证券从业资格考试《证券交易》模拟试题

1、2011年证券从业资格考试证券交易模拟试题一、单选题(共60题，每题0、5分，共30分。以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分)1、新中国证券交易市场最先试办的业务是()。A.国库券转让B.股票柜台买卖C.企业债券转让D.人民币特种股票在交易所买卖2、()不属于在我国强调公开原则的具体内容。A.上市的股份公司财务报表必须及时向社会公开B.股份公司的所有事项必须及时向社会公布C.上市的股份公司经营状况必须依法及时向社会公开D.股份公司法人一些重大事项必须及时向社会公布3、下列关于认股权证的表述中，正确的是()。A.认股权证不能在场外市场交易B.认股权证的交易方式与股票交易类似D

2、.从内容上看，认股权证具有期货的性质D.认股权证持有者可在任一时间以任一价格买人公司发行的股票4、在报价驱动系统中，做市商的收入来源是()。A.投机收入B.佣金收入C.投资收入D.买卖证券的差价5、根据席位的报盘方式不同，交易席位可以分为()。A.有形席位和无形席位B.普通席位和专用席位C.购入席位和售出席位D.代理席位和自营席位6、境内证券经营机构要取得B股席位，必须取得()颁发的外汇经营许可证。A.证监会B.国家外汇管理局C.交易所D.国务院7、证券交易所会员应当于()向证券交易所报送上月统计报表及风险控制指标监管报表。A.每年4月30日前B.每月前7个工作日内C.每年7月30日前D.每月

3、后7个工作日内8、证券由卖方向买方转移和对应的资金由买方向卖方转移的过程属于()。A.清算B.交收C.成交D.竞价9、()是客户与证券经纪商之间在委托买卖过程中有关权利、义务、业务规则和责任的基本约定。A.风险提示书B.证券交易委托代理协议C.客户须知D.客户交易结算资金银行存管协议书10、证券公司或者其境内分支机构超出国务院证券监督管理机构批准的范围经营业务的，责令改正，没收违法所得或者违法所得不足30万元的，处以()罚款。A.1倍以上5倍以下B.3万元以上30万元以下C.30万元以上60万元以下D.1万元以上10万元以下11、关于我国证券经纪业务，下面表述()是不正确的。A.证券公司可接受

4、客户的委托B.证券公司不赚差价C.证券公司只收取一定的佣金作为业务收人D.证券公司可以降低证券交易管理部门和证券交易所规定的证券交易收费标准12、上海证券交易所B股买卖委托，一个交易单位的标准为()。A.100股B.500股C.1000股D.1500股13、从()年3月25日开始，我国证券交易所的国债现货交易采用净价交易。A.1999B.2000C.2001D.200214、按现行规定，股票(含A、B股)、基金类证券在一个交易日内的交易价格相对上一交易日收市价格的涨跌幅度不得超过()。A.5%B.10%C.15%D.20%15、证券经纪商以()的身份从事证券交易。A.委托人B.授权人C.受托人

5、D.代理人16、某B股最后交易日的收盘价为0、800美元/股，每股红利为0、005美元，股权登记日收盘价为0、799美元/股，则该股除息报价为()美元/股。A.0、800B.0、799C.0、795D.0、79417、某投资者以每股3元的价格购买某公司股票，该股现以15元的价格卖出，则其收入可通过执行限价为13元的()得到保护。A.市价指令B.停损卖出指令C.限价委托指令D.限价卖出指令18、如表1所示，股票前一日收盘价为12、18元，则股票在上海证券交易所当日开盘价及成交量分别是()。A.12、18元;350手B.12、18元;500手C.12、15元;350手D.12、15元;500手19

6、、证券交易所对A股和基金每日涨跌幅偏离值超过()的前3只证券，要公布其成交金额最大的5家会员营业部或席位名称及其成交金额。A.5%B.7%C.10%D.15%20、关于证券公司对所属营业部经纪业务内部控制的主要内容和要求，下列错误的是()。A.应建立交易数据安全备份制度B.应建立健全经纪业务的实时监控系统C.应在营业部采用统一的柜台交易系统D.应禁止向客户直接明示营业部不能从事的业务内容21、在证券账户卡的挂失补办过程中，挂失的结果需经()确认后才能补办新的证券账户卡。A.中国证监会B.中国结算公司C.相关证券公司D.相关经纪人员22、填写委托单的第一要点是填写()。A.证券账号B.交割日期C

7、.数量D.品种23、我国证券交易所场内交易遵循的竞价原则是()。A.时间优先B.时间优先、价格优先C.价格优先D.价格优先、时间优先24、资金申购上网定价公开发行股票实施办法和沪市股票上网发行资金申购实施办法从规定的内容看，主要是恢复了()制度。A.客户交易结算资金第三方存管B.会员分级结算C.新股发行现金申购D.客户交易结算资金独立存管25、上海证券交易所和上海证券登记结算公司通过()代理派发各上市公司的股息红利业务。A.交易清算系统B.交易系统C.各证券公司D.各银行26、某投资者通过场内投资1万元申购上市开放式基金，假设管理人规定的申购费率为15%，申购当日基金份额净值为10250元，则

