尽调清单第一次

1、西XXXX公LNGDDDDDDDDDDDDDDDDDDDDDDDDDDDD法律尽职调查清单第 页共2页敬启者：根据实际情况，为保障商业计划书的顺利制作及保障其真实、完整、准确，现欲对贵司进行法律尽职调查，现拟定尽职调查文件清单如下，请贵司及时提供有关资”重要提示与说明1、尽职调查是出具法律意见的必要程序，请贵司积极配合及时提供相关材料。2、本清单内容仅为本次问卷要求,在尽职调查过程中我们将视情况需要，要求贵司再次补充提供其他资料。3、贵司提供的数据或资料应真实、准确、可靠,并有文件资料支持。复印件应与原件核对无误，复印件上应加盖贵司公章。4、请贵司提供完整的资料、文件，只提供首页及盖章页的文件

2、将被视为文件缺失不被记录。5、贵司提供资料的复印件，在尽职调查过程中我们会视情况要求查看资料原件。6、如有本调查提纲未涉及而贵司认为重要的情况和资料，欢迎贵司主动提供。7、本提纲所涉有关资料，请贵司根据本目标进程时间安排尽快提供。二O一八年一月陕西XXXX公司LNG应急调峰项目法律尽职调查文件清单（第一次）文件要求1、在工商、能源、税务、专利、商标、行业协会、管委会等单位调取的文件，请复印一份；2、公司自身提供的证照、文件、资料等请复印一份，加盖公司印章；并提供原件备核对；3、相关类同资料较多的，请附表填写统计，并依次收集好证明证据说明文件，复印一份，加盖公司印章，并提供原件进行对；一、公司主

3、体资料1、公司最近一年经工商年检的营业执照、组织机构代码证、行业许可证明2、公司成立至今（含每次变更）的工商登记基本信息以及全部内档文件（包括股东、注册资本、股权比例、法定代表人、董事会成员、监事会成员、章程、会议决议、经营范围、年检合格情况等内容）3、公司简介、高级管理人员简介4、公司股权结构图、管理机构图5、公司成立时政府及主管部门的批准文件6、公司成立时的章程及所有修改版本7、公司成立以来的所有验资报告8、公司相关资质登记证书9、公司税务登记（国税、地税）及其他登记证明1、0公司银行开户许可证及贷款卡/证记录、开立的所有银行账号统计表1、1公司目前申请的所有印章是否全部经过公安部门认证及

4、工商登记备案、请提供所有印章的印模1、2公司法人股东经最近工商年检的营业执照、组织机构代码证及工商登记基本信息表1、3公司股权的权利状态（有无设置质押、冻结、查封等权利状态；若有，请提供相关合同、法律文件及登记证明）1、4公司股东出资及出资情况（以货币还是以实物出资、实物是否办理过户手续；股东个人身份信息、对外投资及担保信息）15、与公司设立、存续有关的其他重要文件二、公司资产（一）土地使用权1、取得宗地土地使用权证明文件，包括但不限于：国有土地使用权出让合同、国有土地使用权证以及与土地使用权相关的政府批复、承诺或会议纪要2、宗地的面积、功能、规划指标等有关情况及建设用地规划许可证、规划要点批

5、复等政府部门的相关批准文件3、宗地的地价、市政配套费、土地使用税等有关税、费的缴费标准及支付条件4、截止目前为止已支付或缴纳的与目标用地有关的全部费用清单以及可进入土地成本的发票复印件及清单5、其他关于目标公司用地的相关资料（二）房产1、购房合同2、购买房屋的支付凭证3、房产证（三）车辆车辆行驶证、所有权证（四）知识产权1、专利、商标、计算机软件著作权等登记证书或文件2、相关特许权利文件3、商业秘密的说明包括但不限于商业秘密给公司带来的价值，公司为保护该秘密，采取了相应的保密措施；（仅概述即可，勿用全面披露）（五）其他资产请提供其他资产的权属/权益证明或文件三、公司业务（一）公司近五年的业务合

6、同，请以附表模式填写（二）其他重要合同四、公司财务税务及重大债权债务1、公司最近两年的审计报告（如有）2、公司最近的资产评估报告（如有）3、请说明目标公司是否存在应收账款、票据上设定质押权或其他权利限制，并提供所有的质押或其他权利限制的文件及协议4、公司签署的所有贷款合同或其他融资文件5、近三年的资产负债表、利润表、现金流量表6、统计所有应收账款、应付账款明细表7、税收说明：包括但不限于税种、税率、年缴纳金额等基本涉税说明8、过去2年的税收优惠政策9、过去2年的完税凭证10、过去2年是否受到税务部门的处罚五、公司劳动人事1、用人规章制度、员工手册2、工会、员工代表大会建设及运营文件3、人员名单

7、花名册4、人员薪资统计表5、高管、中层、基层分别提交两份劳动合同、并请注明6、人员社保缴纳统计表、公积金缴纳统计表（如有）六、保险1、为相关事宜缴纳的保险文件2、其他保险文件七、是否涉及诉讼、仲裁、请统计成表，逐案提供资料，并附注案件进展情况1、是否存在对目标公司造成影响的（已结案但尚未执行的或开始起诉的或将来可能有的）重要诉讼、仲裁、索赔、行政诉讼或政府机构的调查或质询，以及所有与上述事宜有关的文件、函件，包括答辩状及法律意见书2、进展项目是否存在违反或被指控违反环保、卫生、防火、规划等方面法律、法规的行政通知、处罚或诉讼3、专利、著作权、商业秘密等知识产权，是否涉及行政处罚或民事诉讼或刑事诉讼八、与项目有关