电力公司公司设备全生命周期文档与台账管理办法

1、 PAGE 14 中国xx有限责任公司企业管理制度 210017-xx中国xx有限责任公司 发 布xx-6-10实施xx-6-10发布中国xx有限责任公司设备全生命周期文档与台账管理办法 210017-xxPAGE 14 目 次 TOC o 1-1 h z u HYPERLINK l _Toc387518896 1总则 PAGEREF _Toc387518896 h 1 HYPERLINK l _Toc387518897 2规范性引用文件 PAGEREF _Toc387518897 h 1 HYPERLINK l _Toc387518898 3术语和定义 PAGEREF _Toc3875188

2、98 h 1 HYPERLINK l _Toc387518899 4职责 PAGEREF _Toc387518899 h 2 HYPERLINK l _Toc387518900 5管理内容和方法 PAGEREF _Toc387518900 h 3 HYPERLINK l _Toc387518901 6附则 PAGEREF _Toc387518901 h 7 HYPERLINK l _Toc387518902 7附录 PAGEREF _Toc387518902 h 8210017-xx210017-xxPAGE 2PAGE 55 中国xx有限责任公司设备全生命周期文档与台账管理办法总则为规范中国

3、xx有限责任公司（以下简称“公司”）设备全生命周期文档和台账管理，实现设备资产账卡物一致，特制定本办法。本办法适用于公司各级生产经营单位的生产设备全生命周期文档与台账管理。规范性引用文件下列文件中的条款通过本办法的引用而成为本办法的条款。凡是注日期的引用文件，其随后所有的修改单（不包括勘误的内容）或修订版均不适用于本办法。凡是不注日期的引用文件，其最新版本适用于本办法。中华人民共和国会计法（1999年10月31日第九届全国人民代表大会常务委员会第十二次会议修订，自2000年7月1日起施行）企业会计准则（财政部令第5号）xx继电保护检验规程（ 110038-xx）中国xx有限责任公司电力设备预防

4、性试验规程（114002-2011）中国xx有限责任公司大修管理规定(211005-2011)中国xx有限责任公司档案工作规定（ 221002-xx）术语和定义资产是指企业过去的交易或者事项形成的、由企业拥有或者控制的、预期会给企业带来经济利益的资源。本办法中主要指公司的生产类设备资产。设备是指可供企业在生产中长期使用，并在反复使用中基本保持原有实物形态和功能的生产资料和物质资料的总称。本办法中主要指公司的生产类设备。资产级设备是指能够独立发挥作用, 生产日常巡检及数据精细化管理中有单独统计需求的设备。需同时满足两个特征：一为经营管理而持有的，二为使用寿命超过一个会计年度。 设备全生命周期文档

5、是指设备全生命周期内的全维度文档信息，设备全生命周期内所有相关业务活动中形成的各种文件、资料、记录、图纸、凭证的总称。包括规划设计、物资采购、工程建设、生产运维、退役报废各阶段形成的文档。设备台账是指设备全生命周期内形成的与设备风险、绩效、成本密切相关的全过程信息总称，包括设备的基本信息、技术参数、价值信息、运维资料、缺陷记录、大修技改、绩效评价等。设备运维单位是指负责设备使用和管理的基层单位，如各省公司、超高压公司、调峰调频发电公司的基层单位（包括地市级和区县级供电局、超高压局、电厂等）及南网总调。设备运维部门是指设备使用单位中负责设备运维工作并承担实物管理责任的二级机构，包括输电、变电、配

6、电管理所、调度中心、计量中心、检修中心、区县局等，不包括承包运维工作的外委单位。职责公司生产设备管理部4.1.1负责公司设备资产统一目录规范管理；4.1.2负责组织制定公司设备全生命周期文档与台账规范管理。 公司财务部4.2.1负责设备台账价值信息管理。公司各专业管理部门4.3.1负责管辖专业的设备实物监督管理； 4.3.2负责管辖专业的设备台账规范和监督管理。公司基建部4.4.1负责设备全生命周期文档信息规范管理；4.4.2负责工程移交规范管理。公司物资部4.5.1负责物资实物专业管理；4.5.2负责物资移交规范管理。公司信息部4.6.1负责公司设备资产统一目录及实物的编码规则管理。分子公司

7、4.7.1负责执行和落实公司设备台账管理相关规范；4.7.2负责做好设备实物及台账信息监督管理。设备使用单位4.8.1负责设备实物管理；4.8.2负责设备台账信息维护工作。管理内容和方法总体要求构建设备全生命周期的全维度文档与设备台账，建立以设备台账为纽带的全过程数据信息，实现设备资产的全生命周期管理。制定公司设备资产统一目录，实现生产运维和财务管理对设备的统一分类。制定生产运维和财务管理统一的设备台账模板，以设备全过程信息为主要内容，建立完善的设备台账。规范完善设备实物标识管理，实现账卡物联动管理，实现设备的账卡物一致。设备全生命周期文档管理设备全生命周期文档是资产全生命周期规范管理的重要支

8、撑，必须与资产的形成过程同步。设备全过程文档的具体内容、产生责任部门、产生时间节点或阶段、需提交的需求部门、提交时间、文档标准格式、是否归档、归档时间、归档责任部门等严格按照资产全生命周期文档清单及流转要求执行（详见附录A）。公司基建工程文档管理按基建工程档案管理业务指导书执行，公司业扩受电工程文档管理按关于xx公司业扩受电工程电子化移交工作的指导意见（xx市场xx3号）执行。 需要移交档案部门的设备全生命周期文档执行中国xx有限责任公司档案工作规定（ 221002-xx）。设备全过程文档实行质量门管控，未达到质量门开启要求的，工作不得进入下一环节。设备台账管理根据设备全生命周期管理的要求，从

