S03银行业金融机构案防情况统计表

1、S03银行业金融机构案防情况统计表填报说明第一部分：引言本表旨在统计银行业金融机构对案防工作要求的具体落实情况。各银行业金融机构应 按照本单位实际情况如实填报，保证不迟报、不虚报、不瞒报。第二部分：一般说明1报表名称：银行业金融机构案防情况统计表。2填报机构：政策性银行、国家开发银行、国有商业银行、股份制商业银行、城市 商业银行、农村商业银行、农村合作银行、农村信用合作社、村镇银行、农村资金互助社、 贷款公司、外资法人银行、外国银行分行、企业集团财务公司、信托投资公司、金融租赁公 司、汽车金融公司、货币经纪公司、消费金融公司、邮政储蓄银行和金融资产管理公司。金融资产管理公司、 信托公司、 企业

2、集团财务公司、 金融租赁公司等因没有 “重要 关 键岗位轮岗强休情况” 、“银企对账情况”无法填报的，可不填。3报送频率及时间：境内汇总数据季后 18 日，遇节假日不顺延。4报送方式：通过银监会非现场监管统计报表系统报送。5数据单位：人、个、户、件、万元、笔。6四舍五入要求：涉及金额的指标小数点后保留两位，其余取整数。7币种：本表统一以人民币填报。假设涉及外币，按照国家外管局公布的人民币兑 换相应币种涉及外币事项确认当日 9 点汇率折算定。表中灰色部分为可不填报项。表中“累计”指止本季末累计数。第三部分：具体说明重要关键岗位轮岗、强休情况应轮岗柜员人数：根据有关监管要求，按照银行业金融机构法人

3、总部有关规定，本 年度应轮岗柜员总人数，在“累计”列填报，暂时无法按照监管年限要求轮岗的，须文字说 明。柜员：柜面业务经办人员， 包括高、 低柜业务人员， 含劳务派遣人员， 不含离岗不离职、1 年以上外派和借调入等人员。应轮已轮岗柜员人数 : 报告期内实际完成轮岗 （ 计划 ） 的柜员人数。应轮岗委派会计授权经理人数：根据有关监管要求，按照银行业金融机构法人 总部有关规定，本年度应当轮岗的委派会计授权经理总人数，在“累计”列填报，暂时 无法按照监管年限要求轮岗的，须文字说明。委派会计授权经理 ：银行业金融机构向其下属分支机构委派的会计主管及在基层营 业网点负责日常业务核算管理、业务授权的事中控

4、制人员；对于核算业务集中授权的机构， 远程授权人员不统计。应轮已轮委派会计授权经理人数：报告期内实际完成轮岗计划的委派会 计授权经理人数。应轮岗基层负责人人数：根据有关监管要求，按照银行业金融机构法人总部有关规 定，本年度应当轮岗的基层营业机构负责人总人数，在“累计”列填报，暂时无法按照监管 年限要求轮岗的，须文字说明。基层负责人： 以网点、支行网点级、营业室厅、县联社、 县联社下辖基层信用社、 储蓄所等命名的对外营业机构正、副职负责人。应轮已轮基层负责人人数：报告期内实际完成轮岗计划的基层负责人人数。应强制休假人数：根据风险控制需要，在不事先征求本人意见和不提前告知本人的 情况下，临时强制要

5、求重要关键 岗位人员在规定期限内休假并暂停行使职权， 同时对其 进行离岗审计或离岗检查的人员总数。应休已休人数：报告期内实际完成强制休假计划的人数。职工变化、专职力量配备情况离职职工人数：流出本银行业金融机构的人员数，不含全行范围内各机构间、上下 级间的人员调动及离退休人数。新增入职职工人数： 指报告期内与本机构新签订劳动合同或与劳务代理机构新签订 协议直接从事金融业务的工作人员，不含交流、借调入、挂职等临时工作人员。专职内控案防人员人数：银行业金融机构法人本部及其分支机构在内审、内控、监 察、合规、安保等部门，专职从事内控案防工作的正式在编人员。从业人员处罚信息报送及使用情况处罚信息报送人数

