【期货从业模拟题】《期货法律法规》最新试题及答案8

1、 【期货从从业模拟题】期货法律律法规最最新试题及及答案（八）1.期货商商受托从事事期货交易易之种类及及交易所是是 (A)得受受托交易种种类由行政政院公告，受受托交易之之交易所由由主管机关关公告 (B)得受托交易易种类由主主管机关公公告，得受受托交易之之交易所由由行政院公公告(C)两者者均由行政政院公告 (D)两者者均由主管管机关公告告2.期货业业包括 (A)期货货服务业、期货商、杠杆交易易商(B)期货货商、期期货交易所所(C)期货货公会、期期货商、期期货结算机机构【注】期期货交易法法中之期货货业章包括括期货商、期货服务务业、杠杆杆交易商。3.主管机机关对期货货契约之准准驳期间，不不得超过多多久

2、？(A)三个个月 (B)六个个月(C)九个个月(D)一一年4.依现行行期货交易易法之规定定，经主管管机关核准准之期货契契约，有下下列何种情情事时，主主管机关得得撤销之？ (A)丧失失价格指针针之功能 (B)不符符公共利益益 (C)经期期货交易所所申请 (D)以上上皆是5.有关期期货交易所所之规定下下列何者系系为错误(A)会员员制期货交交易所之董董事、监察察人或其它它职员不得得为自己用用任何名义义自行委托托他人在该该期货交易易所(B)公司司制期货交交易所得以以章程明定定股东资格格之限制，并并得限定股股票转让或或出质之对对象以章程程所定之资资格为限(C)员会会制与公司司制期货交交易所之董董事、监察

3、察人均应至至少四分之之一由证管管会指派非非会员或非非股东之相相关专家担担任之(D)公司司制期货交交易所之业业务委员会会及纪律委委员会之成成员，至少少应有三分分之一为在在该交易所所之期货商商6.依期货货交易所上上之规定，下下列何者为为正确无(A)期货货交易所、期货结算算机构、期期货同业工工会对于证证管会依法法所为之检检查调查不不得有拒绝绝或妨碍之之行为其有有拒绝或妨妨碍之情事事时证管会会除得课以以行政罚锾锾外，并得得以情节轻轻重为警告告撤换负责责人或其它它有关人员员命令为六六个月之停停业或撤销销其营业许许可之行政政处分(B)期货货业应依证证管会之规规定雇用具具有业务员员资格者为为客户办理理开户并

4、接接受客户委委托进行期期货交易事事宜，期货货业违反此此项规定者者应受刑罚罚C)期货商商之业务员员因执行业业务而触犯犯期货交易易法之刑责责时，仅由由为该行为为之业务员员单独负刑刑事责任，期期货商对于于业务员之之业务上犯犯罪行为完完全不负任何连带带刑事责任任(D)仅期期货交易所所及期货结结算机构订订定或限制制期货交易易人之期货货交易数量量或部位持持有数量7.任何人人为下列何何种行为应应处七年以以下有期徒徒刑，得并并科新台币币300万以以下之罚金金刑事责任任：意图影响响期货交易易价格而散散布谣言或或从事操纵纵行为者；从事内线线交易者；从事对作作或虚伪诈诈欺，隐匿匿或其它足足生客户或或第三人误误信之行

5、为为；未经证管管会之许可可擅自非法法经营期货货交易所、期货结算算机构或或期货业之之业务(A)、(B)、(C)以上上皆是(D)以上上皆非8.有关期期货结构机机构规定何何者正确无无误？(A)期货货结算机构构一律采独独立分级经经营制，亦亦即期货结结算机构不不得由期货货交易所或或其它机构构兼营，亦亦不得兼营营其它业务务或投资其其它事业(B)期货货结算机构构采独立分分级专营制制，亦得由由期货交易易所或其它它机构兼营营之，由期期货交易所所或其它机机构兼营时时应经证管管会许可并并发给许可可证照，其其营业财务务及会计亦亦应予独立立(C)期货货结算机构构执行市场场监视时倘倘若有严重重影响期货货交易秩序序之情事者

6、者，除得调调整期货结结算会员之之结算保证证金数额外外，尚得调调整期货结结算会员应应向客户收收取之期货货交易保证证金数额及及其收取之之时限(D)期货货结算会员员仅得以现现金向期货货结算机构构缴存结算算保证金，而而期货结算算机构应将将期货结算算会员缴存存之结算保保证金，依依自营与经经纪分离处处理，并应应与其自有有资金分离离存放9.下列关关于期货交交易保证金金收付的规规定，何者者正确？(A)期货货交易人权权益低于维维持保证金金，期货商商不得接受受其委托新新单(B)期货交易易人权益低低于维持保保证金，得得接受冲销销原有契约约部位之委委托(C)期货货交易人权权益数低于于维持保证证金须补缴缴保证金至至维持