9、设备全过程文档提取并形成设备台账信息。遵循“谁产生、谁负责”的原则，由相应的责任部门负责台账的建立和录入。设备台账信息移交实行质量门管控，未达到质量门开启要求的，工作不得进入下一环节。公司电网生产运行的发电、输电、变电、配电、计量、通信、自动化、信息等设备均应建立设备台账，进行全过程管理。设备台账信息分为基本信息、技术参数、价值信息、运维资料、大修技改、缺陷记录、绩效评价共七个维度。见附录B：设备台账框架图。设备基本信息设备基本信息分为设备身份信息、位置信息、工程项目信息、运维机构。见附录C：设备基本信息表。设备身份信息包括设备身份编码、设备名称、设备分类全路径、是否是资产级设备、产权、电压等

10、级、生产厂家、供应商（代理商）、设备型号、出厂编号、出厂年月、投运日期、设备当前状态及进入当前状态时间等。由设计单位在设计阶段形成，建设部门组织在投产前录入。位置信息包括位置编码、功能位置、运行编号、地理坐标及地形地貌等。由设计单位在设计阶段形成，建设部门组织在投产前录入。工程项目信息包括项目编号、项目名称、项目类别、主要建设内容、设计单位及安装调试单位等，由建设部门组织在投产前录入。运维机构信息包括设备运维单位、设备运维部门、运维（保管）班组等。在设备移交生产运行后由运维部门录入。技术参数技术参数分为铭牌参数和环境设防等级。铭牌参数包括设备技术参数名称、部件清单及设备铭牌图片等。由生产厂家在

11、设备制造阶段形成，建设部门在投产前组织录入。录入内容和格式执行公司主网设备技术参数规范、电厂设备技术参数规范和配网设备技术参数规范。环境设防等级包括环境污区及防污等级、风区及防风等级、雷区及防雷等级、冰区及防冰等级、地震烈度及防震等级、洪涝高程及防洪等级。由设计单位在设计阶段形成，建设部门在投产前组织录入。价值信息价值信息分为资产属性、资产价值、规划设计成本、设备购置成本、工程建设成本、折旧成本、运维成本、退运成本等。相应信息遵循“谁产生、谁录入”的原则，由相应的责任部门负责台账的建立、录入和维护。资产属性包括资产分类、入账日期、资金来源、折旧方法、折旧年限、净残值率、是否计税及资产减少方式等

12、。资产价值包括原值期初数、原值期末数、净值期初数及净值期末数。 规划设计成本包括设计费、可研费及其他规划设计成本。设备购置成本包括设备购置费及设备购置其他成本。工程建设成本包括施工费、安装费、征地补偿费及其他工程建设成本。折旧成本包括累计折旧期初数、本期折旧额、计提折旧、补提折旧、累计折旧期末数、年折旧率、已使用总月数、剩余折旧月份及净残值。 运维成本包括累计技改费用、分年度技改费用、累计修理费用、分年度修理费用、累计运维成本（预试、定检、检修）、分年度运维成本、累计材料费、分年度材料费、投保费用及保险理赔收入。 退运成本包括运输费用、仓储成本、报废净值、清理费及清理收入。 运维资料运维资料包

13、括二次定值、维护检修记录、测试报告、图档记录、异常记录、跳闸记录、用户信息、设备变动、退役记录。由设备运维部门负责录入及维护。二次定值包括定值类型、定值单编号、定值单名称、定值单状态及参数表，由运维部门负责录入、维护，相关规范和要求执行公司二次系统管理规定。维护检修记录包括工作性质、工作日期、工作内容、存在问题及结论。执行公司设备检修管理办法。测试报告包括报告名称、日期、专业、性质及结论，相关内容和格式执行公司电力设备预防性试验规程和xx继电保护检验规程。图档记录包括图档类型、图档名称、图档状态、版本号、创建时间等。异常记录包括发生时间、结束时间、异常分类、异常简要情况及记录人，相关要求执行公

14、司生产运行管理规定和各专业运行规程。跳闸记录包括跳闸编号、跳闸时间、跳闸原因分类及短路电流。执行公司值班和巡检管理相关办法。用户信息包括用户名称、用户级别及接线方式等。设备变动包括变动时间、变动原因及去向。执行公司设备管理有关规定。退役记录包括退役时间、退役原因及鉴定结论。设备的退运报废执行公司资产全生命周期设备退役和处置管理办法。大修技改大修技改分为大修记录和技改记录。由运维部门在相关工作完成后负责录入相关信息。相关规范和要求执行公司项目管理规定和生产（或营销）项目管理办法。大修记录包括项目编码、项目名称、项目开始时间、项目结束时间、项目简要内容及重点解决问题等。技改记录包括项目编码、项目名

15、称、项目开始时间、项目结束时间、主要建设内容、主要改造的设备及数量等。缺陷记录缺陷记录包括设备制造阶段的物资缺陷记录、设备安装调试阶段的基建缺陷记录、生产运行阶段的运行缺陷记录及相应处理信息，分别由相应阶段的负责部门组织消缺和记录录入，并随设备一同移交到下一个环节。缺陷记录信息包括缺陷编号、缺陷类型、缺陷来源、缺陷部位、严重等级、缺陷表象、缺陷原因、发现时间及消缺时间等。缺陷管理执行公司设备缺陷管理办法。绩效评价绩效评价分为状态评价、事故事件及评价指标等。由运维部门负责录入、统计和评价。状态评价包括评价日期、设备健康度、设备重要度及运维级别等。相关规范和要求执行公司有关设备状态评价导则和设备风

