基金合同（草案）

1、PAGE 长信量化先先锋股票型型证券投资资基金基金合同基金管理人人：长信基基金管理有有限责任公公司基金托管人人：交通银银行股份有有限公司二一年年九月长信量化先锋股票型证券投资基金 基金合同目 录TOC o 1-1 h z u HYPERLINK l _Toc257031104 一、前 言言 PAGEREF _Toc257031104 h 1 HYPERLINK l _Toc257031105 二、释 义义 PAGEREF _Toc257031105 h 3 HYPERLINK l _Toc257031106 三、基金的的基本情况况 PAGEREF _Toc257031106 h 8 HYPER

2、LINK l _Toc257031107 四、基金份份额的发售售 PAGEREF _Toc257031107 h 9 HYPERLINK l _Toc257031108 五、基金备备案 PAGEREF _Toc257031108 h 11 HYPERLINK l _Toc257031109 六、基金份份额的申购购、赎回与与转换 PAGEREF _Toc257031109 h 13 HYPERLINK l _Toc257031110 七、基金合合同当事人人及其权利利义务 PAGEREF _Toc257031110 h 22 HYPERLINK l _Toc257031111 八、基金份份额持有人

3、人大会 PAGEREF _Toc257031111 h 29 HYPERLINK l _Toc257031112 九、基金管管理人、基基金托管人人的更换条条件和程序序 PAGEREF _Toc257031112 h 37 HYPERLINK l _Toc257031113 十、基金的的托管 PAGEREF _Toc257031113 h 40 HYPERLINK l _Toc257031114 十一、基金金份额的注注册登记 PAGEREF _Toc257031114 h 41 HYPERLINK l _Toc257031115 十二、基金金的投资 PAGEREF _Toc257031115 h

4、 42 HYPERLINK l _Toc257031116 十三、基金金的财产 PAGEREF _Toc257031116 h 50 HYPERLINK l _Toc257031117 十四、基金金资产的估估值 PAGEREF _Toc257031117 h 52 HYPERLINK l _Toc257031118 十五、基金金费用与税税收 PAGEREF _Toc257031118 h 59 HYPERLINK l _Toc257031119 十六、基金金收益与分分配 PAGEREF _Toc257031119 h 61 HYPERLINK l _Toc257031120 十七、基金金的会计

5、与与审计 PAGEREF _Toc257031120 h 63 HYPERLINK l _Toc257031121 十八、基金金的信息披披露 PAGEREF _Toc257031121 h 64 HYPERLINK l _Toc2570311233 十九、基基金合同的的变更、终终止与基金金财产的清清算 PAGEREF _Toc257031123 h 69 HYPERLINK l _Toc257031124 二十、违约约责任 PAGEREF _Toc257031124 h 71 HYPERLINK l _Toc257031125 二十一、争争议的处理理 PAGEREF _Toc257031125

6、 h 72 HYPERLINK l _Toc257031126 二十二、基基金合同的的效力 PAGEREF _Toc257031126 h 73 HYPERLINK l _Toc257031127 二十三、基基金合同内内容摘要 PAGEREF _Toc257031127 h 74 PAGE 104一、前 言言 TC 一、前言言 ff C l 11 （一）订立立长信量量化先锋股股票型证券券投资基金金基金合同同（以下下简称“本基金合合同”）的目的的、依据和和原则。1、订立本本基金合同同的目的订立本基金金合同的目目的是明确确本基金合合同当事人人的权利义义务、规范范长信量化化先锋股票票型证券投投资基金

7、（以以下简称“本基金”）的运作作，保护基基金投资者者的合法权权益。2、订立本本基金合同同的依据订立本基金金合同的依依据是中中华人民共共和国合同同法、中华人人民共和国国证券投资资基金法(以下简简称“基基金法”)、证证券投资基基金运作管管理办法(以下简简称“运运作办法”)、证券投资资基金销售售管理办法法(以下下简称“销售办法法”)、证券投投资基金信信息披露管管理办法(以下简简称“信信息披露办办法”)和其他有有关法律法法规。3、订立本本基金合同同的原则订立本基金金合同的原原则是平等等自愿、诚诚实信用、充分保护护基金份额额持有人的的合法权益益。（二）本基基金由基金金管理人依依照基金金法及相相关法律法法

8、规、本基基金合同和和其他有关关规定募集集，并经中中国证监会会核准。中中国证监会会对本基金金募集的核核准，并不不表明其对对本基金的的价值和收收益做出实实质性判断断或保证，也也不表明投投资于本基基金没有风风险。基金管理人人依照恪尽尽职守、诚诚实信用、谨慎勤勉勉的原则管管理和运用用基金财产产，但并不不保证投资资于本基金金一定盈利利，也不保保证基金份份额持有人人的最低收收益。（三）本基基金合同是是约定本基基金合同当当事人之间间基本权利利义务的法法律文件，其其他与本基基金相关的的涉及本基基金合同当当事人之间间权利义务务关系的任任何文件或或表述，如如与本基金金合同有任任何冲突，均均以本基金金合同为准准。本

9、基金金合同的当当事人包括括基金管理理人、基金金托管人和和基金份额额持有人。基金投资资者自依本本基金合同同取得本基基金基金份份额，即成成为基金份份额持有人人和本基金金合同的当当事人，其其持有基金金份额的行行为本身即即表明其对对本基金合合同的承认认和接受。基金份额额持有人作作为本基金金合同当事事人并不以以在本基金金合同上书书面签章为为必要条件件。本基金金合同的当当事人应按按照基金金法、本本基金合同同及其他有有关规定享享有权利、承担义务务。（四）本基基金合同应应当适用基金法及相关法法律法规，若若因法律法法规的修改改导致本基基金合同的的内容与届届时有效的的法律法规规的强制性性规定不一一致，应当当以届时