6、：报告期内向监管部门报送从业人员处罚信息人数。同一人报告 期内被多次处罚的按一人统计。查询人数：报告期内向监管部门申请查询从业人员处罚信息的人数。存在处罚记录人数：经查询存在处罚记录的人数。未提拔任职录用人数： 因查询结果有处罚记录而未提拔 任职录用的人数。银企对账情况上上季应对账户数：截至上上季度末应当纳入对账考核的对公账户户数。超过半年未能有效对账户数：截止本季度末，已到达半年对账期限，但未能进行 有效对账的对公账户户数。内审发现问题、整改情况内审稽核营业网点个数： 报告期内由银行业金融机构各级合规、 内审、 内控、 稽核、 监察部门直接开展的，与内控和案防工作相关并出具报告 含各网点汇总

7、报告的审计、检 查、核查、监察所涉及营业网点数， 含现场、 非现场手段。 假设同一网点报告期内被查多次， 按 1 个网点统计； 如一个项目的检查过程和报告分别在不同季度， 统计在报告时点所在季度。内审稽核发现问题个数：内审稽核报告中列明的问题个数。整改问题个数：对内审稽核报告中列明的问题对照落实整改的问题个数。内审稽核发现问题涉及金额：内审稽核报告中列明的问题所涉及金额。违规及举报查实情况违规人数：报告期内，内部检查、外部监管机构和会计师事务所检查审计发现存在 没有按照有关业务管理、 案件防控、 风险管理及内控合规等规定进行业务操作和履行管理职 责的人数。 同一人员在多项检查中被发现违规的按一

8、人统计。 不统计因党纪、 政纪违规的人 数。外部监管机构包括银监会及其派出机构、人民银行各级机构、外管局各级机构、审计 署及其特派办、各级财政、税务、工商等部门。违规造成损失金额：报告期内，内部检查、外部监管机构和会计师事务所检查审计 发现的违规所造成的损失金额。被举报违规人数：报告期内因违反业务操作和业务管理规定被举报的人数。举报包 括内部和外部提供违规线索的举报。内部举报人数：报告期内被本银行业金融机构人员举报的人数。外部举报人数：报告期内被本银行业金融机构以外人员举报的人数。被举报高管人数：报告期内被举报违规的高管人数。 高管：经各级监管部门准入审批、备案的高管人员举报查实人数： “累计

9、”栏填写年初至本季末举报经核实确认属实的违规人数。已查实高管人数： “累计”栏填写年初至本季末经核实确认举报属实的违规高管 人员人数涉诉案件情况涉诉案件数量：报告期内银行业金融机构因银行业务而涉及民事诉讼，且被法院受 理的， 银行业金融机构作为原告向法院起诉、 作为被告应诉、 在诉讼中以第三人身份参与诉 讼以及不经诉讼先予执行等涉诉案件数量之和。起诉案件数量：报告期内银行业金融机构作为原告向法院起诉的案件数量。应诉案件数量：报告期内银行业金融机构作为被告应诉的案件数量。败诉案件数量：截止报告期末，法院终审做出不利于银行业金融机构判决的案件数 量。涉诉案件金额：报告期内银行业金融机构因银行业务而

10、涉及民事诉讼，且被法院受 理的， 银行业金融机构作为原告向法院起诉、 作为被告应诉、 在诉讼中以第三人身份参与诉 讼以及不经诉讼先予执行等涉诉案件涉及的资金、资产总额。起诉案件金额：报告期内银行业金融机构作为原告向法院起诉的案件涉及的资 金、资产总额。应诉案件金额：报告期内银行业金融机构作为被告应诉的案件涉及的资金、资产 总额。败诉案件金额：截止报告期末，法院终审做出不利于银行业金融机构判决所涉及的 资金、资产总额。涉诉费用： 报告期内银行业金融机构因银行业务而涉及民事诉讼， 且被法院受理的， 银行业金融机构作为原告向法院起诉、 作为被告应诉、 在诉讼中以第三人身份参与诉讼、 不 经诉讼先予执

