产业组织政策

1、产业组织政策第1页，共34页，2022年，5月20日，9点17分，星期日本章主要内容产业组织政策的基本目标规模经济政策反垄断政策产业组织政策的动态性第2页，共34页，2022年，5月20日，9点17分，星期日第一节产业组织政策的基本目标 产业组织政策：政府为了获得理想的市场效果所制定的干预和调整市场结构和市场行为的产业政策。市场经济本质上是一种竞争经济。从现代产业组织理论的角度而言，高效率的竞争应是规模经济与竞争活力相兼容的“有效竞争”（workable competition），所以，有效竞争是政府制定与实施产业组织政策的基本目标。 第3页，共34页，2022年，5月20日，9点17分，星期

2、日有效竞争概念的提出与“马歇尔困境”(Marshalls dilemma)密切相关。在马歇尔看来，规模经济和垄断就成了一对难分难解的矛盾，这就是所谓的“马歇尔困境”。一、马歇尔困境与有效竞争第4页，共34页，2022年，5月20日，9点17分，星期日“马歇尔困境” (Marshalls dilemma)是马歇尔在其经济学原理中所提出的关于规模经济与竞争活力的二难选择命题。在他看来，规模经济是非常必要而且极为有用，但这又容易导致垄断，反过来就会使经济运行缺乏原动力，企业缺乏竞争活力。经济学原理和“马歇尔困境”第5页，共34页，2022年，5月20日，9点17分，星期日有效竞争作为兼顾规模经济和竞

3、争活力，两者相互协调的一种理想状态，其协调点是合理界定规模经济和竞争活力的“度”，其协调目标是规模经济和竞争活力所发挥的综合作用使社会经济效率极大化。有效竞争问题就是经济效率问题，有效竞争的实质就是追求较高的经济效率。第6页，共34页，2022年，5月20日，9点17分，星期日二、有效竞争的衡量标准（一）对前人有效竞争标准的评价1957年，美国哈佛大学教授梅森（E. S. Mason）分别从市场结构和市场效果的角度提出了以下两个有效竞争的标准： 1市场结构标准；2市场效果标准。第7页，共34页，2022年，5月20日，9点17分，星期日1958年，美国经济学家史蒂芬索斯尼克（Stephen S

4、osnick）提出了以结构行为绩效三分法来概括的、包含15个方面内容的有效竞争标准。第8页，共34页，2022年，5月20日，9点17分，星期日（二）对有效竞争标准的探讨在研究有效竞争标准时，应重视以下几个原则：1有效竞争是一种竞争收益明显大于竞争成本的竞争第9页，共34页，2022年，5月20日，9点17分，星期日有效竞争必须要求竞争效益大于1，至于竞争效益具体要达到多大才能称得上是有效竞争，这是一个需要根据各国各时期的具体情况而定的问题，至少它为有效竞争规定了一个最低限。 第10页，共34页，2022年，5月20日，9点17分，星期日2有效竞争是一种适度竞争可用下图表示： 图 市场竞争和竞

5、争收益、成本的关系竞争收益或成本竞争收益曲线竞争成本曲线OD1D0D2市场竞争度第11页，共34页，2022年，5月20日，9点17分，星期日3有效竞争应符合规模经济要求规模经济“让步”的最低限就是要保证特定产业内的企业规模不低于最小经济规模。而市场竞争度“让步”的量低限则是要保证竞争收益大于竞争成本。由此，有效竞争状态不是一种点状态，而是一种区域状态。如下图：第12页，共34页，2022年，5月20日，9点17分，星期日 图 有效竞争的区域 适度规模适度竞争有效竞争第13页，共34页，2022年，5月20日，9点17分，星期日三、产业组织政策的二元性政府制定产业组织政策的基本目标是为了促进产

6、业组织合理化，在总体上保证整个产业既能实现规模经济，又不失竞争活力。因此，政府可分别采用以下两大类政策：一是抑制过度竞争以追求规模经济的政策；二是抑制垄断以增强竞争活力的反垄断政策。第14页，共34页，2022年，5月20日，9点17分，星期日一、规模经济政策的适用性追求规模经济的产业组织政策通常是经济发展水平较低的国家，对市场集中和进入壁垒偏低的产业所采取的产业组织政策重点。这一产业组织政策的主要措施是：促进产业内现有企业联合或兼并，以提高市场集中度；形成专业化分工协作关系，组织大规模生产体系，以实现规模经济；提高进入壁垒，抑制小规模企业过度进入该产业。 第二节规模经济政策第15页，共34页

7、，2022年，5月20日，9点17分，星期日二、规模经济政策的政策体系这一政策体系主要由以下旨在追求规模经济的政策构成。（一）企业兼并政策企业兼并是指企业间的吸收合并，其结果减少了产业内企业的数量，扩大了现存企业的规模。因而，它是政府用来抑制企业间过度竞争，形成大规模企业，提高市场集中度以实现规模经济的重要手段。 第16页，共34页，2022年，5月20日，9点17分，星期日（二）企业联合政策企业联合可分为建立企业间的专业化分工协作关系和组织企业集团两种类型。前者主要是以业务为纽带，一般不涉及资产关系的企业联合，而后者是以资产和业务两重纽带所形成的企业联合。无论是哪一种企业联合，都有利于把企业

