证券从业资格证培训资料-内部习题卷

1、证券从业资格证培训资料-内部习题卷6一、单项选择题。以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入空格内。1证券是指用以证明或设定权利所形成的（）。A书面凭证B法律凭证C货币凭证D资本凭证2凭证证券又称（）。A有价证券B商业证券C无价证券D资本证券3证券按（）来划分，可以分为凭证证券和有价证券。A用途B性质C对象D内容4提货单表明了持有人有权得到该提货单所标明物品的权利，说明提货单是一种（）。A有价证券B商品证券C货币证券D资本证券5金融期货证券是一种（）。A商品证券B资本证券C货币证券D凭证证券6证券登记结算公司性质上属于（）。A证券服务机构B证券经营机构C证券

2、管理机构D自律性组织7证券业协会性质上是（）。A证券监管机构B证券服务机构C证券投资人D自律性组织8证券必须同时具备的两个最基本特征是（）。A法律特征与经济特征B法律特征与书面特征C经济特征与书面特征D经济特征与权益特征9证券按其性质不同，可以分为（）。A凭证证券和有价证券B资本证券和货币证券C商品证券和无价证券D虚拟证券和有价证券10有价证券是（）的一种形式。A商品证券B权益资本C虚拟资本D债务资本11广义的有价证券包括（）、货币证券和资本证券。A商品证券B凭证证券C权益证券D债务证券12商品证券是证明持券人对其证券所代表的那部分商品具有（）的凭证。A所有权或使用权B租赁权或转让权C收益权或

3、处分权D使用权或转让权13货币证券是指本身能使持券人或第三人取得货币索取权的有价证券，主要包括（）两大类。A权益证券和债务证券B商业证券和银行证券C固定收益证券和变动收益证券D短期证券和长期证券14资本证券是指与（）直接有关的活动而产生的证券。A资金B项目投资C货币投资D金融投资15资本证券主要包括（）。A股票、债券和基金证券B股票、债券和金融期货C股票、债券和其他证券D股票、债券和金融衍生产品16有价证券具有的主要特征是（）。A期限性、收益性、变通性、风险性B产权性、收益性、变通性、非返还性C期限性、收益性、流通性、风险性D产权性、期限性、收益性、风险性17证券流通性不受（）因素影响。A证券

4、期限的长短B证券信誉的好坏C市场的完善程度D经济发展速度18证券发行人是指为筹措资金而发行债券和股票的（）。A政府、金融机构、公司企业B中央政府、地方政府、公司企业C政府、中央银行、公司企业D政府、金融机构、财政部、公司企业19证券公司的主要业务内容有（）。A股票、债券和基金B发行、自营和基金管理C承销、咨询和基金管理D承销、经纪、自营、投资咨询、购并、受托资产管理、基金等业务20证券业协会和证券交易所属于（）。A政府组织B政府在证券业的分支机构C自律性组织D证券业最高监管机构21金融证券所筹集的资金作为营运资金，主要用于（）等资产业务。A信贷、投资B建设资金C生产经营活动D注册资本金22证券

5、自律性组织包括（）。A证券交易所和证券监管机构B证券交易所和证券行业协会C证券监管机构和证券行业协会D证券公司和证券行业协会23我国的证券监管机构指的是（）。A证券行业自律性组织B证券业协会C中国证券监督管理委员会及其派出机构D证券信用评级机构24证券交易所在性质上是一种（）。A证券监管机构B证券服务机构C证券投资人D自律性组织25证券信用评级机构在性质上是一种（）。A证券监管机构B证券服务机构26有价证券之所以能够买卖是因为它（）。A具有价值B具有使用价值C代表着一定量的财产权利D具有交换价值27公司证券的形式包括（）。A公司债券、商业票据及政府债券B商业票据、金融债券C股票、金融债券D股票

6、、公司债券及商业票据28变动收益证券的具体形式有（）。A优先股股票和普通股股票B普通股股票和浮动利率债券C优先股股票和浮动利率债券D普通股股票和无价证券29证券交易价格是通过（）确定的。A证券商与投资者协商B一级市场上的公开竞价C证券供求双方共同作用D发行者与证券商协商30参与交易的各方应该获得平等的机会，这是（）原则。A公开B公平C公正D平均31证券市场按纵向结构关系，可以分为（）。A发行市场和交易市场B股票市场、债券市场和基金市场C集中交易市场和场外市场D国内市场和国外市场32证券市场按横向结构关系，可以分为（）。A发行市场和交易市场B集中交易市场和场外市场C国内市场和国外市场D股票市场、

