大型购物广场岗位职责描述和人员配置

1、PAGE FILENAME 010104-郑州xx杉杉-岗位职责描述和人员配置 7/7xxxx购物广场有限公司内部控制系列文件 010104岗位职责描述和人员配置xx 版批 准： xx-04-01 发布 xx-04-01 实施xxxx购物广场有限公司 1.0目的 本程序规定了公司制定岗位职责描述和人员配置的基本要求，旨在规范制定每个岗位的职责和权限以及人员配置业务，提高管理效率，防范潜在的经营管理风险。2.0制度要求2.1岗位职责描述和人员配置管理程序制定 2.1.1统括部根据集团框架制度，结合企业实际情况和各部门的业务特点，制定岗位职责描述和人员配置管理程序。2.1.2统括部是执行企业岗位职

2、责描述与人员配置管理程序的主管部门；其余部门负责人协助执行。各职能部门应当在统括部的指导下，依据组织机构和岗位设置的有关规定，结合本部门实际业务需要，具体起草本部门的岗位职责描述和人员配置方案。各部门内组织架构图与岗位说明书应在统括部书面备案。 2.1.3公司统括部和内控人员组织公司全体中级以上管理人员参加的岗位职责描述与人员配置管理程序的培训和学习。培训后对参加培训人员进行考核。 2.2岗位描述与一般授权 2.2.1公司根据组织机构规划和管理程序要求设立了不同的工作岗位后，就应当对各个岗位的职责进行具体描述。岗位职责描述经过合法程序批准后，任命进入该岗位的职工就自动获得了为完成该岗位职责描述

3、规定的各项工作相应的授权，也就是管理授权中的一般授权。岗位职责描述的制定、发布和修改必须标准化、书面化。 2.2.2统括部会同内控人员应当就本程序的具体内容对所有员工进行岗位培训，使其充分了解自己所处工作岗位的各项职责和权限，并了解和自己相关或相邻部门、岗位的工作内容和要求。2.3制定岗位描述应遵循的原则 2.3.1整体原则 每个岗位只是整个组织的一个部分，岗位设置应当满足处理各项业务需要并保证企业整体运作。公司在设置岗位时，要考虑公司的业务战略、职能战略和近期的经营和预算目标，结合人力资源年度规划和人才发展计划等，要从横向和纵向进行各方面的考虑。各个工作岗位的职责应当是该岗位所属部门工作内容

4、的一部分；岗位职责不得超过本部门本级别的工作和授权范围。 2.3.2职责分离原则在处理某个业务程序中，对不相容职务应安排由不同部门或不同岗位的人员来承担；如:采购申请与采购、采购与验收、收货与记账等。公司高级管理人员、统括部和其他职能部门经理在设置岗位确定其工作任务过程中，应当对不相容职务有充分的认识和高度重视，并针对本企业实际情况和具体条件，平衡考虑风险防范与控制成本。 2.3.3无重叠原则 一个岗位具有的直接责任和领导责任以及下属人员和任何其他同级岗位不能有任何重叠。 2.3.4无空白原则 所有岗位描述所列的责任按层次加在一起应形成完整的企业管理责任范围。在企业中，任何时间、区域、人员和工

5、作职责不能出现无归属、无人负责的现象。 2.4编制岗位描述应考虑的因素 具体编制岗位描述，应以职责图表形式来表示(参见见表1 )。统括部在确定岗位职责表时应注意:每个岗位均应清楚标明本岗位统一代码、职务名称、其报告上级、领导下级、横向联络以及管理咨询人员和部门组织；逐条逐项列出每个岗位具体工作任务和义务；明确每个岗位为完成其工作和履行义务所需要的相应的权力。职责和职权能够基本保持对等和平衡；完成各项管理程序的全部作业内容均反映在各个岗位职责表中。即:所有各项管理程序中的操作控制点均能在有关岗位职责描述中予以规定； 公司管理组织中，岗位、职务、责任、权力能够形成体系，具体描述对担任该岗位工作人员

6、所需要的个人素质有要求，如:学历、工作经验、个人品德、身体条件、特殊技能等。2.5制订岗位描述的步骤 2.5.1明确规定由统括部负责主持所有岗位职责描述的编制工作。先上后下，逐级制订。2.5.2责任和权力应界定清楚，所有岗位描述制订之后，经由相关部门负责人在同一上级主持下，根据各部门的各项管理工作程序要求、对各岗位的具体工作内容、权力义务、相邻岗位的责任范围等有关情况进行确认。2.5.3修正和完善对岗位描述的任何修改必须由有关部门书面提出，并附上修改前的岗位描述，报统括部审核，最后经总经理或其授权人员批准。修改申请应明确: 修改对象(原文件名) 新条款和应作废的旧条款、起草人 统括部核准人、公

7、司授权批准人 应通知范围 生效时间 2.5.4岗位描述应分为管理人员和一般职员，不同岗位描述的编制、修改应遵守不同的程序。 2.5.5公司各部门负责人因业务处理程序或人员发生变化时，提出调整员工的岗位职责前，应当书面向统括部提出并经上级管理人员批准后方可办理。业务部门负责人应当将批准后的新的岗位职责描述及时通知统括部，以便重新调整该员工的绩效考核目标。2.5.6公司高层岗位或重要岗位变动后，其职责描述需要调整时必须报董事会批准，集团主管机构备案。 2.6人员配置 统括部指定专人来负责人员配置工作，并制定企业人员配置管理程序。人员配置应能同时满足以下要求: 根据业务流程要求，能高效率处理相关业务

8、，保证以需定岗，以岗定员，符合公司人工费开支预算并满足内控管理要求； 对业务流程中处于不相容岗位上的人员，必须根据该岗位的潜在风险大小采取适当控制方法来避免利益冲突的发生； 高层管理人员配置应符合公司章程或董事会决议规定。 3.0 流程图（另附） 4.0政策4.1公司各级管理人员，特别是高级管理人员，在批准和确定下属人员的岗位职责时，必须采取谨慎原则。所有人员的岗位职责内容必须在高效率满足处理业务需要的基础上，充分考虑职务分离和防范利益冲突问题。 4.2禁止公司管理人员根据个人喜好和与下属之间的亲疏远近随意调整员工的工作职责。 4.3禁止公司管理人员不按程序规定，随意调整属下员工的工作职责。 4.4禁止公司管理人员利用调整属下员工的工作职责之机，对员工进行打击报复或进行其他违章行为。管理人员利用职权在确定员工工作职责和人员配置过程中有营私舞弊活动，一经发现，将按照有关奖惩管理规定予以严厉的处罚。 4.5 原则上本制度每年修订一次，遇特殊情况时经授权审批后可随时进行修改。本制度最终解释权归属于总经理办公会议。5.0相关制度和表单表1郑杉-010104-01 岗位职务说明书 _岗位职务说明书 制表日期：部 门岗位名称任 职 人岗位编制直接上级直接下级 任 职