10、有有效的法律律法规的规规定为准，本本基金合同同应及时做做出相应的的变更和调调整，同时时就该等变变更或调整整进行公告告。二、释 义义 TC 二、释义义 ff C l 11 本基金合同同中，除非非文意另有有所指，下下列词语或或简称具有有如下含义义：基金或本基基金：指长信量化化先锋股票票型证券投投资基金；基金合同或或本基金合合同：指长信量量化先锋股股票型证券券投资基金金基金合同同及对本本基金合同同的任何有有效修订和和补充；招募说明书书：指长信量量化先锋股股票型证券券投资基金金招募说明明书及其其定期更新新；托管协议：指基金管理理人与基金金托管人就就本基金签签订之长长信量化先先锋股票型型证券投资资基金托

11、管管协议及及对该托管管协议的任任何有效修修订和补充充；业务规则：指长信基基金管理有有限责任公公司开放式式基金业务务规则；发售公告：指长信量量化先锋股股票型证券券投资基金金基金份额发发售公告；中国：指中华人民民共和国(仅为基金金合同目的的，不包括括香港特别别行政区、澳门特别别行政区及及台湾地区区)；中国证监会会：指中国证券券监督管理理委员会；中国银监会会：指中国银行行业监督管管理委员会会；基金法：指20033年10月月28日经经第十届全全国人民代代表大会常常务委员会会第五次会会议通过，自自20044年6月11日起实施施的中华华人民共和和国证券投投资基金法法及立法法机关对其其不时做出的的修订；运作

12、办法法：指中国证监监会20004年6月月29日颁颁布，同年年7月1日日起实施的的证券投投资基金运运作管理办办法；销售办法法：指中国证监监会20004年6月月25日颁颁布，同年年7月1日日起实施的的证券投投资基金销销售管理办办法；信息披露露办法：指中国证监监会20004年6月月8日颁布布，同年77月1日起起实施的证证券投资基基金信息披披露管理办办法；元：指人民币元元；基金合同当当事人：指受本基金金合同约束束，根据本本基金合同同享受权利利并承担义义务的法律律主体，包包括基金管管理人、基基金托管人人和基金份份额持有人人；基金管理人人：指长信基金金管理有限限责任公司司；基金托管人人：指交通银行行股份有

13、限限公司；基金份额持持有人：指依照法律律法规、招招募说明书书和基金合合同合法取取得基金份份额的投资资者；注册登记业业务：指本基金登登记、存管管、过户、清算和交交收业务，具具体内容包包括投资者者基金账户户管理、基基金份额注注册登记、清算和交交收、基金金销售业务务确认、代代理发放红红利、建立立并保管基基金份额持持有人名册册等；注册登记机机构：指办理基金金注册登记记业务的机机构，本基基金的注册册登记机构构为长信基金管管理有限责责任公司或或长信基金金管理有限限责任公司司委托代为为办理基金金注册登记记业务的机机构；投资者：指个人投资资者、机构构投资者、合格境外外机构投资资者和法律律法规或中中国证监会会允

14、许购买买开放式证证券投资基基金的其他他投资者；个人投资者者：指依据中华华人民共和和国有关法法律法规及及其他有关关规定可以以投资于开开放式证券券投资基金金的自然人人；机构投资者者：指在中国境境内合法注注册登记或或经有权政政府部门批批准设立和和有效存续续并依法可可以投资证证券投资基基金的企业业法人、事事业法人、社会团体体或其他组织；合格境外机机构投资者者：指符合法律律法规规定定，经中国国证监会批批准可以投投资于中国国证券市场场，并取得得国家外汇汇管理局额额度批准的的中国境外外的机构投投资者；基金募集期期：指基金合同同和招募说说明书中载载明，并经经中国证监监会核准的的基金份额额募集期限限，自基金金份

15、额发售售之日起最最长不超过过3个月；基金合同生生效日：指基金募集集达到法律律法规规定及及基金合同同约定的条件件，基金管管理人聘请请法定机构构验资并向向中国证监监会办理备备案手续后后，中国证证监会的书书面确认之之日；存续期：指本基金合合同生效至至终止之间间的不定期期期限；工作日：指上海证券券交易所和和深圳证券券交易所的的正常交易易日；发售：指在基金募募集期内，销销售机构向向投资者销销售本基金金基金份额额的行为；认购：指在基金募募集期内，投投资者按照照本基金合合同的规定定申请购买买本基金基基金份额的的行为；申购：指在基金存存续期内，投投资者申请请购买本基基金基金份份额的行为为；赎回：指基金存续续期

16、内，基基金份额持持有人按本本基金合同同规定的条条件，要求求基金管理理人将其持持有的本基基金基金份份额兑换为为现金的行行为；巨额赎回：指在本基金金单个开放放日内，基基金净赎回回申请份额额（基金赎赎回申请总总份额扣除除申购申请请总份额之之余额）与与净转出申申请份额（基基金转出申申请总份额额扣除转入入申请总份份额之余额额）之和超超过上一开开放日本基基金总份额额10%的的情形；场内:指通过上海海证券交易易所内的会会员单位利利用交易所所开放式基基金交易系系统办理基基金份额认认购、申购购、赎回和和上市交易易的场所；场外:指通过基金金管理人或或本基金代代销机构办办理基金份份额认购、申购和赎赎回的场所所；基金

