2022年公司上市中知识产权法律风险管理

1、公司上市中学问产权法律风险治理李和植 以苏州恒久和新大新材为例学问产权资源是企业最重要的竞争资源,离不开学问产权风险治理的保驾护航,作为企业法律风险治理的 重要组成部分的学问产权风险治理,随着苏州恒久和新大新材两家企业在证券市场的浮沉,引起了企业和 法律实务工作者的高度重视；构建科学的企业上市中的学问产权法律风险治理架构,实施有效的学问产权 法律风险治理,是拟上市企业必需做好的工作；一、企业上市中的学问产权法律风险 依据企业法律风险治理指南（征求看法稿） ,我们可以给企业上市中的学问产权法律风险下一个定义,监管要求或合同商定,由于企业外部环境及其变化,即企业上市中的学问产权法律风险是指基于法律

2、规定、或企业及其相关利益者在学问产权治理方面的作为或者不作为,对企业上市目标产生的影响；二、企业上市中的学问产权法律风险治理架构 构建科学合理的企业上市中学问产权法律风险治理架构是企业对学问产权法律风险进行治理,防范学问产 权风险,积极应对风险,确保上市目标实现的重要保证；该架构由以下几部分组成,即明确学问产权法律 环境信息、学问产权法律风险评估、学问产权法律风险应对以及监督与检查；上市中企业学问产权法律风 险治理随着企业胜利上市,上市目标得以实现,将完成它的历史使命,上市目标的实现是对风险治理的最 好评判,反之,就是否定性评判；因此本文不再对监督与检查部分进行论述；（一）明确学问产权法律环境

3、信息 企业上市中的学问产权法律环境信息,包括外部法律环境信息和内部法律环境信息；其中,外部法律环境 信息是指与企业学问法律风险治理相关的政治、经济、文化、法律等各种相关信息,其中尤以法律信息最 为重要；企业上市中学问产权法律信息不仅包括公司上市相关法律法规,仍包括学问产权法律法规,这就 是说,企业在上市过程中学问产权法律风险治理,不仅要遵守公司法、证券法、首次公开发行股票、商标法、著作权 并上市治理方法等一系列与证券发行上市有关的法律、法规,仍要遵守专利法法等一系列学问产权法律法规；从遵守公司上市相关法律法规方面来看,最重要的是证券法规中对信息披露的规定；上市过程中企业应严 格遵守相关规定,恪

4、守信息披露义务,真实、精确、完整、准时地披露企业学问产权信息,不得有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏；在苏州恒久一案中,苏州恒久在招股公告中载明,公司拥有行业内核心专 利技术,可后来证明,这些所谓的核心技术不但不核心,甚至已经由于没有缴纳年费而导致专利权终止,不能再称之为专利技术了；苏州恒久一案,关键不在于苏州恒久是否具有核心专利技术,而在于其对公司 专利情形做了不真实的陈述；我们几乎可以确定,苏州恒久假如对其技术情形做了真实陈述,即便其不拥 有招股公告所称的专利,也极有可能胜利上市；从遵守学问产权法律法规方面来看,最重要的是,拟上市企业要明确其技术的法律状态,保证对其技术拥 有全部权,或者

5、拥有合法授权,杜绝侵权行为的发生,一旦被指控侵权,将产生极其严峻的后果,将直接影响上市目标的实现；新大新材一案中, 一家名叫河南醒狮的公司在新大新材IPO 前向证监会递交举报信,举报新大新材的主营业务及其生产技术涉嫌侵害其专利权及其产品特出名称；在举报之后,河南醒狮仍提 起了诉讼,向新大新材提出巨额索赔；这场突如其来的专利诉讼,完全打乱了新大新材的上市进程,原本 定于 2022年 5月20日就要挂牌交易,不得不在挂牌前宣布“ 暂缓上市 ”；新大新材一案,究其缘由,是其技术 的权益状态的不确定性引起的；新大新材是否构成对河南醒狮专利技术的侵权,在此我们不做争论,但有 一点是确定的,假如新大新材在