7、保证证金之水平平(D)以以上皆是10.期货货商业务员员应参加本本会指定机机构办理之之训练，下下列叙述何何者有误？(A)初任任业务员应应于到职后后半年内参参加(B)离职职满二年再再任业务员员者，应于于到职后半半年内参加加(C)在职职业务员每每二年参加加(D)以上上皆是11.下列列关于期货货结算机构构的设置标标准何者有有误？(A)除由由期交所或或其它机构构兼营者外外，其组织织形态应为为股份有限限公司(B)结结算机构资资本额为十十亿元(C)兼营营期货结算算机构者应应先经其目目的事业主主管机关核核准(D)兼营营期货结算算业务者，其其财务及会会计应设立立独立部门门12.期货货商对于下下列何者得得接受其开

8、开户交易(A)受禁禁治产宣告告未经撤销销者(B)法人人委托开户户未能提出出该法人授授权开户之之证明书者者(C)违背背期货交易易契约已满满三年(D)违反反期货交易易管理法令令经判决有有罪未满五五年13.期货货商受委托托进行期货货交易时，应应向期货交交易人收取取交易保证证金或权利利金并逐日日计算其余余额，否则则将会严重重影响财务务安全，是是以违反上上述规定者者，应依依现行期货货交易法之之规定处之之(A)一年年以下有期期徒刑，拘拘役或并科科新台币1180万以以下罚金(B)三年年以下有期期徒刑，拘拘役或科或或并科新台台币2000万元以下下罚金(C)三年年以下有期期徒刑，拘拘役或科或或并科新台台币240

9、0万元以下下罚金(D)处新新台币122万元以上上，60万元以以下罚锾14.期货货商业务员员异动之登登记(A)向证证期会办理理(B)向所所属公会之之全国期货货商公会联联合会办理理登记(C)径向向全国期货货商公会联联合会办理理登记(D)以上上皆非15.依期期货交易法法有关期货货交易商与与客户间受受托契约之之规定，下下列何者系系为错误(A)期货货商与客户户需签订之之受托契约约，其主要要内容应依依证管会之之规定且各各条款的内内容尚不得得有违反或或抵触期货货交易法或或证管会依依该法所发发布之各项项管理办办法(B)期货货商接受客客户开户时时，应由具具有业务员员之资格者者与客户签签订受托契契约(C)于客客户

10、办理开开户前或签签订受托契契约前，期期货商的业业务员即应应告知客户户各种期货货商品之性性质、交易易条件及可可能的风险险，并应将将风险预告告书交付付客户(D)期货货商接受客客户开户时时，只需与与客户签订订受托契约约，而风险险预告书则则于客户委委托从事期期货交易前前交付客户户签名存执执即可16.期货货结算会员员因期货结结算所生之之债务，其其债权人对对该结算会会员之交割割结算基金金有优先受受偿之权，其其债权人优优先受偿顺顺序为：期货结算算会员；期货交易易人；期货结算算机构(A)、(B)、(C)、(D)、17.下列列关于他业业申请兼营营期货业务务之叙述何何者有误？(A)本国国证券商得得申请兼营营期货业

11、务务(B)专营营证券经纪纪业务不得得申请兼营营期货自营营业务(C)申请请兼营证券券相关期货货业务者，应应设独立部部门(D)本国国金融机构构申请经营营期货业务务应先经其其目的事业业主管机关关核准18.公司司制期货交交易所单一一股东持股股比例，原原则上不得得超过实收收资本额(A)百分分之一(B)百分分之三(C)百分分之五(D)百分分之七19.期货货商之设置置，应自证证券暨期货货管理委员员会许可之之日起(A)一年年(B)六个个月(C)三个月(D)一一个月内完完成公司设设立登记20.期货货商之宣传传资料及广广告物之形形成及内容容，应经期期货商(A)发起起人(B)董事事(C)监察察人(D)经理理人 审核

12、及签签章，始可可使用21.期货货商经营自自营期货时时，应按月月就当月自自营已实现现净利提列列(A)200%(B)100%(C)5%(D)1% 做为买买卖损失准准备金22.期货货自营商之之买卖损失失准备的提提拨，系(A)从从事自营交交易净利之之10%(B)提拨拨至实收资资本额1/2时，可可免继续提提存(C)可弥弥补交易之之损失，从从使损失已已超过买卖卖利益者亦亦可(D)以上上皆非23.证券券商申请兼兼营期货业业务，其资资格(A)并无无规定可办办理兼营(B)最近近三年内未未有撤销分分支机构设设立许可(C)最近近三个月内内未被证券券交易所有有限制买卖卖之处分(D)最近近一年内未未有撤销分分支机构设设

