XXXX期货法律法规总结

1、（一）期货货交易管理理条例 本法规大部部分是要经经过证监会会批准的，下下列特殊。 一、易混淆淆的知识 1、结算会会员的结算算资格由证证监会批准准，在收到到申请3个个月内决定定。 2、期货公公司的成立立在证监会会受理申请请后6个月月内决定 期货公司涉涉及重大诉诉讼、仲裁裁、股权被被冻结或用用于担保的的，期货公公司、相关关股东、实实际控制人人应在事发发后5日内内报告 3、期货公公司成立后后无正当理理由超过33个月或者者开业后无无正当理由由连续停业业3个月的的，证监会会注销许可可证。 4、期货公公司成立条条件：注册册资本最低低30000万，应当当为实缴资资本，货币币出资不低低于85%，可根据据审慎监

2、管管和业务风风险程度调调高金额，近近3年无违违规，高管管人员有相相关的执业业资格，从从业人员有有从业资格格，有健全全的制度。 5、期货公公司的行为为：下列经经证监会批批准：（除除4、7外外受理申请请后2个月月决定） 合并分立立停业解散散等， 变更公司司形式 变更范围围， 4、变更注注册资本，（受受理申请后后20日内内决定） 5、变更55%以上股股权 6、设立、收购、参参股、终止止境外期货货经营机构构 7、其他情情形 （受受理申请后后20日内内决定） 6、期货公公司的行为为：下列经经证监会派派出机构（分分部）批准准：（除外受理申申请后200日内决定定） 变更法人人、住所或或营业场所所 设立境内内

3、期货经营营机构 （受受理申请后后2个月决决定） 变更境内内机构的场场所、负责责人、经营营费范围 （4）、其其他事项 7、期货交交易所应发发布： 成交量、成成交价、持持仓量、收收盘价与开开盘价、最最低价与最最高价、即即时行情 未经交易所所批准，不不得发布 即时行情情 8、期货交交易所的行行为：下列列事项交易易所先决定定，后报告告证监会：（先决定定） 提高保证金金、调整涨涨跌幅、限限制最大持持仓量、暂暂停交易、其他紧急急措施 9、期货交交易所的行行为：下列列事项先报报证监会批批准后执行行：（先批批） 章程变动、交易品种种变动、合合同变动 、住所或或场所变动动、合并分分立解散 10、未经经证监会核核

4、准，并报报国务院批批准，交易易所不得从从事： 信托投资、股票投资资、非自用用不动产投投资 11、在调调查内幕信信息，经证证监会批准准可以限制制有关人员员停止交易易不超过115日，案案情复杂的的不超300日 二、法规归归纳： 1、期货公公司不符合合持续经营营或出现经经营风险的的，证监会会对公司及及高管采取取下列措施施 ： 谈话、 提提示、 记记入信用记记录、 责责令期货公公司限期整整改 整改后证监监会验收合合格后3日日内解除措措施。 2、期货公公司违法经经营或出现现重大风险险，严重影影响市场秩秩序、损害害客户利益益的，采取取： 责令停业整整顿、 指指定其他机机构托管、 接管 3.期货公公司涉及重

5、重大诉讼、仲裁、股股权被冻结结或用于担担保等，期期货公司、相关股东东、实际控控制人应在在事件发生生之日起55日内向证证监会提交交书面报告告 4、【688条】交易易所、非公公司结算会会员有下列列之一的应应：责令改改正、给予予警告、没没收违法所所得： （公公司的处罚罚） 违反规定定接纳会员员 违规收取取手续费 （应退还还） 不发布即即时行情或或发布价格格预测信息息、不履行行报告义务务、不报送送资料、不不建立担保保金、不提提取风险金金、限制会会员实物交交割总量、用没资格格的人员、违反保证证金安全监监控规定 有上述之一一的，对主主管及负责责人给予纪纪律处分，并并处1-110万罚款款。（对责责任人的处处