8、其可得到的申购份额应为()份。A.9611B.9611、9C.9611、92D.961227、股东应当以其所拥有的选举票数为限进行投票，选举票数超过()票的，应通过现场进行表决。A.500万B.800万C.1亿D.2亿28、A公司权证的某日收盘价是6元，A公司股票收盘价是24元，行权比例为1。次日A公司股票最多可以上涨或下跌10%，则权证次日的涨跌幅比例为()。A.10%B.40%C.50%D.60%29、证券公司按照委托协议对期货公司承担介绍业务受托责任，基于期货经纪合同的责任由()直接对客户承担。A.期货公司B.证券公司C.根据双方约定确定责任承担者D.证监会确定责任承担者30、上海证券交

9、易所根据每个股东股票账户中的持股量，按照()自动增加相应的股数并主动为其开立配股权证账户。A.无偿送股比例B.有偿送股比例C.有效送股比例D.约定送股比例31、下列关于合规风险防范的说法中，不恰当的是()。A.为了便于监督管理，账户管理与会计核算部门可以混合操作B.要从指导思想上牢固树立依法、合规、诚信、公平的经营理念C.对风险程度和重要性不同的业务，实行实时复核、分级审批D.加强对经纪业务主要环节和风险点的控制32、下列()不属于证券公司自营业务决策自主性特点的表现。A.选择交易对手的自主性B.选择交易品种的自主性C.选择交易方式的自主性D.选择交易价格的自主性33、内幕信息的知情人不包括(

10、)。A.发行人的高级管理人员B.持有公司3%股份的股东C.发行人控股的公司D.保荐人34、下列关于证券自营业务的说法中，正确的是()。A.证券交易所会员的自营买卖业务必须使用专门的股票账户和资金账户B.证券交易所的会员应按季度编制库存证券报表，并于规定的时间内报送证券交易所C.证券公司为禁止内幕交易而实施的自律管理的主要措施之一是加强监管D.不接受、不配合证监会的检查、调查的证券公司将受到刑法的处罚35、证券公司的()是自营业务的最高决策机构，自营业务规模由其确定。A.董事会B.监事会C.理事会D.股东大会36、证券公司操纵市场的行为会扰乱正常的()，从而造成证券价格异常波动。A.供求关系B.

11、交易价格C.市场秩序D.交易量37、证券公司设立集合资产管理计划的，应当自中国证监会出具无异议意见或者做出批准决定之日个_月内启动推广工作，并在_个工作日内，完成设立工作并开始投资运作。()A.1;5B.3;15C.2;30D.6;6038、关于证券公司从事资产管理业务中的资产托管机构，以下说法错误的是()。A.资产托管机构有权随时查询集合资产管理计划的经营运作情况B.资产托管机构应当定期核对集合资产管理计划资产的情况C.资产托管机构的职责之一是出具资产托管报告D.资产托管机构的职责之一是向证券公司发布投资或者清算指令39、证券公司从事定向资产管理业务，应当与客户、资产托管机构签订定向资产管理

12、合同，定向资产管理合同应当包括()制定的合同必备条款。A.中国证监会B.中国证券业协会C.证券交易所D.商务部40、在集合资产管理计划中，下列不需要客户承担的义务有()。A.按合同约定承担投资风险B.不得非法汇集他人资金参与集合资产管理计划C.按照合同约定支付管理费、托管费及其他费用D.根据合同约定参与和退出集合资产管理计划41、集合资产管理合同应包括的主要内容不包括()。A.集合计划展期B.集合计划终止和清算C.违约责任与争议处理D.客户资产的管理方式和管理权限42、证券公司应当制作风险揭示书，充分揭示客户参与定向资产管理业务的风险不包括()。A.市场风险B.管理风险C.合规风险D.流动性风

13、险43、客户资产管理业务的下列风险中，属于市场风险的是()。A.因证券公司资产管理业务操作人员违反资产管理合同约定买卖证券或划转资金损害委托人的利益，导致承担赔偿责任而造成的损失B.证券公司在客户资产管理业务中由于市场调研或经营水平的差异等，导致对市场变化把握不准，投资决策或操作失误使管理的客户资产受到损失C.公司在客户资产管理业务经营中，因不可预见和控制的因素导致市场波动，造成证券公司管理的客户资产亏损D.证券公司与客户签订的资产管理合同不规范、约定不明确，与客户发生纠纷而导致的损失44、约定客户从事融资融券交易的融资利率不低于中国人民银行规定的()。A.同期金融机构活期存款基准利率B.同期

14、金融机构1年期存款基准利率C.同期金融机构1年期贷款基准利率D.同期金融机构贷款基准利率45、证券公司应当按照证券交易所的规定，在每日()向证券交易所报告当日客户融资融券交易的有关信息。A.收市后B.开盘后C.11:30前D.13:30前46、客户维持担保比例不得低于()。A.100%B.130%C.150%D.180%47、客户征信调查时对机构客户还款能力的调查内容不包括()。A.用作担保品的资金或证券资产情况B.近几年的经营状况C.反映偿债能力主要财务指标D.变现能力的主要财务指标48、深圳证券交易所实行标准券制度的质押式企业债回购有()个。A.3B.4C.9D.1149、质押式回购业务也

15、可以称作()。A.开放式回购B.买断式回购C.封闭式回购D.卖断式回购50、买断式回购应遵循的原则不包括()。A.公平B.公开C.风险自担D.自律51、根据现行规定，回购所得资金可以用于()。A.固定资产投资B.股本投资C.调剂资金临时余缺D.期货市场投资52、在国债折算率公布的方法上，上海证券交易所定于每季度()营业日公布下季度各现券品种折算标准券的比率。A.第一个B.中间一个C.倒数第二个D.最后一个53、目前，证券登记结算公司()把结算备付金的利息向结算参与人结息一次。A.每月B.每季度C.每半年D.每年54、B股托管银行最迟须在T+3日()之前向中国结算公司发送结算交收指令。A.9:0