13、立许可24.期货货交易所为为降低营利利色彩，提提升公益色色彩，期货货交易法中中规定？(A)强制制期货交易易所设立公公益董监事事(B)不得得发行股票票(C)不得得为股份有有限公司，需需以会员方方式经营(D)不适适用公司法法之规定成成立25.期货货商依据法法令对于从从事为自己己利益进行行期货交易易者(A)不得得为自己利利益从事期期货交易(B)兼营营期货业务务者不受限限(C)可于于证券交易易所开户，处处理错帐之之需要(D)以上上皆是26.受商商品期货交交易委员授授权受理期期货经纪商商、中介商商等登录者者为(A)期货货交易所(B)全国国期货商同同业公会(C)期货货结算机构构(D)以上上皆非27.期货货

14、商从事期期货交易得得有下列何何种情事(A)泄漏漏期货交易易人委托事事项(B)代期期货交易人人保管款项项、印鉴、存折(C)提供供账户供期期货交易人人交易(D)招募募银行员从从事交易28.依我我国期货交交易法对于于期货交易易定义之叙叙述，下列列何者错误误(A)不包包括店头市市场之交易易(B)包括括期货、选选择权、期期货选择权权、杠杆保保证金四种种契约(C)契约约标的物可可衍生自利利益(D)中央央银行得公公告豁免期期货交易适适用期货交交易法29.依我我国期货交交易法令，本本国证券商商申请兼营营期货业务务之条件，下下列何者错错误？(A)最近近期经会计计师查核签签证或核阅阅之财务报报告无累积积亏损且符符

15、合证交法法证券商对对外负债总总额及流动动负债总额额之规定(B)最近近半年未曾曾受证交法法命令证券券商解除其其董事、监监察人或经经理人职务务处分(C)最近近三年未曾曾受证交法法为撤销分分支机构许许可之处分分(D)最近近二年未曾曾受证交所所、柜买中中心停止或或限制买卖卖处分30.依我我国期货交交易法令，期期货商同时时经营经纪纪与自营业业务时，下下列何者错错误？(A)应于于每次买卖卖时以书面面文件区别别自行买卖卖或受托买买卖(B)业务务信息不得得互为流用用(C)期货货商经营国国外期货交交易复委托托业务者，于于接受委托托之期货商商办理开户户时，不须须按其经纪纪或自营交交易分别设设置保证金金专户(D)期

16、期货商自行行买卖之执执行程序，不不得优于同同种类期货货交易之受受托买卖顺顺序31.依我我国期货交交易法令之之规定，除除专营复委委托之期货货商外，一一般期货商商之财务务状况有下下列情形发发生时，除除处理原有有交易外，应应即停止收收受期货交交易人之之订单？(A)业主主权益为最最低实收资资本额百分分之四十五五(B)业主主权益为最最低实收资资本额百分分之三十五五(C)业主主权益为所所收客户保保证金总额额百分之二二十五(DD)调整后后净资本为为期货交易易人未冲销销部位所需需保证金总总额百分之之二十五32.依我我国期货交交易法令，有有关结算机机构运用交交割结算基基金之限制制，下列何何者错误？(A)得购购买

17、股票(B)得购购买政府债债券(C)运用用上限交割割结算基金金余额百分分之五十为为限(D)期货货结算机构构因将交割割结算基金金依前述运运用所取得得之定期存存单，应与与专户存储储之银行订订立委托保保管契约，并并由该银行行保管33.依我我国期货交交易法令，有有关赔偿准准备金之规规定，下列列何者错误误？(A)赔偿偿准备金由由期货结算算机构提存存(B)一次次先提存三三亿元(C)季终终了后十五五日内，按按结算、交交割手续费费收入之百百分之三十十继续提存存(D)应于于主管机关关指定之银银行专户存存储34.依我我国期货交交易法令之之规定，期期货结算机机构之业务务委员会之之成员至少少应有多多少比例系系其结算会会