6、罚） 5、【699条】期货货交易所、非期货公公司结算会会员有下列列之一的，责责令改正，给给予警告 没收违法所所得，并处处违法所得得1-5倍倍罚款 没有所得或或不满100万元的，处处以10-50万罚罚款 违规修修改章程、上市品种种、分立合合并、变更更场所等 保证金金不足仍同同意交易的的、直接或或间接从事事交易的、违规收或或挪用保证证金、伪造造涂改交易易资料的、未建立几几个风险制制度的、拒拒绝或妨碍碍证监会检检查的 责任人的处处罚：违反反之一的给给予纪律处处分，并处处1-100万罚款。 6、【700条】期货货公司违反反下列之一一的，责令令改正、给给予警告 没收违法所所得，并处处1-3倍倍的罚款 没

7、有所得或或不足100万的，处处以10-30万 接收不合合规定人员员的委托、允许保证证金不足时时交易、违违反分立合合并擅自变变更范围形形式法人私私自设立机机构、从事事期货外的的活动、变变相自营业业务、为股股东融资或或对外担保保、其他事事项同【669】中中的事项 责任人违反反之一的：给予警告告，并处11-5万元元罚款，严严重的，暂暂停或撤销销从业资格格 7、【711条】期货货公司有下下列欺诈行行为的：责责令改正，给给予警告 没收违法所所得，并处处违法所得得1-5倍倍罚款 没有所得或或不满100万元的，处处以10-50万罚罚款 保证收益益、不提示示风险说明明书、约定定分享利益益共担风险险、提供虚虚假

8、资料、未按照客客户要求下下达交易指指令、挪用用客户保证证金的、不不按规定开开户或违规规划转保证证金的。 责任人的处处罚：违反反之一的给给予纪律处处分，并处处1-100万罚款。 8、【733条】利用用内幕信息息交易的，责责令改正，给给予警告。单位从事事的，责任任人：处33-30万万罚款 【75条】交交割仓库违违规的，责责令改正，给给予警告 单位从事事的，责任任人：处11-10万万罚款 【76条】国国有企业违违规买卖期期货的 责责任人降级级至开除的的纪律处分分 没收违法所所得，并处处违法所得得1-5倍倍罚款 没有所得或或不满100万元的，处处以10-50万罚罚款 9、【744条】操纵纵期货价格格的

9、，责令令改正，给给予警告 【77条】境境内机构、人员违规规从事境外外期货交易易的， 【78条】违违规设置期期货交易所所、期货公公司的 没收违法所所得，并处处违法所得得1-5倍倍罚款 没有所得或或不满200万元的，处处以20-100万万罚款 单位从事内内幕交易的的，责任人人：处1-10万罚罚款 10、【880】中介介机构违规规的， 没收违法所所得，并处处违法所得得1-5倍倍罚款 责任人的处处罚：违反反之一的给给予纪律处处分，并处处3-100万罚款 法规总结：【70条条】期货公公司做没有有经过批准准的事项和和证监会不不允许做的的事项，是是1-3倍倍罚款，不不足10万万处以100-30万万，相关人人

10、员1-55万罚款 【78条】违违规设置期期货交易所所、期货公公司的，不不足20万万处以200-1000万 【73条】利利用内幕信信息交易的的，单位从从事的，责责任人：处处3-300万罚款 【80条】中中介机构违违规的直接接责任人处处以3-110万， 其他的全部部是 1-5倍罚款款，不足110万的处处以10-50万，责责任人处以以1-100万 对单位：期期货交易所所、结算会会员、期货货公司都是是责令整改改，给予警警告处分 对责任人的的处罚是：期货交易易所、结算算会员处以以纪律处分分 期货公司的的给予警告告处分 三、相期货货交易变 满足下列之之一的; 为参与与买卖双方方提供履约约担保 实行当当日无

11、负债债结算制度度和保证金金制度，同同时保证金金收取比例例低于合约约标的额的的20% 四、其他事事项 1、公务员员可以买卖卖期货。只只是事业单单位、政府府机关不允允许期货高级管管理人员管管理办法 注：几日内内全部是工工作日，有有别于其他他章节，除除下列外，其其他全是55个工作日日。 1、免除首首席风险师师决定前110日报告告 2、临时任任职高管人人员3日内内向证监会会及派出机机构报告外外。临时任任期只有66个月 3、违规被被调查，期期货公司自自知悉日期期3个工作作日内报告告 一、条件：可以分四四大类（一一般董事监监事、独立立董事、董董事长正副副总经理、财务营业业部负责人人） 1、 高级级管理人员