16、0B.11:00C.13:00D.15:0055、全国银行间债券市场回购交易单位为()。A.元B.百元C.千元D.万元56、()是指投资者通过基金管理人及其指定的发售代理机构，以现金进行的认购。A.网上现金认购B.网下现金认购C.网下组合证券认购D.网上组合证券认购57、结算头寸用于应付日常结算，其利息按()规定的利率计付给会员。A.中国银行B.中国人民银行C.建设银行D.工商银行58、上海市场B股清算过程中，如境内参与人备付金账户余额不足以完成当日交收而出现透支，中国结算上海分公司将每天按透支金额的()收取罚金。A.0、05%B.0、1%C.0、5%D.1%59、关于清算与交收的联系，下列说

17、法正确的是()。A.从时间发生及运作的次序来看，先交收，后清算B.从内容上看，清算与交收都分为证券与价款两项C.从处理方式来看，投资者由证券交易所代为清算、交收D.证券公司之间可以互相交收60、关于上海证券交易所法人清算模式中的资金划入，说法不正确的是()。A.T+1日上午通过有效银行凭证或指令向银行提交划出资金申请B.资金划拨银行通过系统内本异地资金汇划系统划款C.资金划拨银行通过上海分行收到资金后，借记上海证券中央登记结算公司银行账户D.上海证券中央登记结算公司收到上海分行通知后，贷记证券公司资金交收账户二、多选题(共40题40分，每题1分，以下备选项中有两项或两项以上符合题目要求，多选、

18、少选、错选均不得分)61、下列有关公平原则的说法中，正确的有()。A.应当公正地对待证券交易的各方B.参与各方应当获得平等的机会C.资金数量不同的交易主体应享受公平的待遇D.参与各方应依法及时、真实、准确、完整地向社会公布有关信息62、下列关于回购交易的表述中，错误的有()。A.回购交易中，债券持有者是融券方B.债券回购交易完全独立于债券现货交易C.从性质上看，回购交易属于资本市场D.债券回购交易是在债券现货交易的基础上派生出来的63、证券交易所不得直接或者间接从事的事项有()。A.以营利为目的的业务B.新闻出版业C.对会员进行监管D.为他人提供担保64、在我国上海证券交易所和深圳证券交易所，

19、证券公司要成为会员应具备的条件是()。A.一定规模的资本金或营运资金B.具有良好的信誉和经营业绩C.按规定缴纳各项会员经费D.经中国证监会依法批准设立65、我国证券交易所特别会员享有的权利包括()。A.有选举权和被选举权B.列席证券交易所会员大会C.向证券交易所提出相关建议D.接受证券交易所提供的相关服务66、证券交易所在会员监管过程中，对存在或者可能存在问题的会员，可以根据需要采取的措施有()。A.口头警示B.书面警示C.要求整改D.约见谈话67、下列关于期货交易与远期交易的说法中，正确的有()。A.都是现在定约成交，将来交割B.期货交易是非标准化的，在场外市场进行C.期货交易和远期交易以通

20、过交易获取标的物为目的D.期货交易的双方在集中性的市场以公开竞价方式进行交易68、场外交易的组织形式有()。A.店头市场B.第二市场C.第三市场D.第四市场69、下列关于证券经纪业务的表述中，正确的有()。A.在证券经纪业务中，委托人的指令具有权威性B.经纪商可以根据情况变化，自行改变委托人的委托价格C.经纪商无故违反委托人指示并使其遭受损失，应承担赔偿责任D.证券经纪商的权利之一是要严格按照委托人的要求办理委托事务70、采用限价委托方式要求经纪商必须帮助投资者以()。A.限价卖出证券B.高于限价卖出证券C.低于限价卖出证券D.限价买入证券71、在营业部经纪业务操作规程方面，证券账户管理包括(

21、)等内容。A.代理开立证券账户B.证券账户注册资料变更C.证券账户卡挂失补办D.非交易过户72、以下属于证券经纪商应承担的义务有()。A.提醒客户了解并注意从事证券投资存在的风险B.坚持了解客户原则C.必须忠实办理受托业务D.坚持为客户保密的制度73、上海证券交易所固定收益平台交易采用的方式有()。A.市价交易B.限价交易C.报价交易D.询价交易74、根据现行制度规定，上海证券交易所和深圳证券交易所对下列()可能影响证券交易价格或者证券交易量的异常交易行为，予以重点监控。A.巨额申报，且申报价格明显偏离申报时的证券市场成交价格B.一段时期内进行大量且连续的交易C.在同一价位或者相近价位大量或者

22、频繁进行回转交易D.在回转交易中进行虚假或其他扰乱市场秩序的申报75、投资者作为委托人，必须履行的法律义务有()。A.如实填写开户申请书和委托单、并接受经纪商的审核B.缴存交易结算资金C.正确选择委托买卖价格，保证委托能够成交，至少应该部分成交D.委托指令一旦发出，在有效期限内，不管市场行情如何变化，只要受托人是按委托内容代理买卖的，都必须无条件接受交易结果76、关于证券交易所对上市公司股票交易实行其他特别处理的情形的说法，正确的有()。A.最近一个会计年度的审计结果显示其股东权益为负B.最近一个会计年度的财务会计报告被注册会计师出具保留意见的审计报告C.上市公司因2年连续亏损而实行退市风险警

