加强科研项目信用管理的制度创新

1、加强科研工程信誉管理的制度创新摘要：在科技投入增多、创新意识进步的情况下，科研信誉缺失产生的不端行为，越来越严重地影响着创新才能的进步。要增强创新才能和核心竞争力，必须推进科研工程信誉管理的制度创新。为此，应实行科研工程全过程契约化管理，标准工程执行者、评价者和管理者的行为，完善科研工程评审和成果鉴定制度。建立以信誉平安保障号码为根底的个人根本账户，采用复式记账法制作科研工程财务报表等方法，健全科研工程经费监管制度。制定科研工程信誉数据库统一标准，进步科研工程信誉信息搜集、传递和使用的效率，完善科研工程信誉数据库和信誉信息共享平台系统。关键词：科研工程；信誉管理；评审制度；监管制度；信誉信息共

2、享机制我国现阶段，科技开展根底不断改善，科技投入逐步加大，人们的创新意识也越来越强。在此条件下，科技信誉缺失，对创新才能进步的影响日益凸显出来。科技信誉缺失产生的种种不端行为，腐蚀了科学实验报告和技术文件记录的可靠性，降低了科技工程研究成果的质量，败坏了科学道德风气，影响了科学的纯洁形象和科技界的社会信誉，特别是腐蚀了科学共同体的肌体，从根本上危及创新才能的形成和增强。1一、标准科研工程审批和成果鉴定制度1.界定科研工程信誉涉及的对象。科研工程信誉涉及的对象，由信誉主体和信誉客体两类组成，现以科技方案和科学基金科研工程信誉涉及的对象为例：信誉主体。主要包括科技方案和科学基金科研工程的执行者、评

3、价者和管理者。执行者主要是指科研工程承当单位，以及科研工程申请者、投标者、主持人或负责人、主要研究人员、参与研制者、开发者和成果转让者等。评价者主要是指参与科研工程立项、招投标、检查、鉴定、验收等活动的评估机构、评估人员和评审专家。管理者主要是指科技部和国家自然科学基金委员会、省级科技行政管理部门，以及其他承受委托履行管理职能的机构与管理人员2。信誉客体。主要包括863方案、科技攻关方案和根底研究方案三大国家主体科技方案工程，国家自然科学基金、国家出色青年科学基金等科学基金工程，科技部主管的各类产业化科技方案工程，省级自然科学基金工程，省级重大高新技术、重大科技攻关、重点科研和一般科研等科技方

4、案工程，省级重大高新技术产业化、火炬方案、星火方案、新产品方案、科技成果推广方案、中小企业创新基金等产业化科技方案工程，以及其他应列入信誉管理的创新科研工程。2.实行科研工程全过程契约化管理。吸收西方国家运用制度强化信誉观念的做法，增强契约条款和规章制度对科研工程信誉主体行为的约束。3.制定科研工程执行者的信誉标准。要使科研工程执行者可以遵守诺言和理论成约，必须明确告诉他们，什么是守信行为，可以做的；什么是失信行为，不可以做。为此，需制定确保科研工程执行者老实守信的行为标准。1制定科研工程负责人资格信誉标准。科技方案和科学基金科研工程负责人，须是在岗科技人员。一般应是科研工程主体研究思路的提出

5、者或整个研究方案的设计者，并实际主持研究工作，防止出现挂名而不干事的现象。2制定科研工程评估评审资料信誉标准。科研工程执行者在工程立项、招投标、检查、鉴定、验收等过程中，必须按有关规定的要求提供工程的全部资料和信息，并确保其真实有效，不得弄虚作假。制止以下行为：剽窃、抄袭别人成果；伪造科研工程研究的实验数据、实验结果和推广效益；虚报已发表论著数量，以及论文被引用频次；谎报工作经历；伪造证明文件；伪造学术成果奖励证书、荣誉证书；夸张自有技术、自主研制设备，以及其他研究根底；编造并不存在的课题组成员；同一科研工程包括研究内容一样或者相近的工程重复申请；虚列合作单位及其提供的配套经费。3制定科研工程

6、任务合同信誉标准。科研工程任务合同，由工程管理者作为委托方，与作为责任人的执行者共同签订。合同所列内容应实事求是，表述清楚缜密，它将与工程申请书一起构成立项的原始资料。执行者承当工程任务，管理者检查工程进展状况和验收最终成果，均以合同内容为根据。执行者应在规定时间内，全面完成合同所列的工程创新指标、技术指标和经济指标。4制定科研工程承受评估评审行为的信誉标准。科研工程在立项、检查、鉴定、验收等过程中，需由评价者进展评估，或由管理者组织评审。科研工程执行者有义务承受评估评审，并应积极做好配合工作，不得阻碍评价者和管理者客观公正地开展工作。不得出现以下行为：成心提供虚假资料和失效信息；与评价者和管

7、理者串通获取评估评审情报；用钱财买通评估人员和评审专家；侮辱、威胁、诽谤、陷害评价者和管理者；设置障碍干扰阻挠评估评审活动。4.制定科研工程评价者的信誉标准。在科研工程评估评审过程中，评价者的意见，对工程能否立项，成果验收能否通过，起着决定性的作用。为此，要建立健全评价专家资格审查制度和专家库。专家库应有一定比例的第一线中青年专家和国外同行专家。在评估评审工作中，应遵循随机原那么从专家库遴选专家组成员，并严格实行回避制度与专家组定期轮换制度。评价者应坚持实事求是的态度，科学合理的方法，真实、准确地反映评价对象的实际情况，客观、公正地提出评价意见。科研工程评价者不得出现以下行为：与其他评价专家结

