基于道德风险的供应链食品安全监管的多主体制衡机制研究广东省宣传文化人才专项资金陈原

1、PAGE 6项目编号 XCWHRCZXSK2013-23 研究报告（广东省宣传文化人才专项资金个人项目） 报告名称： 基于道德风险的供应链食品 安全监管的多主体制衡机制研究 项目负责人人姓名： 陈 原 所在单位（地区）： 广东工业大学 完成日期： 2014 年 12 月 18 日课题组成员：唐小刚，刘惠，李忱，唐更华，刘晓丽，张晓峰，左晖目 录TOC o 1-3 h u HYPERLINK l _Toc4494 1 绪论 PAGEREF _Toc4494 3 HYPERLINK l _Toc10220 1.1 研究背景和意义 PAGEREF _Toc10220 3 HYPERLINK l _T

2、oc17565 1.2 国内外研究现状和趋势 PAGEREF _Toc17565 3 HYPERLINK l _Toc27864 1.1.1 与食品安全监管相关的研究 PAGEREF _Toc27864 3 HYPERLINK l _Toc24625 1.2.2 与供应链食品安全过程监管相关的研究 PAGEREF _Toc24625 4 HYPERLINK l _Toc19769 1.2.3 机制设计理论与制衡机制相关研究 PAGEREF _Toc19769 5 HYPERLINK l _Toc20307 1.2.4 研究趋势 PAGEREF _Toc20307 6 HYPERLINK l _

3、Toc21026 1.3 研究内容与研究思路 PAGEREF _Toc21026 6 HYPERLINK l _Toc16467 1.4 研究方法 PAGEREF _Toc16467 8 HYPERLINK l _Toc7193 2 建立供应链食品安全监管制衡机制的依据和必要性 PAGEREF _Toc7193 9 HYPERLINK l _Toc14122 2.1 食品安全监管制衡机制概念的界定 PAGEREF _Toc14122 9 HYPERLINK l _Toc13949 2.1.1 制衡机制的概念与结构 PAGEREF _Toc13949 9 HYPERLINK l _Toc2966

4、4 2.1.2食品安全监管制衡机制的界定 PAGEREF _Toc29664 10 HYPERLINK l _Toc17106 2.2 我国食品安全监管中存在的问题 PAGEREF _Toc17106 13 HYPERLINK l _Toc21790 2.2.1 国内外食品安全监管制度现状及差距 PAGEREF _Toc21790 13 HYPERLINK l _Toc9095 2.2.2 我国食品安全监管中存在的主要问题 PAGEREF _Toc9095 13 HYPERLINK l _Toc24660 2.2.3 食品安全监管不力的原因 PAGEREF _Toc24660 14 HYPER

5、LINK l _Toc18947 2.3 食品安全监管制衡机制拟解决的关键问题 PAGEREF _Toc18947 18 HYPERLINK l _Toc9250 3 基于道德风险的供应链食品安全制衡机制切入点三维分析 PAGEREF _Toc9250 19 HYPERLINK l _Toc10741 3.1 供应链各节点食品安全道德风险分析 PAGEREF _Toc10741 19 HYPERLINK l _Toc3803 3.1.1 道德风险理论 PAGEREF _Toc3803 19 HYPERLINK l _Toc9271 3.1.2 食品行业中的道德风险 PAGEREF _Toc92

6、71 19 HYPERLINK l _Toc25188 3.2 食品供应链主体违规动机、违规机会和违规成本的三维分析 PAGEREF _Toc25188 19 HYPERLINK l _Toc3532 3.3 食品安全监管制衡机制的最优化目标和结果的设定 PAGEREF _Toc3532 20 HYPERLINK l _Toc30647 4 供应链食品安全监管多主体制衡机制模型的设计 PAGEREF _Toc30647 21 HYPERLINK l _Toc23483 5 供应链食品安全监管制衡体系架构及其实施路径研究 PAGEREF _Toc23483 22 HYPERLINK l _Toc

7、22483 6 供应链食品安全监管多主体制衡的经济分析 PAGEREF _Toc22483 23 HYPERLINK l _Toc725 参考文献 PAGEREF _Toc725 241 绪论1.1 研究背景和意义 本项目的理论价值在于：我国的供应链食品安全由于缺乏制衡机制，造成基于道德风险的过程管理失控。在理论上，本课题将机制设计理论(Mechanism design theory)作为基础，在全过程食品安全监管中加入多主体制衡机制，即建立起供应链节点间的连环锁机制，在供应链渠道成员中形成相互制衡的关系，将食品供应链转化为良性的食品安全生态链，实现食品安全的相互监督、制衡、配合、问责的协同管

8、理体系，让所有成员在制衡关系中健康成长，共同发展。该机制的研究将为调整食品安全监管治理结构提供理论依据。 本项目的实际应用价值在于：制衡机制设计的基础是节点控制、量化管理和绩效考核，建立流程、系统和规范，本课题在梳理供应链食品安全管理流程及其道德风险的基础上，致力于供应链食品安全上下游多主体制衡机制的研究，通过政府规制，以供应链为载体，克服食品安全对政府规制需求的负外部性、信息不对称等问题, 强化食品安全管理的系统性能力和体系内部协调性，逐步确立供应链上所有食品生产经营者的良知与社会责任，促成食品市场信誉机制的形成，减少分散决策下道德风险的发生，这对提高食品安全保障的效果和效率，应对我国食品安