17、转换：指基金份额额持有人按按照本基金金合同和基基金管理人人届时有效效的业务规规则进行的的本基金份份额与基金金管理人管管理的、由由同一注册册登记机构构办理注册册登记的其其他基金份份额间的转转换行为； 转托管：指基金份额额持有人将将其基金账账户内的同同一基金的的基金份额额从一个销销售机构转转入另一销销售机构的的行为；代销机构：指接受基金金管理人委委托代为办办理本基金金认购、申申购、赎回回和其他基基金业务的的具有基金金代销业务务资格的机机构；销售机构：指基金管理理人直销机机构及本基基金代销机机构；会员单位:指具有开放放式基金代代销资格，经经上海证券券交易所和和中国证券券登记结算算有限责任任公司认可可

18、的、可通通过上海证证券交易所所开放式基基金销售系系统办理开开放式基金金的认购、申购、赎赎回和转托托管等业务务的上海证证券交易所所会员单位位；指定媒体：指中国证监监会指定的的用以进行行信息披露露的报刊和和互联网网网站；基金账户：指注册登记记机构为基基金投资者者开立的记记录其持有有的由该注注册登记机机构办理注注册登记的的基金份额额余额及其其变动情况况的账户；交易账户：指销售机构构为基金投投资者开立立的记录其其持有的由由该销售机机构办理认认购、申购购、赎回、转换及转转托管等业业务的基金金份额余额额及其变动动情况的账账户；开放日：指基金管理理人办理基基金份额申申购、赎回回或其他业业务的日期期；T 日：

19、指销售机构构在规定时时间内受理理投资者申申购、赎回回或其他业业务申请的的日期；Tn日：指T日起（不不包括T日）的第第n个工作日日；基金收益：指基金管理理人运用基基金资产投投资所得股股票红利、股息、债债券利息、买卖证券券价差、银银行存款利利息和其他他合法收入入以及因运运用基金财财产带来的的成本或费费用的节约约；基金资产总总值：基金资产总总值是指本本基金拥有有的各类有有价证券及及票据价值值、银行存存款本息、债券的应应计利息、基金应收收的申购基基金款、缴缴存的保证证金以及其其他投资所所形成的价价值总和；基金资产净净值：指基金资产产总值减去去基金负债债后的价值值；基金份额净净值：指估值日基基金资产净净

20、值除以估估值日基金金份额余额额总数后得得出的基金金份额的资资产净值；基金资产估估值：指计算评估估基金资产产和负债的的价值，以以确定基金金资产净值值和基金份份额净值的的过程；法律法规：指中华人民民共和国现现行有效的的法律、行行政法规、部门规章章及其他规规范性文件件以及对其其做出的不不时修改和和补充；不可抗力：指无法预见见、无法克克服、无法法避免的任任何事件和和因素，包包括但不限限于洪水、地震及其其他自然灾灾害、战争争、骚乱、火灾、政政府征用和和没收、法法律法规变变化、突发发停电、恐恐怖袭击、传染病传传播、证券券交易场所所非正常暂暂停或停止止交易以及及其他突发发事件。三、基金的的基本情况况 TC

21、三、基金的的基本情况况 ff C l 11 （一）基金金名称长信量化先先锋股票型型证券投资资基金（二）基金金的类别股票型基金金（三）基金金的运作方方式契约型开放放式（四）基金金投资目标标本基金通过过数量化模模型，合理理配置资产产权重，精精选个股，在在充分控制制投资风险险的前提下下，力求实实现基金资资产的长期期、稳定增增值。（五）投资资理念用数量化投投资技术战战胜市场。（六）基金金份额初始始面值本基金份额额初始面值值为人民币币1.000元。（七）基金金最低募集集份额总额额与金额总总额本基金的募募集份额总总额不少于于2亿份，基基金募集金金额不少于于2亿元。（八）基金金的最高募募集规模本基金不设设最

22、高募集集规模上限限。（九）基金金存续期限限不定期四、基金份份额的发售售 TC 四、基金份份额的发售售与认购 f C ll 1 （一）发发售时间本基金募集集期自基金金份额发售售之日起不不超过3个个月，具体体发售时间间由基金管管理人根据据相关法律律法规以及及本基金合合同的规定定，在发售售公告中确确定并披露露。（二）发售售方式本基金将通通过场外和和场内两种种方式公开开发售。场场外将通过过基金管理理人的直销销网点及基基金代销机机构的代销销网点发售售（具体名名单详见发发售公告）。场内将通通过上海证券交交易所内具具有相应业业务资格的的会员单位位发售（具具体名单详详见上海证证券交易所所相关业务务公告）。（三

23、）发售售对象本基金的发发售对象为为个人投资资者、机构构投资者、合格境外外机构投资资者和法律律法规或中中国证监会会允许购买买开放式证证券投资基基金的其他他投资者。（四）基金金认购费用用本基金以认认购金额为为基数采用用比例费率率计算认购购费用，认认购费率最最高不超过过认购金额额的5%。本基金的的认购费率率由基金管管理人决定定，并在招招募说明书书中列示。基金认购购费用不列列入基金财财产，主要要用于基金金的市场推推广、销售售、注册登登记等募集集期间发生生的各项费费用。（五）基金金份额的认认购和持有有限制投资者在募募集期内可可以多次认认购基金份份额，但认认购申请一一经受理，投投资者不得得撤销。本基金募集

24、集期间内，单单一投资者者认购本基基金，不设设最高认购购份额限制制。本基金金代销机构构的首次认认购和追加加认购的最最低金额按按照基金管管理人和代代销机构的的约定为准准。本基金金直销中心心最低认购购金额由基基金管理人人制定和调调整。具体体限制参见见本基金的的招募说明明书和发售售公告。本基金存续续期内，基基金管理人人可规定基基金份额持持有人在单单个基金账账户内持有有的本基金金最低份额额，具体限限制参见本本基金招募募说明书之之规定。（六）募集集期间认购购资金利息息的处理方方式有效认购款款项在基金金募集期内内产生的利利息将折合合成基金份份额，归基基金份额持持有人所有有。基金募募集期产生生的利息的的具体金

