2022隐患排查治理制度

1、第PAGE43页共NUMPAGES43页2022隐患排查治理制度1、目的和内容1、1为了建立公司安全生产事故隐患排查治理长效机制，加强事故隐患监督管理，防止和减少事故的发生，保障员工生命财产安全，制定本制度。1、_本制度规定了事故隐患分类、排查、报告、整改及奖励办法。2、适用范围公司全体员工3、职责3、_公司主要负责人应对事故隐患排查和整改负全面的领导责任，应负责_建立健全公司事故隐患排查治理的长效机制，保证安全资金的投入，逐步解决各类安全隐患。3、2按照谁主管，谁负责的原则，各分厂(车间)、处室行政_为分管安全生产的第一责任人，对本单位事故隐患的排查和整改负主要领导责任。各单位班组长对所辖范

2、围的事故隐患排查和整改工作负责，每个职工对本岗位的事故隐患排查和整改负责，任何单位和个人发现事故隐患，均有权向公司安全生产主管部门、公司领导报告。3、3安督办负责对查出的事故隐患进行登记，按照事故隐患的等级进行分类，建立事故隐患信息档案，对各类隐患排查治理进行监督、检查、考核;负责对事故隐患报告奖励资金的汇总和发放等。3、_公司各职能部门按照职能分工对各自管辖范围内的事故隐患进行排查并监控治理。3、5财务处负责事故隐患报告奖励资金和事故隐患治理资金的落实。3、6生技处对隐患整改措施的可行性和合理性负责。4、事故隐患4、1事故隐患的含义。本制度所称安全生产事故隐患(以下简称事故隐患)，是指违反安

3、全生产法律、法规、规章、标准、规程和安全生产管理制度的规定，或者因其他因素在生产经营活动中存在可能导致事故发生的物的危险状态、人的不安全行为和管理上的缺陷。4、2事故隐患的分类事故隐患分为一般事故隐患、重大事故隐患。4、2、1一般事故隐患是指危害和整改难度较小，发现后能够立即整改排除的隐患。4、2、2重大事故隐患重大事故隐患，是指危害和整改难度较大，应当全部或者局部停产停业，并经过一定时间整改治理方能排除的隐患，或者因外部因素影响致使生产经营单位自身难以排除的隐患。5、工作程序5、1_机构5、1、_公司成立安全隐患排查领导小组，分别由公司总经理任组长，安督办主任任副组长，各相关职能部门领导为成

4、员。安全隐患排查_设在安督办，主要负责活动开展的日常管理工作。5、1、2各二级单位也应成立相应的领导小组，由单位第一责任人任组长。5、2隐患的排查与报告5、2、1隐患的排查按照谁主管，谁负责的原则，各分厂(车间)、处室应对各自管辖区域内按照公司中规定时间、内容和频次对隐患进行排查，及时收集、查找并上报发现的事故隐患，积极采取措施对隐患进行整改。5、2、2隐患的报告5、2、2、1发现隐患一般采用逐级报告的方法，即员工报各部门、车间领导或安技员，各部门、车间报安督办，安督办对各类隐患进行登记分类。5、2、2、2报告形式5、2、2、2、1报告一般采用书面形式，特殊情况可采用口头报告。5、2、2、2、

5、2在书面报告中，报告人要把隐患地点、事故隐患内容、拟采取措施建议、报告人姓名、报告接受人姓名、报告时间等写清楚，一式二份，一份交安督办，一份部门自己留底备查。(详见隐患报告登记表)5、2、2、2、_公司各处室进行的专业安全检查和各部门进行的安全检查中发现的事故隐患也应同时报告安督办进行登记备案。5、3隐患的整改和验收5、3、1各分厂(车间)、处室发现或接到员工事故隐患报告后，应立即按照分厂(车间)、处室隐患排查领导小组的职责分工_本单位专业人员对隐患进行核实，并在_小时内作出书面整改意见。各部门自己能够解决的隐患应立即整改;需其他部门协助解决的，能自己联系解决的自己联系解决，不能自己联系解决的

6、，应立即报安督办，安督办根据隐患的种类移交给相关职能部门，由各职能部门负责进行整改并且对隐患的整改进行全程跟踪监控。5、3、_对于重大事故隐患，由安督办提交公司，由公司主要负责人_制定并实施事故隐患治理方案。在事故隐患治理过程中，事故隐患部门应当采取相应的安全防范措施，防止事故发生。安督办应进行监控。5、_档案建立安督办应对各类人员查出的事故隐患进行登记，按照事故隐患的等级进行分类，建立事故隐患信息档案。5、5奖惩5、5、1报告隐患的数量和质量作为年终评先进的重要依据。5、5、2根据隐患的大小及其危害程度，对隐患发现者进行_元的奖励，奖励采用现金兑现，由安督办申报，总经理批准后实施。5、5、3

7、各部门对员工上报的事故隐患，不整改或不上报的，一旦发现按情节严重对部门和相关责任人罚款200_元。5、5、_对发掘事故隐患不力，而又发生事故的部门将按照公司中罚款金额的两倍进行处罚。5、5、5发现了事故隐患因未及时整改，报告人也没继续上报而导致事故的发生，将对发生事故的部门按照中罚款金额的两倍进行处罚，对责任人将从重处理，报告人不承担责任。5、5、_对报告人特别是越级上报的人员，进行打击报复的或有此嫌疑的，一经查实报总经理处理。6、_本制度自批准之日起实施。2022隐患排查治理制度（二）第一章总则第一条为建立健全_集团公司(以下简称公司)内部控制体系，强基固本，提高公司经营管理水平和风险防范能