23、示，以后亏损情形消除，于是按规定申请撤销退市风险警示并获准，但其最近一个会计年度的审计结果显示主营业务未正常运营，或扣除非经常性损益后的净利润为负值D.由于自然灾害、重大事故等导致公司主要经营设施被损毁，公司生产经营活动受到严重影响且预计在3个月以内不能恢复正常77、根据中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规则的规定，中国结算公司对证券账户实施统一管理，为投资者开立证券账户的机构有()。A.中国结算公司上海、深圳分公司B.中国结算公司委托代理证券账户开户业务的证券公司C.商业银行和证券交易所D.中国结算公司委托代理证券账户开户业务的中国结算公司境外B股结算会员78、因法院判决原因申请证券非

24、交易过户登记，当事人可向结算公司代理机构或直接向结算公司申请办理。申请人应提交下列()材料。A.法院判决书B.出让人身份证及复印件C.受让人身份证及复印件D.证券账户卡79、证券营业部在审查委托时，主要是审查委托单的()。A.合法性B.合理性C.一致性D.及时性80、根据现行制度规定，连续竞价时，成交价格确定原则包括()。A.买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时，以即时揭示的最低卖出申报价格成交B.买人申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时，以中间价成交C.卖出申报价格低于即时揭示的最高买人申报价格时，不成交D.最高买人申报与最低卖出申报价位相同，以该价格为成交价81、关于固定收益证

25、券交易，下列说法错误的是()。A.交易商参加固定收益平台交易前，应通过固定收益平台注册可用于交易的证券账户B.交易商在固定收益平台申报卖出固定收益证券的数量，不得超过其证券账户内可交易余额的150%C.交易商当日买入的固定收益证券次日方可卖出D.在固定收益平台进行的固定收益证券现券交易实行总价申报，申报价格变动单位为0、01元，申报数量单位为手(1手为1000元面值)82、证券公司严格内部管理的具体措施一般包括()。A.各业务岗位和环节操作人员分离，分清职责，各司其职，相互制约和监督B.要对差错或纠纷有一个良好的管理态度C.健全各环节中的各项原始记录，遇事有据可查，责任明确D.明确差错的处理办

26、法与程序;按责任大小和差错数额明确对责任人的处理原则等83、客户发出转账指令的方式包括()。A.存管银行的电话银行B.存管银行的柜面服务C.多媒体自助终端D.证券公司的电话委托84、委托指令的基本要素包括()。A.证券账号B.证券品种C.委托价格D.买卖方向85、以下关于在上海证券交易所市场B股送股日程安排的说法，正确的有()。A.申请材料送交日为T一5日前B.结算公司核准答复日为T一3日前C.向证券交易所提交公告申请日为T一1日前D.最后交易日为T+6日86、在ETF信息传递和披露方面，深圳证券交易所规定的申购、赎回清单应包括的内容有()。A.必须用现金替代的各组合证券种类及替代金额B.最小

27、申购、赎回单位中的预估现金部分C.前一交易日的基金份额净值D.前一交易日的现金差额87、推出股份报价转让试点的作用有()。A.发挥证券公司的中介机构作用B.方便投资者的股份转让C.为投资者提供高效率、标准化的登记和结算服务D.保障转让秩序88、在权证交易中，禁止的事项包括()。A.权证发行人不得买卖自己发行的权证B.标的证券发行人不得买卖标的证券对应的权证C.禁止内幕信息知情人员利用内幕信息进行权证交易活动，获取不正当利益D.禁止任何人通过操纵标的证券价格影响其对应权证的价格89、关于上海证券交易所开放式基金申购、赎回业务，下列说法正确的有()。A.上海证券交易所在每个交易13的撮合交易时间内

28、，接受基金份额申购、赎回的申报B.申购、赎回时采用“金额申购、份额赎回”原则，即以申购金额填报数量申请，以赎回份额填报数量申请C.由于申报价格栏不能空白，故约定始终都填写为“0元”D.在最低申购金额的基础上，累加申购金额为100元或其整数倍，但最高不能超过99999900元90、网上竞价发行的优点包括()。A.经济性B.高效性C.连续性D.市场性91、关于股票上网发行资金申购的规则，下列说法正确的有()。A.上海证券交易所申购单位为500股，深圳证券交易所申购单位为1000股B.一般而言，同一证券账户的多次申购委托只有第一次有效，其余申购由交易系统自动剔除C.每一有效申购单位配一个号，对所有有

29、效申购单位按价格高低顺序连续配号D.结算参与人应保证其资金交收账户在最终交收时点有足额资金用于新股申购的资金交收92、合格境外机构投资者在经批准的投资额度内，可以投资于中国证监会批准的人民币金融工具，包括()。A.在证券交易所挂牌交易的股票B.在证券交易所挂牌交易的债券C.证券投资基金D.在证券交易所挂牌交易的权证93、证券公司建立独立的实时监控系统，应采取的措施有()。A.建立自营业务逐日盯市制度B.健全自营业务风险敞口和公司整体损益情况的联动分析与监控机制C.完善风险监控量化指标体系D.定期或不定期对自营业务投资组合的市值变化及其对公司以净资本为核心的风险监控指标的潜在影响进行敏感性分析和