25、额额及利息转转份额的具具体数额以以注册登记记机构的记记录为准。（七）基金金认购的具具体规定投资者认购购原则、认认购时间安安排、投资资者认购应应提交的文文件和办理理的手续等等事项，由由基金管理理人根据相相关法律法法规以及本本基金合同同的规定，在在本基金招招募说明书书和发售公公告中确定定并披露。 （八）基金金认购份额额的计算 本基金认购购份额具体体的计算方方法在招募募说明书中中列示。 （九）认购购份额余额额的处理方方式本基金认购购份额余额额的处理方方式在招募募说明书中中列示。 五、基金备备案 TC 五、基金备备案 f C l 1 （一）基金金备案的条条件基金募集期期届满，本本基金具备备下列条件件的

26、，基金金管理人应应当按照规规定办理验验资和基金金备案手续续：1、基金募募集份额总总额不少于于2亿份，基基金募集金金额不少于于2亿元人民民币；2、基金份份额持有人人的人数不不少于2000人。基金募集期期内，本基基金具备上上述条件的的，基金管管理人可以以决定停止止基金发售售，并按照照规定办理理验资和基基金备案手手续。（二）基金金的备案基金管理人人应当自基基金募集期期届满之日日或停止基基金发售之之日起10日内聘聘请法定验验资机构验验资，自收收到验资报报告之日起起10日内，向向中国证监监会提交验验资报告，办理基金备案手续。（三）基金金合同的生生效1、自中国国证监会书书面确认之之日起，基基金备案手手续办

27、理完完毕，基金金合同生效效；2、基金管管理人应当当在收到中中国证监会会确认文件件的次日公公告。3、本基金金募集期届届满之日前前，投资者者的认购款款项只能存存入本基金金在中国证证券登记结结算有限责责任公司开开立的开放放式基金结结算备付金金账户中，任任何人不得得动用。有有效认购款款项在基金金募集期内内产生的利利息将折合合成基金份份额，归基基金份额持持有人所有有。基金募募集期产生生的利息的的具体金额额及利息转转份额的具具体数额以以注册登记记机构的记记录为准。（四）基金金募集失败败的处理方方式基金募集期期届满，未未达到基金金的备案条件，或因不可抗力力使基金合合同无法生生效，则基基金募集失失败。基金管理

28、理人应当：1、以其固固有财产承承担因募集集行为而产产生的债务务和费用；2、在基金金募集期限限届满后330日内返返还投资者者已缴纳的的认购款项，并并加计银行行同期存款款利息。（五）基金金存续期内内的基金份份额持有人人数量和资资产规模基金合同生生效后，基基金份额持持有人数量量不满2000人或者者基金资产产净值低于于50000万元的，基基金管理人人应当及时时报告中国国证监会；连续200个工作日日出现前述述情形的，基基金管理人人应当向中中国证监会会说明原因因和报送解解决方案。法律法规或或中国证监监会另有规规定的，按按其规定办办理。六、基金份份额的申购购、赎回与与转换 TC 六、基金份额额的申购、赎回与

29、转转换 f C l 1 （一）申购购与赎回办办理的场所所本基金的销销售机构包包括基金管管理人直销销机构和基基金管理人人委托的代代销机构以以及通过上上海证券交交易所交易易系统办理理申购、赎赎回及相关关业务的会会员单位。投资者应当当在销售机机构办理基基金销售业业务的营业业场所或按按销售机构构提供的其其他方式办办理基金的的申购与赎赎回。基金金管理人可可根据情况况增减基金金代销机构构，并在指指定媒体上上公告。若基金管理理人或代销销机构开通通电话、传传真或网上上交易业务务的，投资资者可以以以电话、传传真或网上上交易等形形式进行基基金的申购购和赎回，具具体办法另另行公告。（二）申购购与赎回办办理的开放放日

30、及时间间1、开放日日及业务办办理时间本基金的开开放日是指指为投资者者办理基金金申购、赎回等业务务的上海、深圳证券券交易所交交易日,基基金管理人人根据法律律法规、中中国证监会会的要求或或本基金合合同的规定定公告暂停停申购、赎赎回时除外外。开放日日具体业务务办理时间间以销售机机构公布的的时间为准准。若出现新的的证券交易易市场或其其他特殊情情况，基金金管理人将将视情况对对前述开放放日及具体体业务办理理时间进行行相应的调调整并提前前公告，同同时报中国国证监会备备案。2、申购与与赎回的开开始时间本基金的的申购和赎赎回自基金金合同生效效日后不超超过3个月月时间里开开始办理。在确定申申购开始时时间与赎回回开

31、始时间间后，基金金管理人应应按信息息披露办法法等有关关规定，最最迟于申购购或赎回开开始前2个个工作日在在至少一种种指定媒体体上公告。基金管理人人不得在基基金合同约约定之外的的日期或者者时间办理理基金份额额的申购、赎回或者者转换。投投资者在基基金合同约约定之外的的日期和时时间提出申申购、赎回回或转换申申请的，其其基金份额额申购、赎赎回或转换换价格为下下次办理基基金份额申申购、赎回回或转换时间间所在开放放日的价格格。（三）申购购与赎回的的原则1、“未知知价”原则，即即基金的申申购与赎回回价格以受受理申请当当日收市后后计算的基基金份额净净值为基准准进行计算算；2、“金额额申购、份份额赎回”的原则，即