8、力，保护投资者的合法权益，根据中央企业全面风险管理指引(国资发改革_号)、企业内部控制基本规范(财会_号)等法规及公司章程的相关规定，特制定本制度。第二条本制度所称内部控制，是指由公司董事会、监事会、管理层以及全体员工实施的、旨在实现控制目标的过程。第三条公司内部控制的目标是合理保证企业经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进企业实现发展战略。第四条公司内部控制管理制度制定了公司及分子公司、项目部整体内控管理体系的运行规则，对内控体系建立、评价、日常检查与考核等运行环节的_、内容、职责、要求、输出等进行了明确，包括内控管理手册、内控评价管理流程、内控检查

9、制度、内控体系运行考核办法。第五条适用范围。本制度适用于公司各部门及各分子公司、项目部。公司所属各级分子公司及控股公司参照本办法执行。第二章内部控制建设第六条公司内部控制建设遵循以下原则：(一)全面性原则。公司决策层、管理层和全体员工共同实施，覆盖公司各业务，贯穿管理各层级，实现决策、执行、监督、反馈全过程管控。(二)重要性原则。在全面覆盖的基础上，重点_高风险领域、主要经济活动和重要业务事项，防范重大风险，明确流程关键控制环节，制定风险控制措施。(三)制衡性原则。在兼顾业务运营效率的同时，确保治理结构、_及权责分配等相互制约、相互监督。(四)标准化原则。统一制定内部控制管理制度，统一开发信息

10、平台，加强执行监督，逐步消除管理差异，实现流程步骤、控制措施、岗位责任、风险管理、内控评价标准化。(五)成本效益原则。权衡内部控制实施成本与预期效益，以合理成本实现最有效控制。(六)持续改进原则。建立内部控制设计、执行、评价及改进闭环管理机制，动态适应公司业务范围、_架构、风险水平等变化，实现持续完善与提升。(七)协同一致原则。内控流程、授权管理、风险管理、规章制度和内控评价规范及配套手册内容规定上应保持一致，促进公司一体化管理。第七条内控管理_及职责(一)董事会负责领导公司内部控制体系的建立健全和有效实施，审议公司年度内部控制评价报告。(二)监事会负责对董事会建立与实施内部控制进行监督。(三

11、)经理层负责领导公司整体内部控制体系的日常运行。(四)董事会审计委员会负责_企业内部控制，监督内部控制的有效实施和内部控制自我评价情况，协调内部控制审计及其他相关事宜。(五)内控管理部归口管理公司全范围风险管理及内部控制工作，负责公司内控管理制度的制定和管理，具体_与协调公司内部控制体系建立健全、内控制度管理、内控手册编制与实施、内控检查与风险管理、内控自评与完善、内控及风险管理培训等工作。(六)各分子公司、项目部按照公司内控管理制度及统筹部署开展本单位内控体系建设、评价及检查考核，并接受公司内控管理部的日常检查监督。(七)各分子公司、项目部党委(党组)或类似权力机构负责本单位内部控制体系的建

12、立健全和有效实施。所属各级单位主要负责人为本单位内部控制第一责任人。(八)公司各职能部门、分子公司、项目部结合实际情况设立内控管理机构(岗位或接口联系人)，专项负责本单位内控管理具体工作的衔接与开展；第八条风险信息收集、评估及数据库(一)风险信息收集。内控管理部按照企业内部控制基本规范及配套指引的相关规定，_和指导各部门、分子公司、项目部，以业务流程为线索，开展全面、系统的业务风险信息梳理、识别和收集工作。(二)风险评估。内控管理部采用定性与定量相结合的方法，制定风险评估标准，_相关单位对所收集的风险信息进行系统分析，评价风险影响，确定风险值和风险等级，确定_重点和优先控制的风险，结合公司风险

13、承受度，权衡风险与收益，确定风险应对策略；(三)风险数据库。内控管理部制定风险编号、名称与定义规范，_建立公司及各单位业务风险及风险等级数据库，以进行动态管理。未经批准，所属各级单位不得擅自修改风险信息数据。(四)风险管理报告。内控管理部_开展公司年度风险管理报告编报工作；各单位年度全面风险管理报告和公司各专业风险管理子报告应于每年_月底前报至内控管理部；公司年度全面风险管理报告于每年_月底前上报国资委。(五)内控管理部结合不同发展阶段和业务拓展情况，持续收集与风险变化相关的信息，进行风险识别和风险分析，及时调整风险应对策略。第九条内控管理手册的编制(一)内控管理部按照企业内部控制基本规范及配

14、套指引规范，结合公司风险数据库及风险应对策略，_开展各单位梳理业务流程、制作风险控制矩阵，明确公司全范围的内部控制风险点、流程操作步骤、执行制度标准、风险控制措施、具体岗位职责等，汇编制作内控管理手册，形成以内控管理手册为运行基础的公司内控管理体系。(二)公司各部门及分子公司、项目部结合风险数据库梳理、完善本单位业务流程、制作风险控制矩阵，参与编制内控管理手册。(三)公司各部门及分子公司、项目部依据内控管理手册实施本单位内控管理，整改内控缺陷，完善相应业务流程、授权机制、规章制度，采取风险防范措施。第十条信息与沟通(一)内控管理部将内部控制相关信息在公司内部各管理级次、责任单位、业务环节之间，

15、以及公司与外部投资者、中介机构和监管部门等有关方面之间进行沟通和反馈，并将重要信息及时传递给董事会、监事会和经营层。(二)各职能部门、分子公司、项目部建立本单位内部控制相关信息的收集、处理和传递程序，确保内控信息及时沟通，促进内部控制有效运行。第三章内部控制评价第九条公司内部控制评价是指对公司内部控制设计和执行的有效性进行评价，识别控制缺陷，形成评价结论，出具评价报告的过程。第十条公司内控评价分为年度整体评价和年度自评价。(一)年度整体评价由内控管理部_实施，每年对公司内部控制整体有效性进行评价，编报公司内控评价报告。(二)年度自评价由各部门、分子公司、项目部_实施，按公司内控管理部通知要求对

