分。企业各职能部门应即时识别和获取本部门适用的安全生产法律法规、标准规矩，并且跟踪、掌握有关法律法规、标准规矩的修订情况，即时提供给企业内负责识别

36、和获取适用的安全生产法律法规的主管部门汇总。各职能部门应定期识别和获取本部门适用的安全生产法律法规与其他要求，并且向归口部门汇总。 4每少一个部门定期识别和获取的，扣2分；未即时汇总的，扣2分；未分类汇总的，扣2分。企业应将适用的安全生产法律法规、标准规矩及其他要求即时传达给从业人员。 定期识别和获取使用的安全生产法律法规与其他要求，并且发布清单。4 未定期识别和获取的，不得分；工作程序或结果不契合规则的，每次扣2分；无安全生产法律法规与其他要求清单的，不得分；每缺一个安全生产法律法规与其他要求文本或电子版的，扣2分。 即时将适用的安全生产法律法规与其他要求传达给从业人员，并且进行相关培训和考

37、核。 6 未培训考核的，不得分；无培训考核记录的，不得分；每缺少一项培训和考核的，扣2分。企业应遵守安全生产法律法规、标准规矩，并且将相关要求即时转化为本单位的规章制度，贯彻到各项工作中。 遵守安全生产法律法规与其他要求，并且将相关要求即时转化为本单位的规章制度，贯彻到各项工作中。8 未即时融入转化成规章制度的，每项扣2分；制度与安全生产法律法规与其他要求不符的，每项扣2分；未落实到实际工作中的，每项扣2分；本小项不得分时，追加扣除16分。4.2规章制度企业应建立健全安全生产规章制度，并且发放到相关工作岗位，规矩从业人员的生产作业行为。安全生产规章制度至少应包含下列内容：安全生产职责、安全生产

38、投入、文件和档案管理、隐患排查与治理、安全教育培训、特种作业人员管理、设备设施安全管理、建设项目安全设施“三同时”管理、生产设备设施验收管理、生产设备设施报废管理、施工和检维修安全管理、危险物品及重大危险源管理、作业安全管理相关方及外用工管理，职业健康管理、防护用品管理，应急管理，事故管理等。 建立规章制度的管理制度，确保安全生产规章制度和操作规程编制、发布、使用、评审、修订等效力。s3 无该项制度的，不得分；未以文件形式发布的，不得分；缺少环节内容的，扣2分。依照相关规则建立和发布健全的安全生产规章制度，至少包含下列内容：安全目标管理、安全生产责任制管理、法律法规标准规矩管理、领导现场带班、

39、班组岗位达标、安全生产投入管理、文件和档案管理、风险评估和控制管理、安全教育培训管理、特种作业人员管理、设备设施安全管理、建设项目安全设施“三同时”管理、生产设备设施验收管理、生产设备设施报废管理、施工和检（维）修安全管理、危险物品及重大危险源管理、作业安全管理、相关方及外用工（单位）管理、职业健康管理、劳动防护用品（具）和保健品管理、安全检查及隐患治理、应急管理、事故管理、安全绩效评定管理、消防安全管理等。8制度未以文件形式发布的，不得分；每缺一项制度的，扣2分；制度内容不契合规则或与实际不符的，每项制度扣2分；无制度执行记录的，每项制度扣2分。将安全生产规章制度发放到相关工作岗位，并且关于

40、员工进行培训和考核。3未发放的，扣2分；无培训和考核记录的，不得分；每缺少一项培训和考核的，扣1分。4.3操作规程企业应根据生产特点，编制岗位安全操作规程，并且发放到相关岗位。 鉴于岗位生产特点中的特定风险的辨识，编制齐全、适用的岗位安全操作规程。 12 无岗位安全操作规程的，不得分；岗位操作规程不齐全、适用的，每缺一个，扣2分；内容没有鉴于特定风险分析、评估和控制的，每个扣2分。 向员工下发岗位安全操作规程，并且关于员工进行培训和考核。8 未发放的，不得分；每少发一个岗位的，扣2分；无培训和考核记录等资料的，不得分；每缺一个培训和考核的，扣2分。4.4评估企业应每年至少一次关于安全生产法律法