32、即申购以金金额申请，赎赎回以份额额申请；3、当日的的申购与赎赎回申请可可以在交易易时间结束束前撤销，在在交易时间间结束后不不得撤销； 4、基金份份额持有人人赎回基金金份额，对对于其持有有的基金份份额，基金金管理人按按照“先进先出出”的原则处处理，即对对基金份额额持有人在在该销售机机构托管的的份额进行行赎回处理理时，申购购确认日期期在先的基基金份额先先赎回，申申购确认日日期在后的的基金份额额后赎回；5、基金管管理人在不不损害基金金份额持有有人权益的的情况下可可更改上述述原则，但但应按信信息披露办办法等有有关规定在在新的原则则实施前在在指定媒体体上和基金金管理人网网站上公告告。（四）申购购与赎回的

33、的程序1、申购与与赎回申请请的提出基金投资者者须按销售售机构规定定的程序，在在开放日的的业务办理理时间提出出申购或赎赎回的申请请。投资者在提提交申购申申请时须按按销售机构构规定的方方式备足申申购资金，投投资者在提提交赎回申申请时须持持有足够的的基金份额额余额，否否则所提交交的申购、赎回申请请无效。2、申购与与赎回申请请的确认本基金注册册登记机构构应以交易易时间结束束前收到申申购和赎回回申请的当当天作为申申购或赎回回申请日(T日)，并并在T+11日内对该该交易的有有效性进行行确认。TT日提交的的有效申请请，投资者者应在T+2日(包括该该日)起到到销售网点点柜台或以以销售机构构规定的其其他方式查查

34、询申请的的确认情况况。基金销售售机构对申申购或赎回回申请的受受理并不代代表申请一一定成功，而而仅代表销销售机构确确实接收到到申请。申申购或赎回回申请的确确认以注册册登记机构构或基金管管理人的确确认结果为为准。3、申购与与赎回申请请的款项支支付申购时，采采用全额缴缴款方式，若若申购资金金在规定时时间内未全全额到账则则申购无效效。若申购购无效，基基金管理人人或基金管管理人指定定的代销机机构将投资资者已缴付付的申购款款项本金退退还给投资资者，由此此产生的利利息等损失失由投资者者自行承担担。赎回时，当当投资者赎赎回申请成成功后，基基金管理人人将指示基基金托管人人按有关规规定在T7日(包括括该日)内内支

35、付赎回回款项。如如遇交易所所或交易市市场数据传传输延迟、通讯系统统故障、银银行数据交交换系统故故障或其他他非基金管管理人及基基金托管人人所能控制制的因素影影响业务处处理流程，则则赎回款在在该等故障障消除后及及时划往投投资人银行行账户。在在发生巨额额赎回时，款款项的支付付办法按照照本基金合合同有关条条款处理。（五）申购购与赎回的的数额限制制1、投资者者在各销售售机构首次次申购和单单次申购的的最低金额额以及单次次赎回的最最低份额，详详见本基金金招募说明明书。2、基金管管理人可以以规定基金金份额持有有人每个交交易账户的的最低基金金份额余额额，详见招招募说明书书。3、基金管管理人可以以规定单个个基金份

36、额额持有人累累计持有的的基金份额额上限，详详见招募说说明书。4、基金管管理人可根根据市场情情况，调整整申购金额额、赎回份份额及最低低持有份额额的数量限限制，基金金管理人应应按信息息披露办法法等有关关规定，必必须在调整整前在指定定媒体上公公告并报中中国证监会会备案。（六）申购购与赎回的的价格、费费用及其用用途1、本基金金的申购和和赎回价格格以申请当当日的基金金份额净值值为基准进进行计算；2、本基金金的申购费费率最高不不超过申购购金额（含含申购费）的的5%。具体费费率情况由由基金管理理人决定，并并在招募说说明书中载载明。3、投资者者赎回本基基金份额需需缴纳赎回回费用，本本基金的赎赎回费率最最高不超

37、过过赎回总额额（含赎回回费用）的的5%。具具体费率情情况由基金金管理人决决定，并在在招募说明明书中载明明。4、基金管管理人在法法律法规和和基金合同同规定的范范围内调整整本基金的的费率或收收费方式。费率如发发生变更，基基金管理人人应按信信息披露办办法等有有关规定，在在调整实施施前在指定定媒体上公公告。5、基金管管理人可以以在不违背背法律法规规规定及基基金合同约约定的情形形下根据市市场情况制制定基金促促销计划，在在基金促销销活动期间间，基金管管理人可在在依法履行行相关手续续后对促销销活动范围围内的基金金投资者调调低基金申申购费率和和基金赎回回费率，此此项规定同同样对特定定交易方式式（如网上上交易、

38、电电话交易等等）业务适适用。6、申购费费用由申购购基金份额额的基金投投资者承担担，不列入入基金财产产，用于本本基金的市市场推广、销售、注注册登记等等各项费用用。7、赎回费费用由赎回回基金份额额的基金份份额持有人人承担，不不低于所收收取的赎回回费总额的的25%归归基金财产产，其余用于支支付市场推推广费、注注册登记费费和其他必必要的手续续费。（七）申购购份额与赎赎回金额的的计算1、申购份份额的计算算本基金以申申购金额为为基数采用用比例费率率计算申购购费用。本本基金的申申购费率由由基金管理理人决定，并并在招募说说明书中列列示。基金申购份份额具体的的计算方法法在招募说说明书中列列示。2、赎回金金额的计

