“卓越绩效评价准则”现场诊断前资料清单

1、“卓越绩效评价准则”现场诊断前资料清单为推进卓越绩效管理模式在公司内部每一过程有效开展，保证首次公司诊断的科学性，希望公司各部门按照卓越绩效评价标准条款的内容，于诊断前准备好相应的电子版或纸质资料，同时要做好简述本部门的主要工作内容、业绩和有待改进方面。具体材料要求见下表：(表格中具体由哪一个部门负责收集材料，由本项目负责人根据公司职责予以分解与落实)序号类目得分项资料名称责任部门/人完成时间对应咨询师14.1领导4.1.2高层领导的作用4.1.3组织治理4.1.4社会责任1、公司的使命、愿景、价值观及释义以及与此相关的会议记录。2、公司文化手册或宣传手册以及相关文化宣贯材料。3、1012年连

2、续三年的公司年度工作计划和总结报告。4、部份主要关键的公司经营分析会议的记录材料（如年度、季度经营分析会议纪要、各种年审工作会议）。5、高层与基层沟通制度和实证材料。6、公司关于员工激励政策(含创新、改进)、遵纪守法(如：法律知识培训教材、宣传资料或记录等)、培训学习政策等程序性文件(制度)。7、产品和服务质量安全承诺书或相关证明。8、品牌策划方案9、风险管理(战略、财务、市场、运营、法律、安全、环境、质量等)制度和风险管理目标材料。10、未来领导者培养方案、文件或记录11、高层领导的经营责任书和考核材料12、公司绩效评审报告（主要内容涉及公司的关键绩效指标：业务收入、市场占有率、顾客满意度等

3、，还应该与竞争对手或标杆绩效进行对比）和与之对应的改进目标。13、财务主要管理制度和信息披露政策文件。14、公司内、外部审计报告(1012年)15、保护股东及其他相关方利益（如股权收益、员工权益、供方权益等）-1-24.2战略4.2.2战略制定4.2.2.2战略制定过程4.2.2.3战略和战略目标4.2.3战略部署4.2.3.2实施计划的制定与部署4.2.3.3绩效预测文件和佐证材料（股东会议记录等）16、GB/T24001和GB/T28001管理手册、能源审计报告或清洁生产审计报告、产品安全论证(如：CCC认证)、(1012年)环评报告、(1012年)疾控中心体验报告等17、环评、安防管理文

4、件与记录以及应急预案的演练资料18、安全、环保等风险的关键过程及(1012年)绩效监测指标和相关评价与记录材料。19、节能减排成果资料，如节电器安装，用电统计数据等20、涉及诚信方面的宣传资料、获得荣誉(牌匾等)、银行等诚信等级或诚信方面的文件。21、合同履约情况、违反道德规范事件。22、公益事业相关政策(或会议记录)和捐助证明材料以及1012年统计数据。1、公司中长期发展战略规划文本2、战略委员会组织成立的公文和战略讨论会议纪要3、公司各职能战略规划和年度计划文本（主要包括营销部、人力资源部、技术部、生产部、财务部、信息部、设备部等）4、公司各层级关键考核指标(KPI)和年度考核材料5、与竞

5、争对手、标杆企业主要绩效对比数据和预测方法-2-34.3顾客与市场4.3.2顾客与市场的了解4.3.3顾客关系与顾客满意1、营销战略规划文本2、1012年度营销部门工作计划和总结报告3、市场划分标准、主要市场和各细分市场特点4、公司销售渠道现状和产品定位5、1012年市场调查表、市场调查(分析)报告(应包含竞争对手、潜在顾客等内容)6、1012年公司主要产品品类及其销售额；主要品类占销售比重。7、1012年新产品占销售比重。8、1012年新市场占总市场比重9、1012年公司与竞争对手和标杆企业在主要产品方面市场占有率对比数据10、市场与顾客信息收集、整理、分析、归集、传递相关的制度与流程图。1

6、、顾客档案记录表、客户关系管理制度或表2、与关键顾客建立战略合作伙伴关系合同文本(部份)3、与不同(关键、重要、普通)顾客接触沟通联系主要渠道汇总表4、客户抱怨投诉管理制度与流程图5、客户投诉记录表、客户投诉调查分析表、客户投诉处理表、投诉处理追踪表等6、1012年(终端和中间)顾客满意问卷调查表、顾客访谈纪录和顾客调查分析报告(也包含解决顾客问题对策等内容)7、近几年顾客调查表内容、方法与手段是否有变化？(提供前后对比资料)8、产品服务质量跟踪反馈表9、1012年公司与竞争对手、行业标杆顾客满意度、忠诚度统计数据。44.4资源4.4.2人力资源1、人力资源规划文本2、近三年人力资源部年度工作