41、规、标准规矩、规章制度、操作规程的执行情况进行检查评估。 每年至少一次关于安全生产法律法规、标准规矩、规章制度、操作规程的执行情况和适用情况进行检查、评估。12 未进行的，不得分；无评估报告的，不得分；评估报告每缺少一个方面内容的，扣3分；评估结果与实际不符的，扣6分；评估周期超过每年一次的，扣6分。4.5修订企业应根据评估情况、安全检查反馈的问题、生产安全事故案例、绩效评定结果等，关于安全生产管理规章制度和操作规程进行修订，确保其有效和适用，保证每个岗位所使用的为最新有效版本。 根据评估情况、安全检查反馈的问题、生产安全事故案例、绩效评定结果等，关于安全生产管理规章制度和操作规程进行修订，确

42、保其有效和适用。12 未即时组织进行的，不得分；应修订而未修订的，每项扣3分；无修订的计划和记录资料的，不得分。4.6 文件和档案管理企业应严格执行文件和档案管理制度，确保安全规章制度和操作规程编制、使用、评审、修订的效力。 建立文件和档案的管理制度，明确责任部门、人员、流程、形式、权限及各类安全生产档案及保存要求等。4 无该项制度的，不得分；未以文件形式发布的，不得分；未明确安全规章制度和操作规程编制、使用、评审、修订等责任部门/人员、流程、形式、权限等的，扣2分；未明确具体档案资料、保存周期、保存形式等的，扣2分。 确保安全规章制度和操作规程编制、使用、评审、修订的效力。2 未按文件管理制

43、度执行的，不得分；缺少环节记录资料的，扣1分。企业应建立主要安全生产进程、事件、活动、检查的安全记录档案，并且加强关于安全记录的有效管理。 关于下列主要安全生产资料进行档案管理：安全生产会议记录（含纪要）、安全费用提取使用记录、员工安全教育培训记录、劳动防护用品采购发放记录、危险源管理台帐、安全生产检查记录、授权作业指令单、事故调查处理报告、事故隐患整改记录、安全生产奖惩记录、特种作业人员登记记录、特种设备管理记录、外来施工队伍安全管理记录、安全设备设施管理台账（囊括安装、运行、维持等）、有关强制性检测试验报告或记录、新改扩建项目“三同时”、风险评判信息、职业健康检查与监护记录、应急演习信息、

44、技术图纸等。10 未实行档案管理的，不得分；档案管理不规矩的，扣6分；每缺少一类档案，扣2分。小计100得分小计五、教育培训5.1教育培训管理企业应确定安全教育培训主管部门，按规则及岗位需要，定期识别安全教育培训需求，制定、实施安全教育培训计划，提供相应的资源保证。 建立安全教育培训的管理制度。3 无该项制度的，不得分；未以文件形式发布奏效的，不得分；制度中缺少一类培训规则的，扣2分；有与国家有关规则不一致的，不得分。 确定安全教育培训主管部门，定期识别安全教育培训需求，制定各类人员的培训计划。5 未明确主管部门的，不得分；未定期识别需求的，扣2分；识别不充分的，扣1分；无培训计划的，不得分；

45、培训计划中每缺一类培训的，扣1分。应做好安全教育培训记录，建立安全教育培训档案，实施分级管理，并且关于培训效果进行评估和改进。 按计划进行安全教育培训，关于安全培训效果进行评估和改进。做好培训记录，并且建立档案。10 未按计划进行培训的，每次扣2分；记录不完整齐全的，每缺一项扣2分；未进行效果评估的，每次扣2分；未根据评估作出改进的，每次扣2分；未进行档案管理的，不得分；档案资料不完整齐全的，每次扣2分。5.2安全生产管理人员教育培训企业的主要负责人和安全生产管理人员，必需具备与本单位所从事的生产经营活动相适应的安全生产知识和管理能力。法律法规要求必需关于其安全生产知识和管理能力进行考核的，须