9、全问题中诚信危机和道德风险具有重要的现实意义。成果的预计去向包括： （1）研究报告可以为政府决策提供参考，制衡机制的研究为调整食品安全监管治理结构及其绩效评估提供理论依据。 （2）多主体制衡机制及其实现，将强化食品安全管理的系统性能力和体系内部协调性，减少分散决策下道德风险的发生，这对提高食品安全保障的效果和效率，应对我国食品安全问题中诚信危机和道德风险具有重要的现实意义。 （3）研究理论、方法及结论通过公开发表论文的方式，向学术界提供作为进一步研究的基础，为同行提供研究参考。 （4）仿真系统的设计为政府、行业协会等监管主体在已有管理信息系统中嵌入食品质量安全监管决策模块提供思路和框架。1.2

10、 国内外研究现状和趋势1.1.1 与食品安全监管相关的研究 国内相关专著有近百部，集中在食品安全检测、标准化生产、监管与法律、管理技术等方面，包括食品药品安全与监管政策研究报告(唐明皓,2010)、食品安全控制学(曲径,2011)、食品安全与质量管理(张晓燕,2010)、“应对食品安全危机:中国农产品质量安全目标与制度研究”(刘志杨,2005)、食品安全监管(王海彦,2007)、中国食品安全战略研究(陈锡文等,2004)、食品企业HACCP实施指南(包大跃,2007)、ISO22000食品安全管理体系标准的理解和实施(吕强,2008)、食品物流安全的管理技术(陈宗道等,2007)、食品安全危害

11、与控制(包大跃等,2006)、食品安全监测与预警系统(李聪等,2006)、食品安全性评价(赵文,2006)、农产品质量安全可追溯制度建设理论与实践(张玉香,2008)等。 20世纪末我国很多学者在介绍和比较研究发达国家食品安全监管体系方面做了不少工作，任发政(2001)、秦富(2003)、林摘(2004)、王兆华(2004)、薛庆根(2006)、兰萍(2008)等较详细介绍了欧美日、香港等国家及地区的食品安全保障体系及其相关政策、法律法规、管理措施及操作办法，指出发达国家大多建立了涵盖所有食品类别和食品链各环节的法律体系，监管政策措施包括依法监管、过程监管、市场准入监管等各方面，并与我国对比分

12、析，提出对策建议。 国外的研究侧重于道德风险对生态环境的负面影响。根据各国食品安全形势、食品行业特征、消费者行为模式的不同,各国现行的食品安全监管体系有很大差异(Anne Wilcocky etc.,2004)，基本归类为横向和纵向规制体系(Leon G.M. Gorris,2005)，横向体现为各种法律法规健全、组织执行机构配套；纵向体现为实施从农田到餐桌的全过程监管，常用的方法有食品召回体系、标识制度、追溯制度(Peres B,Barlet N,et al,2007)等。随着产业链条的延长，食品不安全因素和风险越来越大，纵向规制体系研究成为热点，全程控制理念被许多国家采纳，也就是说从食品整

13、个供应链来调整产业治理结构加强食品安全监管，欧盟食品安全白皮书要求食品安全政策制定需建立在统一综合的方法基础上贯穿整个食物链;ISO22000 的目的也在于保证整个食物供应链没有疏漏。1.2.2 与供应链食品安全过程监管相关的研究 鉴于食品安全问题大多产生于供应链不同环节，越来越多学者认为应从供应链角度对食品安全进行控制，夏英等(2001)从质量标准体系和供应链综合管理的角度讨论了食品安全保障问题；从信息不对称理论出发,王秀清(2002)提出应从产业链整体出发监管，促进质量信号有效传递以确保食品安全；林摘等（2004）对食品产业链分析，认为建立保障食品安全全过程公共管理机制尤为必要。周婷等(2

14、005)认为，食品从最初生产到最终食用的整个过程没有紧密的链条管理是食品安全问题的根本原因，违法链条越来越长(张芳, 2007)，全过程规制可避免类似苏丹红事件的再次发生(马新,2005),刘为军(2006)指出现代食品控制以科学的全程综合控制和主动保障控制为标志。 供应链食品安全过程监管的具体思路主要有：将食品供应链各环节与政府相关主管部门联合控制，加强政府相关部门的一体化监管与供应链管理相结合(陆勤丰,2002;周德翼等,2008)；借鉴配送中心的超市食品供应链管理特点来制定食品安全的相关控制方法和保障(韩月明,赵林度,2005)；借鉴生态系统集成原理，建立以食品工农业相结合的安全控制模式

15、（吴德俊等,2005）；借鉴发达国家的食品监管体系通过建立严格的检测监督体系等手段实现整个供应链的全过程管理(周峰,2008)。 关于供应链治理结构与食品安全的关系，Maze(2001)运用案例进行了分析；在道德风险与产业治理结构中纵向一体化的关系上,Vetter(2002)进行了研究；Hennessy等(2001)论述了安全食品供应中产业领导力量的作用及机制;Weave等(2001)、Hudson分别从理论与实证角度分析了供应链契约协作对食品安全供给的影响；郭正林(2003)研究了变革社会的公共治理,张缨(2004)从信任、契约及其规制着手,研究了转型期中国企业间信任关系及结构重组,李丽君等

16、(2005)运用委托代理理论方法探讨了双边道德风险下供应链质量控制策略。一些国家已尝试制衡监管方法，如英国规制机构要求产业链下游企业对其供应商实行“尽职调查”,以对上游企业食品生产活动构成制衡(Christophe Charlier & Egizio Valceschini,2007)；欧盟和日本则要求食品生产全过程建立档案(Lin RC,Wang WY & MorrisBJ, 1999)。可见，对治供应链食品安全道德风险的有效措施应是强化纵向过程监管中的制衡机制。1.2.3 机制设计理论与制衡机制相关研究 机制设计理论由Hurwicz L、Maskin E和Myerson R共同奠基,并获2