16、本单位特定期间的内部控制有效性进行自我评价，编制内部控制自评价报告。第十条内控管理部制定公司内控评价管理流程，规定年度整体评价及自评价的职责分工、测试程序、抽样规则及缺陷认定标准。第十一条内控管理部制定公司年度内控自评工作_及自评底稿模板，明确内控自评启动及方案制作时间、自我评价工作范围、现场测试要求、输出内控评价报告及缺陷整改报告、内控资料归档、整改情况上报等具体安排。第十二条各职能部门、分子公司、项目部按通知要求编制本单位内控自评工作方案，并将方案上报内控管理部备案；按自评方案对内控制度设计有效性和运行有效性进行现场测试，形成自评工作底稿、内控缺陷认定表，报送公司内控管理部进行汇总。第十三

17、条内控管理部针对内控缺陷总表，督促各职能部门、分子公司进行缺陷整改缺陷；各职能部门制定整改方案和整改计划，进行整改，并将整改过程、整改结果、验收过程、验收结论以及持续整改措施计划形成缺陷整改报告，报送内控管理部审核；分子公司、项目部制定整改方案和计划，报本级管理层审定后，执行整改，形成缺陷整改报告及内控自我评价报告，报送公司内控管理部。第十四条内控管理部复核各单位缺陷整改报告及内控自我评价报告，拟订公司年度内部控制评价报告，提交董事会审计委员会评审；第十五条董事会审计委员会评审年度内部控制评价报告，形成评审意见后报告公司董事会；公司董事会听取报告，审定公司内控重大缺陷、重要缺陷整改意见，并经公

18、司法人代表签批后报国资委。第四章内控检查第十六条内控管理部制定内控检查制度，规范公司及分子公司、项目部内控检查的目标、依据、工作方式、时间安排、检查责任部门和对象、检查范围及频率、检查主要内容和_点、内控检查和业务检查的衔接、内控检查各阶段的工作、内控检查表单和检查报告的要求、内控检查监督等环节具体要求。第十七条董事会审计委员会部署公司内部控制检查工作开展，内控管理部_对公司各职能部门、分分子公司、项目部进行内控管理常态化检查。第十八条各职能部门、分子公司、项目部按内控检查制度_内控检查，对检查过程中发现的内部控制缺陷及实施中存在的问题，_开展问题分析并采取适当的整改措施，将整改结果报内控管理

19、部备案。第十九条内控管理部将检查结果制成内部控制检查报告提交董事会审计委员会，董事会审计委员会对内部控制检查监督工作报告进行_。第二十条内控管理部对于检查中发现的内部控制缺陷及实施中存在的问题，在报告后进行追踪，以确保相关单位及时采取适当的改进措施。第二十一条内控管理部通过检查及时完善风险管理数据库；对新发现风险，提出应对策略，完善内控管理手册。第五章内控体系运行考核第二十二条内控管理部制定内部控制体系运行效果考核办法，明确考核目的、考核主体、考核内容和考核方法。第二十三条内控管理部依据内部控制体系运行效果考核办法，结合内控评价及内控检查结果，对各单位_机构、人员配备、工作进度、工作质量、自查

20、自评、缺陷整改等方面内控管理工作进行综合考核评分。第二十四条内控体系运行考核作为被考核单位年度绩效考核的一部分。每年初，各被考核单位在提交上年绩效考核报告时，应附内控体系运行效果考核资料，并作相关说明。第六章附则第二十五条本制度由内控管理部负责解释。第二十六条本制度自董事会审议通过之日起实施。国丹集团内部控制制度为有效落实国丹集团各职能部门、业务系统风险管理和流程控制，保障经营管理的安全性和财务信息的可靠性，在公司的日常经营运作中防范和化解各类风险，提高经营效率和盈利水平，紧紧围绕以“内部环境、风险评估、控制活动、信息沟通、内部监督”六要素和“授权审批控制、会计系统控制、财产保护控制、预算控制

21、、运营分析控制和绩效考评控制”等六项控制措施为重点，逐步建立和完善包括_架构、发展战略、人力资源、社会责任、企业文化、资金活动、采购业务、资产管理、销售业务、研究与开发、工程项目、业务外包、财务报告、合同管理、内部信息传递和信息系统等内容的内部控制体系，并根据企业内部控制基本规范等有关法律法规及其国丹集团有关管理制度，制定集团的内部控制制度，通过实施内部控制工作，增强公司风险防范能力，为公司战略发展提供有效保障。建立内部控制体系：一、建立环境控制机制。环境控制包括授权管理和人力资源管理。1、建立常规授权的权限指引制度。通过常规授权，明确董事会、职能中心、业务中心和经营实体的具体职责范围。规范特

22、别授权的范围、权限、程序和责任，严格控制特别授权。集团各级管理人员应当在授权范围内行使职权和承担责任。经营实体对于重大的业务和事项，应当实行_决策审批或者联签制度，任何个人不得单独进行决策或者擅自改变_决策。_人力资源管理机制。通过人力资源管理，营造科学、健康、公平、公正的人事环境，其内容包括招聘管理、薪酬管理、培训管理、休假管理和离职管理等，由集团人力资源中心负责制定相关细则并负责具体实施和改善。建立内部控制实施的激励约束机制。将各职能中心、业务中心、经营实体和全体员工实施内部控制的情况纳入绩效考评体系，促进内部控制的有效实施。建立完善绩效考评机制。建立和实施绩效考评制度，科学设置考核指标体

23、系，对全体员工的业绩进行定期考核和客观评价，将考评结果作为确定员工薪酬以及职务晋升、评优、降级、调岗、辞退等的依据。二、建立业务控制体系。业务控制指集团各职能部门、各业务中心根据自身专业系统的特点和业务需要，制定各项业务管理规章、操作流程和岗位手册，以及针对各个风险点制定必要的控制程序等。业务控制主要包括：工程管理类、项目发展类、集团办公类及健康产业类、商业地产类、基金管理类等业务。1、工程管理类。主要包括工程的招标管理、材料设备采购管理、工程管理和项目管理规范、项目开发计划管理等内容。2、项目发展类。主要包括新项目发展规划、招投标和竞拍管理办法、项目跟踪管理制度等等。3、集团办公类。主要包括