7、计划和总结报告。3、人力资源管理制度（含组织结构、岗位职责、人事招聘制度、劳动合-3-4.4.3财务资源。同制度、员工福利制度、员工考勤制度、薪酬体系等）4、定岗定编表、部门/岗位说明书、人员结构表(学历、职务、技术等)、1012年跨职能组织数量和QC小组数量以及员工流失率。5、企业文化手册和高层与基层沟通材料(如总经理信箱等)以及公司授权文件。6、绩效考核标准和近年员工绩效考核汇总表和几份不同层次员工考核表单。7、几份不同层次（高、中、低）员工培训需求调查表、员工现有能力调查表、培训调查分析报告。8、1012年度教育培训年计划和年度培训总结报告。9、几份不同类型的（含新员工和高层）培训记录、

8、培训评价表和培训改进报告10、相关教育培训激励政策和落实政策实证材料。11、员工职业发展通道设计方案和几份不同层次的职工职业生涯规划12、健康安全管理制度和福利制度。13、1012年有关工作环境（辐射、粉尘、噪声、有害气体等）检测报告和员工健康体验报告14、工作场所危险应急预案和部份演练材料。15、群众性的质量管理活动（QC小组、合理化建议、5S管理、TPM等）成果资料和奖励政策。16、1012年员工满意度调查表、满意度统计分析报告、改进措施。17、聘用和留住新员工的政策。1、财务战略规划文本。2、1012年度财务工作计划和总结报告以及财务预算报告。3、相关企业财务管理制度（财务管理制度、企业

9、会计制度、报销制度等）。4、1012年财务对外报表资产负债表、利润表和现金流量表等和财务分析报告。5、各银行或金融机构授信额度、企业债券额等。-4-4.4.4信息和知识资源4.4.5技术资源4.4.6基础设施1、信息管理部组织结构和管理职责。2、信息化建设规划文本。3、公司信息和知识管理制度(文件管理)，主要涉及到财务部、市场部、销售部、生产部、设备部、采购部、技术部、人力资源部等信息（生产经营数据、图纸、专利、文件、市场占有率、满意度等等）收集、存储保管理制度。（这里是涉及到公司各个部门对信息、知识管理的要求）4、列出公司主要软硬件设备。软件如：财务软件、办公自动化系统（OA）、企业资源规划

10、系统（ERP）、顾客关系管理系统（CRM）、产品数据管理系统（PDM）、DRP系统、防火墙软件等，硬件如：服务器、网路带宽、电脑、笔记本、打印机等。5、公司软件安全运行管理制度或程序文件。6、公司硬件维护保养制度。1、1012年度技术部门的工作计划和总结报告。2、技术发展规划文本和年度技术开发和改造计划。3、公司主要设备技术水平。（国际先进、国内先进）4、技术创新管理制度。5、技术创新激励制度。6、对公司产品和技术与行业先进水平对比的评估报告或分析报告。7、1012年专利数和主要技术成果1、基础设施与设备建设规划文本（基建和设备可以分开提交）。2、1012年基础设施与设备工作计划和总结报告。（

11、基建和设备可以分开提交）。3、基础设施与设备的日常保养、（预防性）维护和维修保养制度。4、设施与设备更新改造计划。（基建和设备可以分开提交）。5、“三同时”验收报告。6、关键基础设施危险源识别、预防预案和演练材料。-5-54.5过程4.4.7相关方关系4.5.2过程的识别1、主要供应商(主材、辅材)。2、供应商管理制度(含分类方法、评价标准、激励政策等)。3、(新、旧)供应商评价表。1、采购、生产、仓库、产品设计、品管等管理制度（ISO9000质量管理64.6测4.5.3过程要求的确定管理体系的程序性文件和操作性文件）4.5.4过程的设计4.5.52、采购、生产、仓库、产品设计、品管等过程设计