7、债券市场和基金市场33以股票、债券为主要金融工具来融通资金的场所，叫（）。A直接融资市场B间接融资市场C货币市场D资本市场34按证券的（）划分，有价证券可以分为股票、债券、基金证券以及其他证券。A经济性质B募捐方式C交易场所D交易性质35场内市场是在固定场所进行，一般是指（）。A证券交易所B证券公司C店头交易D柜台市场36可转换债券是指可兑换成（）的债券。A基金B股票C另一种债券D任意证券37以银行等信用中介机构作为媒介进行的融资活动场所，即为（）。A直接融资市场B间接融资市场C货币市场D资本市场38（）是一种非常特殊的市场，因为没有专门的金融工具在交易双方转移。A商业票据市场B银行承兑汇票市

8、场C大额可转让存单市场D金融同业拆借市场39证券市场的基本功能不包括（）。A筹资功能B定价功能C保值增值功能D资本配置功能40（），24名经纪人商定了一项名为“梧桐树协定”的协议，约定每日在梧桐树下聚会，从事证券交易，并订出了交易佣金的最低标准以及其他交易条款。A1790年5月17日B1792年5月17日C1793年5月17日D1817年5月17日41根据金融市场上交易工具的期限，可把金融市场分为（）两大类。A股票市场和债券市场B证券市场和银行信贷市场C证券市场和保险市场D货币市场和资本市场42中央银行参与金融市场与其他参与者有着本质的不同，其参与目的是（）。A拥有剩余资金B盈利C弥补资金的不

9、足D宏观调控43同业拆借市场在金融市场市场体系中属于（）范畴。A资本市场B中长期信贷市场C贷款市场D货币市场44资本市场是融通长期资金的市场，它又可进一步分为（）。A股票市场和债券市场B证券市场和货币市场C短期资金市场和长期资金市场D证券市场和中长期信贷市场45下列（）不属于证券市场的基本功能。A筹集资金B资本定价C资本配置D国有企业转制46世界上第一家股票交易所在（）成立。A纽约B伦敦C阿姆斯特丹D费城4720世纪初，资本主义证券市场获得了高速发展，其特征不包括（）。A股份公司数量剧增B有价证券发行总额剧增C有价证券结构变化D金融创新不断深化481918年夏天成立的（），是中国人自己创办的专

10、营证券业务的第一家证券交易。A北平证券交易所B上海证券物品交易所C青岛物品交易所D天津市企业交易所49机构投资者主要有（）。A政府机构B金融机构和各类基金C企事业单位D以上都是50证券投资基金不可以按（）进行分类。A基金的组织形式B基金是否可自由赎回C基金规模是否固定D基金管理公司的人数51在我国，证券交易所是经（）批准设立的。A全国人民代表大会B国务院C中国人民银行D中国证监会52目前，我国的股票发行制度是（）。A行政审批制B注册制C核准制D计划制53我国证券发行的品种不包括（）。AA股、B股B基金C国债D金融衍生产品541602年，世界上第一个股票交易所在（）成立。A. 意大利里昂B. 法

11、国巴黎C. 荷兰阿姆斯特丹D. 英国伦敦551790年，美国第一个证券交易所（）成立。A. 华尔街交易所B. 费城交易所C. 纽约交易所D. 波士顿交易所56纽约证券交易所是由（）改名而来的。A. 纽约证券交易会B. 纽约证券交易协会C. 纽约证券交易联合会D. 纽约证券交易组织57中国人自己创办的第一家证券交易所是（）。A. 上海股份公所B. 上海公业公所C. 上海证券物品交易所D. 北平证券交易所58首批证券投资基金正式运作于（）。A. 1998年3月B. 1997年11月C. 1993年4月D. 1999年4月59中华人民共和国证券法正式颁布实施的时间是（）A. 1993年4月22日B.

