法学概论（第五版）第18章反垄断法

1、法学概论（第五版）第十八章 反垄断法目录第一节 反垄断法概述第二节 禁止垄断协议行为第三节 禁止滥用市场支配地位行为第四节 控制经营者集中行为第五节 禁止滥用行政权力排除、限制竞争行为第六节 反垄断执法本 章 提 示通过本章学习，重点掌握垄断协议、滥用市场支配地位、经营者集中和行政性垄断行为的具体表现极其法律规制；掌握反垄断执法过程中的程序制度；了解反垄断法的基本原则、适用范围和法律责任。2008年8月1日开始施行的中国反垄断法是世界上最年轻的反垄断法之一。然而，由于中国有着世界上最广阔的市场，众多跨国公司在中国市场上参与竞争，中国反垄断法无疑与美国反托拉斯法和欧盟竞争法一样，已经成为世界上最

2、具影响力的反垄断法之一。这一方面意味着中国反垄断立法和执法面临着严峻的挑战，另一方面也意味着中国法律工作者在反垄断法领域有太多的问题需要进行研究和探索、开发和耕耘。王晓晔第一节 反垄断法概述第一节 反垄断法概述一、反垄断法的概念法律意义上的垄断，是指生产经营者违反法律或社会公共利益，在经济活动中以协议、滥用市场支配地位、经营者集中以及滥用行政权力等形式构成排除或限制自由竞争的状态或行为。第一节 反垄断法概述反垄断法是指通过规范垄断和限制竞争行为来调整企业和企业联合组织相互间竞争关系的法律规范的总和。第一节 反垄断法概述二、反垄断法的基本特性1国家干预性；2社会本位性；3经济政策性；4实体与程序

3、的融合性。第二节 禁止垄断协议行为第二节 禁止垄断协议行为垄断协议，是指排除、限制竞争的协议、决定或者其他协同行为。我国反垄断法根据垄断行为实施主体所处的层次不同，将垄断协议分为横向垄断协议和纵向垄断协议。第二节 禁止垄断协议行为 一、横向垄断协议行为横向垄断协议是指在产业链上居于同一环节的两个或两个以上具有竞争关系的经营者所达成的垄断协议。横向垄断协议的具体行为可表现为以下几种：第二节 禁止垄断协议行为1固定或者变更商品价格。主要包括：（1）固定或者变更价格变动幅度；（2）固定或者变更对价格有影响的手续费、折扣或者其他费用；（3）使用约定的价格作为与第三方交易的基础；（4）约定采用据以计算价

4、格的标准公式；（5）约定未经参加协议的其他经营者同意不得变更价格等。第二节 禁止垄断协议行为2限制商品的生产数量或者销售数量。经营者通过共谋限定商品的生产数量或销售数量，间接控制商品价格，其所达成的数量限制协议可具体表现为：（1）以限制产量、固定产量、停止生产等方式限制商品的生产数量或者限制商品特定品种、型号的生产数量；（2）以拒绝供货、限制商品投放量等方式限制商品的销售数量或者限制商品特定品种、型号的销售数量。第二节 禁止垄断协议行为3分割销售市场或者原材料采购市场。也称为划分市场协议行为，是间接控制价格的一种方式，可具体表现为：（1）划分商品销售地域、销售对象或者销售商品的种类、数量；（2

5、）划分原料、半成品、零部件、相关设备等原材料的采购区域、种类、数量；（3）划分原料、半成品、零部件、相关设备等原材料的供应商。第二节 禁止垄断协议行为4限制购买新技术、新设备或者限制开发新技术、新产品。限制创新协议的具体表现形式有：（1）限制购买、使用新技术、新工艺；（2）限制购买、租赁、使用新设备；（3）限制投资、研发新技术、新工艺、新产品；（4）拒绝使用新技术、新工艺、新设备；（5）拒绝采用新的技术标准。第二节 禁止垄断协议行为5联合抵制交易。指竞争者之间联合起来，共同拒绝与其他竞争对手、供应商或客户进行交易的行为。联合抵制交易协议的产生可能出于多种原因或目的，破坏了市场竞争规则，使特定的

6、经营者失去了公平竞争的机会，其表现形式有：（1）联合拒绝向特定经营者供货或者销售商品；（2）联合拒绝采购或者销售特定经营者的商品；（3）联合限定特定经营者不得与其具有竞争关系的经营者进行交易。6其他。水泥企业横向价格垄断案 2014年9月9日，国家发改委网站发出公告，吉林省物价局对吉林亚泰集团水泥销售有限公司、北方水泥有限公司、冀东水泥吉林有限责任公司通过会议和签订协议，商定区域水泥价格及执行政策。责成吉林省物价局对这三家实施价格垄断的水泥企业依法罚款共1.1439亿元。其中，对亚泰公司处以罚款6004万元，对北方公司处以罚款4097万元，对冀东公司处以罚款1338万元。案例第二节 禁止垄断协

7、议行为 二、纵向垄断协议行为纵向垄断协议是指处于同一产业链上下环节（有交易关系或供求关系）的两个或两个以上经营者所达成的垄断协议。纵向垄断协议的具体行为表现为以下几种：第二节 禁止垄断协议行为1.固定转售商品价格。是指经营者与交易相对人达成协议，固定交易相对人向第三人转售商品的价格。2.限定最低转售价格。是指经营者与交易相对人达成协议，限定向第三人转售商品的最低价格的行为。3.其他。茅台、五粮液价格垄断案贵州物价局在官方网站公布了处罚决定： 2012年以来，贵州省茅台酒销售有限公司通过合同约定，对经销商向第三人销售茅台酒的最低价格进行限定，对低价销售茅台酒的行为给予处罚,达成并实施了茅台酒销售