17、007年诺贝尔经济学奖.该理论是在自由选择、自愿交换、信息不完全及决策分散化条件下,设计机制(规则或制度)达到既定目标的理论,已进入主流经济学核心,广泛运用于垄断定价、最优税收、契约理论、委托代理理论和拍卖理论(Myerson R,1981;1982)等领域,许多现实和理论问题如规章或法规制订、最优税制设计、行政管理、社会制度设计等都可归结为机制设计问题,并以此解释或预测其经济和社会效益(Eric S., Maskin,2008)。田国强(1989,2001)将机制设计理论引入中国,用于研究非规范经济环境下最优所有权制度安排、制度转型策略和方式等问题;论证和谐社会所追求的目标与现代市场经济机制

18、具有相容性(田国强,2007). Qian Yingyi(1994)发展了该理论的马斯金模型变形，用来分析中国或东欧的转轨过程，还从不同组织形式所致激励效率差异来讨论中俄转轨的绩效差别(Maskin E, Qian Yingyi等,2000)。 国内外制衡机制研究主要集中在立法、司法与行政制衡(Alberto Alesina等;2000;Andrew C Banfield等,2009;Michael Peress, 2009)、权利制衡(虞崇胜,2008;刘剑飞, 2011)、政治制衡(Philip Keefer等,2007)、央行对货币政策的制衡(Peter Moser,2000)、风险投资

19、、股权制衡(曹书欣等;李彬,2009)、采购管理等领域，也用于对治权利腐败(何军新,2008; Stuart S. Yeh, 2011)、信用危机和道德风险。Kenneth N.Waltz(2004)提出了外部制衡和内部制衡、硬制衡与软制衡的区分，这些概念均用于国际政治理论中。周盟农(2012)将广义的公司治理结构定义为公司利益的法律、文化和制度性安排与外部利益的相互制衡；制度制衡是大量利益主体博弈的结果，杜建菊、王德礼(2011)提出制度制衡的选择既要考虑交易费用的节约，也要考虑激励条件，制衡机制需要通过指标的合理设置并有效运用得以实现，即所谓的指标制衡，例如长期利益与当期利益之间可能形成一

20、种指标间的制衡。供应链食品安全监管方面的制衡机制在国外有一定的实践，但国内外均无系统、量化的研究。国内在经济管理领域研究制衡多集中于权力制衡的研究上，通过在分立的不同主体之间划分权力并形成彼此制约的关系来达到一种均衡。其中，利用权力制衡机制重点解决了体育联盟的治理、政府预算的监督、学校内部的管理、公司内部的治理、财务审计、农村土地流转、农村民主监督、物资采购、劳资关系的处理、医疗保险费用的控制等问题。王旭东（2004）将公司治理结构作为制衡董事权力的重要手段 王旭东.董事制衡机制研究D.长春:吉林大学,2003.；刘刚（2008）提出权力类制衡机制主要包括产权与管理权的的制衡、劳资谈判权的制衡

21、及剩余控制权与索取权的制衡 刘刚.NBA 与 CBA 内部制衡机制的分析研究D.武汉:武汉体育学院,2008.；孙荣艾（2009）从产权制度和治理结构着手，建立了CBA 联赛市场的制衡机制 孙荣艾.CBA 制衡机制的现状和对策研究J.体育科技文献通报,2009,17(7):23-25.；张海涛（2009）提出了由内向外多层次的政府预算监督制衡机制 张海涛.多层次政府预算监督制衡机制研究J.湖北社会科学,2009(1):91-93.；林大静（2009）指出只有将学术权力与行政权力相分离才能达到管理上相互制衡的目的 林大静.高校内部学术权力与行政权力制衡机制构建探索J.西北医学教育,2009,17

22、(1):141-143.；廖钧（2009）通过建立财务管理制度和定期检查的方式建立了财务监督和审计之间的制衡关系 廖钧.医院财务监督和制衡机制研究J.金融经济,2010(6):158-159.；陈东伟（2009）利用正三角形利益制衡模式构建政府、企业、农户三者之间的利益制衡机制 陈东伟.农地流转过程中政府、企业、农户三方利益制衡机制探析D.成都:西南财经大学,2009.；刘淑梅（2010）从公司治理与相关债权人参与机制入手，分析了债权人参与公司决策的制衡机制 刘淑梅.公司治理与债权人制衡机制相关法律问题研究D.烟台:烟台大学,2010.；吴玉娟（2010）提出将权益分配和适当的激励约束作为审计

23、利益相关者之间权力制衡的方法 吴玉娟.审计利益相关者权力制衡机制研究J.财会月刊,2010(3):52-55.；赖波（2010）将激励相关理论作为研究基础，从满足企业关键员工需求的角度建立制衡机制 赖波.如何建立企业关键员工的制衡机制J.科技资讯,2010(3):141.；刘金祥、刘璐（2010）从完善立法和协调各方关系方面给出了构建劳资关系制衡机制的方法 刘金祥,刘璐.我国构建劳资关系制衡机制的法理分析J.华东理工大学学报(社会科学版),2010(2):79-84.；马蔚姝(2010)提出了利用事前谈判、事中结算、事后考核的方法建立控制医疗保险费用的制衡机制 马蔚姝.医疗保险费用控制的制衡机