16、险评估管理办法。事故事件包括事故事件编号、事故事件简题、开始时间、事故事件经过及严重等级等。相关要求执行公司电力事故事件调查规程。评价指标包括设备计划停运时间、非计划停运时间、强迫停运时间、强迫停运次数及设备运行年限等。评价指标的定义和评价指标的统计、分析执行公司设备资产指标管理的相关规定。生产设备管理生产设备实行标识管理，设备标识纳入设备台账进行维护管理。设备使用单位应定期组织设备台账信息与实物状态核对工作，确保设备“账、卡、物”一致。监督与考核各单位要加强设备账卡物一致的管理工作，加强对设计、施工、监理单位的管理，对设备台账移交各环节的及时性、完整性、准确性进行评价和考核，监督设备使用单位

17、的实物保管和设备台账的维护质量。 网省两级应定期对设备台账信息的完整性、准确性、有效性进行评价和考核，出现问题的应进行追责。附则本办法由公司资产全生命周期管理委员会办公室负责解释。本办法自xx年6月10日日起实施。附录附录A：设备全生命周期文档清单及流转要求表阶段文档名称文档明细标准格式产生部门产生时间需求部门最迟提交时间是否归档归档时间归档责任部门技改项目所需文档营销项目所需文档计划项目前期决策纪要PDF/WORD计划部门项目前期决策会议是项目核准批复后1个月内计划部项目前期业主项目部成立文件PDF/WORD计划部门项目前期工作阶段基建部是项目核准批复后1个月内计划部项目可研报告支持文件PD

18、F/WORD计划部门项目前期工作阶段基建部是项目核准批复后1个月内计划部用地预审申请PDF/WORD计划部门项目前期工作阶段是项目核准批复后1个月内计划部用地预审批复PDF/WORD计划部门项目前期工作阶段基建部可研批复后10个工作日是项目核准批复后1个月内计划部路径走向方案PDF/WORD计划部门项目前期工作阶段是项目核准批复后1个月内计划部路径走向方案审批PDF/WORD计划部门项目前期工作阶段基建部可研批复后10个工作日是项目核准批复后1个月内计划部河道防洪报告PDF/WORD计划部门项目前期工作阶段是项目核准批复后1个月内计划部河道防洪批复PDF/WORD计划部门项目前期工作阶段基建部

19、可研批复后10个工作日是项目核准批复后1个月内计划部跨越航道申请PDF/WORD计划部门项目前期工作阶段是项目核准批复后1个月内计划部跨越航道批复PDF/WORD计划部门项目前期工作阶段基建部可研批复后10个工作日是项目核准批复后1个月内计划部可行性研究报告PDF/WORD计划部门项目前期工作阶段基建部、系统部、设备部、财务部审查前10个工作日是项目核准批复后1个月内计划部可行性研究报告评审意见PDF/WORD计划部门项目前期工作阶段是项目核准批复后1个月内计划部可行性研究报告批复PDF/WORD计划部门项目前期工作阶段基建部、系统部、设备部、财务部发文时是项目核准批复后1个月内计划部建设管理

20、业主项目部成立请示PDF/WORD基建部门可研批复后1个月人资部门可研批复后1个月内建设管理业主项目部成立批复PDF/WORD人资部门收到请示后10个工作日基建、计划、设备、系统、市场、物资、运行等部门批复文件颁发时是发文时人资部门项目核准（备案）支持性文件PDF/WORD计划部门项目前期工作阶段基建部项目核准后10个工作日是项目核准批复后1个月内计划部环境影响评估报告书（表）PDF/WORD计划部门项目前期工作阶段是项目核准批复后1个月内计划部环境影响评估批复PDF/WORD计划部门项目前期工作阶段基建部项目核准后10个工作日是项目核准批复后1个月内计划部水土保持方案报告书（表）PDF/WO

21、RD计划部门项目前期工作阶段是项目核准批复后1个月内计划部水土保持方案批复PDF/WORD计划部门项目前期工作阶段基建部项目核准后10个工作日是项目核准批复后1个月内计划部建设用地地质灾害危险性评估报告PDF/WORD计划部门项目前期工作阶段是项目核准批复后1个月内计划部建设用地地质灾害危险性评估批复PDF/WORD计划部门项目前期工作阶段基建部项目核准后10个工作日是项目核准批复后1个月内计划部地震安全性评价报告PDF/WORD计划部门项目前期工作阶段是项目核准批复后1个月内计划部地震安全性评价批复PDF/WORD计划部门项目前期工作阶段基建部项目核准后10个工作日是项目核准批复后1个月内计

22、划部压覆矿产资源评估报告PDF/WORD计划部门项目前期工作阶段是项目核准批复后1个月内计划部压覆矿产资源评估批复PDF/WORD计划部门项目前期工作阶段基建部项目核准后10个工作日是项目核准批复后1个月内计划部重大项目社会稳定风险分析评估报告PDF/WORD计划部门项目前期工作阶段基建部项目核准后10个工作日是项目核准批复后1个月内计划部项目核准请示PDF/WORD计划部门项目前期工作阶段是项目核准批复后1个月内计划部项目核准报告PDF/WORD计划部门项目前期工作阶段是项目核准批复后1个月内计划部项目核准（备案）批复PDF/WORD计划部门项目前期工作阶段基建部项目核准后10个工作日是项目

23、核准批复后1个月内计划部借贷承诺函PDF/WORD计划部门办理时财务部取得后5个工作日是项目核准批复后1个月内计划部项目投资决策纪要PDF/WORD财务部项目投资决策会议基建部印发时是项目核准批复后1个月内财务部年度固定资产投资计划PDF/WORD计划部门每年第一季度基建部、设备部、系统部、市场部、科技部、物资部、财务部计划下达时是计划下达时计划部设计项目里程碑进度及资金需求计划PDF/WORD基建部门投资计划下达后1个月内计划、系统、设备、市场、物资、财务部门计划下达时是投产后一个月基建部门业主项目部管理计划（设计采购阶段）WORD业主项目部业主项目部成立后1个月内基建部门业主项目部成立后1