12、图(下面内容)(1)流程图过程的实施与改进(2)采购、生产、仓库、产品设计、品管等关键考核指标或测量指标。例如：采购的关键考核指标有到货率、验收合格率、价格等；生产部门有计划完成率、产品合格率、生产效率、生产周期等。(3)新工艺、新材料、新设备、新方法、信息技术的应用(4)对可能出现的危险源应有应急响应措施3、采购方面的供应商开发、选择与评价及成本等相关考核指标4、生产方面的生产控制、工艺管理、质量管理和成本管理及相关考核指标5、仓库方面的ABC分类管理、保养管理及相关考核指标。7、最近几年增加的新设备和采用的新技术以及技能成果报告。8、质量管理新老7种统计工具应用现状，特别是SPC（过程控制

13、图）的过程控制。9、产品试验DOE试验等方法应用成果。10、最近几年采购、生产、仓库、设计、品管等部门通过新工艺、新方法、新技术、新材料的应用，取得哪些成绩。4.6.2测量、分析和评价1、公司的KPI分解图或表和1012年KPI修订会议记录。量、分析4.6.3改进与创新与改进2、标杆或竞争对手主要的对比数据（如：市场占有率、满意度、技术水平、营业收入、劳动生产率、生产周期等）和公司信息分析报告3、公司战略目标、经营结果、行业对比、发展趋势、市场预测等报告或会议记录。4、超额完成KPI指标的奖励制度。5、1012年公司和各部门年度改进与创新计划和工作总结。-6-74.7经营结果4.7.2产品和服

14、务结果4.7.3顾客与市场结果4.7.4财务结果4.7.5资源结果6、改进与创新活动管理办法(制度)。7列出最近几年公司采用什么新的管理办法（例如：六西格玛、精益生产等）、统计方法（例如：SPC过程控制方法、FMEA失效模式分析等）和试验方法（正交试验设计等）。1、主要产品和服务1012年关键绩效指标。2、竞争对手和本行业标杆主要产品1012年关键绩效指标。3、近年来公司主要产品和服务所具有的特色及创新成果：名牌产品、驰名商标、品牌价值、科技进步奖产品、专利产品、新产品或新服务、质量安全、环保和资源节约等方面。1、1012年顾客满意度的测量结果（分产品、分顾客）。2、1012年顾客满意度与竞争

15、对手和本行业标杆对比数据（分产品、分顾客）；3、1012年顾客忠诚度的测量结果（分产品、分顾客）。4、1012年顾客忠诚度与竞争对手和本行业标杆对比数据（分产品、分顾客）；5、顾客或独立机构的评价、表彰和授奖情况6、1012年主要产品的市场占有率、市场地位、业务增长、新增市场率、电子商务销售收入。7、1012年主要产品的市场占有率、市场地位、业务增长、新增市场率、电子商务销售收入与竞争对手和本行业标杆对比数据。1012年连续三年公司主营业务收入、投资收益、营业外收入、利润总额、总资产贡献率、资本保值增值率、资产负债率、流动资产周转率等指标数据，并与竞争对手及行业标杆进行比对。1、1012年跨职

16、能小组的数量、岗位轮换率、全员劳动生产率、人均利税率、员工流失率、晋升率、管理人员比例、员工薪酬和福利的增长率、员工的各类表彰、奖励数量等数据。-7-2、1012年培训时间、培训经费和设施的投入、培训满意调查、培训前后员工个人的绩效对比等数据。；3、1012年噪声、粉尘等工作环境的改进效果，技术创新、合理化建议和QC小组的数量，员工保险费用，员工体检次数、休假天数，员工抱怨率及其处理率，员工满意程度等数据。1、1012年厂房面积、关键设备数量、基本建设投资、技术改造投资等数据。2、1012年计算机软硬件系统的投资、软件系统的开发和应用结果、台式计算机和便携式计算机的数量等数据。3、1012年公司技术经费支出及其占销售收入的比例、新产品产值率、专利数量、科技进步奖数等数据。4、1012年供应商总数量、长期合作供应商的数量或比例、聘请专业咨询机构的数量或投入等数据。4.7.6过程有效性结果1、(研发)1012年新产品设计周期、新产品数、设计成功率等。2、(市场营销)1012年合同中标率、订单预测准确率、订单及销售量等。3、(采购供应)1012年进货合格率、准时交货率、采购成本降低率、关键供方营业收入增长率等。4、(生产)1012年一次合格率、准时交货率、产量、生产周期、生产成本等5、（服务）1012年服务满意度、服务及时处理率、服务相应时间等。4.7.7领导方面的结果1、