24、制研究D.天津:天津大学,2010.；柳关平(2001)指出实行采购与定价相分离是建立物资采购工作监督制衡机制的重要手段 柳关平.实行定价和采购分开建立物资采购工作的制衡机制J.管理纵横,2001(6):21-23.；王琴(2011)通过优化权力结构、完善监督职能来构建村级权力制衡机制 王琴.加强农村民主监督构建村级权力制衡机制J.法制与经济,2011(1):64-65.；吴婷婷（2011）提出通过建立责任追究制和激励约束机制来消除会计师事务所审计风险的方法 吴婷婷.关于会计师事务所审计风险制衡机制的探讨J.中国集体经济,2011(3):187-188.。国外则主要集中于利用数学工具和物理分析

25、方法来解决医疗器具的研发、城市规划系统的设计、环境的治理、设备传输功能的设置、物理模型的构建等问题。Smith A.L.、Mee D.J.、Daniel W.J.T.、Shimoda T（.2001）通过建模分析技术设计了气动模型中六个组成元素之间的制衡方法 Smith A.L., Mee D.J., Daniel W.J.T., Shimoda T.Design, Modelling and Analysis of a SixComponent Force Balance for Hypervelocity Wind Tunnel TestingJ. Computers and Struct

26、ures,2001,79(11):1077-1088.；Brinkman Marc L、Herder Just L（2002）以制衡机理为基础设计了一种规格调整机制，使能源存储设备实现预定的传输功能 Brinkman Marc L, Herder Just L.Optimizing a Balanced Spring MechanismC. InternationalDesign Engineering Technical Conferences,2002:737-745.；Powell Katherine、Frecker Mary（2005）利用一次序列法建立了非线性动态制衡机制并利用该方法

27、对眼科手术钳的弹簧操作器进行改进 Powell Katherine, Frecker Mary. Method for Optimization of a Nonlinear Static Balance Mechanism,with Application to Ophthalmic Surgical ForcepsC. Proceedings of the ASME International DesignEngineering Technical Conferences,2005: 441-447.；Nakamoto Keiichi、Horii Satoshi、Adachi Kazuhi

28、ko、Shirase Keiichi（2009）利用磁流体的高精度高效性研发和设计了机床主轴的实时平衡机制 Nakamoto Keiichi, Horii Satoshi, Adachi Kazuhiko, etc. Real-time Balancing Mechanism UsingMagnetic Fluid for a Machine Tool SpindleJ. Journal of the Japan Society for PrecisionEngineering,2009,75(4): 509-513.。1.2.4 研究趋势 国际上食品安全监管制度发展总趋势是国际化、信息化、一

29、体化、标准化、规范化、法制化、全程化，行政管理强调统一协调、权威高效、权责明晰，技术支撑要求综合性、专业化和成体系，推行政府可持续性治理(毛振宾,2009)；对食品质量安全预警、控制、追溯、召回等纵向过程监管是国内外研究的趋势之一，制衡思想在食品产业及供应链治理结构中的运用研究已浮出水面，但没有深入的研究。供应链食品安全制衡机制的设计、综合协调性策略和措施的运用及其绩效评估指标体系的构建与实证问题，对有效降低道德风险的全过程监管结构治理模式的建立提供了解决方案。基于道德风险的多主体协调管理是供应链管理领域最近的热点之一，但相关研究关注的重点不是食品安全。本课题提出采用多主体技术来解决多层次、多

30、对象之间的食品安全制衡机制问题，是供应链协调管理新的尝试，将供应链食品安全预警、协商、控制、追溯、召回和动态适应等功能集中到一起，通过制衡不同类型的主体来执行这些功能，这在一定程度上解决了分布主体自治灵活性和供应链食品整体统筹优化间矛盾，通过制衡规则监督和调整主体的运作策略和理念。 1.3 研究内容与研究思路 本报告的主要内容包括以下5个部分：1、建立供应链食品安全监管制衡机制的依据和必要性。2、基于道德风险的供应链食品安全制衡机制切入点三维分析。 3、供应链食品安全监管多主体制衡机制模型的设计。供应链食品安全监管制衡体系架构及其实施路径研究。供应链食品安全监管多主体制衡的经济分析基于道德风险

31、的多主体制衡机制设计的核心在于供应链食品安全管理流程的优化，本课题的研究将运用机制设计理论和方法，从供应链食品安全保障的流程梳理、流程优化和流程运行等三方面展开。先对食品供应链全流程在供应链道德风险有向多局域世界网络模型基础上进行制衡机制切入点3维分析（3维即违规动机、违规机会和违规成本），确定机制设计的期望结果和社会目标，由此逆向构建供应链食品安全监管多主体制衡机制模型，并通过机制实现方案的效应表判别制衡机制本身的成功性；然后，遵循“自发社会秩序”理论、制度变迁理论中有关“路径依赖”和“锁入效应”等规律，以及制度设计的效率等原则，以制度的程序为主线，研究供应链食品安全无缝对接监管多主体制衡机

32、制与制衡体系架构，寻求适合我国现有水平的食品安全过程监管制衡的模式、构架，力求解决制衡机制理论在现实中的应用和实施问题；为了评价食品安全不同层次制度性资源配置的制衡和制衡机制下治理结构的效益和效率，建立供应链食品安全监管多主体制衡的成本-效益DEA模型进行经济分析，并采用多主体仿真方法检验、检测制衡机制下食品安全监管实施路径，对上述成本-效率(益)模型进行实证。具体研究思路和技术线路如下图。图1.1 研究的技术路线图 拟突破的重点和难点包括： 1、基于道德风险的供应链食品安全监管多主体制衡机制模型的设计。按照机制设计理论及方法，机制就是参与人进行信息交换的通信系统，各参与主体为获得最大的预期效