18、员？(A)二分分之一(B)三分分之一(C)四分分之一(D)五分分之一35.依我我国期货交交易法令，有有关证券商商经营期货货交易辅助助业务之范范围，下列列何者不包包括在内？(A)招揽揽期货交易易人从事期期货交易(B)代理理期货商接接受期货交交易人开户户(C)接受受期货交易易人期货交交易之委托托单(D)收受受期货交易易人期货交交易保证金金权利金36.依我我国期货交交易法令，有有关证券商商经营期货货交易辅助助业务（期期货交易辅辅助人）与与委任期货货商家数限限制之规定定，下列何何者正确？(A)期货货交易辅助助人得同时时接受二家家期货商委委任(B)期货货交易辅助助人得同时时接受三家家期货商委委任(C)期

19、货货商得同时时委任二家家期货交易易辅助人 (D)期货货商仅得委委任一家期期货交易辅辅助人37.依我我国期货交交易法令，有有关证券商商经营期货货交易辅助助业务（期期货交易辅辅助人）与与期货商间间法律关系系之规定，下下列何者正正确？(A)期货货交易辅助助人对于委委任期货商商业务执行行所生损害害应负赔偿偿责任(B)期期货商与期期货交易辅辅助人间为为居间之法法律关系(C)期货货商对于期期货交易辅辅助人因执执行业务对对期货交易易人所生之之损害赔偿偿亦应负责责(D)以上上皆非38.依我我国期货交交易法令，得得申请经营营期货交易易辅助业务务者：证券商兼兼营期货经经纪业务者者；专业经营营证券经纪纪商；金融机构

20、构兼营证券券经纪业务务；证券自营营商，以下下何者正确确？(A)、(B)、(C)、(D)、39.依我我国期货交交易法令，具具有下列何何种情事之之证券商不不得申请经经营期货交交易辅助助业务？(A)一年年半前受证证券交易所所停止买卖卖处分(B)四年年前经证券券主管机关关依证券交交易法撤销销分支机构构许可(C)一年年前受主管管机关依证证券交易法法解除董事事职务处分分(D)一年年半前受证证券主管机机关为停业业处分40.依我我国期货交交易法令，委委任证券商商进行国内内期货交易易辅助业务务之期货商商，应符合合下列何种种条件？(A)经营营国内期货货经纪业务务(B)具本本国期货结结算机构结结算会员资资格(C)应

21、依依规定缴存存交割结算算基金(D)以上上皆是（注注意）41.依美美国商品交交易法令之之规定，有有关期货经经纪商簿册册纪录（bbookss andd reccordss）保存之之规定，下下列叙述何何者错误？(A)须提提供商品期期货交易委委员会（CCFTC）代代表检查(B)须提提供法务部部（Deppartmment of JJustiice）检检查(C)依法法令应保存存之簿册纪纪录，应自自保存日起起保存四年年(D)簿册册纪录得于于应保存期期限之后三三年以微缩缩影片（mmicroofilmm）保存42.美国国与我国有有关期货交交易授权之之规定：美国规定定期货交易易人特定授授权（sppeciffica

22、llly aauthoorizeed）期货货经纪商进进行交易须须指示明确确的买卖商商品利益以及数量量；美国规定定期货交易易人全权委委托期货经经纪商进行行交易而非非特定授权权时，无须须以书面授授权（auuthoiized writting）；我国期货货交易法规规定在符符合主管机机关之规定定下，期货货交易人于于期货经纪纪商开设全全权委托账账户，下列列何者正确确？(A)仅、二种(B)仅、二种(C)仅、二种(D)、43.依美美国商品交交易法（CCommoodityy Excchangge Acct）之规规定，下列列何者为重重罪（feelonyy）？(A)商品品期货交易易委员会（Commodity Fu

23、tures TradingCommission）之受雇人进行内线交易（insider trading）(B)冲洗洗买卖（wwash salee）(C)交叉叉交易（ccrosss traade）(D)配合合交易（aaccommmodaationntradde）44.下列列何者商品品，系受美美国商品交交易法之规规范？(A)认股股权证(B)股票票选择权(C)股价价指数期货货选择权(D)股价价指数现货货45.依美美国商品交交易法之规规定，混合合性金融工工具（hyybridd insstrummentss）之商品品超过多少少百分比的的契约价值值或契约价价值变动归归功于该契契约之商品品期货之特特性时，该该契约即属属商品期货货交易委员员会（CFFTC）管管辖？(A)五十十(B)四十十九(C)四十十五(D)四十十46.日本本商品期货货经纪商之之营业人员员必须向何何种机关申申请登记营营业员始得得接受客户户之委托，从从事期货交交易及招揽揽客户之活活动(A)通商商产业省或或农林水产产省(B)商品期货货交易所(C)日本本商品期货货经纪商协协会(D)以上上皆是47.日本本商品期货货经纪商营营业员登记记证之效期期为(A)永续续有效(B)未离离职或解职职前均为有有效，但更更换工作后后，