30、压力测试94、中国证监会可聘请具有从事证券业务资格的()对证券公司从事证券自营业务情况进行稽核。A.会计师事务所B.审计事务所C.律师事务所D.证券咨询公司95、在证券自营业务监管中，禁止内幕交易的主要措施不包括()。A.加强自律管理B.定期检查C.完善法制D.严格把关96、下列属于自营业务经营风险的有()。A.因操纵市场行为使证券公司受到法律制裁而导致的损失B.由于投资决策或操作失误而使自营业务受到损失C.因不可预见因素导致市场波动造成自营亏损D.由于管理不善而使自营业务受到损失97、证券公司向外部报送的自营业务信息报告包括()。A.自营业务账户B.席位情况C.自营业务持股明细D.自营风险监

31、控报告98、专设自营账户的意义有()。A.完善了证券公司内部监控机制B.为证券管理部门对证券公司的业务审计和检查提供了有利条件C.对防范内幕交易等违法行为的发生有重要作用D.有利于提高自营业务的收益99、证券公司办理集合资产管理业务，应当保证()相互独立，单独设置账户、独立核算、分账管理。A.集合资产管理计划资产与其自有资产B.集合资产管理计划资产与其他客户的资产C.不同集合资产管理计划的资产D.集合资产管理计划内各项资产100、违反证券公司监督管理条例的规定，有下列()情形之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足10万元的，

32、处以10万元以上60万元以下的罚款;情节严重的，撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上30万元以下的罚款。A.证券公司以证券资产管理客户的资产向他人提供融资或者担保B.任何单位或者个人强令、指使、协助、接受证券公司以其证券资产管理客户的资产提供融资或者担保C.证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户的委托资产D.资产托管机构、证券交易所对违反规定动用委托资产的申请、指令予以同意、执行三、判断题(共60题，每小题0、5分，共30分。正确的用A表示，错误的用B表示，不选、错选、放弃均不得分)101、从我国证券

33、市场目前的实际情况来看，信用交易主要以融券方式为主。()102、我国证券市场的投资者仅指境内的自然人和法人。()103、投资者开立证券账户后就可以直接买卖证券。()104、证券交易所为交易双方创造或提供交易条件，没有对双方进行监督的义务，也不必实施公开、公正和及时的信息披露。()105、JSC证券公司正在申请成为上海证券交易所的会员，在申请过程中，它经过中国证监会特批提前进入上海证券交易所进行交易。()106、ABC证券公司是上海证券交易所的会员，它于2009年8月将其会员资格和交易席位一并转让给XYZ证券公司。()107、指令驱动系统是一种竞价市场，也称为“做市商市场”。()108、投资者在

34、资金账户中的存款可随时提取，但不计利息。()109、股票账户只可以买卖股票，债券账户只可以买卖债券，基金账户只可以买卖投资基金。()110、同一性审查是指委托人、证件与委托单之问一致性的审查，包括委托人与所提供的证件一致及证件与委托单一致两方面。前者指委托单上所列内容应与各类证件一致，如委托人姓名应与身份证、证券账户、资金账户相同，委托单上证件编号、账号应与证件一致等。()111、在发出委托指令后、未成交之前，委托人有权变更或撤销原来的委托指令。()112、大宗交易的申报包括意向申报和成交申报。()113、股东名册登录属于上市后的证券存管业务之一。()114、客户开户时审核证件、资料不严而导致

35、的风险属于证券经纪业务中的操作风险。()115、证券经纪商的经营范围以证券交易所批准的经营内容为限，不接受客户的全权交易委托，不对客户的投资收益或亏损进行任何形式的保证，不编造或传播虚假信息误导投资者，不诱使客户进行不必要的证券买卖。()116、股票、基金、权证交易单笔申报最大数量应当不超过1000万股(份)，债券交易和债券质押式回购交易单笔申报最大数量应当不超过5万手，债券买断式回购交易单笔申报最大数量应当不超过1万手。()117、固定收益平台交易中，采取询价交易方式的，交易商可以匿名或实名方式申报。()118、营业部使用有形席位人工报单的，场内交易员可以接受客户的直接报单委托。()119、

36、证券公司未按照规定为客户开立账户的，责令改正;情节严重的，处以10万元以上20万元以下的罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处以3万元以上5万元以下的罚款。()120、在证券交易所的交易期间，如果发生异常情况，如因不可抗力、意外事故、技术故障、非交易所能够控制的其他情况而导致部分或全部交易不能进行的，证监会可以决定临时停市或技术性停牌。()121、深圳证券交易所规定，直至有披露义务的当事人作出公告的当日9:30复牌。()122、分红派息的形式主要有现金股利和存款股利两种方式。()123、股份转让价格实行涨跌幅限制，涨跌幅比例限制为前一转让日转让价格的10%。()124、投

37、资者通过场外申购、赎回应使用深圳证券账户，通过场内申购、赎回应使用深圳开放式基金账户。()125、上海证券交易所规定，每一申购单位为1000股，申购数量不少于1000股，超过1000股的必须是1000股的整数倍。()126、代办股份转让服务业务，从基本特征看，可以在证券交易所挂牌，也可以通过证券公司进行交易。()127、证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议。委托协议应当载明报酬支付及相关费用的分担方式。128、新股上网定价发行，是指主承销商利用证券交易所的交易系统，通过投资者上网竞价发售股票。()129、当有效申购总量小于或等于该次股票上网发行量时，投资者通过摇号抽签，确定有效