33、用或收益，在机制中采取策略性行动。制衡机制的设计方向为逆向的，需要先确定机制设计的期望结果和社会目标，然后再设计一种制衡机制来加大违法违规成本，最大限度地减少道德风险的发生。其中，食品供应链中需要制衡的道德风险的描述和梳理及其复杂网络拓扑特性的演化规律，是研究的难点之一；制衡机制模型的设计，需要在供应链各主体经济利益的基础上将道德偏好加入考虑范围，其主体的信息博弈行为规则、激励约束条件、效用函数、先验分布和社会选择函数的建立是研究的又一个难点。2、供应链食品安全监管多主体制衡体系架构及其实施路径研究。通过制衡机制选择的食品安全规制，实际上是国内外消费者、供应链节点企业、政府等利益集团博弈的结果

34、。强化制衡机制的形成，是一种制度约束型监管模式，通过供应链上下游形成制衡，来达成制度的有效性，提高政府规制效率，重铸民众对供应链食品安全的信心。由此，需要重点突破的是建立供应链食品安全监管制衡机制关系图，明确不同层次制衡机制的实施主体、执行程序、制衡手段与实施控制点；由于制衡模式的一个重要变化就是制衡形式由显性制衡转为隐性制衡(虞崇胜等,2008)，如何将诸如责任追究、食品生产经营者定期报告、食品安全信用、消费者监督权、知情权等各种制衡方法转化为制度性的协调机制是本部分的难点。3、供应链食品安全监管制衡机制的成本-效益DEA 模型的建立及制衡机制下监管实施路径的多主体仿真。供应链是一种多输入多

35、输出的复杂系统，而数据包络分析(DEA)方法是评价多输入多输出同类部门之间相对有效性理论非常完备的方法，制衡机制的成本-效益DEA 模型的建立中，决策单元的输入输出向量的设计及其有效控制方案是研究的难点。在实证部分，将供应链管理中常用的仿真方法引入到对社会经济规制的研究，以实现其物理仿真；仿真技术具有可实验性、可量化和快速等特点,与其他分析工具相比，有更强的说服力和直观性。本项目将使用Netlog、Matlab 软件，采用面向过程的仿真建模方法进行仿真，其难点在于如何有效地选取和采集指标数据，提高分析的信度和效度。1.4 研究方法 1、机制设计理论的研究方法。这是一套帮助组织者在给定经济环境下

36、设计规则，以使参与者个体最优与组织者设定的整体最优相融合的理论，该套理论是当今主流经济学的核心。本课题研究需要突破的重点就是制衡机制的设计，因此，采用了机制设计理论的理念、相关原理、研究方法和设计过程，以保证制衡机制设计的规范化、科学化。 2、本课题将采用文献研究、调研访谈、比较分析、模型分析、仿真分析等，对国内外现有不同类型食品供应链的监管模式进行实际调查和分析比较，寻求适合我国现有发展水平的食品安全过程监管的制衡模式和构架，同时，收集某类食品供应链的相关数据，用于后续的制衡机制成本-效益分析、系统仿真和实证研究。 3、在供应链食品安全监管制衡体系架构及其实施路径的研究中，将以过程方法为核心

37、，融入功能方法和层次方法，关于过程方法、功能方法和层次方法的描述请参阅本申报书第二部分的【研究内容】第4 条。 4、经济分析与仿真相结合。采用成本-效益DEA 模型，对制衡机制下某一监管工具或对全过程监管体系的整体绩效进行评估。使用Netlog、Matlab 软件，采用面向过程的仿真建模方法，运用模糊神经网络、粗集技术，对制衡机制下食品安全监管实施路径进行系统仿真，使用历史数据，对路径的可用性进行检验、检测。2 建立供应链食品安全监管制衡机制的依据和必要性 机制设计是为解决非对称信息下不同激励和控制问题的一种制度设计或制度安排。食品安全监管不仅仅是技术问题，管理技术需要匹配政策，并与食品生产者

38、诚信制度、消费者食品安全意识及食品安全知情权、监督反馈权等保障制度结合起来，机制设计可贯通制度、政策和相应的管理技术。供应链上各层次的企业都是相互依存的伙伴，供应链管理的关键在于协同，有协同就有制衡。该项目将以减少食品安全道德风险、协调统筹食品安全监管体系为目标，依据食品安全系统综合全过程控制的总体趋势，在规制经济学和有关食品安全控制基本理论的指导下，从理论和实践上寻求供应链多主体制衡机制下监管制度的依据。另外，从以下几方面分析其必要性：国内外食品安全监管制度现状及差距；我国食品安全公共管理与相关监管的某些缺位、越位和协调不到位；产业内部对安全管理的驱动机制不足；食品标示与追踪制度执行中的现实

39、漏洞；规制体系安全协调与衔接不够；某些节点的供应链食品安全管理接口模糊；供应商准入门槛参差不齐；供应链委托-代理模式中较严重的败德行为；食品企业与消费者之间、企业与供应商之间、供应商与供应商之间信息不对称等。2.1 食品安全监管制衡机制概念的界定2.1.1 制衡机制的概念与结构1、制衡机制的概念制衡的“制”有制止、制约、控制的意思；制衡可以理解为制约以达到平衡的意思，诠释的是一种因果关系。目前对制衡的运用主要体现在权责方面，体现的是权责的制约关系。通过不同主体之间的责任划分和权限的分配，建立起一种相互制约的关系，最终达到平衡状态 监丽媛. 基于内部控制理论的建筑施工安全监管的制衡机制研究D.天