24、个月内进度管理计划WORD业主项目部业主项目部成立后1个月内风险管理计划WORD业主项目部业主项目部成立后1个月内质量管理计划WORD业主项目部业主项目部成立后1个月内造价管理计划WORD业主项目部业主项目部成立后1个月内沟通管理计划WORD业主项目部业主项目部成立后1个月内项目设计、监理招标采购需求申请PDF/WORD业主项目部投资计划下达或可研批复后1个月内基建、物资部门投资计划下达或可研批复后1个月内项目设计、监理中标通知书PDF/WORD物资部门（招标机构)定标后10个工作日内基建部门中标通知书发出时是与合同同时基建部门项目设计、监理合同PDF/WORD基建部门中标通知书发出后1个月内

25、财务部门、业主项目部合同签订后15个工作日是合同签订后15个工作日基建部门厂站、线路预命名文件PDF/WORD调度部门可研批复后1个月内基建部门可研批复后1个月内初步设计文件PDF/WORD业主项目部初步设计审查前两个星期计划部、设备部、系统部、运行部门评审前10个工作日是业主项目部设计说明PDF/WORD业主项目部初步设计审查前两个星期设计图纸PDF/WORD业主项目部初步设计审查前两个星期设备材料清册PDF/WORD业主项目部初步设计审查前两个星期标准设计和典型造价差异表PDF/WORD业主项目部初步设计审查前两个星期设计负责的项目建设许可文件PDF/WORD业主项目部初步设计审查前两个星

26、期初步设计业主项目部内审纪要PDF/WORD业主项目部设计单位申请后5个工作日基建部门业主项目部内审完成后5个工作日初步设计审查请示PDF/WORD业主项目部初步设计预审后5个工作日基建部门初步设计预审后5个工作日初步设计审查意见（含收口审查意见）PDF/WORD基建部门审查后5个工作日业主项目部审查后5个工作日是与初步设计批复同时基建部初步设计批复请示PDF/WORD业主项目部/基建部门审查意见收到后5个工作日基建部门/政府部门审查意见收到后5个工作日初步设计批复PDF/WORD基建部门/政府建设主管部门请示收到后20个工作日业主项目部，计划、设备、系统、物资、市场、财务部门批复文件颁发时是

27、投产后一个月基建部采购物资招标采购支持性文件PDF/WORD物资部门招标采购阶段任务委托资料PDF物资部招标采购阶段招标方案审批表PDF物资部招标采购阶段招标方案PDF物资部招标采购阶段需求一览表PDF物资部招标采购阶段需求明细表PDF物资部招标采购阶段招标文件审查会议纪要PDF物资部招标采购阶段经审批的招标文件PDF物资部招标采购阶段经审批的资格预审公告PDF物资部门/招标机构招标采购阶段中国采购与招标网公告回执PDF物资部门/招标机构招标采购阶段资格预审文件PDF物资部门/招标机构招标采购阶段资格预审评审报告PDF物资部门/招标机构招标采购阶段经审批的资格预审结果审批表PDF物资部门/招标

28、机构招标采购阶段资格预审合格通知书PDF物资部门/招标机构招标采购阶段资格预审不合格通知书PDF物资部门/招标机构招标采购阶段已通过资格预审申请文件正本PDF物资部门/招标机构招标采购阶段未通过资格预审申请文件正本PDF物资部门/招标机构招标采购阶段经部门审批的招标公告(在中国采购与招标网发布的招标公告)PDF物资部门/招标机构招标采购阶段招标公告发布确认函PDF物资部门/招标机构招标采购阶段招标文件PDF/DWG物资部门/招标机构招标采购阶段设备部、市场部、系统部发布当日是中标公告发布后一个月内招标服务中心招标文件的澄清与补遗过程文件PDF物资部门/招标机构招标采购阶段设备部、市场部、系统部

29、接收当日是中标公告发布后一个月内招标服务中心澄清与补遗内部审批表PDF物资部招标采购阶段审批当日是中标公告发布后一个月内招标服务中心经部门审批的招标文件澄清与补遗公告PDF物资部门/招标机构招标采购阶段审批当日是中标公告发布后一个月内招标服务中心接收澄清/补遗公告回执表PDF物资部门/招标机构招标采购阶段接收当日招标答疑会议通知PDF物资部门/招标机构招标采购阶段发布当日是中标公告发布后一个月内招标服务中心招标答疑会签到表PDF物资部门/招标机构招标采购阶段纪要签发第二个工作日是中标公告发布后一个月内招标服务中心招标答疑会会议纪要PDF物资部门/招标机构招标采购阶段设备部、市场部、系统部纪要签

30、发第二个工作日是中标公告发布后一个月内招标服务中心开标人员签到表PDF物资部门/招标机构招标采购阶段开标当日是中标公告发布后一个月内招标服务中心标书购买登记表、投标意向书、法定代表人授权书、身份证复印件、关联企业情况声明PDF供应商招标采购阶段购买标书当日评标专家遴选记录PDF物资部招标采购阶段评标当天是中标公告发布后一个月内招标服务中心评标报告（含附件投标文件签收记录表、唱标记录汇总表、评标评委签到表、澄清、澄清函及投标人的澄清回复、不进入详评投标人名单、综合分签字报表、核价问题汇总表（如有）PDF物资部/招标服务中心招标采购阶段评标结束当天是中标公告发布后一个月内招标服务中心推荐报告及综合