39、算算本基金的赎赎回金额为为赎回总额额扣减赎回回费用。基金赎回金金额具体的的计算方法法在招募说说明书中列列示。3、T日的的基金份额额净值计算算精确到00.0011元，小数数点后第四四位四舍五五入，由此此误差产生生的收益或或损失由基基金财产所所有或承担担。T日的的基金份额额净值在当当天收市后后计算，并并在次日内公告告。遇特殊殊情况，经经中国证监监会同意，可可以适当延延迟计算或或公告。 4、申购份份额、余额额的处理方方式：场外外申购时，申申购的有效效份额为按按实际确认认的申购金金额在扣除除相应的费费用后，以以申请当日日基金份额额净值为基基准计算，四四舍五入保保留到小数数点后两位位，由此误误差产生的的

40、收益或损损失由基金金财产承担担；场内申申购时，申申购的有效效份额为按按实际确认认的申购金金额在扣除除相应的费费用后，以以申请当日日基金份额额净值为基基准计算，保保留到整数数位，不足足一份基金金份额部分分的认购资资金零头由由交易所会会员单位返返还给投资资者。5、赎回金金额的处理理方式：赎赎回金额为为按实际确确认的有效效赎回份额额以当日基基 金份额净净值为基准准并扣除相相应的费用用，上述计计算结果均均按四舍五五入方法，保保留到小数数点后两位位，由此产产生的收益益或损失由由基金财产产承担。（八）申购购与赎回的的注册登记记1、经本基基金销售机机构同意，基基金投资者者提出的申申购和赎回回申请，在在基金管

41、理理人规定的的时间之前前可以撤销销。 2、投资者者申购基金金成功后，基基金注册登登记机构在在T1日日为投资者者增加权益益并办理注注册登记手手续，投资资者自T2日起有有权赎回该该部分基金金份额。3、投资者者赎回基金金成功后，基基金注册登登记机构在在T1日日为投资者者扣除权益益并办理相相应的注册册登记手续续。4、基金管管理人可在在法律法规规允许的范范围内，对对上述注册册登记办理理时间进行行调整，但但不得实质质影响投资资者的合法法权益，并并依照信信息披露办办法的有有关规定于于开始实施施前在至少少一种中国国证监会指指定媒体上上公告。（九）巨额额赎回的认认定及处理理方式1、巨额赎赎回的认定定巨额赎回是是

42、指在单个个开放日内内，本基金金中基金净净赎回申请请份额（基基金赎回申申请总份额额扣除申购购申请总份份额之余额额）与净转转出申请份份额（基金金转出申请请总份额扣扣除转入申申请总份额额之余额）之之和超过上上一开放日日基金总份份额10%的情形。2、巨额赎赎回的处理理方式出现巨额赎赎回时，基基金管理人人可以根据据本基金当当时的资产产组合状况况决定接受受全额赎回回或部分延延期赎回。（1）接受受全额赎回回：当基金金管理人认认为有能力力兑付投资资者的全部部赎回申请请和基金间间转换时，按按正常赎回回程序执行行。（2）部分分延期赎回回：当基金金管理人认认为支付投投资者的赎赎回申请有有困难或认认为因支付付投资者的

43、的赎回申请请而进行的的财产变现现可能会对对基金资产产净值造成成较大波动动时，基金金管理人在在当日接受受赎回比例例不低于上上一开放日日基金总份份额的100的前提提下，可对对其余赎回回申请延期期办理。对对于当日的的赎回申请请，应当按按单个账户户赎回申请请量占赎回回申请总量量的比例，确确定当日受受理的赎回回份额；对对于未能赎赎回部分，投投资者在提提交赎回申申请时可以以选择延期期赎回或取取消赎回。选择延期期赎回的，将将自动转入入下一个开开放日继续续赎回，直直到全部赎赎回为止；选择取消消赎回的，当当日未获受受理的部分分赎回申请请将被撤销销。延期的的赎回申请请与下一开开放日赎回回申请一并并处理，无无优先权

44、并并以下一开开放日的基基金份额净净值为基础础计算赎回回金额，以以此类推，直直到全部赎赎回为止。如投资者者在提交赎赎回申请时时未作明确确选择，投投资者未能能赎回部分分作自动延延期赎回处处理。当发生巨额额赎回并延延期办理时时，基金管管理人应当当通过邮寄寄、传真等等方式在3个交易日日内通知基基金份额持持有人，说说明有关处处理方法，并在2日内编制临时报告书在指定媒体上公告，并在公开披露日分别报中国证监会和基金管理人主要办公场所所在地中国证监会派出机构备案。3、暂停接接受和延缓缓支付：本本基金连续续2个开放放日以上发发生巨额赎赎回，如基基金管理人人认为有必必要，可暂暂停接受赎赎回申请；已经确认认的赎回申

45、申请可以延延缓支付赎赎回款项，但但延缓期限限不得超过过20个工工作日。连连续发生巨巨额赎回并并暂停接受受赎回申请请时，基金金管理人应应当在2日日内编制临临时报告书书在指定媒媒体上公告告，并在公公开披露日日分别报中中国证监会会和基金管管理人主要要办公场所所所在地中中国证监会会派出机构构备案。（十）拒绝绝或暂停申申购、暂停停赎回的情情形及处理理1、在如下下情况下，基基金管理人人可以拒绝绝或暂停接接受投资者者的申购申申请：（1）因不不可抗力导导致基金无无法正常运运作或基金金管理人无无法接受投投资者的申申购申请；（2）证券券交易场所所在交易时时间内非正正常停市，导导致基金管管理人无法法计算当日日基金资