24、国丹集团行政管理制度、问责制度和印章和营业执照管理等有关制度。4、健康产业类包括。医院投资管理公司、国丹药业公司、电子商务、医疗教育等业务，特别是要不断提高医疗质量水平，对医疗事故实行“零容忍”。5、商业地产类包括：_商品住宅、休闲养老美容商业地产等投资开发。6、基金管理类包括。设立健康产业基金和产业引导基金等投资和股权运作等。三、加强会计系统控制。会计系统控制包括会计核算控制和财务管理控制，由集团财务管理中心依据会计法、会计准则、企业会计制度、财务通则、会计基础工作规范等法律法规制定相关财务管理制度。1、规范会计工作。会计系统控制要求集团公司严格执行国家统一的会计准则制度，加强会计基础工作，

25、明确会计凭证、会计账簿和财务会计报告的处理程序，保证会计资料真实完整。2、建立财产安全保护机制。建立财产日常管理制度和定期清查制度，采取财产记录、实物保管、定期盘点、账实核对等措施，确保财产安全。严格限制的人员接触和处置财产。3、建立预算控制机制。实施全面预算管理制度，明确各责任单位在预算管理中的职责权限，规范预算的编制、审定、下达和执行程序，强化预算约束。4、建立运营分析机制。建立运营情况分析制度，经理层应当综合运用生产、经营、购销、投资、筹资、财务等方面的信息，通过经营分析、对比分析、趋势分析等方法，定期开展运营情况分析，发现存在的问题，及时查明原因并加以改进。四、加强信息内部控制。信息传

26、递控制分为内部信息沟通控制和_息披露控制。建立与经营管理相适应的信息系统，促进内部控制流程与信息系统的有机结合，实现对业务和事项的自动控制，减少或消除人为操纵因素。计算机管理信息系统控制由集团总部it中心和各一线it人员共同进行，并由it中心制定和实施相关规则，主要包括国丹网络智能办公系统、致得e6协同文档管理系统帐户管理规范、计算机数据备份管理制度等规定。五、建立风险预控和应急机制制度。根据内部控制目标，结合风险应对策略，综合运用控制措施，对各种业务和事项实施有效控制。建立重大风险预警机制和_应急处理机制，制定国丹集团危机公关应急处理办法，明确风险预警标准，对可能发生的重大风险或_，制定应急

27、预案、明确责任人员、规范处置程序，确保_得到及时妥善处理。六、建立内部审计与监督机制。建立合理适用的审计与监督制度。审计人员必须严格遵守审计人员职务行为规范及专业审计系列要求，严格遵守国丹集团内部审计制度。审计人员开展专项审计工作需要编制工作计划、收集相关资料，并且出具专项工作审计报告；内部审计人员应对报告中反映的问题提出建议后加以追踪，并定期撰写落实情况报告，对相关部门的整改措施进行评估。在内部控制实施过程中，要明确和完善内部审计部门、督察中心和其他内部部门在内部监督中的职责权限，规范内部监督的程序、方法和要求，对内部控制规范管理工作实施监督。完善内部控制措施：要保证内部控制作用的发挥，必须

28、为其实施提供良好的内、外部支持环境，这就需要从制度制定层面和实际操作层面做好以下几方面工作。第一，提高相关人员的道德修养和专业素质，是内部控制机制得以顺利运行的前提。对全体员工的职业道德教育和职业技能培训不容忽视，只有使员工意识到自身职责的重要性，严格履行职责，才能真正有效发挥人人对内部控制体系的监督作用，形成全方位的集团内部督察网络。第二，倡导以人为本的企业文化，实现“软控制”。内部控制作用发挥的关键，在于能否将其变为企业内部自发需要。无论在内部控制制度的制定环节，还是执行环节，都能变“要我控制”为“我要控制”，从而达到内部控制的最佳效果。第三，充分发挥内部审计的作用。要确保内部会计控制制度

29、切实得到执行并取得良好效果，就必须对其施以恰当的监督，企业中最主要的监督评价方式就是内部审计。当务之急是确立内部审计在监督、检查内部会计控制工作中的独立地位，并切实实现内部审计由事后监督职能向事前、事中监督职能的转变，使其监督具有日常性与全过程控制性，并将监督、评价结果及时反馈，协助进行内部会计控制制度的制定。根据需要，集团也可考虑引入外部监督力量(如注册会计师)对其进行监督评价，形成有效的监督合力，以保证内部会计控制制度的有效实施。第四，完善集团公司治理结构。建立集团公司合理的_架构，不断完善管理制度和工作流程，在日常管理中，做到以制度管人，使集团内部控制的一些基本的原则、职能、方法与措施基

30、本得到贯彻实施。第五，强化风险意识。对风险的重视程度直接影响集团的生存与发展能力和市场竞争力。在实际经营管理过程中，风险管理与内部控制的关系并不是一成不变的。战略制定阶段，内部控制服务于风险管理的需求；战略实施阶段，风险管理体现于内部控制的过程。无论二者关系如何，对风险的积极管理是进行内部控制的大势所趋。第六，完善内部会计控制评价体系。集团应对不断内部会计控制的有效性进行科学评价，从中发现使内部会计控制系统作用弱化的原因及薄弱环节，进而推进内部会计控制制度建设。还应在内部会计控制实践中积极探索有效的内部控制方法，使内部会计控制在集团的内部管理中发挥应有的效果。内部控制管理制度第一章总则第一条为