12、员应遵守：自律规则则、行业规规范和公司司章程、恪恪守诚信、勤勉尽职职 应具有：诚诚实信用品品质、良好好的职业道道德、履行行职责所需需经营管理理能力 在期货等相相关机构从从业8年以以上的，可可免试期货货从业资格格， 下列不可以以当高管： 解除职职务、撤销销资格、开开除日 起起 5年以以内的 受到金金融监管部部门行政处处罚的，执执行期 未未满3年 因违规规托管、整整顿、撤销销日起的负负责人 未未满3年 认定不不适合人选选日起 22年以内 在党政政机关任职职的。 2、 除董董事长、监监事会主席席、独立董董事外的一一般的董事事、监事具具备条件： 具有证证券、期货货等金融业业务或法律律、会计33年以上经

13、经验或经济济管理5年年以上经验验 专科以以上 3、 独立立董事条件件： 具有证证券、期货货等金融业业务或法律律、会计55年以上经经验或相关关的高级职职称 本科、学士学位位 证监会会认可的资资质测试 必须得得时间和精精力 其中下列人人不可以担担当： 在期货货公司或关关联方范围围任职的人人员及近亲亲属和主要要社会关系系人员 在持股股5%以上上、前5名名股东、有有业务联系系和利益关关系的机构构任职人员员及近亲属属和主要社社会关系人人员 提供中中介服务的的机构人员员 近1年年内担任上上述-的人员 在其他他公司担任任除独立董董事的人员员 4、 董事事长、监事事会主席的的条件： 期货经经验3年上上、金融业

14、业务4年上上、法律会会计5年上上（研究生生学历除期期货年限外外可放宽11年） 本科、学士位（期期货10年年、金融88年以上经经验的可放放宽至专科科） 证监会会认可的资资质测试 5、 经理理层条件 从业资资格 本科、学士位 认可的的资质测试试 6、 总监监理、副总总经理的条条件：基本本同董事长长条件，除除外 上述55的条件 期货经经验3年上上、金融业业务4年上上、法律会会计5年上上（研究生生学历除期期货年限外外可放宽11年） 担任期期货、证券券等金融机机构部门负负责人以上上职务不少少于2年或或具有相当当的经验 7、 财务务负责人、营业部负负责人条件件： 从业资资格 本科、学士 财务负负责人：会会

15、计师或注注册会计师师；营业部部经理：期期货3年上上或金融44年上经验验 二、任职审审批： 1、董事长长、监事会会主席、独独立董事、经理层有有证监会审审批，或授授权派出机机构审批。 其他人员有有：证监会会派出机构构审批。 2、要有推推荐人的推推荐。推荐荐人条件：任职1年年以上的现现任董事长长、监事会会主席、经经理层【注注：没有独独立董事】。推荐人每每年最多推推荐3人。 3、证监会会通过审核核资料、考考察谈话、调查从业业经历进行行审查 4、取得资资格30日日内上任，否否则资格作作废，除派派出机构认认可 5、期货公公司任用、免除高管管人员的，55工作日内内向证监会会派出机构构报告。 6、免除首首席风

16、险师师的，决定定前10工工作日将理理由、履历历情况向证证监会派出出机构报告告。 7、境外人人士担任高高管的不得得超过300%。 8、高管人人员最多在在2家参股股的公式担担任董事、监事，只只能担任董董事、监事事。不得在在其他营利利机构兼职职或从事经经营活动。 9、营业部部负责人不不能在其他他营业部兼兼职负责人人。 10、独立立董事最多多只能在22家期货公公司兼任独独董 11、上述述人员兼职职的，自发发生日期55个工作日日内报告派派出机构。 12、取得得经理层人人员资格的的担任董事事（独立董董事外）监监事。营业业部负责人人的，不需需重新申请请资格。但但13条的的情况除外外。 13、取得得经理层资资