8、成关系网，串成“小圈圈，操纵投票结果；与被评对象串通，为其获得工程立项或通过检查、验收提供便利；压制不同学术观点和其他评价专家意见；隐瞒或编造事实，致使评价信息扭曲，出现判断失真；为得出主观期望的结论，断章取义，形成与客观事实不符的片面评价；泄漏或侵占被评对象的关键技术资料等商业机密；未经组织答应，泄露评估评审的保密信息；索取或承受被评对象的钱物或其他好处。5.制定科研工程管理者的信誉标准。这里的管理者，是指科研工程申请立项、检查、验收中评估评审活动的组织者。制定科研工程管理者信誉标准，建立健全管理者信誉机制，有利于加强科研工程的科学化、标准化管理。管理者的信誉行为，须以现有相关科技文件为根据

9、，严格执行科研工程立项、检查、验收中规定的规那么、程序和方法，对科研工程实行严格管理，正确指导和有效监视。反对不正之风与弄虚作假行为，倡导实事求是、勇于创新的科学作风。科研工程管理者不得出现以下行为：运用行政手段直接干预工程评估评审活动，对评价者施加压力或倾向性影响；成心扣压符合申请条件的工程，使其失去立项时机；聘请应当回避或有不良记录的人员参与工程评价活动，或委托不具备规定条件的评价者承当工程评价任务；对评价者提出的明确意见置之不理，或不如实反映，甚至加以歪曲；与工程执行者串通弄虚作假，帮助其蒙混过关；为某一工程申请者拉关系而排挤其他申请者；泄露评估评审专家名单、专家意见、内部资料或其他需保

10、密的信息；评估评审中索取或承受工程执行者的钱物或其他好处。二、健全科研工程经费监管制度1.建立以信誉平安保障号码为根底的个人根本账户。建议有关部门规定，凡希望在科技方案和科学基金中承当科研工程，从事创新成果研制、开发、交易和评估评审的人员，必须先申请获得个人信誉平安保障号码。2.逐步扩大根本账户的覆盖范围。随着科技信誉制度的建立和完善，为了更好地发挥根本账户的作用。使它除了包容科研工程经费外，还将逐步纳入其他所有科研经费、纳入工资、奖金、津贴等个人劳动收入，纳入出租私有房产，购置债券、股票，提供贷款而获得的租金、利息、股息、红利等个人资产收入，纳入社会保险、社会福利和优抚安置等个人福利收入，纳

11、入租赁、承包企业或自办公司所得等个人其他合法收入。3.采用复式记账法制作科研工程财务报表。科研工程经费收支的记账方法一般有两种：单式记账，即通常所说的流水账。它只需记载每笔科研工程经费的出入，对出入账目的内容不作分类，也不要求货币与财物之间保持平衡。复式记账，它以账目分类为根底，要求每笔科研工程经费的收支，在对应会计科目上的记账必须全部保持平衡。三、完善科研工程信誉数据库和信誉信息共享机制1.制定科研工程信誉数据库统一标准。目前，我国尚未建立全国性的征信系统，各地已建立或正在建立的征信机构，有的是政府管理部门组织的，有的是社团法人性质的，有的采取区域性会员制形式，信誉数据库缺乏统一的设计标准。

12、为了防止不同征信机构之间出现科研工程信誉信息传递和交流的困难，建议有关部门按照科研工程信誉信息搜集、记录、整理、使用的要求，研究信誉信息共享平台系统总体方案，构建总体框架，设计出科研工程信誉数据库全国统一标准。2.加强科研工程信誉信息搜集工作。由科技管理部门或科技工作者协会出面，组织科技人员信誉信息征集管理机构。这个机构具有独立的法人资格，属于一个非盈利性单位，给予它征集科研单位和科技人员信誉信息的专门权利，并给予必要的政策扶持，使其逐步成为科技领域权威的征信机构。3.促使科研工程信誉信息采集、传递系统现代化。加速科研单位和其他企业的电子化工程，进步网络化程度，完善 、电报、光缆、卫星通信和网

13、络等通讯设备，扩大电子数据交换系统、 存储转发系统、电子信箱系统等数据通信网覆盖面，形成四通八达的科研工程信誉信息传递和反应网络，不断进步信誉信息共享平台系统的运行效率。4.重视科研工程信誉信息的使用。科技方案工程和科学基金工程的管理部门，应把信誉信息作为管理和决策的重要根据之一，确保信誉管理贯穿于工程管理的全过程，在工程立项、招投标、预算、检查、鉴定、验收等环节中，充分发挥信誉信息共享平台系统的作用，仔细查询相关机构和个人的信誉信息，准确评定其信誉等级，然后有针对性地加强管理措施。参考文献：1范绪锋.政协委员谈加强学术道德建立，治理学术腐败n.中国教育报,2002-03-052科技部.关于在国家科技方案管理中建立信誉管理制度的决定z.2022-09-0