46、产产净值；（3）发生生本基金合合同规定的的暂停基金金资产估值值情况；（4）基金金资产规模模过大，使基金管管理人无法法找到合适适的投资品品种，或其他可可能对基金金业绩或流流动性产生生负面影响响，从而损害害现有基金金份额持有有人的利益益的情形；（5）基金金管理人有有正当理由由认为接受受某笔或某某些申购申申请可能会会影响或损损害其他基基金份额持持有人利益益时；（6）法律律法规规定定或中国证证监会认定定的其他情情形。发生上述情情形之一，被被拒绝的申申购款项将将全部退还还投资者，发发生上述（1）（4）项情形形时，基金金管理人应应根据有关关规定将本本基金暂停停申购的情情况在指定定媒体上公告。基金金管理人及

47、及基金托管管人不承担担该退回款款项产生的的利息等损损失。在暂停申购购的情况消消除时，基基金管理人人应及时恢恢复申购业业务的办理理，并在指指定媒体上上公告。2、在如下下情况下，基基金管理人人可以暂停停接受投资资者的赎回回申请：（1）因不不可抗力导导致基金管管理人不能能支付赎回回款项；（2）证券券交易场所所在交易时时间内非正正常停市，导导致基金管管理人无法法计算当日日基金资产产净值；（3）连续续2个或2个以上开开放日发生生巨额赎回回，根据中中国证监会会和本基金金合同的有有关规定，基金管理理人可以暂暂停接受赎赎回申请的情况况；（4）发生生本基金合合同规定的的暂停基金金财产估值值情况；（5）法律律、法

48、规规规定或中国国证监会认认定的其他他情形。发生上述情情形时，基基金管理人人应当在当当日立即向向中国证监监会备案并并在指定媒媒体上公告告。已经确认的的赎回申请请，基金管管理人应当当足额支付付；如暂时时不能足额额支付，应应当按单个个赎回申请请人已被接接受的赎回回申请量占占已接受的的赎回申请请总量的比比例分配给给赎回申请请人，其余余部分在后后续开放日日由基金管管理人按照照发生的情情况制定相相应的处理理办法予以以支付。在暂停赎回回的情况消消除时，基基金管理人人应及时恢恢复赎回业业务的办理理。3、暂停期期间结束，基基金重新开开放申购或或赎回时，基基金管理人人应按规定定在指定媒媒体上公告告并报中国国证监会

49、备备案。（1）如果果发生暂停停的时间为为1天，基基金管理人人应于重新新开放申购购或赎回日日在至少一一种中国证证监会指定定媒体及基基金管理人人网站上刊刊登基金重重新开放申申购或赎回回的公告，并并公告最近近一个开放放日的基金金份额净值值； （2）如果果发生暂停停的时间超超过1天但但少于2周周（含2周周），基金金管理人应应于重新开开放申购或或赎回日的的前1个工工作日在至至少一种中中国证监会会指定媒体体及基金管管理人网站站上刊登基基金重新开开放申购或或赎回的公公告，并于于重新开放放申购或赎赎回日公告告最近一个个开放日的的基金份额额净值；（3）如果果发生暂停停的时间超超过2周，基基金管理人人应在暂停停期

50、间每两两周至少重重复刊登暂暂停公告一一次。暂停停结束基金金重新开放放申购或赎赎回时，基基金管理人人应最迟提提前2日在在至少一种种中国证监监会指定媒媒体及基金金管理人网网站上刊登登基金重新新开放申购购或赎回的的公告，并并在重新开开放申购或或赎回日公公告最近一一个开放日日的基金份份额净值。（十一）基基金转换基金转换是是指基金份份额持有人人在本基金金存续期间间按照基金金管理人的的规定申请请将其持有有的本基金金基金份额额全部或部部分转换为为基金管理理人管理的的、由同一一注册登记记机构办理理注册登记记的其他开放式式基金份额额的行为。基金管理人人在本基金金合同生效效后的适当当时候将为为投资者办办理基金间间

51、的转换业业务，具体体业务办理理时间、业业务规则及及转换费率率届时在基基金转换公公告中列明明。基金管管理人应按按有关规定定报中国证证监会备案案，在指定定媒体上公公告后开始始办理本基基金的转换换业务。（十二）定定期定额投投资计划定期定额投投资计划，是是指投资者者通过有关关销售机构构提出申请请，约定每每期扣款日日、扣款金金额及扣款款方式，由由销售机构构于每期约约定扣款日日在投资者者指定银行行账户内自自动完成扣扣款及基金金申购申请请的一种投投资方式。在各项条件件成熟的情情况下，本本基金可为为投资者提提供定期定定额投资计计划服务，具具体实施方方法以招募募说明书或或基金管理理人届时的的公告内容容为准。基金

52、的非交交易过户与与转托管 TC 七七、基金的的非交易过过户与转托托管 f C l 1 1、非交易易过户是指指不采用申申购、赎回回等基金交交易方式，将将一定数量量的基金份份额按照一一定规则从从某一投资资者基金账账户转移到到另一投资资者基金账账户的行为为，包括继继承、捐赠赠、司法强强制执行，以以及基金注注册登记机机构认可的的其它行为为。无论在在上述何种种情况下，接接受划转的的主体必须须是合格的的个人投资资者或机构构投资者。其中：（1）“继继承”是指基金金份额持有有人死亡，其其持有的基基金份额由由其合法的的继承人继继承。（2）“捐捐赠”仅指基金金份额持有有人将其合合法持有的的基金份额额捐赠给福福利性

53、质的的基金会或或其他具有有社会公益益性质的社社会团体。（3）“司司法强制执执行”是指司法法机关依据据生效的司司法文书将将基金份额额持有人持持有的基金金份额强制制执行划转转给其他自自然人、法法人、社会会团体或其其他组织。2、基金注注册登记机机构可以办办理上述非非交易过户户，具体以以其业务规规则为准。办理非交交易过户业业务的投资资者必须提提供基金注注册登记机机构要求提提供的相关关资料，直直接向基金金注册登记记机构或其其指定的机机构申请办办理。3、基金份份额持有人人在变更办办理基金申申购与赎回回等业务的的销售机构构（网点）时时，可根据据各销售机机构的实际际情况办理理已持有基基金份额的的转托管。基金销