17、格的，未未参加年检检、未通过过资格年检检、连续55年未在期期货公司任任经理的，应应重新取得得资格。 14、高级级管理人员员取得资格格但未实际际任职的，应应每2年参参加一次培培训并取得得证书。 15、调整整高管分工工、对高管管给与处分分的，5日日内报告 16.证监监会可以认认定不适合合人选：22年内不得得在任何期期货公司担担任高管，认认定不适合合人选的，应应在3个月月内做离任任审计。 隐瞒重大大事项、拒拒绝配合、擅离职守守并造成严严重后果的的 1年内累累计3次被被谈话； 累计3次次给予纪律律处分 三、处罚 1、申请人人提供虚假假材料的，不不予受理，并并警告 2、高官欺欺骗、行贿贿、受贿、非法牟利

18、利的，没收收所得，处处3万以下下处罚。金融期货结结算试行办办法 一、金融期期货结算资资格分为：交易结算算业务资格格和全面结结算业务资资格。 二、申请金金融期货结结算业务资资格条件： 结算风险险管理岗位位负责人具具有2年以以上相关经经验。高管管人员近22年未受处处罚。 控股股股东、实际际控制人持持续经营22个完整的的年度，重重组的按重重组日计算算。 控股股股东、实际际控制人22年内未受受过处罚。 期货公公司近3年年未受处罚罚，近3年年内未出现现期货交易易、结算风风险事件。 三、申请交交易结算业业务资格的的条件 上述二 董事长、总经理、副总经理理中至少22人期货或或证券从业业时间5年年以上，其其中

19、至少11人期货期期货从业55年以上且且具有期货货从业资格格、连续担担任期货公公司董事长长或高级管管理人员33年以上。 注册资本本不低于55000万万，申请日日前2个月月的风险监监管合规； 4、申请日日前3个年年度中至少少1年盈利利且该年每每季度末客客户权益总总额平均不不低于80000万，控控股股东期期末净资产产不低于22亿元；或或者控股股股东期末净净资本不低低于5亿元元，不适用用净资本的的，净资产产不低于88亿元。 四、申请全全面结算业业务资格的的： 上述二二 董事长长、总经理理、副总经经理中至少少3人的期期货或证券券从业时间间在5年以以上，至少少2人的期期货从业时时间在5年年以上且具具有期货

20、从从业资格、连续担任任期货公司司董事长或或高级管理理人员3年年以上。 注册资资本在1亿亿元以上，申申请日前22个月的风风险监管指指标合规 申请日日前3个年年度连续盈盈利且每季季度末客户户权益总额额平均不低低于3亿元元，控股股股东期末净净资产不低低于10亿亿元；或者者申请日前前3个年度度中，至少少2个年度度盈利且该该年每季度度末客户权权益总额平平均不低于于1亿元，控控股股东期期末净资本本不低于110亿元，控控股股东不不适用的，净净资产不低低于15亿亿元。 五、证监会会在受理后后3个月做做出决定或或不决定的的批复。批批复后应向向交易所申申请结算会会员资格。取得业务务资格后66个月内未未申请会员员资

21、格的，业业务资格失失效。 六、交易结结算会员资资格：可以以为客户办办理金融期期货结算，不不可以为非非结算会员员办理 全面结算会会员资格：可以为客客户办理金金融期货结结算，也可可以为非结结算会员办办理。 因此，非结结算会员的的业务必须须通过全面面结算会员员办理后提提交期货交交易所。 七、非结算算会员下达达交易指令令后，交易易所应将委委托回报和和成交结果果反馈给全全面结算会会员期货公公司和非结结算会员。非结算会会员有异议议的向前两两者提出。全面结算算会员按照照结算协议议约定向非非结算会员员收保证金金，但不得得低于国家家标准。 八、非结算算会员向期期货交易所所支付的手手续费，有有期货交易易所从全面面结算会员员期货保证证金账户中中划拨。 九、除下列列外，全面面结算会员员不得划转转非结算会会员保证金金： 依非结结算会员的的要求支付付资金、收取非结结算会员