38、申购中签号码，每一中签号码认购一个申购单位新股。()130、采用网下发行方式发行新股时，是由证券登记结算公司在发行结束后根据交易所电脑系统成交记录自动完成新股股权登记。()131、对于股东大会网络投票，召开股东大会的上市公司要提前45天刊登公告，在公告中说明是否要进行网络投票。()132、目前，银行间市场的交易品种主要是债券，采取询价交易方式进行。()133、从自营账户中提取现金必须以公司名义进行，禁止以个人名义从自营账户中调入调出资金。()134、内幕信息知情人本身未利用内幕信息从事或建议他人从事证券买卖，而只是泄密但被他人利用，仍属于内幕交易。()135、证券自营业务投资范围或者投资比例违

39、反规定的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以10万元以上30万元以下的罚款。()136、证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应当 至少妥善保存5年。()137、集合资产管理计划投资于会员自身、托管机构及与该会员、托管机构有关联方关系的公司发行的证券，应于有关事实发生之日起3个工作日内以书面形式将有关情况报告深圳证券交易所。()138、证券公司及代理推广机构为了使客户详尽了解集合资产管理计划的特性、风险等情况，可以通过广播、电视、报刊及其他公共媒体推广集合资产管理计划。()139、专用证券账户仅供定向资产管理业务使用，并且只能由代理办理专用

40、证券账户的证券公司使用，不得转托管或者转指定，中国证监会另有规定的除外。()140、为多个客户办理集合资产管理业务，是指证券公司与单一客户签订定向资产管理合同，通过该客户的账户为客户提供资产管理服务的一种业务。()141、定向资产管理合同由证券公司、资产托管机构和客户三方签署。()142、托管银行应当按照证券公司客户资产管理业务试行办法的规定，为每一个集合资产管理计划代理开立专门的资金账户，账户名称为“证券公司托管银行集合资产管理计划名称”;同时，为每一个集合资产管理计划在证券登记结算机构(上海、深圳分公司)代理开立专门的证券账户，证券账户名称为集合资产管理计划名称。()143、集合资产管理计

41、划开始投资运作后，证券公司、托管机构应当至少每3个月向客户提供一次集合资产管理计划的管理报告和托管报告。()144、证券公司在向客户融资、融券前签订的融资融券业务合同中，证券公司信息包含:姓名(或名称)、住所、法定代表人姓名、公司营业执照/个人身份证件号码、联系方式等。()145、客户要在证券公司开展融资融券业务，应由客户本人向证券公司业务执行部提出申请。()146、信用交易证券交收账户，用于客户融资融券交易的证券结算。()147、单只标的证券的融资余额达到该证券上市可流通市值的20%时，交易所可以在次一交易日暂停其融资买入，并向市场公布。当该标的证券的融资余额降低至15%以下时，交易所可以在

42、次一交易日恢复其融资买入，并向市场公布。()148、证券公司应当于每个交易日20:00前向交易所报送当日各标的证券融资买入额、融资还款额、融资余额以及融券卖出量、融券偿还量和融券余量等数据。()149、买断式回购到期交易净价加债券在回购期间的新增应计利息应大于首期交易净价。()150、进行买断式回购，任何一家市场参与者待返售债券总余额应小于其在中央结算公司托管的自营债券总额的150%。()151、并不是所有的交易所会员都可以参与买断式回购交易。()152、上海证券交易所买断式回购的申报价格是按每百元面值债券年收益率来报价的。()153、每笔交易须缴纳的履约金数额等于该笔交易的初次结算金额和该买

43、断式回购品种履约金比率的乘积。()154、证券交易所债券质押式回购交易过程中，当日购买的债券，当日可用于质押券申报，并可进行相应的债券回购交易业务。当日申报转回的债券，当日不能卖出。()155、在我国权证清算交收模式上，上海市场和深圳市场是一致的。()156、上海市场行权交收期为T+1日日终。()157、在交收日最终交收时点，证券公司根据交易所发送的包含信用证券账户信息的成交记录，完成证券交收。()158、目前，通过证券交易所达成的交易，多采取双边净额清算方式。()159、登记结算公司以参与人的结算备付金账号为单位生成清算数据，并通过在参与人结算备付金账户上直接贷(借)记完成其与登记结算公司间

44、不可撤销的资金交收。()160、指定收款账户应当是在中国结算公司备案的客户交易结算资金专用存款账户和自有资金专用存款账户，且账户名称与结算参与人名称应当一致。()参考答案一、单选题1、【答案】C。【解析】1986年8月，沈阳开始试办企业债券转让业务;9月，上海开办了股票柜台买卖业务;1988年4月，我国开放了国库券转让市场;1992年初，人民币特种股票(B股)在交易所买卖。2、【答案】B。【解析】公开原则又称“信息公开原则”，指证券交易是一种面向社会的、公开的交易活动，其核心要求是实现市场信息的公开化。根据这一原则的要求，证券交易参与各方应依法及时、真实、准确、完整地向社会发布有关信息。在我国

45、，强调公开原则有许多具体的内容，例如:上市的股份公司财务报表、经营状况等资料必须依法及时向社会公开，股份公司的一些重大事项也必须及时向社会公布等等。3、【答案】B。【解析】A项认股权证的交易方式类似于股票，既可以在证券交易所内交易，也可以在场外市场交易;C项从内容上看，认股权证具有期权的性质;D项认股权证持有者可在未来的某个时间或某一段时间，以事先确认的价格购买一定量该公司的股票。4、【答案】D。【解析】在做市商市场中，证券交易的买价和卖价都由做市商给出，做市商将根据市场的买卖力量和自身情况进行证券的双向报价。投资者之间并不直接成交，而是从做市商手中买进证券或向做市商卖出证券。做市商在其所报的