31、评分汇总表PDF物资部招标采购阶段评标结束当天是中标公告发布后一个月内招标服务中心中标结果审批表PDF物资部招标采购阶段审批第二个工作日是中标公告发布后一个月内招标服务中心招标领导小组/招标管理小组/招标领导小组办公室会议纪要PDF物资部招标采购阶段纪要签发第二个工作日是中标公告发布后一个月内招标服务中心中标公示通知书PDF物资部招标采购阶段审批当日是中标公告发布后一个月内招标服务中心中标公示PDF物资部/招标服务中心招标采购阶段发布当日是中标公告发布后一个月内招标服务中心中标结果通知书PDF物资部招标采购阶段审批当日是中标公告发布后一个月内招标服务中心中标公告PDF物资部/招标服务中心招标采

32、购阶段发布当日是中标公告发布后一个月内招标服务中心中标通知书PDF物资部/招标服务中心招标采购阶段中标公告发布当日是中标公告发布后一个月内招标服务中心领取中标通知书时提交的资料（法定代表人授权书、身份证复印件）PDF供应商招标采购阶段领取当日采购合同WORD物资/需求部门物资合同：设备部、市场部、系统部、财务部； 非物资合同：财务部门； 非招标采购合同：需求部门是合同签订后15个工作日物资合同：招标服务中心； 非物资合同：需求部门中标单位投标文件PDF招标服务中心招标采购阶段物资招标：设备部、市场部、系统部； 非物资招标：需求部门； 非招标采购：需求部门截标前是中标公告发布后一个月内招标服务中

33、心非中标单位投标文件PDF招标服务中心招标采购阶段建设施工图设计文件PDF/WORD业主项目部施工图设计阶段施工图设计说明PDF/WORD业主项目部施工图设计阶段施工图PDF/WORD业主项目部施工图设计阶段施工图与预算EXCEL/WORD业主项目部施工图设计阶段标准设计和典型造价差异表PDF/WORD业主项目部施工图设计阶段工程量清单EXCEL/WORD业主项目部施工图设计阶段业主项目部施工设计文件内审纪要PDF/WORD业主项目部施工图设计文件提交后5个工作日施工图及预算评审请示PDF/WORD业主项目部内审后5个工作日基建部门内审后5个工作日施工图及预算评审意见PDF/WORD基建部门收

34、到请示后10个工作日业主项目部发文时施工图及预算批复请示PDF/WORD业主项目部收到评审意见后10个工作日基建部门收到评审意见后5个工作日施工图及预算批复PDF/WORD基建部门收到请示后25个工作日业主项目部、运行部门、财务部发文时是投产后1个月业主项目部施工招标需求申请PDF/WORD业主项目部收到批复后10个工作日基建部门、招标服务中心收到批复后10个工作日施工中标通知书PDF/WORD物资部门（招标机构)定标后10个工作日内基建部门中标通知书发出时是与合同同时基建部门施工合同PDF/WORD基建部门中标通知书发出后1个月内财务部门、业主项目部合同签订后15个工作日是合同签订后15个工

35、作日基建部门施工图设计交底、会检纪要PDF/WORD业主项目部工程开工前施工招标前是项目建设许可文件PDF/WORD基建部工程开工前业主项目部工程开工前是投产后1个月业主项目部建设用地规划许可证PDF/WORD基建部工程开工前业主项目部工程开工前是投运后2个月业主项目部消防设计审批文件PDF/WORD基建部工程开工前业主项目部工程开工前是投运后3个月业主项目部建设工程规划许可证PDF/WORD基建部工程开工前业主项目部工程开工前是投运后4个月业主项目部林木砍伐许可文件（必要时）PDF/WORD基建部工程开工前业主项目部工程开工前是投运后5个月业主项目部压矿许可许可文件（必要时）PDF/WORD

36、基建部工程开工前业主项目部工程开工前是投运后6个月业主项目部建设用地批准书PDF/WORD基建部工程开工前业主项目部工程开工前是投运后7个月业主项目部国有土地使用证PDF/WORD基建部工程开工前业主项目部、财务部工程开工前是投运后12个月业主项目部施工许可证PDF/WORD基建部工程开工前业主项目部工程开工前是投运后9个月业主项目部消防专项验收申请报告PDF/WORD基建部工程开工前业主项目部工程开工前是投运后10个月业主项目部道路挖掘许可文件材料（必要时）PDF/WORD基建部工程开工前业主项目部工程开工前是投运后11个月业主项目部占道许可许可文件材料（必要时）PDF/WORD基建部工程开

37、工前业主项目部工程开工前是投运后12个月业主项目部取水许可许可文件材料（必要时）PDF/WORD基建部工程开工前业主项目部工程开工前是投运后13个月业主项目部饮用水监测报告（必要时）PDF/WORD基建部工程开工前业主项目部工程开工前是投运后14个月业主项目部防雷设计审批文件（必要时）PDF/WORD基建部工程开工前业主项目部工程开工前是投运后15个月业主项目部人防设计审查意见（必要时）PDF/WORD基建部工程开工前业主项目部工程开工前是投运后15个月业主项目部地灾及抗震设防评估报告（必要时）PDF/WORD基建部工程开工前业主项目部工程开工前是投运后15个月业主项目部路径复测记录PDF/W

38、ORD业主项目部工程开工前是投产后1个月业主项目部路径复测报审PDF/WORD业主项目部工程开工前是投产后1个月业主项目部施工图会审纪要（施工技术交底）PDF/WORD业主项目部会审后5个工作日运行部门会审后5个工作日是投产后1个月业主项目部会审后的施工图PDF/WORD业主项目部工程开工前运行部门正式施工图出版后5个工作日项目管理计划（建设实施阶段）WORD业主项目部工程开工前基建部门工程开工前业主项目部进度管理计划WORD业主项目部工程开工前风险管理计划WORD业主项目部工程开工前质量管理计划WORD业主项目部工程开工前造价管理计划WORD业主项目部工程开工前沟通计划WORD业主项目部工程