6、上市工作期间能明晰其技术全部权或者使用权,醒狮就无法拿专利侵权做文章,新大新材的上市之路就会顺畅的多；（二）学问产权法律风险评估 学问产权法律风险评估包括学问产权法律风险识别、学问产权法律风险分析和学问产权法律风险评判三个 环节；学问产权法律风险识别,第一是要查找企业上市前各项预备工作中存在的学问产权法律风险,对查找出的 法律风险进行描述、分类,对其缘由,对上市目标的影响范畴、潜在的后果进行分析归纳,最终生成企业 的学问产权法律风险清单；学问产权法律风险分析,是指对识别出的学问产权法律风险进行定性、定量的分析,考虑法律风险源或导 致法律风险大事的详细缘由、法律风险大事发生的可能性及其后果,影响

7、后果和可能性的因素,为法律风 险评判和应对供应支持；学问产权法律风险评判是指将学问产权法律风险分析的结果与企业的法律风险准就相比较,或在各种风险 的分析结果之间进行比较,确定法律风险等级,以帮忙企业做出学问产权法律风险应对的决策；以苏州恒久和新大新材为例,两家企业均拟在创业板上市；创业板与主板的不同之处在于,除经营机制更 为敏捷,经营模式和盈利模式更加多元化以外,其股本较小,学问产权等无形资产在其资产中所占的比例 较大；由于这一特点,在公司监管制度上,针对创业板实行了比主板市场更为严格的包括学问产权信息在 内的信息披露制度；苏州恒久 5项专利因未缴年费而被终止,且其全部产品均使用被终止的4项外

8、观设计专利,50%的产品使用被终止的 1项有用新型专利；在这种情形下,苏州恒久仍将上述专利在招股说明书及申报文件中予以披露,是重大风险源,是违反公司上市法律法规要求的重大违规行为,其发生风险的可能性极高；由于创业板相 对于主板市场更严格的信息披露制度,风险一旦发生就会对公司上市目标产生毁灭性的影响,因此,通过识别、分析和评判等环节,应将该行为定性为发生可能性最高,影响程度最大,风险水平最高的重大风险；事实是,在风险爆发后,苏州恒久无力回天,只能眼睁睁看着其他企业庆祝胜利上市的欢乐,独自吞下上 市失败的苦果；新大新材一案,公司的主营业务为晶硅片切割刃料的生产和销售,与河南醒狮经营范畴相同,而河南

9、醒狮 在相同和类似产品上拥有该技术的专利权,因此,新大新材存在侵害河南醒狮的专利权可能性；该类侵权 行为一旦在专利法规上予以认定,企业将承担停止使用、支付赔偿金等民事责任,由于我国法律尚未建立起惩处性赔偿制度,侵权成本较低, 导致侵权行为屡屡发生；但公司上市中, 一旦认定存在专利侵权行为,就不是承担民事责任这么简洁了,有可能导致公司不能上市的严峻后果；通过识别、分析和评判等环节,应将该行为定性为发生可能性最高,影响程度最大,风险水平最高的重大风险；至于新大新材在暂停上市 一个月后,又顺当上市,是学问产权法律风险应对应当探讨的问题,并不能就此否定风险评估的结论；（三）学问产权法律风险应对 学问产

10、权法律风险应对是指企业针对学问产权法律风险或法律风险大事实行相应措施,将法律风险掌握在 企业可承担的范畴；详细到苏州恒久和新大新材案；苏州恒久在招股说明书中对其专利情形所做的虚假陈述,属于重大风险；该重大风险一旦爆发,依据我国学问产权相关法律法规的规定,没有任何救济措施能对专利权终止行为予 以补救,构成虚假陈述,上市不能几乎是可以确定的后果,因此对待该风险应当实行规避的策略；苏州恒 久在风险爆发后,完全没有回旋的余地,就是由于实行了错误的风险应计策略,对应当坚决规避的风险错 误地实行了其他风险策略；再来看新大新材案；我们假设新大新材构成了对河南醒狮的专利侵权,该风险是重大的法律风险；但实行 什么样的风险应计策略在该案中起了至关重要的作用；专利法规定：未经专利权人许可,实施其专利,即 侵害其专利权,引起纠纷的,由当事人协商解决；不愿协商或者协商不成的,专利权人或者利害关系人可 以向人民法院起诉,也可以恳求治理专利工作的部门处理；在技术法律状态未定的情形下,法律为当事人预设了多种解决问题的途径；在这种情形下,新大新材实行的是掌握风险策略；对新大新材来说,实行这 一策略可能是个自然过程,由于在之前几年的生产经营中,风险始终存在；新大新材实行掌握风险策略无 疑是值得称道的,这一策略的实施成就