11、行等所支出的诉讼费、律师费、保全费、执行费等各类涉诉费用总和。案件风险排查、职工行为排查情况案件风险排查立项个数：银行业金融机构法人总部及分支机构立项的，以防范案件 风险、 查处纠正违法违规行为为目的的监督检查活动项目总数。包括全面排查、 专项排查和日常排查。完成项目个数：报告期内已完成排查的项目个数。排查业务笔数：已完成排查业务总笔数。存在问题业务笔数：经排查发现问题所涉及的业务笔数。未整改业务笔数：经排查发现问题但未整改或未完成整改的业务笔数。排查业务涉及金额：已完成排查业务涉及金额总数。存在问题业务涉及金额：经排查发现问题的业务所涉及的金额总数。未整改问题业务涉及金额： 经排查发现问题但

12、未整改或未完成整改的业务所涉 及金额总数。排查发现案件风险个数：银行业金融机构在排查中发现或暴露的，符合银监发【2010】111号及银监发【 2012】61 号文件规定的案件风险定义的案件风险事件个 数。排查发现案件风险涉及金额：银行业金融机构在排查中发现或暴露的，符合银监发 【2010】111号及银监发【 2012】61 号文件规定的案件风险定义的案件风险事件所 涉及金额。职工行为排查人数： 银行业金融机构报告期内对职工日常行为进行排查的人数。 同一人被多次排查的按一人统计。发现异常行为人数： 银行业金融机构报告期内对职工日常行为进行排查发现的存 在异常问题或需关注人员数，包括但不限于参与涉

13、及黄、赌、毒、洗钱、传销等各种非法活 动；本人或直系亲属参与民间融资、交友异常、参与聚众闹事、打架斗殴、经商办企业；经 常迟到、早退或无故不到岗、上班时间离岗； 消费明显超过本人和家庭收入水平； 家庭发生 异常变故并影响工作等人员数。同一人员被多次排查发现异常行为的按一人统计。涉及高管人数： 银行业金融机构报告期内对职工日常行为进行排查发现的异常 问题及需关注的高管人员数量。第四部分：指标校验关系1. 基础校验关系一季度数据D列=E列，标灰栏除外。二、三、四季度数据D列w E列，821.1 未整改业务笔数、8.3.1.1 未整改问题业务涉及金额、 7.2 败诉案件数量、 7.4 败诉案件金额项

14、不适用。2. 具体校验关系1)第1部分1.1.1Dw 1.1E1.1.1Ew 1.1E1.2.1Dw 1.2E1.2.1Ew 1.2E1.3.1Dw 1.3E1.3.1Ew 1.3E1.4.1Dw 1.4D1.4.1Dw 1.4E1.4.1Ew 1.4E2) 第 3 部分3.2.1Dw 3.2D3.2.1Dw 3.2E3.2.1Ew 3.2E3.2.2Dw 3.2D3.2.2Dw 3.2E3.2.2Ew 3.2E3) 第 4 部分4.1.1Ew 4.1E4) 第 5 部分5.2.1Dw 5.2D5.2.1Dw 5.2E5.2.1Ew 5.2E5）第 6部分6.3.1D w 6.3D6.3.1D

15、 w 6.3E6.3.1E w6.3E6.3.2D w 6.3D6.3.2D w 6.3E6.3.2E w 6.3E6.3.3D w 6.3D6.3.3D w 6.3E6.3.3E w 6.3E6.4.1E w6.4E6.3.1D+ 6.3.2D w6.3D6.3.1E+ 6.3.2E w6.3E6）第 7部分7.1.1D+7.1.2Dw7.1D7.1.1E+7.1.2Ew7.1E7.1.1D+7.1.2Dw7.1E7.3.1D+7.3.2Dw7.3D7.3.1E+7.3.2Ew7.3E7.3.1D+7.3.2Dw7.3E7）第 8部分8.1.1Dw 8.1D8.1.1Dw 8.1E8.1.1Ew 8.1E8.2.1.1Dw 8.2.1Dw 8.2D8.2.1.1Ew 8.2.1Ew 8.2E8.2.1Dw 8.2E8.2.1.1Dw 8.2.1E8.3.1.1Dw 8.3.1Dw 8.3D8.3.1.1Ew 8.3.1Ew 8.3E8.3.1Dw 8.3E8.3