法律尽职调查文件清单律所出具

1、以电子邮件方式发送法律尽职调查补充资料文件清单致：XXX发展有限公司自：XXX律师事务所在审阅贵司于360云盘所提供的资料文件的基础上，尚有部分资料文件或问题需要贵司补充或确认。考虑到所附表格（详见表一）中所列公司为贵司参股子公司（非合并报表范围内的子公司），为此，我们对该等公司单独制作了本补充资料文件清单，除另有说明外，本清单所使用的术语和定义与我们2XX年xx月29日所发送XXX-法律尽职调查资料文件清单_JH（“原清单”）对应的术语和定义具有相同的含义。需要说明的是，随着我们尽职调查的深入，本补充清单可能还会有所调整，非常感谢贵司的理解与配合！XXX律师事务所二零一五年十月十二日请表一中

2、的每一公司按本补充清单向我们补充以下协议、资料文件及材料：公司的基本情况自主管xx行政管理机关打印/复印的公司全部xx底档资料文件（本清单第2至10项涉及的资料文件在本项xx底档中已经提供的，可不必重复提供）；回答:详见附件1公司股权变更资料文件资料。公司现行有效的章程；回答:见附件2公司现行有效的营业执照；（除:xx港国际股份有限公司营业执照）回答：见附件3公司营业执照及批准证书设立及历次变更的政府批文（包括但不限于xx、发改、海洋、环保、安全、国土、海事、渔政、海关、边检等部门的许可和监管资料文件）；回答：详见附件4.关于公司设立、历次股权变更过程中的审计报告、验资报告；以现金出资的股东的

3、出资缴款凭证（银行转账凭证）。委托第三人出资的，请提供出资委托书、银行转账凭证；回答：公司验资报告见附件5。 关于公司设立、历次股权变更过程中关于资产评估的资料文件：资产评估报告全文及其说明、附件；（除:xx明东集装箱码头有限公司-信资评报字xx第246号资产评估报告书及其说明）资产评估机构的营业执照、资格/资质证明资料文件；资产评估立项、确认批文或核准、备案资料文件（如有）。（除: xx明东集装箱码头有限公司-xx年xx月15日备案的资产评估备案表）回答：无以资产出资的股东向公司出资时的资所有权属证明资料文件；是否履行了资产移交手续？若已办理移交手续，请提供该等手续的证明资料文件，包括资产过

4、户登记资料文件、资产交接资料文件、共同签署的资产清单。若未办理手续，请书面说明资产实际移交的情况。回答：无，未提供。公司的国有资产所有权登记证（如有）；回答：无法获取。所有与公司增资扩股、减资、股权转让、合并、分立、收购兼并、资产置换、资产剥离、对外投资等重大事件相关的协议/协议、与上述重大法律事件相关的政府批准资料文件或法庭判决；（除:xx明东集装箱码头有限公司-沪商外资批xx4811号xx市商务委关于同意股权转让的批复）回答：见附件1公司股权变更资料文件资料公司近三年的股东会决议、董事会决议、监事会决议； 回答：见附件6.公司的董事、监事和高级管理人员在近三年是否发生过变化，若存在，请提供

5、进行该等变化的资料文件，包括：董事会、股东会和监事会的决议、相关任命资料文件等。回答：无。公司现有全体董事、总经理、副总经理、财务负责人、董事会秘书及对公司的业务有重大影响的管理人员的人员名单及其简历，包括：国籍、年龄、教育程度、职位、何时加入公司、任期、兼职情况；其劳动关系、社保关系、人事关系变更情况；是否存在于其他单位（包括公司股东单位）任职或领薪的情况；近三年是否受到刑事或行政处罚；是否存在因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查。回答：见附件7公司董事、高管名单.公司董事、监事及高级管理人员及与股东中海码头/XXX委派/任命/提名的董事、监事和全部高级管理人员关

6、系密切的家庭成员（包括配偶、年满18周岁的子女及其配偶、父母及配偶的父母、兄弟姐妹及其配偶、配偶的兄弟姐妹、子女配偶的父母）所投资、任职的企业的现行有效并经过年检的企业法人营业执照、公司章程，其从事的业务情况介绍；回答：无法获取相关资料文件资料。公司各持股公司的资料文件，包括： 自主管xx行政管理机关打印、复印的持股公司全部xx底档资料文件（本清单其他部分涉及的资料文件在本项xx底档中已经提供的，可不必重复提供）；持股公司现行有效的营业执照；持股公司现行有效的公司章程；持股公司设立及历次变更的政府批文（如涉及）。回答：不适用。公司的业务请提供公司目前经营业务的详细书面情况介绍；回答：见附件8.

7、请以书面方式详细描述公司所有业务流程；回答：见附件9.公司是否在境外经营？如存在，请提供以下资料文件：公司在境外经营的批准资料文件，包括商务部门关于公司境外投资批文和境外投资批准证书、外汇管理部门的批文（包括但不限于境外投资外汇来源审查、境外投资外汇登记）等；在境外设立的机构的登记注册资料文件、章程；境外经营业务的详细书面情况介绍。回答：不适用。公司的业务是否变更过，如变更过，是否办理了相关经营项目的批准、变更营业执照和章程、设立新的分支机构并办理营业执照？并应书面说明具体情况。回答：不适用。公司及其分支机构在政府关于主管部门的所有登记和证明资料文件，包括但不限于：（1）税务登记、（2）外汇登

8、记、（3）组织机构代码证书、（4）开户许可证、（5）社保登记证、（6）财政登记证、（7）高新技术企业证书。回答：详见附件10.。公司从事业务所应当取得的所有资质、许可、证照，包括但不限于港口经营许可证、港口设备保安符合证书等。回答：见附件11.重大债权债务公司近三年的审计报告；（除：xx明东集装箱码头有限公司xx年度、xx年度、xx年度1-xx月的审计报告）回答：见附件12.请提供公司各类业务协议样本、范本或标准文本；回答：见附件14。请提供公司与客户或合作伙伴签订的全部正在或将要履行或虽已履行完毕但存在争议的战略合作协议；回答：不适用。公司近三年与该年度排名前10位的供应商、销售客户签订的业

9、务协议（“重大协议”）清单（见法律尽职调查资料文件清单，附表六本补充清单所指附表为2015年9月29日所发送中海港口-法律尽职调查文件清单_JH所附之附表。：重大协议）； 回答：无公司正在履行的银行借款协议、授信协议、保理协议以及相关担保协议（见法律尽职调查资料文件清单，附表七：借款和担保），相关担保为抵押、质押的，请提供抵押/质押登记证书等抵押/质押登记证明资料文件。（除：xxxxxx年钦中银贷字15020号流动资金借款协议、xxxxxx年钦中银总保字15020号最高额保证协议）回答：见附件13和附表七.其他对公司有重大影响的协议、协议或其他书面资料文件及公司认为应向本所提供的其他资料文件。回答：无。诉讼、仲裁和行政处罚程序请提供公司、持有公司5%以上（含5%）的主要股东（追溯到实际监控人）、公司持股公司及公司董事、高级管理人员尚未了结的或者可预见的诉讼、仲裁或行政处罚（包括xx、税务、土地、海关、公安、环保等）的相关资料文件（见法律尽职调查资料文件清单，附表十一：诉讼、仲裁、处罚）。包括但不限于：公司如有因违反法律法规受到行政处罚的情形，请提