8、竞争从无序引向有序，把分散引向集中，把过度竞争变为适度竞争，从而实现规模经济。 第17页，共34页，2022年，5月20日，9点17分，星期日（三）经济规模政策它通过政府制定最小经济规模标准，达不到经济规模要求的新企业不得进入产业；而对于产业内原有规模偏小的企业则要求通过企业兼并或企业联合等方式扩大其规模。 第18页，共34页，2022年，5月20日，9点17分，星期日（四）直接管制政策在当代经济发达国家，直接管制政策是指政府“为消除资本主义经济中在社会基础设施部门(金融、运输、通讯、公共事业等)中易出现的自然垄断及过度竞争弊端，而在价格、进入、退出、合并、投资、财务会计、事业计划等方面对企业

9、决策活动进行直接干预的行为。直接管制政策主要适用于自然垄断产业。 第19页，共34页，2022年，5月20日，9点17分，星期日中小企业政策（五）中小企业政策一国政府在制定中小企业政策时，不仅要根据特定国家的经济发达状况，更要依据不同产业的特征而定。 第20页，共34页，2022年，5月20日，9点17分，星期日反垄断政策目标： 反对市场主体的各种限制、排斥市场竞争的垄断行为，以维护市场竞争活力。一、反垄断政策的适用性反垄断政策一般是经济发展水平较高的国家，对市场集中和进入壁垒相当高的产业所采取的产业组织政策重点。第三节反垄断政策第21页，共34页，2022年，5月20日，9点17分，星期日二

10、、反垄断政策的对象（一）垄断的基本类型1经济垄断经济垄断是指市场主体利用自身的经济优势或者通过联合组织或合谋等方式，限制、排斥市场竞争的行为。第22页，共34页，2022年，5月20日，9点17分，星期日2行政垄断行政垄断是指政府运用其行政权力排斥、限制市场竞争的行为。3自然垄断 自然垄断是指由某些产业（如电信、电力、铁路运输、自来水和管道燃气等基础设施产业）或其业务领域的技术经济特征所决定的垄断。第23页，共34页，2022年，5月20日，9点17分，星期日（二）反垄断政策的对象在市场经济体制下，大量存在的经济垄断是限制、排斥市场竞争的主要力量，其垄断危害十分明显， 主要有：第24页，共34

11、页，2022年，5月20日，9点17分，星期日（1）抑制市场竞争机制的积极作用，导致社会资源配置低效率。（2）损害消费者的利益。（3）不利于促进技术创新。经济垄断的危害是反垄断的基本理由，因此，经济垄断是我们讨论的反垄断政策的对象。 第25页，共34页，2022年，5月20日，9点17分，星期日三、两类反垄断政策根据反垄断政策的导向，可将反垄断政策分为反垄断结构政策与反垄断行为政策这两类反垄断政策。第26页，共34页，2022年，5月20日，9点17分，星期日反垄断法2008年8月1日起实施第27页，共34页，2022年，5月20日，9点17分，星期日（一）反垄断结构政策它是通过控制产业集中度

12、，以调整有可能限制和排斥市场竞争的垄断结构的政策。（二）反垄断行为政策它是对具有市场支配地位的企业滥用其垄断力量，以限制和排斥市场竞争的垄断行为实行控制的政策。第28页，共34页，2022年，5月20日，9点17分，星期日（三）两类反垄断政策的差别 反垄断结构政策与反垄断行为政策之间的主要差别是：1理论基础不同2政策重点不同3制裁手段不同第29页，共34页，2022年，5月20日，9点17分，星期日四、反垄断政策的基本内容尽管各国反垄断政策及其具体执法体制不尽相同，但其基本内容具有高度一致性，主要有：（一）禁止限制竞争协议 限制竞争协议是两个或者两个以上的市场主体以协议、决议或者其它联合方式实

13、施的限制竞争行为。 第30页，共34页，2022年，5月20日，9点17分，星期日电信网通签署全面停止竞争协议协议主要内容：双方停止在非主导区域的所有项目投资： 传统固话用户，大灵通、小灵通等无线市话用户，宽带用户，呼叫中心等所有类型客户； 停止在对方领域发展新的公众用户：非主导方在各本地网不再增加新的端局号； 非主导方在各省不再增加新的IP地址段； 停止在对方区域发展新政企客户 第31页，共34页，2022年，5月20日，9点17分，星期日（二）禁止滥用市场支配地位市场支配地位是指企业的某种特定产品在特定市场范围内具有主导地位，使其他企业处于从属、被动的状况。（三）控制兼并企业兼并是指两家或更多家企业合并成一家企业，通常由一家占优势地位的企业吸收一家或更多家企业。 第32页，共34页，2022年，5月20日，9点17分，星期日一、反映产业特征的四个基本指标从有效竞争角度看，最能反映产业特征的基本指标是企业规模经济、企业间的分工协作关系、市场集中和进入壁垒。这四个变量的不同组合使各个产业呈现出千姿百态、或大或小的特征。 第四节产业组织政策的动态性第33页，