39、开工前工程开工支持性文件PDF/WORD业主项目部工程开工前施工组织设计PDF/WORD业主项目部第一次工地例会是投产后1个月业主项目部分包审批表PDF/WORD业主项目部工程开工前是投产后1个月业主项目部施工安全交底记录PDF/WORD业主项目部第一次工地例会是投产后1个月业主项目部档案交底PDF/WORD业主项目部第一次工地例会是投产后1个月业主项目部安全策划书实施细则及其审批表PDF/WORD业主项目部第一次工地例会是投产后1个月业主项目部强制性条文执行计划PDF/WORD业主项目部工程开工前是投产后1个月业主项目部工程应急预案PDF/WORD业主项目部工程开工前是投产后1个月业主项目部

40、特殊工种施工人员报审PDF/WORD业主项目部工程开工前是投产后1个月业主项目部施工机具报审表PDF/WORD业主项目部工程开工前是投产后1个月业主项目部WHS设置表报审PDF/WORD业主项目部工程实施阶段是投产后1个月业主项目部施工质量验收及评定项目划分及报审PDF/WORD业主项目部工程开工前是投产后1个月业主项目部质量监督申报书PDF/WORD业主项目部工程开工前是投产后1个月业主项目部开工请示PDF/WORD业主项目部工程开工前基建部门开工前10个工作日开工报告PDF/WORD基建部门开工前5个工作日业主项目部开工前5个工作日是投产后1个月业主项目部强制性条文检查实施记录PDF/WO

41、RD业主项目部工程实施阶段业主项目部工程实施阶段是投产后1个月业主项目部风险管控记录PDF/WORD业主项目部工程实施阶段业主项目部工程实施阶段是投产后1个月业主项目部质量门管控表PDF/WORD业主项目部基建部门工程全过程业主项目部质量门会议时是投产后1个月业主项目部设备台账初始数据（铭牌参数、出厂试验报告、合格证、出厂说明书、原理图等出厂资料）包含每一台一、二次设备、光缆、导线等采购物资PDF/WORD或移动存储媒介或信息系统物资部门开箱验收时业主项目部开箱验收时是投产后1个月业主项目部WHS实施记录PDF/WORD业主项目部工程实施阶段业主项目部工程实施阶段是投产后1个月业主项目部监理联

42、系单PDF/WORD业主项目部工程实施阶段业主项目部工程实施阶段是投产后1个月业主项目部设计变更单PDF/WORD业主项目部工程实施阶段业主项目部工程实施阶段是投产后1个月业主项目部分部分项工程材料PDF/WORD业主项目部工程实施阶段业主项目部工程实施阶段是投产后1个月业主项目部开工报审PDF/WORD业主项目部工程实施阶段业主项目部工程实施阶段是投产后1个月业主项目部设备开箱验收PDF/WORD业主项目部工程实施阶段业主项目部工程实施阶段是投产后1个月业主项目部隐蔽工程记录PDF/WORD业主项目部工程实施阶段业主项目部工程实施阶段是投产后1个月业主项目部工程质量验评记录PDF/WORD业

43、主项目部工程实施阶段业主项目部工程实施阶段是投产后1个月业主项目部交接试验记录PDF/WORD业主项目部工程实施阶段业主项目部工程实施阶段是投产后1个月业主项目部调度部门所需资料PDF/WORD业主项目部启动验收及投产阶段调度部门并网启动前3个月变压器、线路、高抗、串补一次设备参数表PDF/WORD业主项目部启动验收及投产阶段调度部门并网启动前3个月线路实测参数报告PDF/WORD业主项目部启动验收及投产阶段调度部门并网启动前3个月开关间隔、厂站CT、PT参数表PDF/WORD业主项目部启动验收及投产阶段调度部门并网启动前3个月保护装置定值申请表PDF/WORD业主项目部启动验收及投产阶段调度

44、部门并网启动前3个月变电站平面布置图（若以纸质报送则需4套）PDF/WORD业主项目部启动验收及投产阶段调度部门并网启动前3个月注明设备型号和规范参数的一次电气接线图（若以纸质报送则需4套）PDF/WORD业主项目部启动验收及投产阶段调度部门并网启动前3个月变压器、线路、母线、高抗、开关以及短引线等保护设计图、厂家图等图纸资料PDF/WORD业主项目部启动验收及投产阶段调度部门+运行维护部门并网启动前3个月安全自动装置的配屏图PDF/WORD业主项目部启动验收及投产阶段调度部门+运行维护部门并网启动前3个月同期装置型号定值说明书PDF/WORD业主项目部启动验收及投产阶段调度部门+运行维护部门

45、并网启动前3个月通信初步设计文件PDF/WORD业主项目部启动验收及投产阶段调度部门并网启动前3个月通信各类业务通道组织图PDF/WORD业主项目部启动验收及投产阶段调度部门并网启动前3个月变电站与电网联网的通信设备接入已运行通信网络的接入方案PDF/WORD业主项目部启动验收及投产阶段调度部门并网启动前3个月监控系统出厂验收报告PDF/WORD业主项目部启动验收及投产阶段调度部门+运行维护部门并网启动前3个月远动信息表PDF/WORD业主项目部启动验收及投产阶段调度部门+运行维护部门并网启动前3个月变电站二次系统安全防护实施方案PDF/WORD业主项目部启动验收及投产阶段调度部门并网启动前3