46、经考核合格后方可任职。 主要负责人和安全生产管理人员，应具备与本单位所从事的生产经营活动相适应的安全生产知识和管理能力，经培训考核合格后方可任职。8 主要负责人未经考核合格就上岗的，不得分；安全管理人员未经培训考核合格的或未按有关规则进行再培训的，每一人扣2分；培训要求不契合生产经营单位安全培训规则（国家安全监管总局令第3号）要求的，每次扣2分。 5.3操作岗位人员教育培训企业应关于操作岗位人员进行安全教育和生产技能培训，使其熟悉有关的安全生产规章制度和安全操作规程，并且确认其能力契合岗位要求。未经安全教育培训，或培训考核不合格的从业人员，不得上岗作业。 关于岗位操作人员进行安全教育和生产技能

47、培训和考核，考核不合格人员，不得上岗；进行上岗前的职业健康培训和在岗期间的定期职位健康培训。12 未经培训，或培训考核不合格而上岗作业的，每人次扣2分。新入厂人员在上岗前必需经过厂、车间（工段、区、队）、班组三级安全教育培训。 关于新员工进行“三级”安全教育。 三级安全教育培训无针关于性或流于形式的，不得分；新入厂人员上岗前未经三级安全教育培训的，每人次扣2分。在新工艺、新技术、新材料、新设备设施投入使用前，应关于有关操作岗位人员进行专门的安全教育和培训。 在新工艺、新技术、新材料、新设备设施投入使用前，应关于有关岗位操作人员进行专门的安全教育和培训。 在新工艺、新技术、新材料、新设备设施投入

48、使用前，未关于岗位操作人员进行专门的安全教育培训的，每人次扣1分。操作岗位人员转岗、离岗一年以上重新上岗者，应进行车间(工段)、班组安全教育培训，经考核合格后，方可上岗工作。 岗位操作人员转岗和离岗一年重新上岗者，应进行车间(工段)、班组安全教育培训，经考核合格后，方可上岗工作。 未按规则关于转岗和离岗者进行培训考核合格就上岗的，每人次扣1分。从事特种作业的人员应取得特种作业操作资格证书，方可上岗作业。 从事特种作业人员和特种设备作业人员应取得特种作业操作资格证书，方可上岗作业。 特种作业人员和特种设备作业人员配备不合理的，每人次扣2分；有特种作业和特种设备作业岗位但未配备相应作业人员的，每人

49、次扣2分；无特种作业和特种设备作业资格证书上岗作业的，每人次扣2分；证书过期未即时审核的，每人次扣2分；缺少特种作业和特种设备作业人员档案资料的，每人次扣1分。5.4其他人员教育培训企业应关于相关方的作业人员进行安全教育培训。作业人员进入作业现场前，应由作业现场所在单位关于其进行进入现场前的安全教育培训。 关于相关方进行安全教育培训，培训合格后，取得入厂证后方可入厂工作。作业人员进入作业现场前，应由作业现场所在单位关于其进行进入有针关于性的现场前的安全教育培训。4 未进行培训的，不得分。相关方作业人员未经安全教育培训进入作业现场的，每人次扣2分；教育培训内容未根据具体作业活动的特点，或无针关于

50、性的，每处扣1分。企业应关于外来观赏、学习等人员进行有关安全规则、可能接触到的危害及应急知识的教育和告知。 关于外来观赏、学习等人员进行有关安全规则、可能接触到的危害及应急知识等内容的安全教育和告知，并且由专人带领。2 未进行安全教育和危害告知的，不得分；内容与实际不符的，扣1分；未提供相应劳保用品的，不得分；无专人带领的，不得分。5.5安全文化建设企业应经过安全文化建设，促进安全生产工作。企业应采取多种形式的安全文化活动，导致全体从业人员的安全态度和安全行为，逐步形成为全体员工所认同、共通遵守、带有本单位特点的安全价值观，实现法律和政府监管要求之上的安全自我约束，保证企业安全生产水平持续提高