40、津理工大学, 2012.。“机制”来源于英文单词Mechanism，是一种物理学术语，具体指机器的构造和动作原理，后来逐渐被应用到其他学科领域，用来比喻事物中相关的各部分在一定结构与功能的基础上所形成的内在活动方式，以及事物各组成部分之间的相互联系和制约关系 戴维新,戴芳.公共权力的制约与监督机制研究M.银川:宁夏人民出版社,2007.。总之，机制通常可以看作是以某种运作方式把事物的各个部分联系起来，使它们协调运行而发挥作用。制衡机制（Balance Mechanisms）可以简单地概括为一种权责的制约和平衡的制度 张燕.公司权力制衡机制的完善D.上海:华东政法学院,2002.，是一个权责分配

41、的过程，强调权责均衡的概念，其核心目标是以责任制约权力，警惕并抵制绝对权力的产生。在经济、管理领域主要用于解决多主体、多关系、多要素之间的分权和牵制问题。虽然目前对于制衡机制的逻辑框架并没有形成统一的标准，但需要满足权责一体性原则。2、制衡机制的结构建立程序严密、制约有效的制衡机制 刘俊杰.当代中国权力制衡结构的完善与变革J.当代世界与社会主义,2009(1):113-116.，既要对权责进行划分，又要建立一种控制流程对其进行约束和监管，而有效的约束和监管又来源于合理的制衡结构，因而建立行之有效的制衡机制结构模式是解决制衡问题的关键。（1）制衡机制的目标秩序制衡机制的结构划分要满足它的目标秩序

42、，即在某种关系领域，通过构建系统的目标秩序和各参与主体之间的相关制度，形成一种制衡关系，从而平衡参与主体之间的权责的大小，最终实现整个系统的一种均衡状态。（2）制衡机制的结构组成现代汉语词典将结构定义为各组成部分的搭配和排列 中国社会科学院语言研究所词典编辑室.现代汉语词典(第五版)M.北京:商务印书馆,2005.。制衡机制的结构就是利用一定的控制手段将承担主体的权责进行合理的配置，从而形成相互牵制、互相配合的结构和制衡架构，所以制衡结构强调的是一种权责的搭配和安排。2.1.2食品安全监管制衡机制的界定1、监管及安全监管的含义安全管理是管理科学的一个重要分支，它是为实现安全目标而进行的有关决策

43、、计划、组织和控制等方面的活动，具体是指运用现代安全管理原理、方法和手段，分析和研究各种不安全因素，从技术上、组织上和管理上采取有力的措施，解决和消除各种不安全因素，防止事故的发生 周光权.建筑安全管理集成模型研究D.长沙:中南大学,2008.。“监管”一词源自英文 regulation。在现代汉语词典中，有两层含义:第一，官方的规则或命令；第二，基于规则对某事的控制，包括对某一活动或某一程序的控制，还有为使钟表、机器等按特定的速度、温度等正常运转而进行的调节和控制。因此，从词源上来看，一般意义上的监管是指某主体为使某事物正常运转，基于规则，对其进行的控制或调节 英娟.政府监管机构研究M.北京

44、:北京大学出版社.2007.19-20.。“监管”指的就是政府监管。从经济学上分析，政府监管来源于市场失灵，政府为矫正市场失灵，不得不基于一定的措施与方法对经济活动加以干预和控制，从而维护正常的市场秩序、促进社会福利，尽量减少因市场失灵给社会带来的损失。对政府监管的定义可谓仁者见仁，智者见智。美国学者学家丹尼尔施普博认为，政府监管是行政机构制定并执行的直接干预市场机制或间接改变企业和消费者供需决策的一般规则或特殊行为 美丹尼尔.产业政策与政府管制M.上海:三联书店.1989.。日本的经济学家植草益认为监管是依据一定的规则对构成特定社会的个人和经济活动主体进行限制的行为 日 植草益.政府规制经济

45、学M.1992.。我国著名学者王俊豪认为，监管是具有法律地位的、相对独立的政府监管者(机构)，依照一定的法规对被监管者(主要是企业)所采取的一系列行政管理与监督行为 王俊豪.政府管制经济学导论M.北京:商务印书馆.2003.。我国学者张曙光将其定义为“政府行政机构根据法律授权，采用特殊的行政手段或准立法、准司法手段，对企业、消费者等行政相对人的行为实施直接控制的活动。” 张曙光中国制度变迁的案例分析M北京：中国财经出版社1998以上这些学者从不同角度对政府监管所下的定义，虽然各有不同，却具有共同的特征，即政府依据一定的法律法规，通过对企业的市场进入、价格制定、产品质量和服务等领域的直接监督与管

46、理，来保护企业与消费者的法权益，保障市场经济的稳定运行。安全监管属于安全管理的一种，是指为了维护人们的生命财产安全，运用行政力量对安全生产活动进行监督与管制的一种特殊活动 陈宝春.政府建筑安全监管问题分析与对策研究D.杭州:浙江大学,2009.。2、食品安全监管的概念、特点与作用食品安全是以对食品食用者的保护出发点和落脚点，包括与食品问题相关的一切领域的安全状态 臧立新.我国食品安全监管问题及对策研究D.长春:吉林大学,2009.。政府推行食品安全管理的主要原因是食品安全具有公共性和社会性，而市场在维护社会公共利益上无法起作用，因此必须要求政府进行食品安全干预，否则就会带来严重的社会问题。公共