46、个月自动化设备（含监控、远动、PMU、视频及环境等）接入调度自动化系统联调方案PDF/WORD业主项目部启动验收及投产阶段调度部门并网启动前3个月明确新设备（含线路）运行维护单位的相关文件及负责人员名单PDF/WORD业主项目部启动验收及投产阶段调度部门并网启动前3个月运行人员资格认定的相关文件PDF/WORD业主项目部启动验收及投产阶段调度部门并网启动前3个月变电站运行规程（若以纸质报送则需3套）PDF/WORD业主项目部启动验收及投产阶段调度部门并网启动前3个月在保护定值单回执上有签字资格的继电保护技术人员名单PDF/WORD业主项目部启动验收及投产阶段调度部门并网启动前3个月通信设备的维

47、护部门及负责人员名单、变电站调度号码表PDF/WORD业主项目部启动验收及投产阶段调度部门并网启动前3个月控制保护系统培训手册PDF/WORD业主项目部启动验收及投产阶段调度部门+运行维护部门并网启动前3个月控制保护系统信息手册PDF/WORD业主项目部启动验收及投产阶段调度部门+运行维护部门并网启动前3个月控制保护系统运行手册PDF/WORD业主项目部启动验收及投产阶段调度部门+运行维护部门并网启动前3个月控制保护系统维护手册PDF/WORD业主项目部启动验收及投产阶段调度部门+运行维护部门并网启动前3个月控制保护系统的参数和定值PDF/WORD业主项目部启动验收及投产阶段调度部门+运行维护

48、部门并网启动前3个月控制保护系统硬件设计图纸PDF/WORD业主项目部启动验收及投产阶段调度部门+运行维护部门并网启动前3个月控制保护系统软件设计报告PDF/WORD业主项目部启动验收及投产阶段调度部门+运行维护部门并网启动前3个月设备规范书（含一次设备及控制保护系统）PDF/WORD业主项目部启动验收及投产阶段调度部门+运行维护部门并网启动前3个月保护定值研究报告PDF/WORD业主项目部启动验收及投产阶段调度部门+运行维护部门并网启动前3个月系统研究报告PDF/WORD业主项目部启动验收及投产阶段调度部门+运行维护部门并网启动前3个月分系统调试报告PDF/WORD业主项目部启动验收及投产阶

49、段调度部门+运行维护部门并网启动前3个月控制保护系统仿真模型PDF/WORD业主项目部启动验收及投产阶段调度部门并网启动前3个月交、直流滤波器电容器出厂参数及配平情况PDF/WORD业主项目部启动验收及投产阶段调度部门并网启动前3个月电容器出厂参数及配平情况PDF/WORD业主项目部启动验收及投产阶段调度部门并网启动前3个月线路实测参数PDF/WORD业主项目部启动验收及投产阶段调度部门并网启动前3个月通信初步设计文件PDF/WORD业主项目部启动验收及投产阶段调度部门+运行维护部门并网启动前3个月通信各类业务通道组织图PDF/WORD业主项目部启动验收及投产阶段调度部门+运行维护部门并网启动

50、前3个月变电站与电网联网的通信设备接入已运行通信网络的接入方案PDF/WORD业主项目部启动验收及投产阶段调度部门+运行维护部门并网启动前3个月监控系统出厂验收报告PDF/WORD业主项目部启动验收及投产阶段调度部门+运行维护部门并网启动前3个月通信设备的维护部门及负责人员名单、变电站调度号码表PDF/WORD业主项目部启动验收及投产阶段调度部门+运行维护部门并网启动前3个月系统调试大纲PDF/WORD业主项目部启动验收及投产阶段系统运行部+运行维护部门并网启动前3个月系统调试计划PDF/WORD业主项目部启动验收及投产阶段系统运行部+运行维护部门并网启动前3个月系统调试方案及报审PDF/WO

51、RD业主项目部启动验收及投产阶段系统运行部+运行维护部门并网启动前3个月交接试验报告包含每一台一、二次设备PDF/WORD业主项目部工程投产前业主项目部工程投产前是投产后1个月业主项目部线路参数测试报告PDF/WORD业主项目部工程投产前调度部门投产前5个工作日是投产后2个月业主项目部启动验收委员会成立PDF/WORD业主项目部启动验收及投产阶段运行部门、系统部、设备部、市场部并网启动前是投产后1个月业主项目部设备台账安装、调试信息包含每一台一、二次设备、光缆、导线等采购物资PDF/WORD或移动存储媒介或信息系统业主项目部与设备安装、调试同步设备台账（完整版）包含每一台一、二次设备、光缆、导

52、线等采购物资PDF/WORD或移动存储媒介或信息系统业主项目部启动验收前运行部门、调度部门、财务部启动验收前5个工作日是投产后1个月业主项目部过程验收报告PDF/WORD业主项目部工程投产前业主项目部工程投产前是投产后1个月业主项目部阶段验收报告及整改报告PDF/WORD业主项目部工程投产前业主项目部工程投产前是投产后2个月业主项目部启动预验收报告及整改报告PDF/WORD业主项目部工程投产前业主项目部工程投产前是投产后3个月业主项目部启动验收报告PDF/WORD运行部门启动验收后3个工作日启委会、业主项目部、基建部、设备部、系统部启动验收后3个工作日是投产后1个月业主项目部消缺记录PDF/W