51、。 采取多种形式的活动来促进企业的安全文化建设，促进安全生产工作。6 未开展企业安全文化建设的，不得分，安全文化建设与企业安全文化建设导则（AQ/T9004）不符的，每项扣2分。小计50得分小计六、生产设备设施6.1生产设备设施建设企业建设项目的一切设备设施应契合有关法律法规、标准规矩要求；安全设备设施应与建设项目主体工程同时设计、同时施工、同时投入生产和使用。 建立新、改、扩建工程“三同时”管理制度。4 无该项制度的，不得分；未以文件形式发布奏效的，不得分；制度不契合有关规则的，扣2分。 新、改、扩建工程的安全设施、职业病防护措施应与建设项目主体工程同时设计、同时施工、同时投入生产和使用。1

52、2 未进行“三同时”管理的，不得分；没有建设或产权单位关于“三同时”进行评估、审核认可手续就投用的，不得分；项目立项审批手续无或不全的，不得分；设计、评判或施工单位资质不契合规则的，不得分；安全投资没有纳入项目概算的，扣6分；项目未按规则进行安全预评判或安全验收评判的，扣6分；初步设计无安全专篇或安全专篇未经审查经过的，扣6分；变更安全设备设施未经设计单位书面同意的，每处扣4分；隐蔽工程未经验收就投用的，每处扣4分；安全设备设施未同时投用的，每处扣4分；安全预评判报告、安全专篇、安全验收评判报告未报安全生产监督管理部门备案的，不得分；本小项不得分时，追加扣除24分。 厂址选择应遵循工业企业总平

53、面设计规矩（GB50187）的规则。4 厂址选择易受自然灾祸影响或严重影响周边环境的，不得分；有一处不契合规则的，扣2分。平面部署应合理安排车流、人流、物流，保证安全顺行。4 未合理安排的，每处扣1分。 厂房的照明，应契合建筑采光设计标准（GB/T50033）和建筑照明设计标准（GB50034）的规则。 照明电气的选型与作业场所相适应：一般作业场所可选用开启式照明电气，潮湿场所应选用密闭式防水照明电气，有侵蚀性场所应选用耐酸碱型照明电气，易燃物品存放场所不得使用聚光灯、碘钨灯等灯具，有限空间、高温、有导电灰尘、离地不足2.5米的固定式照明电源不得大于36伏，潮湿场所和易触及的照明电源不得大于2

54、4伏，室外220伏灯具距离地面不低于3米，室内不低于2.5米，普通灯具与易燃物品距离不得小于300毫米，灯头绝缘外壳无破损、无漏电现象。5 未进行照度测量的，不得分；天然采光和人工照明不契合要求的，每处扣2分。 主要生产场所的火灾危险性分类及建构筑物防火最小安全间距，应遵循建筑设计防火规矩（GB50016）。5 有一处不契合规则的，扣1分；构成重大火灾隐患的，除本小项不得分外，追加扣除15分。 厂区内的建构筑物，应按建筑物防雷设计规矩（GB50057）的规则设置防雷设施，并且定期检查，确保防雷设施完好。4 未按建筑物防雷设计规矩（GB50057）的规则设置防雷设施的，不得分；未定期检查的，不得

55、分；防雷设施不完好的，每处扣2分。厂内休息室、浴室、更衣室应设在安全区域，各种操作室、值班室不应设在可能泄漏有毒有害气体的危险区域。4 休息室、浴室、更衣室有一个未设在安全区域内的，不得分；各种操作室、值班室设在可能泄漏有毒有害气体的危险区域内的，不得分；可能泄漏有毒有害气体的危险区域附近的各种操作室、值班室未安装相应气体报警仪的，每处扣2分；本小项不得分时，追加扣除8分。 安全出入口（疏散门）不应采用侧拉门（库房除外），严禁采用转门。厂房、梯子的出入口和人行道，不宜正关于车辆、设备运行频繁的地点，否则应设防护装置或悬挂醒目的劝告标志。4 有一处不契合要求的，扣2分。 直梯、斜梯、防护栏杆和工

