南海网：募集资金管理制度

1、证券代码：870080证券简称：南海网 主办券商：国泰君安海南南海网传媒股份有限公司募集资金管理制度本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担 个别及连带法律责任。本制度经公司2019年3月27日第一届十八次董事会审议通 过，尚需股东大会审议通过。制度的主要内容，分章节列示：第一章总则第一条为规范海南南海网传媒股份有限公司（以下简称“公司”） 募集资金的使用与管理，提高募集资金的使用效益，保护投资者的合 法权益，依照中华人民共和国公司法、中华人民共和国证券法 等法律、法规和全国中小企业股份转让系统有限责任

2、公司（以下简称 “全国股转系统”）相关规范性文件以及海南南海网传媒股份有限 公司章程（以下简称“公司章程”）的规定，结合公司实际情况， 特制定本制度。第二条本制度所称募集资金是指公司通过非公开发行证券的方 式向投资者募集并用于特定用途的资金，但不包括公司实施股权激励 计划募集的资金。第三条本制度是公司对募集资金使用和管理的基本行为准则。公司董事会应当负责建立健全并确保本制度的有效实施，做到募集资 金使用的公开、透明和规范。如募集资金投资项目通过公司的子公 司或公司控制的其他企业实施的，公司应当确保该子公司或控制的其 他企业遵守本制度。第四条 募集资金原则上限定用于公司主营业务及相关业务领域，

3、按照公司在股票发行方案中承诺的募集资金用途使用。公司变更募集 资金用途时，应当经公司董事会审议后提交股东大会审议通过，并及 时依照全国股权系统的要求履行披露义务。第五条公司应根据公司法、证券法等法律、法规和全国 股转系统相关规范性文件的规定，及时披露募集资金使用情况，履行 信息披露义务。第六条 公司应当确保募集资金使用的真实性和公允性，防止募 集资金被控股股东、实际控制人等关联人直接或者间接占用或者挪用， 并采取有效措施避免关联人利用募集资金获取不正当利益。第七条 公司董事会、监事和高级管理人员应当勤勉尽责，督促 公司规范使用募集资金，自觉维护公司募集资金安全，不得参与、协 助或纵容公司擅自或

4、变相改变募集资金用途。第二章募集资金的存储第八条公司董事会应当批准设立募集资金专项账户（以下简称 “专户”），并将该专户作为认购账户。募集资金应当存放于该专户集 中管理，且该专户不得存放非募集资金或用作其他用途。除募集资金专用账户外，公司不得将募集资金存储用于其他银行账户（包括但不限于基本账户、其他专用账户、临时账户）；亦不得 将生产经营资金、银行借款等其他资金存储用于募集资金专用账户。公司开设多个募集资金专用银行账户的，必须以同一次股票发行 募集资金运用项目的资金在同一专户存储的原则进行安排。第九条公司应当在发行认购结束后、验资前，与主办券商、存 放募集资金的银行签订三方监管协议。三方监管协

5、议内容应符合全国 股转系统的要求，并应当在股票发行备案材料中一并提交全国股转系 统报备。第十条 募集资金到位后，公司应及时办理验资手续，由具有证 券从业资格的会计师事务所出具验资报告。公司应将募集资金及时、 完整地存放在募集资金专户内。第三章募集资金的使用管理第十一条公司在取得全国股转系统出具的股份登记函之前， 不得使用该次股票发行的募集资金。第十二条 公司应当严格按照股票发行文件中披露的募集资金用 途使用募集资金，实行专款专用。出现严重影响募集资金投资计划正 常进行的情形时，公司应当及时公告。未经公司股东大会依法作出决议，公司不得变更募集资金的用途， 或变相改变募集资金用途。第十三条公司使用募集资