12、 1994年4月22日C. 1999年7月1日D. 1993年7月1日60上海证券交易所成立于（）。A. 1991年6月B. 1990年6月C. 1990年12月D. 1991年12月二、多项选择题。以下各小题所给出的4个选项中，有两项或两项以上符合题目要求，请将符合题目要求选项的代码填入空格内。1证券的票面要素包括（）。A持有人B证券的标的物C发行公司名D标的物的价值2证券的基本特征有（）。A增值特征B法律特征C保值特征D书面特征3证券是指（）。A各类记载并代表一定权利的法律凭证B各类证明持有者身份和权利的凭证C用以证明或设定权利而做成的书面凭证D用以证明持有人或第三者有权取得该证券拥有的特

13、定权益的凭证4本身不能使持券人或第三者取得一定收入的证券称为（）。A商业汇票B凭证证券C无价证券D货币证券5广义的有价证券包括很多种，其中有（）。A商品证券B凭证证券C货币证券D资本证券6货币证券具体包括（）。A商业汇票B商业本票C银行汇票D银行本票7以下属于资本证券的是（）。A可转换证券B股票C债券D基金证券8商品证券是证明持有人有商品所有权或使用权的凭证具体包括（）。A提货单B购物券C仓库栈单D运货单9有价证券按发行主体的不同可分为（）。A政府证券B无价证券C公司证券D金融证券10按证券收益是否固定，有价证券可分为（）。A固定收益证券B银行收益证券C商业收益证券D变动收益证券11属于固定收

14、益证券的有（）。A普通股股票B固定利率债券C优先股股票D浮动利率债券12按募集方式分，有价证券可分为（）。A公募证券B上市证券C私募证券D非上市证券13公募证券与私募证券的不同之处在于（）。A审核的严格程度不同B发行对象特定与否C采取公示制度与否D证券公开发行与否14按证券的经济性质分类，有价证券可分为（）。A股系B债券C购物券D其他证券15有价证券的基本特征有（）。A期限性B风险性C流通性D产权性16证券收益性的多少通常取决于（）。A资产增值数额的多少B该证券的需求状况C证券市场的供求状况D证券发行时间的长短17制约证券流通性的因素有（）。A证券期限B利率水平及计算方式C信用度D知名度18证

15、券市场的参与者包括（）。A证券发行人B证券投资者C证券市场中介机构D证券自律性组织19机构投资者的共同特点是（）。A投资资金数量大B收集和分析信息的能力强C可通过有效的资产组合分散风险D投资活动对市场影响大20个人投资者投资证券的主要目的是（）。A谋求操纵证券市场B追求盈利C谋求资本的保值D谋求资本的增值21证券公司的主要业务有（）。A承销和自营证券B代理交易证券C受托资产管理D证券投资咨询22证券服务机构主要包括（）。A证券登记结算公司B证券投资咨询公司C会计师事务所D资产评估和证券信用评级机构23证券监管机构的主要职责是（）。A负责监督有关法律法规的执行B负责保护投资者的合法权益C依法全面

16、监管全国的证券发行、证券交易、中介机构的行为D维持公平而有秩序的证券市场24证券交易所的主要职责有（）。A提供交易场所与设施B制定交易规则C监管在该交易所上市的证券以及会员交易行为的合规性与合法性D确保交易市场的公开、公平和公正25金融市场的构成十分复杂，最常见、最基本的分类方法有（）。A直接和间接金融市场B按金融工具的性质C按金融工具的期限D按地域26证券市场是（）直接交换的场所。A商品B价值C财产权利D风险27证券市场具有（）显著特征。A价值直接交换的场所B财产权利直接交换的场所C交易对象为满足需要的商品D直接交换的场所28证券市场按纵向结构关系，可分为（）。A股票市场和债券市场B初级市场

17、和次级市场C发行市场和交易市场D一级市场和二级市场29影响股票价格波动的因素有（）。A经营业绩B发展潜力C发行数量D行业特点30我国股票公募发行的方式有（）。A行政摊派B认购证方式C储蓄存单挂钩方式D上网定价方式31债券的发行人有（）。A中央政府B政府机构C企业D金融机构32一般说，金融市场的形式有（）。A直接融资市场B证券市场C间接融资市场D信贷市场33货币市场是金融市场体系中的基础市场，可以细分为（） .A短期信贷市场B金融同业拆借C商业票据市场D回购协议市场34货币市场可以划分为（）。A短期信贷市场B同业拆借市场C回购协议市场D商业票据市场35资本市场包括（）。A中长期信贷市场B股票市场

