供应商审核管理指引

1、供应商审核管理指引1.目的1.1 为确保供方资质，产品和服务符合公司及电气事业部相关要求，对供应商进行评估和选择，以期寻求最佳的供应商；1.2 保证供应商具有提供满足规定要求物料的能力，促使本事业部产品的质量能够保持稳定并提升；1.3 降低采购成本，提高产品竞争力。2.适用范围适用于向本事业部提供产品（外购、外协）及服务的供应商的评估及选择。3.职责3.1物流中心3.1.1 负责选择供方，对供方进行初步调查、筛选；3.1.2 对待选供应商索取样品，并进行不同供应商的比质比价分析；3.1.3 组织供应商审核小组主要成员对供应商（制造商）进行现场评审，评估供应商的品质保证系统、过程控制能力、生产能

2、力、供货能力、工程技术能力、售后服务能力等；3.1.4 对代理商、贸易商的供货资格进行确认；3.1.5 收集、保管与供应商签订的供货保障协议营业执照质量保证协议供方关于产品中不使用有害化学物质的保证书REACH协议书，以及其他补充协议；3.1.6 负责每月更新合格供应商名录。3.2 品质中心3.2.1 对新供应商进行现场审核，提供现场审核报告，并跟踪供应商对审核发现的问题点的改善状况；3.2.2 依照供应商年度审核计划，对现有的供应商进行年度审核，并跟踪供应商对审核发现的问题点的改善状况；3.2.3 负责对新供应商提供的样品进行初步认证，并提供样品承认报告； 3.2.4 根据合格供应商名录，对

3、现有的合格供应商每月供货品质状况进行考核，并推动供货品质状况较差的供应商进行改善，必要时进行现场辅导；3.3 项目中心3.3.1 对待选供应商的样品或试作产品进行技术、工艺和质量的认定，并进行不同供应商的比质比价分析。3.2.3 参与供应商现场审核。4.内容4.2 供应商评审得分等级4.2.1 新供应商必须按物料的等级，满足以上得分才能合格；1）A类物料供应商： 80分 合格；80分 不合格，不予引进或暂停供货，或者淘汰。 2）B类物料供应商： 75分 合格；75分 不合格，不予引进或暂停供货，或者淘汰。 3）C类物料供应商： 70分 合格；70分 不合格，不予引进或暂停供货，或者淘汰。 4）

4、D类物料供应商： 65分 合格；65分 不合格，不予引进或暂停供货，或者淘汰。4.2.2 合格供应商例行评审，以及暂停供货的供应商整改验证评审，同样按照4.2.1各条款要求进行评审。4.3 供应商资料收集及初评4.3.1 由相关采购工程师参考过去的采购记录等搜集相关供应商资料，并填写供应商调查表，一般情况需选择两家以上的供应商进行比价和初步议价。4.3.2 A、B类物料供应商必须通过ISO9001以上质量管理体系认证；变压器等安规类物料必须通过安规认证。4.4 索样经初评合格后，由采购工程师通知供应商送样，以便确定其接单能力，同时通知相关项目工程师和零件承认工程师，并进行不同供应商的比质比价分

5、析。4.5 质量认定由项目工程师和零件承认工程师对待选供应商的样品进行技术、工艺和质量的认定。4.6 供应商现场考察和评审4.6.1 采购工程师在受到供应商自评结果后，需组织供应商审核小组主要成员对供应商（制造商）进行现场评审，评估供应商的品质保证系统、过程控制能力、生产能力、供货能力、工程技术能力、售后服务能力等。4.6.2 对于提供物料的代理商只需对代理商的资格进行审核，不需安排工厂审核，出现交货、质量等方面问题按照相关协议执行；对“代理商”的审核主要确认其代理证、营业执照、税务登记证等重要资料。对于提供材料的“贸易商”的审核主要确认其营业执照、 税务登记证等重要资料。4.7 与供应商进行

6、议价谈判对待选供应商进行综合分析后，确定两家以上较好的供应商，并由相关采购工程师和物流经理与供应商进行议价谈判。4.8 签定采购协议由相关采购工程师按照议价谈判的结果与供应商一同拟订供货保障协议等，由物流经理审批后，由采购文员负责供货保障协议等资料的登记和保管，需总经理审批的供货保障协议，应及时交总经理审批。4.9 登录列入管制经供应商审核小组评估合格者，由采购文员列入合格供应商名录。4.10 对供应商的管理控制方法：根据物料的ABCD分类，对其对应的供应商进行分类，然后根据不同供应商按下列方法进行不同的控制：1）安排驻厂代表驻厂监督；2）定期或不定期到供应商处进行监督检查；3）要求供应商及时报告生产条件或生产方式的重大变更情况；4）组织相关人员对供应商进行现场辅导，使其提高质量水平，满足我司质量要求；5）由供应商提供制程管制及出货管制的相关检验记录；6）进料检验。4.11 供应商供货情况定期复核4.11.1 对广东省境内的供应商（不含代理商、贸易商）每年至少需进行一次现场评审；其它地区的供应商考核，由品质、采购根据每月对供应商进行的月度考核得分情况作为评审依据，并根据供应商等级考核指引进行综合考评。经审核评定不合格的供应商，由供应商审核小组决定暂停