56、作平台应契合固定式钢梯及平台安全要求 （GB4053.1-3）的规则。4 有一处不契合要求的，扣2分。 移动梯台应契合：操作平台护栏完好契合规则，斜撑无变形，铰接可靠，防滑措施齐全、完好，轮子的限位、防移动装置完好有效，结构件无松脱、裂纹、扭曲、侵蚀等严重变形，不得有裂纹。4 有一处不契合要求的，扣2分。电气室（囊括计算机房）、电缆夹层，应设有火灾自动报警器、烟雾火警信号装置、监视装置、灭火装置和防止小动物进入的措施；电缆穿线孔等应用防火材料进行封堵。 4未设火灾自动报警器、烟雾火警信号装置、监视装置、灭火装置的，不得分；电缆穿线孔未用防火材料封堵或损坏的，每处扣2分。 设置用发电机房。自备发

57、电机不应与供电网联接，并且可靠接地。柴油发电机的环境温度及柴油机的运行温度定子不得超过75（E级）、转子不得超过80（B级）。3 未设置发电机房的，不得分；未进行验收合格就使用的扣1分；接地、温度不契合要求的，每项扣2分。胶（皮）带运输机应犹如下安全防护装置并且确保有效：（1）防打滑、防跑偏、防纵向撕裂；（2）拉线事故开关；（3）防压料自动停车装置；（4）头轮、尾轮、增面轮及拉紧装置应有防护罩或防护栏杆。4 不契合要求的，每项扣2分。 产生大量蒸汽、侵蚀性气体、粉尘等的场所，应采用封闭式电气设备；有爆炸危险的气体或粉尘的作业场所，应采用防爆型电气设备。4 产生大量蒸汽、侵蚀性气体、粉尘等的场所

58、，未采用封闭式电气设备的，每处扣2分；有爆炸危险的气体或粉尘的作业场所，未采用防爆型电气设备的，不得分；防爆型电气设备不契合要求的，每处扣2分。 使用表压超过0.1MPa的油、水、煤气、蒸汽、空气和其他气体的设备和管道系统，应安装压力表、安全阀等安全装置，并且应定期检定。6 应安装而未安装压力表、安全阀的，每处扣2分；未定期进行检定的，每处扣2分；未张贴检定标签或标牌的，每处扣2分。 不同介质的管线，应依照工业管道的基本识别色、识别符号和安全标识（GB7231）的规则注明介质名称和流向。3 未进行介质名称和流向标识的，不得分；有一条管线不契合要求的，扣2分，未注明介质名称或流向的，每处扣1分。

59、起重机应标明起重吨位，并且应设有下列安全装置： （1）限位器； （2）缓冲器； （3）防碰撞装置； （4）超载限制器； （5）连锁保护装置； （6）轨道端部止挡； （7）定位装置； （8）其他：零位保护、安全钩、扫轨板、电气安全装置等； （9）走台栏杆、防护罩、滑线防护板、防雨罩（露天）等防护装置；（10）大型起重机械安全监控管理系统、安全信息提示和报警装置；（11）滑线指示灯、通电指示灯、桥下和驾驶室照明灯等。8 未标明起重吨位的，每处扣2分；每缺少一项安全装置或不能正常工作的，扣2分。 车间电气室、地下油库、地下液压站、地下润滑站、地下加压站等要害部门，其出入口应不少于两个（室内面积小于6

60、m2而无人值班的，可设一个），门应向外开。4 出口少于两个的，每处扣2分；门向内开的，每处扣2分。 设有集中监视和显示的火警信号。6 无集中监视和显示的火警信号的，不得分；未进行验收合格就使用的，扣2分；不能正常工作的，不得分。 一切设备设施建设应契合有关法律法规、标准规矩要求。10 有一处不契合规则的，扣5分；存在重大风险或隐患以及有关规则明令禁止的工艺、设备、设施的，除本小项不得分外，每处加扣30分。企业应按规则关于项目建议书、可行性研究、初步设计、总体开工方案、开工前安全条件确认和竣工验收等阶段进行规矩管理。 按规则关于项目建议书、可行性研究、初步设计、总体开工方案、开工前安全条件确认和