53、ORD业主项目部根据启委会要求启委会、运行单位、基建部、设备部、系统部消缺完成后2个工作日，是投产后1个月业主项目部竣工草图蓝图原件业主项目部工程投产前运行部门启动验收委员会召开前1天是启动验收委员会召开前1天业主项目部设备调度编号PDF/WORD调度部门启动验收及投产阶段业主项目部、运行部门收到厂站内设备参数、调度命名申请等正确并网资料后， 30日内是投产后1个月业主项目部厂站主接线调度编号图PDF/WORD调度部门启动验收及投产阶段业主项目部、运行部门收到厂站内设备参数、调度命名申请等正确并网资料后， 30日内是投产后1个月业主项目部启动方案PDF/WORD基建部工程投产前系统部、设备部、

54、安监部、运行单位工程投产前是投产后1个月业主项目部启动委员会会议纪要等PDF/WORD业主项目部工程投产前系统部、设备部、安监部、运行单位启动验收委员会会议后5个工作日内是投产后1个月业主项目部试运行报告PDF/WORD运行部门试运行结束基建部、设备部、系统部、业主项目部试运行结束是试运行结束后1个工作日业主项目部设备运行缺陷记录PDF/WORD运行部门试运行结束基建部、设备部、系统部、业主项目部试运行结束是试运行结束后1个工作日业主项目部消防专项验收批复PDF/WORD基建部工程投产前运行单位启动验收委员会召开前1天是投产后1个月业主项目部建设项目简报、建设项目大事记PDF/WORD业主项目

55、部工程投产前基建部门工程投产前是投产后1个月业主项目部系统调试报告PDF/WORD业主项目部启动验收及投产阶段系统运行部+运行维护部门并网启动前3个月是投产后1个月业主项目部项目竣工图包含土建、所有一、二次设备、光缆、线路铁塔、导线、金具等设备原件/CAD业主项目部投产后1个月运行部门投产后1个月档案移交单PDF/WORD业主项目部投产后1个月档案部门投产后1个月项目资信评价报告PDF/WORD业主项目部投产后1个月基建部门投产后1个月承包商年度资信评价PDF/WORD业主项目部年度开展基建部门年度开展工程结算报告PDF/WORD业主项目部投产后3个月基建部门、财务部投产后3个月是与审核意见同

56、步基建部门工程结算报告审核意见PDF/WORD业主项目部投产后3个月基建部门投产后3个月是审定后10个工作日基建部门达标投产、优质工程申报PDF/WORD基建部门按照实际进行上级基建部门投产后3个月达标投产、优质工程命名PDF/WORD基建部门按照实际进行下级基建部门命名文件颁发时是命名文件颁发时基建部门竣工决算报告原件财务部工程结算完成后2个月内竣工决算完成后是批复下达时财务部门竣工决算审计报告原件审计部竣工决算报告编制完成后竣工决算完成后是批复下达时财务部门竣工决算批复原件财务部竣工决算审计后基建部门批复下达时是批复下达时财务部门业主项目部撤销请示PDF/WORD基建部门业主项目部管理的项

57、目所有工作结束后1个月内人资部门业主项目部管理的项目所有工作结束后1个月内业主项目部撤销批复PDF/WORD人资部门收到请示后10个工作日基建、计划、设备、系统、财务、运行等部门批复下达时是批复下达时人资部门运维检修技术监督预警通知单WORD/EXCEL设备部设备运维阶段运维部门必要时是预警通知单发布后科研院、电科院反措文件原件设备部、系统部设备运维阶段各级设备管理部门、物资部、基建部、设备运维部门1、年度反措：每年8月2、临时反措：收到临时反措编制申请10个工作日内是反措发布后网公司设备部反措计划完成情况年报WORD/EXCEL设备部、系统部设备运维阶段网公司设备部、分子公司设备部1、运维单

58、位设备部每年1月15日前向分子公司设备部上报2、分子公司设备部每年1月30日上报网公司设备部是1、运维单位设备部每年1月15日前向分子公司设备部上报2、分子公司设备部每年1月30日上报网公司设备部分子公司设备部、运维单位设备部新设备准入试运行项目申请书原件各级单位试运行申请阶段设备部新设备准入试运行前是入网申请审批后网公司设备部、分子公司设备部新设备试运行协议原件试运行单位试运行申请阶段设备部新设备准入试运行前是协议签订后试运行单位、提供方试运行方案WORD试运行单位试运行审批阶段设备部试运行前是方案审批后试运行单位新设备试运行总结报告WORD试运行单位试运行阶段设备部试运行期满后是试运行期满

59、后试运行单位设备台账变更单WORD/EXCEL设备运维部门设备运维阶段设备管理部门、财务部设备台帐需要变更时是设备台帐变更完成后设备运维部门图纸资料变更电子版设备运维部门设备运维阶段图纸资料需要变更时是图纸资料变更完成后设备运维部门运行分析（专项分析）WORD设备管理部门设备运维阶段设备发生重大质量问题后是分析报告审核发布后设备管理部门定期运行分析WORD设备管理部门设备运维阶段设备管理部门月度、季度、年度是分析报告审核发布后设备管理部门故障技术分析报告WORD设备管理部门设备运维阶段故障发生后是分析报告审核发布后设备管理部门设备状态评价表WORD/EXCEL设备运维部门设备运维阶段设备管理部

60、门1、全面的设备状态评价每年6月30日前；2、动态状态评价是1、全面的设备状态评价每年6月30日前；2、动态状态评价设备管理部门设备状态评价报告WORD/EXCEL设备运维部门设备运维阶段设备管理部门1、全面的设备状态评价每年6月30日前；2、动态状态评价是1、全面的设备状态评价每年6月30日前；2、动态状态评价设备管理部门设备风险评估表WORD/EXCEL设备运维部门设备运维阶段设备管理部门1、全面的设备状态评价每年6月30日前；3、动态风险评估是1、全面的设备状态评价每年6月30日前；2、动态状态评价设备管理部门设备风险评估报告WORD/EXCEL设备运维部门设备运维阶段设备管理部门1、全