47、产品具有两个特点：非排他性(Non-excludability)，即公共产品的消费是集体进行、共同消费的，其效用在不同消费者之间不能分割。非竞争性(Non-rivalness)，即一个人对公共产品的消费，并不影响其他人对公共产品的利用和消费。食品安全是一种典型的公共产品。第一，从“非排他性”来看，食品安全一旦被提供，所有消费者都会从中获益，从技术上将任何一个消费者排除在享用食品安全的结果之外非常困难。因为我们没有任何办法阻止一个从未对食品安全付出成本的消费者购买安全的食品，因此不管你是否为食品安全付出了成本，都可以享用食品安全带来的饮食健康安全。第二，从“非竞争性”来看，食品安全的边际生产成本

48、和边际拥挤成本为零。因为增加一个消费者并不会给食品安全的供给者带来相应的成本，而且每个消费者对食品安全的享用都不影响其他消费者对安全食品的消费。食品安全的公共产品属性使我们很难单纯依靠市场机制保证其得以有效提供，必须有第三方力量的介入，而明确的表达和实现公共利益是政府存在的理由，而政府作为公共利益的代表者无疑是最佳选择，因此政府成为食品安全供给主体是必然的选择。食品安全管理是政府干预社会经济事务的制度安排之一，食品安全管理是政府进行社会性管理的重要内容之一。食品安全监管可定义为：行政主体为确保食品安全，以法律为依据，采取特定的行政行为或准立法、准司法行为，对微观经济主体在食品种植、养殖、生产、

49、加工、销售、消费等一系列环节的经济行为进行的控制或干预。 郭露.浅议我国食品安全监管问题J.法制与社会.2009,(5):256.食品安全监管是一种新兴的政府监管形式，是以保障劳动者和消费者的安全、健康、卫生以及环境保护、防止灾害为目的，对物品和服务的质量以及伴随着提供它们而产生的各种活动指定一定标准，并禁止、限制特定行为。其监管主体通常是行政机关，监管活动是在法律基础上的对微观经济活动进行的干预和控制。食品安全监管应具有以下特点： （1）全过程监管 近年来，随着食品中毒事件的不断发生，使不少国际组织和不同国家的食品安全检验部门开始意识到食品中毒很大程度上与食源污染有关。因为食物中毒仅为食源性

50、疾患的一部分，不能真实反映因食物不安全或不卫生造成的危害。因此，部分国际组织或发达国家已很少使用“食物中毒”这个概念，而改用“食源性疾患” 孟凡乔.食品安全性M.北京：中国农业大学出版社.2005.。食源性疾患是一种广泛存在的公共卫生安全问题，也是当前世界上最突出的食品安全问题。这使人们逐步认识到如果单纯地对食品生产企业在生产环节再对动物疫病、农兽药残等食品安全危害进行监管所起的作用十分有限，因此延伸至农产品生产源头，从食用动植物的种植、养殖链开始，甚至要控制种养殖环境的空气、土壤、水质等，然后到收购、加工链，再到食品的运输、供应链，即从农场到残碎进行整个食品生产环节与生产链的全过程控制才是真

51、正实现食品安全的有效举措。全过程监管能更有效的保障食品的安全性与放心性，这是食品安全监管的一个重大突破。 （2）标准化监管 所谓标准化，是指为在一定的范围内获得最佳秩序，对实际的或现在的问题制定共同和重复使用的规则的活动。作为企业而言，必须按标准化进行生产，对政府而言，也要用标准化进行监管。因为有了标准化，才能为食品安全的监管提供依据。政府可根据标准的要求对食品的安全性进行判断，避免消费者食用不安全的食品，危害身体健康。例如火腿卫生标准（GB2731-1988）中规定了市售火腿的质量的卫生要求为“火腿应具有火腿特有的香味或香味平淡，研为适度，或稍有酱味，豆鼓味或酸味，无其他异味。”有了这条标准

52、，政府在对火腿进行监管时就有了判断的依据，这种可操作性的标准对于规范市场、保障人民的身体健康和生命财产安全具有重大作用。另外，这种标准化体系的建立，也奠定了食品安全科学监管的基础。因为在制定食品标准的过程中，就充分考虑到了食品可能或潜在的危害，规定了食品所含的微生物指标，规定了食品的保质期与具体的监测方法与手段，在对食品的生产、销售企业进行监管时有了科学的依据，提高了食品监管的效率，实现了监管工作的标准化。 （3）依法监管 食品安全监管是政府依法执政的过程，主要体现在以下两方面：首先，政府成为食品监管主体是法律赋予的。政府权力的获得来自公民对权利的让渡，权利属于公民，政府的合法性基础在于对公民

53、权利的保护与尊重。在市场经济中，面对市场失灵，政府必须出面维护市场秩序，给每个参与市场竞争的主体创造一个公平有序的市场环境，这是政府合法性所在，是法律赋予政府的权力，是有法可依的。第二，政府监管的程序必须依法进行。我们国家早在 1995 年就出台了食品卫生安全法，在这部法律中已经对政府如何监管、怎样监管作出了明确的说明，例如，对食品、食品添加剂和专用于食品的容器、包装材料及其他用具，要求生产者必须按照卫生标准和卫生管理办法实施检验合格后，方可出厂销售，要求对食品生产经营人员每年必须进行健康检查，取得健康证明后方可参加工作，对食物中毒和食物污染事故进行调查，并采取控制措施等等，这都是政府监管食品