31、加强我局内部管理与监督，防范和化解社会保险基金运行风险，确保社会保险基金安全，根据社会保险经办机构内部控制暂行办法(劳社部发_号)、_(冀劳社字_号)的要求，结合我局社会保险工作实际，制定本制度。第二条本制度所指内部控制是指我局对各职能科室及工作人员从事社会保险管理服务工作及业务行为进行规范、监控和评价的方法、程序、措施的总称。本内部控制制度由_决策、业务运行控制、基金财务控制、档案管理系统控制、信息公开披露制度组成。第三条我局业务稽核科具体负责对社会保险内部控制的监督检查工作。第二章_决策第一节局长办公会议制度第一条主要议事决策内容认真学习、贯彻党和国家的路线、方针、政策，认真贯彻落实省、市

32、委、县委各项批示、决定，保证政令畅通。讨论全地区年度、半年度社会保险工作计划、思路、措施、重点。讨论审定向省、市委、县委汇报的有关重要问题。讨论研究本局内部管理有关规章制度。其它需要讨论研究的重要问题。第二条议事方式局长办公会议是讨论决定本局重要行政工作的决策会议。有关本局重要行政工作必须由局长办公会议讨论决定。局长办公会议由局长主持，局长不在时由副局长主持。第三条参加人员局长办公会议由局长、副局长、各科室负责人参加。根据讨论研究内容的需要，可通知有关科室人员列席。第四条有关要求提交局长办公会议讨论的议题，由有关科室准备材料(包括调查论证和建议方案)，报办公室汇总，交由会议主持人确定。召开局长

33、办公会议的议题、日期，无特殊情况由办公室提前通知局领导和需要参加会议的人员。局长办公会议除紧急情况外，一般每月召开一次。局长办公会议由业务稽核科负责记录。均应编写_或形成有关文件，印发各科室贯彻落实。贯彻落实情况由业务稽核科负责督查和反馈。第二节局务会议制度第五条会议主要内容传达党和国家制定的路线、方针、政策；贯彻省、市委、县委的重要会议精神。研究部署省、市委、县委要求完成的重要工作任务。总结交流各科室阶段性工作情况，研究部署下一步工作任务。听取各科室专题汇报，研究应采取的对策和措施。研究处理本局日常工作中的重要问题。研究处理其它需要局务会议讨论决定的问题。第六条会议_局务会议由局长或副局长召

34、集主持召开，会议议题由会议主持人确定。第七条参加人员参加人员为局长、副局长、各科室负责人，必要时通知有关科室人员列席。第八条有关要求会议召开的时间、地点、议题经会议主持人确定后，业务稽核科负责提前通知安排。各科室需要提请局务会议讨论决定的事项，必须做好调查研究和必要准备，并在会前报经会议主持人同意是否列入会议议程。会议研究的重大问题和决定事项要形成_或文件，印发数量、范围由会议主持人确定。局务会议内容以及讨论的事项根据主持会议的局领导的要求进行传达，对应保密的内容要注意保密。会议决定的事项，各科室要认真贯彻落实，业务稽核科负责督办。第三章业务运行控制第一条按照国家、省和地区的相关政策法规，全面

35、规范社会保险参保登记、缴费申报、个人账户管理、待遇审核、待遇支付、社会化管理服务、基金财务、计划统计、稽核监督、档案管理等环节的操作流程。第二条加强对岗位权限的管理，建立有效的权限监督制约机制。对每位经办人员分设不同的业务办理权限，形成业务操作既相互配合、又相互制约的关系。第三条各部门应按工作职责，进一步明确岗位及人员权限和责任，确保本部门岗位及人员在授权范围内行使职权。应通过计算机信息系统分离经办人员的操作权限并设置不同的操作_，由经办人员按职责权限操作，同时对操作结果负责。严禁，以他人_进入计算机信息系统进行相关业务操作。各业务部门要严格按照各自的权_理业务，不得越权办理业务。对越权办理的

36、，应及时向分管领导汇报。第四条加强对申报缴费基数的审核及征缴、支付的内部控制，防止相关科室少核、少收、漏缴社会保险费以及收入不入账、_、挪用等风险。第五条规范经办行为，强化业务岗位制约关系。建立征缴、支付部门内部岗位审核、复核的制约关系。建立业务部门与财务部门之间的制约关系。建立征缴业务与档案管理的制约关系。第六条按照政务公开的原则，建立健全投诉_等制度。通过多种方式向社会公布我地区社会保险政策法规、办事程序及办理时限，公开工作职责、经办纪律；建立社会保险信息披露制度，自觉接受群众监督。第七条加强对享受社会保险待遇人员的资格核定，防止虚报、冒领或多付、漏付社会保险待遇的现象发生。第八条办理社会

37、保险业务应按照省相关社会保险业务经办管理规程要求，进行各项社会保险业务的办理。第四章基金财务控制第一条严格执行_会计法、社会保险基金财务制度、社会保险基金会计制度、_省社会保险基金内部审计暂行办法，建立健全基金财务管理制度，做好社会保险基金会计核算工作，提高会计核算与会计信息质量。第二条基金财务部门应严格划分不相容岗位，确保不相容岗位人员相互分离。第三条建立凭证管理制度，规范凭证的制作、登录、传递和归档，确保凭证正确反映社会保险各项会计业务。正确设置会计记账簿，有效控制会计记账程序。建立会计复核和业务核对制度，防止产生会计差错。建立严格的财务审批程序，不得违反基金支付管理规定。第四条基金财务部

38、门建立定期对账制度，及时提供会计信息，真实反映基金收入、支出、结余情况，基金财务科内部指定专人进行定期对账，做到账证、帐帐、帐表、帐实相符。应督促各相关业务科室定期进行对账，核对财务基金收入、支出数据与征缴、发放、个人账户业务台账数据是否一致。应与开户银行定期对账，核对银行帐与开户银行对账单是否一致。如不一致应编制银行存款余额调节表。应与代发机构定期对帐，核对财务部门基金支出与代发机构数据是否一致。与财政部门定期对账，核对记账数据与财政部门的记账数据是否一致。第五条基金财务部门建立基金要情报告制度，对重大基金要情需及时向同级和上级劳动保障行政部门报告。第六条加强对相关印鉴的管理基金财务专用章由