46、价位上接受投资者的买卖要求，以其自有资金或证券与投资者交易。做市商的收入来源是买卖证券的差价。5、【答案】A。【解析】交易席位的分类有:根据席位的报盘方式不同，可分为有形席位和无形席位，即前者采用场内报盘方式，后者采用场外报盘方式;根据席位经营的证券品种不同，可分为普通席位和专用席位;根据席位使用的业务种类不同，可分为代理席位和自营席位。6、【答案】B。【解析】境内证券经营机构要取得B股席位，必须取得国家外汇管理局颁发的外汇经营许可证;境外证券经营机构要取得B股席位，必须取得中国证监会颁发的经营外资股业务资格证书。7、【答案】B。【解析】证券交易所会员应当向证券交易所履行下列定期报告义务:每月

47、前7个工作日内报送上月统计报表及风险控制指标监管报表;每年4月30日前报送上年度经审计财务报表和证券交易所要求的年度报告材料;每年4月30日前报送上年度会员交易系统运行情况报告;证券交易所规定的其他定期报告义务。8、【答案】B。【解析】证券结算两个方面是清算与交收:前者包括资金清算和证券清算，指在证券交易成交后，需要对买方在资金方面的应付额和在证券方面的应收种类和数量进行计算，同时也要对卖方在资金方面的应收额和在证券方面的应付种类和数量进行计算;后者是在清算结束后，需要完成证券由卖方向买方转移和对应的资金由买方向卖方转移。9、【答案】B。【解析】证券交易委托代理协议是客户与证券经纪商之间在委托

48、买卖过程中有关权利、义务、业务规则和责任的基本约定，也是保障客户与证券经纪商双方权益的基本法律文书。10、【答案】C。【解析】证券公司或者其境内分支机构超出国务院证券监督管理机构批准的范围经营业务的，依照证券法第二百一十九条的规定处罚，即“责令改正，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以30万元以上60万元以下罚款;情节严重的，责令关闭。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上10万元以下的罚款。11、【答案】D。【解析】证券公司不得以任何方式提高或降低，或者变相提高或降低证券交易管

49、理部门和证券交易所规定的证券交易收费标准，收取不合理的佣金和其他费用。12、【答案】A。【解析】证券交易中一个标准交易单位为1手，按现行规定，股票以100股为1手，基金以100份基金单位为1手，债券以人民币1000元面额为1手，债券回购以1000元标准券或综合券为1手(其中上海证券交易所债券回购以100手或其整数倍申报)。13、【答案】D。【解析】从2002年3月25日开始，根据财政部、中国人民银行和中国证监会关于试行国债净价交易有关事宜的通知，国债交易采用净价交易。14、【答案】B。【解析】目前股票(含A、B股)、基金类证券的涨跌幅限制为10%，*ST股票为5%;但股票、基金上市当日无此限制

50、。15、【答案】D。【解析】证券经纪商以代理人的身份从事证券交易，与客户是委托代理关系。16、【答案】C。【解析】B股除息报价为股权登记日前一日的收盘价减去每股现金股利，即0、800-0、005=0、795(美元/股)。17、【答案】B。【解析】停损卖出指令的含义是当该股票价格比指定的停损价格低时，该指令就变成市价卖出指令，当题中价格为13元时，实行该指令。18、【答案】C。【解析】根据我国证券交易所的相关规定，集合竞价确定成交价的原则为:可实现最大成交量的价格;高于该价格的买入申报与低于该价格的卖出申报全部成交的价格;与该价格相同的买方或卖方至少有一方全部成交的价格。如有两个以上申报价格符合

51、上述条件的，深圳证券交易所取距前收盘价最近的价位为成交价;上海证券交易所则规定使未成交量最小的申报价格为成交价格，若仍有两个以上使未成交量最小的申报价格符合上述条件的，其中间价为成交价格。表1中可实现最大成交量的价格为12、10和12、20;高于该价格的买入申报与低于该价格的卖出申报全部成交的价格分别为12、30和12、O0;与该价格相同的买方或卖方至少有一方全部成交的价格为12、10和12、20;因此其中间价为开盘价(12、20+12、10)/2=12、15(元)，可实现的成交量为150+200=350(手)。19、【答案】B。【解析】对于有价格涨跌幅限制的股票、封闭式基金竞价交易出现下列情

52、形的:日收盘价格涨跌幅偏离值达到7%的各前3只股票(基金)，证券交易所分别公布相关证券当日买入、卖出金额最大的5家会员营业部(深圳证券交易所是营业部或席位)的名称及其买入、卖出金额。20、【答案】D。【解析】D项应在代理交易协议中向客户明示证券公司禁止营业部从事的业务内容。21、【答案】B。【解析】投资者证券账户卡毁损或遗失，可向登记结算公司代理机构申请挂失与补办，或更换证券账户卡。挂失的结果需经中国结算公司确认后才能补办新的证券账户卡。22、【答案】D。【解析】D项品种是指投资者委托买卖证券的名称，也是填写委托单的第一要点。23、【答案】D。【解析】价格优先原则是指较高买进申报价格优先于较低

53、买进申报价格，较低卖出申报价格优先于较高卖出申报价格;时间优先原则是指同价位之买卖委托单，依买卖委托单输入交易所计算机自动交易系统的时间先后原则决定其先后顺序。价格优先的原则优于时间优先的原则。24、【答案】C。【解析】2006年5月19日，深圳证券交易所和中国结算公司共同发布资金申购上网定价公开发行股票实施办法;2006年5月20日，上海证券交易所和中国结算公司共同发布沪市股票上网发行资金申购实施办法。从这两个文件规定的内容看，主要是恢复了新股发行现金申购制度。25、【答案】A。【解析】分红派息主要是上市公司向其股东派发红利和股息的过程，也是股东实现自己权益的过程。上海、深圳证券交易所上市证