54、安全有法可依的具体体现。而且，伴随着法制建设越来越完善，必然会使政府监管食品安全越来越有成效。 食品安全监管具有重要的作用，表现在： （1）食品安全监管有利于实现服务型政府的目标建设服务型政府是我国政府改革的目标。所谓服务型政府是指“在公民本位、社会本位理念指导下，在整个社会民主秩序的框架下，通过法定程序，按照公民意志组建起来的以为公民服务为宗旨并承担者服务责任的政府。” 井敏.建设服务型政府理论与实践M.北京：北京大学出版社.2006.71.服务型政府的本质是“公民本位”，其一切工作的出发点和落脚点都是为了公民提供令他们满意的服务，公共利益的实现是服务型政府的最高价值追求。服务型政府也是一个

55、对人民负责任的政府，而“如果没有服务行政没有与责任相伴，不仅服务会异化，而且，也有可能产生任性和张狂”。 沈荣华.论服务行政的法制架构M.中国行政管理.2004(1).而这种任性与张狂是和服务型政府的定位不相容的。对人民负责，就是要对人民的利益负责，保障人民的权力不受损害。一个全心全意为人民服务、对人民负责的政府，如果连食品安全问题都不能有效地解决，那么建设服务型政府的目标也很难实现。食品安全问题是一个与人民切身利益息息相关的问题，是一个民生问题，政府要履行职责，把食品安全工作放在工作中的首位，维护人民群众的根本利益，使人民群众深刻感受到政府的关怀与温暖，体现服务型政府的本质特征。另外，作为服

56、务型政府而言，不仅要处理好食品安全事故后的解决问题，更重要的是防患于未然，政府要加强相关立法的建设，维护市场的公平合理的竞争环境，要建立健全各种检查、监督体系，使人民自己在购买食品时能够对食品本身作出判断与鉴别，政府还要加大选出的力度，广泛搜集信息，搭建平台，为消费者、企业和地方政府决策提供服务。只有这样，才能真正体现“人民政府为人民”的深刻内涵，促进建设服务型政府的目标早日实现。（2）有利于提升政府能力与水平 何玮.食品安全监管中的政府职能研究J.2009(2):29.政府能力（government capacity）是关于现代政府的基本的衍生问题之一，自政府产生以来，就与政府职责、公共权力

57、等紧密相连，政府能力也是判断政府优劣的重要标准之一。但是，人们从来没有像现在这样强烈的意识到政府能力的重要性。这是因为，人们从以往的经验分析到理性判断愈来愈清晰的意识到：国与国之间最大的政治分野，其实不在于政府的组织形式，而在于政府的有效程度。 赛缪尔P亨廷顿.变化社会中的政治秩序M.王冠华译，北京：三联书店出版社，1989.1.有效就是能力。现代政府能力主要指“现代国家政府即国家行政机关，在既定的国家宪政体制内，通过制定和执行品质优良、积极而有效的公共的公共政策，最大可能地动员、利用、组合、发掘、培植资源，为社会和公众提供广泛而良好的公共物品和公共服务，理性地确立社会普遍遵从的正式规则，并积

58、极引导更为广泛的非正式的社会规则，维护社会公正和秩序，形成有效调节社关系和社会行为的制度及其机制，进而在比较的意义上促进国家快速、均衡、持续、健康发展的能力。” 张国庆.行政管理学概论M. 北京：北京大学出版社，2003.562.食品工业是我国国民经济最重要的支柱产业。食品安全关系到千家万户，作为社会公众所拥有的安全保障权，如果得不到保护，不仅会打击公众对政府能力的信心，也会削弱政府的能力。政府能否很好的处理好事关人民切身利益的头等大事，是政府能力与水平的重要体现。当前，政府要高度重视食品安全工作，强化对食品、餐饮等的监管力度，加强相关的法治建设，从根源上制止食品安全事故的发生，保障公众的健康

59、和安全。（3）有利于提高国家的整体竞争力现代社会国与国之间的竞争，表现为对人力资源开发与管理的竞争。因为，当今的时代是后工业与人本时代，自然资源在它大量被开采转化为财金资源后已日益短缺，而人力资源随着人口的增长与教育水平的提高却日益丰富。因此，人力资源作为现代社会的第一资源，已经成为一个组织、一个国家最重要的核心竞争能力。美国钢铁大王卡耐基说过，炸毁我工厂所有的财物不要紧，只要给我留下人力资源，我可以制造出比原来更好的企业。对于一个国家而言，拥有充足的人力资源就会给国家的发展与强大提供源源不竭的动力支持。当前，我国政府提出了“科教兴国”与“教育立国”的战略，加大对人力资源开发的投资力度，优化人

60、力资源结构，改革不合理的制度，完善劳动力市场，为人力资源开发和利用提供良好的环境，这都体现了我国政府大力开发人力资源的勇气与决心。但也必须清醒地意识到，加强人力资源的开发与管理的前提是国民必须具备良好的身体素质与健康水平，否则即使再好的制度设计与安排如果没有人健康的体魄做保障，也是无水之源。因此，提高国民的健康水平必须从源头抓起，即保障食品的安全卫生性。必须承认的是，我国政府在促进食品安全方面作出了许多工作，也取得了很多的成效，但近几年来各种食品安全事故接二连三发生，却使人们对食品产生了恐慌。很多食品中毒事件不仅损害了人类的健康，而且威胁到了人类的生命。如果一个国家连公民最基本的生命健康权都无