39、专人保管，个人名章由本人或其授权人员保管。严禁一人保管支付款项所需的全部印鉴。基金网上银行业务，会计、出纳不得同时持有两张客户证书，不得越权操作。客户证书持有人应加强保密意识，妥善保管证书和_，不得将证书和_交给其他任何人使用，并经常更换_，防止_。第七条加强对社会保险基金划缴凭证和社会保险专用收据、银行票据及空白凭证的管理。按照票据购买、保管、领用、背书转让、注销等环节的职责权限和程序办理，实行专用管理登记，防止空白票据遗失和被盗用。第八条基金收支和保管工作实行分工负责制，相关人员形成制约和监督，不得由一人办理基金业务的全过程。出纳人员不得兼任稽核、会计档案保管和收入、支出等工作。第九条在社

40、会保险基金收支过程中，基金征收人员不得直接收取参保人员现金。基金支付人员不得直接发放现金。第十条加强对银行存款收支业务的管理。银行存款的收支业务只能由经过授权的财务人员办理。财务人员应严格依据业务数据审核收入，确定收入和支出项目。严格执行“收支两条线”管理规定，严禁在收入户、支出户和财政专户上坐收坐支。第十一条财务人员调动或轮岗时，必须严格履行交接手续。财务人员办理移交手续前，应将尚未填写的会计凭证和账目登记填制完毕。并在最后一笔金额后加盖印章，在经管人员一览表上注明移交日期并签字盖章。整理有关印签、凭证、账簿、报表和会计档案资料时，不得遗漏有关文件和制度规定，要写书面材料，编制移交清册，逐项

41、移交。接替人员要逐项核对清收。交接双方和监交人要在清册上签名盖章。社会保险经办主管领导和财务主管、财务人员调动和轮岗前，稽核审计科要进行内部审计。第十二条建立会计档案管理制度。会计档案及时交由档案管理部门统一保管，查阅会计档案应履行报批手续，财务人员调离时，应办理会计档案交接手续。第五章档案管理系统控制第一条加强社会保险档案，确保社会保险档案齐全、完整、准确、系统，全面、真实反映全体参保热暖参加社会保险的情况。社会保险档案实行永久性保存。第二条各部门必须配备兼职档案人员在局档案管理部门指导下开展工作。第三条档案管理人员在整理装订各项社会保险业务档案时，应核查业务部门各类原始资料，发现问题及时向

42、部门负责人报告。第四条业务稽核部门定期对各类社会保险经办业务原始档案进行检查，保证原始资料与计算机信息系统数据资料保持一致。第五条局档案管理部门要加强对业务档案的交接、检查和安全管理，确保业务档案的安全完整。档案库应做到防盗、防火、防潮、防虫、防高温、防尘等，周围严禁存放易燃_品，保证档案的安全。第六章信息公开披露制度第一条方式方法披露方式社会保险信息披露要与新闻发布、统计公报、政策宣传解读、开展业务查询和个_益记录告知等工作结合起来，主要采用定期披露(年度披露、季度披露)、专项披露等形式。1.定期披露。内容相对固定，根据披露的内容，由地区社保局提供披露信息的编写、初审、把关，经局领导审定确认

43、后披露。披露载体以新闻媒体为首选。年度披露。主要公布社会保险年度情况，描述社保事业发展情况。季度披露。按季度公布社保工作动态情况。2.专项披露。对重大制度改革、调整和新政策出台，以及社会_的热点问题给予专项披露。披露方法1.定期披露。每年一、二、三季次月(_月、_月、_月)_日前由地区社保局相关责任科室负责上一季度相应披露信息的提供、编写和初审，月底前交地区社保局业务稽核科汇总，报局领导审定确认后，于每季第二个月(_月、_月、_月)中旬前发布。四季度信息披露结合年度信息披露一并进行，于次年_月定稿，_月发布。2.专项披露。需要披露的专项信息由地区社保局相关职能科室根据内容要求提出方案，提供材料

44、，经研究、评估，确定披露载体，分别报局领导审批后_实施。第七章内部控制管理与监督第一条业务稽核部门应认真履行内部控制的管理与监督职能，充分发挥稽核内部控制中的职能作用。依照国家和省有关政策、法律法规的规定，制定内部控制年度检查及日常工作计划，经单位领导批准后，定期或不定期对内部控制体系的运行情况进行检查。第二条稽核工作人员开展内部稽核时应严格执行内部审计基本准则、社会保险审计暂行规定、社会保险稽核办法，_省社会保险基金内部审计暂行办法，严格遵守职业道德和保密规定。局属各部门及经办人员在稽核工作人员开展内部稽核时不得拒绝、阻挠其工作的正常进行。第三条业务稽核部门在实施内部控制的检查过程中可以查阅

45、、复制相关文件资料，检查有关凭证、账薄、电子数据以及其他相关资料等，对检查事项有关问题进行调查，对违反内部控制制度的行为提出处理意见。第四条业务稽核部门应按照内部控制程序进行检查，并做好检查笔录。第五条业务稽核部门应对社会保险业务稽核检查过程中发现的问题提出整改意见，经单位领导批准后，送相关业务部门整改，并进行跟踪监督。第六条建立内部控制奖惩制度。对内部控制工作做得好的部门及个人进行表彰和奖励;对内部控制制度执行不力或造成不良后果的，应视情节轻重给予批评教育直致取消年度评先选优资格;情节严重的，给予必要的行政处分;构成犯罪的，依法追究刑事责任。第八章业务经办人员过错责任追究制度第一条对科室及工