18、C债券市场D基金市场36金融市场在市场经济体系中处于主导和枢纽的地位，资本市场是金融市场体系中的核心，可以进一步细分为（）。A证券市场B中长期信贷市场C信托市场D金融租赁市场37证券市场的形成与（）有关。A生产力的发展B社会分工日益复杂C社会化大生产的需要D股份公司的出现38从20世纪70年代开始，世界证券市场出现了高度繁荣的局面，未来还将发生一系列新变化，其主要趋势有：（）。A融资证券化B投资者法人化C证券品种多样化D融资技术网络化39证券市场的主要功能，有（）。A筹集资金B资本配置C确定资本价格D调节经济40第二次世界大战前，证券品种一般只有股票、公司债券和政府公债，而在二战后，西方发达国

19、家的证券品种不断创新，有（）。A浮动利率债券B可转换债券C认股权证D分期债券41回顾十余年来我国证券市场的发展历程，主要特点有（）。A成立了证券交易所B市场发展日益规范C证券发行规模逐年扩大D机构投资者的队伍不断扩大42由审批制转向核准制是我国证券市场的一场深刻变革，其意义有（）。A大大加强了各类中介机构的责任B提高证券市场的透明度C维护“三公”原则D规范股票发行和上市行为43上网定价发行具有的优点（）。A操作简便B时间短C成本低D投资者多44目前股票的发行方式有（）。A定向募集B网下询价、网上定价发行C发行认股证D上网发行和法人配售相结合45目前，我国发行的证券品种有（）。A股票B基金C国债

20、D企业债券46我国证券市场国际化的试验始于20世纪90年代初期，主要是围绕（）来展开的。A证券市场自由化B股票市场融资国际化C债券市场融资国际化D证券业国际化47根据我国政府对WTO的承诺，我国证券业在5年过渡期内允许外国证券机构（）。A直接从事B股交易B可以成为证券交易所的特别会员C设立合营公司从事证券承销和交易D设立合营公司从事证券投资基金管理业务48我国重视依赖国际债券市场筹集资金，至2001年已筹资200多亿美元，我国对外发行的债券具有的特点是（）A品种多元化B期限多样化C信誉等级较高D融资成本较低三、判断题。判断以下各小题的对错，正确的用A表示，错误的用B表示。1证券是指各类记载并代

21、表一定权利的凭证。（）2证券是证明持有人有权依其所持凭证记载的内容而取得相应的权利与义务。（）3凭证证券不能使第三者取得一定收入，也不能使持有人取得相应收入。（）4证券本身必须具有合法性，同时，它所包含的特定内容具有法律效力。（）5购物券是一种有价证券。（）6证券必须采取书面形式或与书面形式有同等效力的形式，但不必按照特定的格式进行书写或制作。（）7有价证券可以买卖和自由转让。（）8凭证证券又称为无价证券。（）9有价证券是指无票面金额，证明持券人有权按期取得一定收入并可自由转让和买卖的所有权或债权证券。（）10有价证券的价格证明了它本身是有价值的。（）11有价证券是虚拟资本的一种形式，能给持有

22、者带来收益。（）12虚拟资本在质和量上都有别于实际资本。（）13有价证券由于是虚拟资本，所以它的价格总额总是小于实际资本额。（）14货币证券是指本身能使持券人或第三者取得货币索取权的有价证券。（）15货币证券就是银行证券。（）16资本证券是有价证券的主要形式，狭义的有价证券即指资本证券。（）17非上市证券不能在证券交易所内交易，也不能在其他证券交易市场交易。（）18上市证券的种类多于非上市证券的种类。（）19有价证券可以按地域和国家分类为国内证券和国际证券。（）20公募证券是指发行人通过中介机构向特定的社会公众投资者公开发行的证券。（）21有价证券的收益多少通常不取决于该资产增值数额的多少和证

23、券市场的供求状况。（）22证券市场上的交易对象股票、债券、投资基金等有价证券不是经济权益的凭证。（）23证券用以证明持有人有权依据持有凭证记载的内容而取得应有的权益。（）24证券的流通性又称变现性。（）25证券代表对一定数量的某种特定资产的所有权，而资产是一种特殊的价值，它在资本市场上不断增值，使投资者获得收益。（）26证券投资者所受的风险越大，其遭受的损失也越大。（）27证券投资者面临预期收益不能实现，因而具有风险。（）28证券市场是财产权利直接交换的场所。（）29证券发行人是资金的供应者。（）30证券发行人既可直接发行证券也可间接发行证券。（）31证券公司是一种证券中介机构。（）32证券自