54、券的分红派息，主要是通过结算公司的交易清算系统进行的。26、【答案】A。【解析】净申购金额=10000(1+1、5%)=9852、22(元)，申购份额=9852、221、0250=9611、92(份)，因场内份额保留至整数份，故投资者申购所得份额为9611份，不足1份部分的申购资金零头返还给投资者。27、【答案】C。【解析】采用累积投票制的议案，申报股数代表选举票数。股东应当以其所拥有的选举票数为限进行投票，选举票数超过1亿票的，应通过现场进行表决。28、【答案】C。【解析】次日A公司股票最多可以上涨或下跌10%，即2、40元;而权证次日可以上涨或下跌的幅度为:(26、424)125%1=3(

55、元)，涨跌幅比例为3/6=50%。29、【答案】A。【解析】证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法第十条第三款规定，证券公司按照委托协议对期货公司承担介绍业务受托责任。基于期货经纪合同的责任由期货公司直接对客户承担。30、【答案】A。【解析】上海证券交易所在进行配股操作时应按上市公司的送配公告，在股权登记日闭市后根据每个股东股票账户中的持股量，按照无偿送股比例，自动增加相应的股数并主动为其开立配股权证账户，按有偿配股的比例给予相应数量。31、【答案】A。【解析】A项应该强化岗位制约和监督，对经纪业务主要部门和岗位实行相互分离的管理制度。经纪业务营销、账户管理、信息系统管理、会计核算等部门或

56、岗位应严格分开，不得兼职或混合操作。严格限定不同岗位人员的操作权限。32、【答案】A。【解析】证券公司自营买卖业务的首要特点是决策的自主性，这表现在:交易行为的自主性;选择交易方式的自主性;选择交易品种、价格的自主性。33、【答案】B。【解析】B项持有公司5%以上股份的股东才构成内幕信息的知情人。34、【答案】A。【解析】B项会员应按月编制库存证券报表，并于次月5日前报送证券交易所;C项自律管理的主要措施包括思想上提高认识、为上市公司提供服务的人员与自营业务决策的人员分离、严格保密纪律和加强员工内部管理;D项不接受、不配合证监会的检查、调查的证券公司将受到证券经营机构自营业务管理办法的处罚。3

57、5、【答案】A。【解析】董事会是自营业务的最高决策机构，在严格遵守监管法规中关于自营业务规模等风险控制指标规定的基础上，根据公司资产、负债、损益和资本充足等情况确定自营业务规模、可承受的风险限额等，并以董事会决议的形式进行落实。自营业务具体投资运作管理由董事会授权公司投资决策机构决定。36、【答案】A。【解析】操纵市场的行为会对证券市场构成严重危害。操纵市场是人为地创造虚假的证券供给和需求，扰乱正常的供求关系，造成证券价格异常波动，从而破坏市场秩序，损害广大投资者利益。因此，证券公司在从事自营业务过程中不得从事操纵市场的行为。37、【答案】D。【解析】证券公司设立集合资产管理计划的，应当自中国

58、证监会出具无异议意见或者做出批准决定之日6个月内启动推广工作，并在60个工作日内，完成设立工作并开始投资运作。集合资产管理计划设立完成前，客户的参与资金只能存人资产托管机构，不得动用。38、【答案】D。【解析】资产托管机构的职责之一是执行证券公司的投资或者清算指令，并负责办理集合资产管理计划。39、【答案】B。【解析】证券公司定向资产管理业务实施细则(试行)第十一条规定，证券公司从事定向资产管理业务，应当依据法律、行政法规和中国证监会的规定，与客户、资产托管机构签订定向资产管理合同，约定客户、证券公司、资产托管机构的权利义务。定向资产管理合同应当包括中国证券业协会制定的合同必备条款。40、【答

59、案】D。【解析】在集合资产管理计划中，客户主要承担的义务包括:按合同约定承担投资风险;保证委托资产来源及用途的合法性;不得非法汇集他人资金参与集合资产管理计划;不得转让有关集合资产管理合同或所持集合资产管理计划的份额;按照合同的约定支付管理费、托管费及其他费用。41、【答案】D。【解析】D项属于定向资产管理合同的主要内容。42、【答案】C。【解析】证券公司应当制作风险揭示书，充分揭示客户参与定向资产管理业务的市场风险、管理风险、流动性风险及其他风险，以及上述风险的含义、特征、可能引起的后果。43、【答案】C。【解析】AD两项属于管理风险;B项属于经营风险。44、【答案】D。【解析】约定客户从事

60、融资融券交易的信用额度、融资融券期限、融资利率和融券费用及相应的计算公式等事项，并载入以下内容:融资融券最长期限不超过6个月，融资融券期限从客户实际使用资金和证券之日起计算;融资利率不低于中国人民银行规定的同期金融机构贷款基准利率，融资利息和融券费用按照客户实际使用资金和证券的天数计算。45、【答案】A。【解析】融资融券业务的监管之一:信息公告，即证券公司应当按照证券交易所的规定，在每日收市后向其报告当日客户融资融券交易的有关信息，同时证券交易所应当对证券公司报送的信息进行汇总、统计，并在次一交易日开市前予以公告。46、【答案】B。【解析】客户维持担保比例不得低于130%。当该比例低于130%