46、作人员失职行为(主要是_、慢作为、乱作为)、有错无为行为和过错责任追究等做出明确规定，确保科室和工作人员认真履行岗位责任制，提高工作效率。第二条责任行为不认真贯彻党的路线、方针、政策和国家的法律、法规，不认真完成职责范围内的工作，造成影响或损失的；对分管范围内的工作人员管理不力，对违纪违规问题长期失察或放任不管的；工作不负责任，造成事故或国家、_财物被盗窃、诈骗、浪费等损失或在业务处理过程中，丢失或损毁当事人有关材料或物件的；擅自离岗、脱岗，耽误工作并产生不良后果的；未落实首问负责制、限时承诺制，服务意识淡薄，工作效率低下，办事拖拉、扯皮，无正当理由，对属职责范围内应办工作或领导临时交办的工作

47、推诿不办或超越时限，致使服务对象或领导不满意的；未经领导批准，擅自对外发文、发布信息，或违反保密制度、文件、档案管理规定发生_事件，产生严重后果，造成工作被动的；违_保险政策或业务工作程序，越权办理业务，或未经批准擅自办理申报业务，或办事程序和结果未按要求接受监督检查，或未按规定管理和使用公章、印章的；在社会保险稽核过程中，有案不查或不依法依规，不按程序办事，造成执法过错的，或办人情案或关系案的，或擅自改变处罚决定的；违_律规定，阻碍当事人行使申诉、控告、听证、复议、诉讼和其他合法权利，情节恶劣或者造成严重后果的；利用职权_或接受当事人宴请或礼品、礼金及其他贵重物品的，群众有_，经查实的；(十

48、一)在作风评议及其他测评、考评、考核、座谈中群众反映强烈，被点名批评，并经查实的；(十二)不服从_安排或对_安排的工作采取消极态度，使单位工作受到影响或造成损失的；(十三)在公开场合言行不检点、散布谣言、制造事端、发表有损于党和国家形象或社会保险经办部门形象、不利于社会稳定大局的言论，在社会造成不良影响的；(十四)在单位内搬弄是非、挑拨离间、怂恿有关人员无端_告状，影响单位安定团结的，或在上班时间相互争吵谩骂或发生斗殴的，或在上班时间办私事、聊天、玩电脑游戏的；(十五)班子内部不团结影响工作的，或处事不公、职工意见较大的；(十六)作风散漫、纪律松懈，执行考勤和请销假制度不严格，迟到、早退、擅自

49、离岗脱岗年累计_次以上，旷工_个工作日以上的，或非特殊原因不按时参加、无故缺席会议、政治业务学习和_活动_次以上的；(十七)因主观努力不够，未能按时保质保量完成年度目标管理任务的，或无正当理由，未能及时完成每月工作任务或完成质量较差的；(十八)在全局突发性重大事件或中心工作、全局性工作中，责任感不强，牵头科室协调不到位，协办科室配合不力，造成工作延误，未能及时高标准、高质量完成，致使单位形象受到严重影响的；第三条责任追究及处理未按照加强机关效能建设相关规定的要求落实失职追究制的科室，根据相关规定，给予该科室负责人诫勉教育一次，限期改正；拒不改正的，给予该科室负责人效能告诫一次；累计两次被效能告

50、诫，当年考核定为不称职。工作人员_、慢作为、乱作为造成损失的，按中国_纪律处分条例和公务员法等有关规定进行查处。工作人员因失职造成国家重大损失，构成犯罪的，移交司法机关处理。有错无为造成不良印象的给予效能告诫处理。追究工作过错责任，根据过错的事实、性质、情节、后果作出相应的处理。1.因工作疏忽、失误，导致过错后果发生的，在一个工作年度给予通报批评一次；第二次过错给予诫勉教育一次；第三次过错全年取消评先选优资格，给予效能告诫一次；2.因主观故意实施，导致过错后果发生的，在一个工作年度内取消评优选先资格，并视情况给予效能告诫或纪律处分，以及调整岗位处理等。业务过错责任追究实行三级追究：按照一项业务

51、由经办、复核两岗办结的要求，出现以下过错时对以上两岗共同进行责任追究，同时对科室主任进行相应责任追究：1.因工作疏忽失误，导致征收、支付环节计算数据出现错误的，给予效能告诫一次并由相关人员支付错误款项；2.对明显虚假的材料，未审核发现，作出具体行为，导致过错后果发生的，给予效能告诫，待岗处理；3.故意制造虚假材料或谎报、虚报事实，导致过错后果发生的，给予免职，情节严重的移交司法机关处理；4.超越规定权限擅自提高、降低参保条件，造成不良影响和后果的，给予效能告诫，调岗处理；5.有群众投诉，经查证属实，发现工作有疏忽失误或主观故意实施的行为，给予效能告诫一次；6.办理业务明显违_律、法规或其他有关

52、规定，导致过错后果发生的，移交司法机关处理。第四条责任过错追究的认定1.一般责任过错由业务稽核科根据内审情况进行认定，报办公室备案，由办公室按规定处理。2.重大主观恶意过错由局领导在听取业务稽核科内部调查情况的基础上，_讨论决定。第十章附则第一条本制度自下发之日起执行。内部控制管理制度第一章总则第一条为保障公司业务经营管理活动安全、有效、稳健运行，切实防范和化解经营风险，结合公司实际，特制定本制度。第二条公司内部控制是一种自律行为，是为实现经营目标、防范风险，对内部机构、职能部门及其工作人员从事的经营活动及业务行为进行规范、牵制和控制的方法、措施、程序的总称。第二章内部控制的目标、原则、结构和

53、要求第三条内部控制的总体目标是：在全公司建立一个运作规范化、管理科学化、监控制度化的内控体系。具体如下：一、保证法律法规、金融规章的贯彻落实；二、保证全公司发展规划和经营目标的全面实现；三、预防各类违法、违规及违章行为，将各种风险控制在规定的范围之内；四、保证会计记录、信息资料的真实性，保证及时提供可靠的财务会计报告；第四条全公司要按照依法合规、稳健经营的要求，制定明确的经营方针，完善“自主经营、自担风险、自负盈亏、自我约束”的经营机制，坚持“安全性、流动性、效益性”相统一的经营原则。在内部控制建设方面应遵循以下原则：一、合法性原则。内控制度应当符合国家法律法规及监管机构的监管要求，并贯穿于各