24、律性组织包括证券监管机构和证券行业协会。（）33个人投资者追求盈利，谋求资本的保值和增值。（）34我国证券公司一般分为：投资银行和经纪类证券公司。（）35证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构。他们是：会计师事务所和律师事务所。（）36我国现行的政府监管机构包括国务院证券委及其领导下的中国证监会。（）37律师事务所不是证券服务机构。（）38证券公司可自由决定是否加入证券业协会。（）39我国的证券管理监督机构直属国务院领导。（）40我国的证券监管机构指的是中国证券监督管理委员会及其派出机构。（）41资金供应双方运用各种金融工具调节资金盈余的活动，称为金融市场。（）42从广义上讲，证

25、券市场是指一切以证券为对象的交易关系的总和。（）43虽然证券交易的对象是各种各样的有价证券，但证券市场在本质上是价值的直接交换场所。（）44证券发行和证券交易是两个不同的领域，它们互相独立，没有联系。（）45有价证券既是一定收益权利的代表，同时也是一定风险的代表。（）46从风险的角度分析，证券市场也是风险的直接交换场所。（）47按照参加交易的投资者划分，证券交易种类主要有股票、债券、证券投资基金及证券衍生品。（）48股份公司的自有资本来自于公司从股票市场上筹集的资金。（）49目前，我国通过证券交易所进行的股票交易采用口头竞价和电脑竞价。（）50债券因有固定的票面利率和期限，故相对于股票价格而言

26、，债券的市场价格比较稳定。（）51封闭式基金通过在证券交易所挂牌交易实现流通，而开放式基金则通过投资者向基金管理公司申购和赎回来实现流通。（）52直接融资市场是资金供求双方通过股票、债券等金融工具进行资金融通的场所。（）53直接融资和间接融资是市场经济条件下的两个基本融资方式，二者各有长短、功能互补、相互促进、相互平衡。（）54我国传统计划经济体制下企业资金来源主要依靠直接融资。（）55货币市场的主要功能是满足经济主体的流动性需要，是金融市场体系中的基础市场。（）56资本市场是融通长期资金的市场。（）57资本市场是金融市场体系中的核心市场，证券市场是资本市场重要组成部分。（）58社保基金主要由

27、两部分组成：一是社会保障基金；二是社会保险基金。（）59证券的价格实际上是证券所代表的资本的价格，它是证券市场上供求双方共同作用的结果。（）60参与证券投资的金融机构包括证券公司、银行和贸易公司。（）61股份公司的建立、公司股票和债券的发行，为证券市场的产生提供了现实的基础和客观的要求。（）621698年，英国的第一家证券交易所在伦敦柴思胡同的“乔纳森咖啡馆”成立，即现在伦敦证券交易所的前身。（）631790年，美国第一家证券交易所费城证券交易所成立。（）64美国的第一家证券交易所是“纽约股票交易所”。（）65最初，纽约证券交易所的证券交易品种主要是银行、保险公司等金融类股票，后来由于工业革命

28、的影响，运输公司股票、铁路股票、矿山股票等日益盛行。（）6620世纪初，在有价证券中占主要地位的已经不是政府债券，而是公司股票和公司债券。（）67当股票市场股价一路高走时，意味着股票市场资金充沛。（）68证券市场的容量和流量的扩大，不表明国民经济和社会财富的增长。（）69证券品种和证券交易方式的创新是证券市场的生命源泉。（）701990年12月和1991年6月，上海证券交易所和深圳证券交易所相继成立，我国证券市场正式形成。（）71股票市场通过价格信号来引导资金流向。（）72证券发行人是指为筹措资金而发行债券、股票等证券的公司、政府。（）73我国早期的股票发行制度为行政审批制。（）742000年3月，中国证监会规定，证券发行制度由核准制过渡到审批制，这是中国证券市场的一场深刻变革。（）75从某种意义上说，一个国家证券市场的投资者结构反映了其市场的成熟程度。（）76我国允许外国证券机构设立合营公司，从事国内证券投资基金管理业务，外资比例不超过33%，加入5年内，外资比例不超过49%.（）77近年来，中国证监会大力发展证券公司、基金公司和其他机构投资者。（）781999年1月1日中国证券法实施，标志着我国证券市场进入法制化的发展轨道