54、售售机构可以以按照其业业务规则规规定的标准准收取转托托管费。基基金份额从从场外转至至场内或从从场内转至至场外的流流程按照开放式基基金通过上上交所场内内交易业务务实施细则则等相关关规定办理理。（十四）基基金份额的的冻结与解冻基金注册登登记机构只只受理国家家有权机关关依法要求求的基金份份额的冻结结与解冻。基金份额额被冻结的的，被冻结结部分产生生的权益一一并冻结。七、基金合合同当事人人及其权利利义务 TC 八、基金合同同当事人及及其权利义义务 f C l 1 （一）基金金管理人1、基金管管理人基本本情况名称：长信信基金管理理有限责任任公司住所：上海海市浦东新新区银城中中路68号号9楼法定代表人人：田

55、丹成立日期：20033年5月99日批准设立机机关：中国国证监会批准设立文文号：中国国证监会证证监基字2003363号号经营范围：基金管理理业务，发发起设立基基金，中国国证监会批批准的其他他业务 （涉及许许可经营的的凭许可证证经营）组织形式：有限责任任公司注册资本：壹亿伍仟仟万元人民民币存续期间：持续经营营2、基金管管理人的权权利（1）依法法募集基金金，办理基基金备案手手续；（2）自基基金合同生生效之日起起，依照法律律法规和基基金合同独独立管理基基金财产；（3）根据据法律法规规和基金合合同的规定定，制订、修修改并公布布有关基金金募集、认认购、申购购、赎回、转托管、基金转换换、非交易易过户、冻冻结

56、、收益益分配等方方面的业务务规则；（4）根据据法律法规规和基金合合同的规定定获得基金金管理费以以及法律法法规和中国国证监会批批准的其他他费用；在符符合有关法法律法规和和基金合同同的前提下下，决定本本基金的相相关费率结结构和收费费方式； （5）根据据法律法规规和基金合合同之规定定销售基金金份额，收收取认购费费、申购费费、基金赎赎回手续费费及其他法律法法规规定的的费用； （6）依据据法律法规规和基金合合同的规定定监督基金金托管人，如如认为基金金托管人违违反了法律律法规或基基金合同规规定对基金金财产、其其他基金合合同当事人人的利益造造成重大损损失的，应应及时呈报报中国证监监会和中国国银监会，以以及采

57、取其其他必要措措施以保护护本基金及及相关基金金合同当事事人的利益益； （7）根据据基金合同同的规定选选择、委托托、更换基基金代销机机构，并有有权依照销销售代理协协议的约定定对基金代代销机构行行为进行必必要的监督督和检查；（8）自行行担任基金金注册登记记机构或选选择、更换换基金注册册登记代理理机构，办办理基金注注册登记业业务，并按按照基金合合同规定对对基金注册册登记代理理机构进行行必要的监监督和检查查；（9）在基基金合同约约定的范围围内，拒绝或暂暂停受理申申购和赎回回的申请；（10）在在法律法规规允许的前前提下，为为基金份额额持有人的的利益依法法为基金进进行融资融融券；（11）依依据法律法法规和

58、基金金合同的规规定，制订基金金收益的分分配方案；（12）按按照法律法法规，代表基金金对被投资资企业行使使股东权利利，代表基基金行使因因投资于其其他证券所所产生的权权利；（13）在在基金托管管人职责终终止时，提提名新的基基金托管人人；（14）依依据法律法法规和基金金合同的规规定，召集集基金份额额持有人大大会；（15）以以基金管理理人名义，代代表基金份份额持有人人利益行使使诉讼权利利或者实施施其他法律律行为；（16）选选择、更换换律师事务务所、会计计师事务所所、证券经经纪商或其其他为基金金提供服务务的外部机机构并确定定有关费率率；（17）法法律法规、中国证监监会、基金金合同规定定的其他权利。3、基

59、金管管理人的义义务（1）依法法募集基金金，办理或或者委托经经中国证监监会认定的的其他机构构代为办理理基金份额额的发售、申购、赎赎回和登记记事宜；（2）办理理基金备案案手续；（3）自基基金合同生生效之日起起，以诚实实信用、勤勤勉尽责的的原则管理理和运用基基金财产；（4）配备备足够的具具有专业资资格的人员员进行基金金投资分析析、决策，以以专业化的的经营方式式管理和运运作基金财财产；（5）配备备足够的专专业人员办办理基金份份额的认购购、申购和和赎回业务务；（6）配备备足够的专专业人员和和相应的技技术设施进进行基金的的注册登记记或委托其其他机构代代理该项业业务；（7）建立立健全内部部风险控制制、监察与

60、与稽核、财财务管理及及人事管理理等制度，保保证所管理理的基金财财产和基金金管理人的的资产相互互独立，对对所管理的的不同基金金和受托资资产分别管管理、分别别记账，进进行证券投投资；（8）除依依据基金金法、基基金合同及及其他有关关规定外，不不得以基金金财产为自自己及任何何第三人谋谋取利益，不不得委托第第三人运作作基金财产产；（9）接受受基金托管管人依法进进行的监督督；（10）采采取适当合合理的措施施使计算基基金份额认认购、申购购、赎回及及注销价格格的方法符符合基金合合同等法律律文件的规规定，按照照有关规定定计算并公公告基金份份额净值，确确定基金份份额申购、赎回的价价格；（11）严严格按照基金法、基