54、项经营管理活动的始终。二、完整性原则。各项经营管理活动都必须有相应的规范程序和监督制约；监督制约应渗透到所有业务过程和各个操作环节，覆盖所有的部门、岗位和人员。三、及时性原则。各项业务经营活动必须在发生时进行及时准确的记录，并遵循效率性原则，外简内繁，按照“内控优先”的原则，建立并完善相关的规章制度。四、审慎性原则。各项业务经营活动必须防范风险，审慎经营，保证资金、财产的安全与完整。五、有效性原则。内控制度应根据国家政策、法律及全公司经营管理的需要适时修改完善，并保证得到全面落实执行，不得有任何空间、时限及人员的例外。六、独立性原则。直接操作人员和控制人员应相对独立，适当分离；内控制度的检查、

55、评价部门必须独立于内控制度的制定和执行部门。第五条内部控制系统的结构。全公司内部控制纵向结构由决策控制、执行控制、监督控制组成。横向结构由_结构控制、计划财务控制、资金营运控制、会计管理控制等组成。纵横结构相互交叉，相互依赖，相互制约，共同构成对全公司经营活动具有全面控制功能的综合网络体系。第六条内部控制的基本要求。一、公司要结合本单位经营管理及业务特点，按照本规定的有关要求，建立明确、具体、有效的内部控制制度，形成责权分明、平衡制约、规章健全、运作有序的内部控制机制。在各项业务经营中，坚持“授权有限，相互制约，事后复核”原则，切实加强对管理人员和一般从业人员的约束和监督。各项业务的开展要制定

56、相应的岗位工作手册和业务指导书，明确操作规则、程序和各项具体要求，各职能部门、各业务岗位和人员都必须严格照章操作业务，不允许违反程序或省略程序操作。二、必须建立三道控制防线：(一)自控防线。各业务部门应根据防范本部门所辖业务范围内各类经营风险的需要，_开展管辖业务内控制度执行情况的检查、监督和控制，并对控制效果承担控制责任。(二)互控防线。应建立相关部门、相关岗位之间相互监督制约的工作机制，建立业务文件在相关部门和相关岗位之间传递的工作程序，明确签字责任。(三)监控防线。应建立以内部监督部门对各机构、部门及岗位各项业务实施全面监督反馈的监控防线。内部监督部门必须认真履行监督职能，加强业务监督，

57、并及时将检查、评价结果向有关部门进行反馈。三、公司在业务经营过程中对以下业务及人员应实行恰当的责任分离制度(一)部门责任分离。1.资金计划业务的管理和其会计的核算；资金调拨、授权和账户调剂；2.贷款调查、贷款_、贷款管理和贷款业务会计核算。3.会计核算和现金出纳。4.固定资产及内部财产的登记、保管、领发与账务核算。5.现金、有价证券的保管与核算。6.各项资金(含信贷、财务)及财产损失的确认与核销。7.开证申请人资信状况和偿付能力的_与开证。8.其他有必要实行责任分离的部门。(二)岗位责任分离。l.各项业务的授权审批与具体经办。2.资信调查、风险评估与贷款审批发放。3.市场开拓与业务处理。4.负

58、责账务处理的人员与负责资金划转(含审批)人员。5.其他有必要实行责任分离的岗位。四、要严格按照以下要求建立健金信息资料(一)完整性。应按照_档案法的有关规定，建立和完善信息资料管理制度，按部门分类积累、整理和管理全面完整的信息资料。(二)真实性。各类信息资料应真实准确。(三)保密性。贯彻执行国家有关保密规定。对信息资料实行严格的密级管理，对重要的信息资料必须双重以上备份。(四)安全性。务必保证各类信息资料在采集、加工、处理、网络传输、输出过程中的安全、准确和完整；重要信息资料必须妥善存放在有保密设施和安全措施的库房内，防毁防盗。对信息资料的存取、复制、更正、调阅、使用，必须实施严格的操作、授权

59、及责任制度，保证信息资料安全。五、要对各重要部位和岗位建立实施完备有效的应急应变计划。(一)对意外灾害及人为原因可能出现的各类_或故障，须制订严格的、可操作的、责任落实的、公开的应急预案。加强灾害性事故防范和应对演练，确保资金和人员安全，并建立实体保护的保险制度。(二)对重要及关键岗位人员必须具备适当的人员备份。六、要建立有效的内部监督系统，建立各项业务风险评价、内部控制的检查评价机制和对违规违章行为的责任追究机制，及时发现问题并堵塞漏洞，有效防止内部侵吞、挪用和外部盗窃、诈骗。凡违反规章制度的，必须做出严肃处理，包括：批评教育、经济处罚、通报批评、调离工作岗位，触犯刑律的移交司法机关追究刑事

60、责任。各经营部门负责人应牢固树立内控风险意识，对管辖部门及分管业务的内部控制状况负责，对由于内控不严所形成的风险损失承担领导责任。第三章_结构内部控制第七条_决策控制。一、制衡系统。建立完备的决策系统、执行系统和监督反馈系统，并按照相互制衡的原则设置内部机构及部门。二、决策程序。制定明确、成文的决策程序，全部经营管理决策要按照规定程序进行，并保留可核实的记录。切实保证决策的民主性、科学性，防止个人独断专行、超越或违反决策程序。三、关系协调。(一)纵向协调。应保证指标指令自上而下地完整执行和经营责任自下而上逐级负责，在系统内部形成有效的命令链和报告链。(二)横向协调。建立健全标准的协调程序，明确