动画影视文化有限公司 尽调清单

1、致xx影视文化有限公司：为确保贵我双方合作的顺利实施，我方需对贵公司进行尽职调查，以全面了解贵公司的经营和发展状况，对尽职调查中取得的资料我方将遵照双方签署的保密协议约定予以保密。为提高效率，我方需要贵公司协助提供以下资料（电子版或纸质版），请贵公司予以协助。 一、现场尽职调查主要工作1、现场翻阅贵公司有关资料；2、复印贵公司有关资料；3、访谈中高层管理人员；4、参观走访研发、销售、财务等主要部门；5、访谈客户、应用开发者及相关重要合作伙伴。三、人员配合及工作条件1、请贵公司指定专人负责本次尽职调查工作的协调配合，并提供其联系方式；2、请贵公司落实各职能部门、下属机构、应用开发者、客户、合作伙

2、伴的协调配合；3、请提供必要的独立办公室和通讯、上网条件（如有）。四、须提前准备的资料为提高效率，我方需要贵公司协助提供以下资料（电子版或纸质版，最好提供电子版），以便我方项目人员进场后尽快顺利开展工作。五、访谈安排项目组将对公司负责市场/销售、技术、行政、人力资源、财务等部门的负责人或分管经理，公司的总经理/常务副总经理，以及外围的公司下游主要客户、上游主要供应商进行访谈（具体名单协商确定）。内部访谈将采用面谈方式进行，外围访谈可采用面谈或电话访谈方式。项目组每次访谈的时间大约会在3060分钟左右，望贵公司予以协助，提前协调内部人员的访谈时间，如可能尽量按照以上所提到的顺序进行安排。以上访谈

3、总时间计划大约为5个工作日，具体访谈顺序和时间酌情安排。说明：1、所有资料的原件将在现场查验，复印件需加盖公司章，带离公司；2、资料有电子版的，请尽量同时提供电子版；3、附件表格仅为资料填写模板，可参考使用；4、以上仅为初步资料，根据现场尽职调查情况会有所补充调整，望予配合。DD文件清单索引项目名称： 优享5L际 DD文件清单条目提交DD文件清单条目提交公司基本信息6. 管理团队1.1营业执照、组织代码证、税务登记证6.1 公司核心团队身份证复印件及详细个人介绍（简历、主要职责、薪酬）1.2 在工商局备案的公司章程，行业批件,各种资格认证,生产经营许可性文件等, 从政府或权威部门获得的文件及专

4、业证照及支持政策等,6.2 公司核心团队的资信调查文件1.3 股权变更文件，历史背景和历史沿革（一并提供电子版）6.3 对公司核心成员的交流及评价 1.4 公司现行股权结构图及股东约定文件,出资证明6.4 公司核心成员近两年的变动情况1.5 公司现行治理结构和组织结构图，职能分工描述。6.5 公司人员的薪酬和激励计划1.6限制股东权利的文件或者协议（如有），7. 财务、法律、融资规划1.7 公司主要关联方关系说明,关联交易情况，公司独立性,股权质押情况说明7.1 公司近三年一期经审计的财务报表，如无，请详细提供公司历史财务数据技术、产品及服务7.2 公司未来1-3年的财务预期表（盈利预测）2.

5、1 公司相关技术、专利清单及证书;商标、商品名、版权等知识产权清单及其证照或文件；7.3 公司本轮融资资金使用计划及财务预算2.2 公司产品清单及相关商标权材料7.4 第三方出具的公司资产评估报告2.3公司业务结构、近（）年按产品、按地域等特性的分类明细的销售收入、毛利和变化趋势7.5 公司财务现状分析报告；a)最近一次发生融资/股权转让的公司估值（股权激励性质的除外）如有2.4 业内主要产品/服务的成本、毛利水平、价格变动趋势7.6 公司三年内相关诉讼和仲裁文件（如有）2.5 业内产品/服务分类方法及生产流程示意图7.7 第三方出具的公司法律风险分析及未来IPO法律风险分析2.6 公司使用的

6、产品质量标准及相关认证7.8 公司债务、重大投资及重大资产、无形资产,对外担保,抵押等明晰税收相关政策优惠清单或税务证明2.7公司研发投入情况说明8. 运营管理市场、行业及销售8.1 公司主要规章制度、条例文件3.1 公司所在行业的相关市场研究报告；自己出具市场分析报告（含目标市场规模，增长趋势，产业链，竞争程度，行业整体特征等）8.2 公司员工状况,岗位分布及组织机构3.2 公司上下游、合作伙伴和联盟？8.3 HR制度及保险缴纳情况3.3 行业主要政策及行业壁垒8.4 核心员工保密协议情况3.4 公司的营销策略及销售激励制度8.5 公司员工招募/裁撤计划3.5 对公司的销售能力的评价9 投资

7、分析3.6 公司主要商业商业模式和盈利模式9.1公司发展目标,规划及近期工作计划客户、合同及合作伙伴9.2 项目优劣势评价分析和风险分析4.1 主要客户清单及主要合同复印件9.3 公司竞争分析4.2 主要客户情况分析及访谈记录9.4 公司估值方法4.3 主要合作伙伴清单、介绍及访谈记录9.5 未来投资收益分析4.4 主要供应商清单及情况分析9.6 投资后管理计划4.5 尚未履行完毕的重大合同清单9.7 投资后退出计划，未来上市融资计划等等4.6已签合同的明细列表（客户名、内容、金额、截止时间、付款方式、回款情况、合作方式等）9.8 公司近期年度工作报告或商业计划书竞争对手10. 其他5.1 主要竞争对手介绍及市场地位分析10.1 公司宣传书/有关销售的文字资料5.2 竞争对手主要指标分析及优劣势分析10.2 公司新闻评论资料5.3 主要竞争对手的访谈记录10