8、价格的纵向垄断协议，违反了反垄断法第十四条规定，排除和限制了市场竞争，损害了消费者的利益。贵州茅台酒销售有限公司的上述行为受到调查后，该公司积极配合调查，主动退还违法扣减的保证金，按照法律要求及时进行了深入整改。鉴于以上事实，对该公司依法处以2.47亿元的罚款。 案例第二节 禁止垄断协议行为三、禁止垄断协议行为的豁免制度豁免制度的具体情形有：1.研发协议2.标准化或专业化协议3.中小企业合作协议4.公共利益合作协议5.经济危机合作协议 6.进出口合作协议7.法律和国务院规定的其他合作协议第三节 禁止滥用市场支配地位行为第三节 禁止滥用市场支配地位行为一、市场支配地位及其认定市场支配地位，是指经

9、营者在相关市场内具有能够控制商品价格、数量或者其他交易条件，或者能够阻碍、影响其他经营者进入相关市场能力的市场地位。第三节 禁止滥用市场支配地位行为认定经营者具有市场支配地位，一般以市场份额为主，兼顾市场行为及其他相关因素，主要包括以下几种：1.该经营者在相关市场的市场份额，以及相关市场的竞争状况；2.该经营者控制销售市场或者原材料采购市场的能力；3.该经营者的财力和技术条件。第三节 禁止滥用市场支配地位行为二、滥用市场支配地位的行为表现1.以不公平的高价销售商品或者以不公平的低价购买商品。2.掠夺性定价；3.拒绝交易；4.强制交易；5.搭售及附加不合理条件；6.差别待遇。人人公司诉百度原告唐

10、山人人信息服务有限公司是全民医药网的实际经营者。被告北京百度网讯科技有限公司是百度网站的实际经营者。百度搜索的结果包括自然排名与竞价排名两种方式。唐山人人公司认为由于其降低了对百度搜索竞价排名的投入，北京百度公司即对全民医药网进行了全面屏蔽，从而导致全民医药网访问量的大幅度降低，北京百度公司的行为构成滥用市场支配地位强迫唐山人人公司进行竞价排名交易的垄断行为。案例法院经审理认为：判断当事人的行为是否构成反垄断法所称的“滥用市场支配地位”，应当首先确定当事人是否已经在“相关市场”中具有了“市场支配地位”，继而分析其是否从事了滥用市场支配地位的行为。唐山人人公司主张北京百度公司占据相关市场支配地位

11、，事实依据不足。即使北京百度公司占据了中国搜索引擎服务市场的支配地位，因全民医药网存在“垃圾外链”的事实，考虑到应当尽可能地以最迅捷的手段降低“垃圾外链”对用户利益的损害，北京百度公司实施涉案屏蔽行为也是具有一定正当性，不属于滥用市场支配地位的行为。据此，法院判决：驳回唐山人人公司的诉讼请求。案例第四节 控制经营者集中行为第四节 控制经营者集中行为一、经营者集中行为的概念经营者集中是指经营者通过合并、收购、委托经营、联营或其他方式集合经营者经济力，提高市场地位的行为。第四节 控制经营者集中行为经营者集中的类型主要包括：（1）经营者合并；（2）经营者通过取得股权或者资产的方式取得对其他经营者的控

12、制权；（3）经营者通过合同等方式取得对其他经营者的控制权或者能够对其他经营者施加决定性影响。第四节 控制经营者集中行为二、控制经营者集中行为的申报标准与审查标准（一）控制经营者集中行为的申报标准我国经营者集中的申报标准为：（1）参与集中的所有经营者上一会计年度在全球范围内的营业额合计超过100亿元人民币，并且其中至少两个经营者上一会计年度在中国境内的营业额均超过4亿元人民币；（2）参与集中的所有经营者上一会计年度在中国境内的营业额合计超过20亿元人民币，并且其中至少两个经营者上一会计年度在中国境内的营业额均超过4亿元人民币。第四节 控制经营者集中行为经营者集中达到国务院规定的申报标准的，经营者

13、应当事先向国务院反垄断执法机构申报，未申报的不得实施集中。第四节 控制经营者集中行为（二）控制经营者集中行为的审查标准1.在相关市场的市场份额及其对市场的控制力；2.相关市场的市场集中度；3.经营者集中对市场进入、技术进步的影响；4.经营者集中对消费者和其他有关经营者的影响；5.经营者集中对国民经济发展的影响；6.其他。第四节 控制经营者集中行为三、经营者集中行为反垄断审查程序（一）经营者集中行为的申报经营者向国务院反垄断执法机构申报集中，应当提交下列文件、资料：（1）申报书；（2）集中对相关市场竞争状况影响的说明；（3）集中协议；（4）参与集中的经营者经会计师事务所审计的上一会计年度财务会计

14、报告；（5）国务院反垄断执法机构规定的其他文件、资料。第四节 控制经营者集中行为（二）经营者集中行为的申报豁免经营者集中有下列情形之一的，可以不向国务院反垄断执法机构申报：（1）参与集中的一个经营者拥有其他每个经营者百分之五十以上有表决权的股份或者资产的；（2）参与集中的每个经营者百分之五十以上有表决权的股份或者资产被同一个未参与集中的经营者拥有的。第四节 控制经营者集中行为（三）经营者集中行为的反垄断审查1.初步审查国务院反垄断执法机构应当自收到经营者提交的符合规定的文件、资料之日起三十日内，对申报的经营者集中进行初步审查，作出是否实施进一步审查的决定，并书面通知经营者。国务院反垄断执法机构

15、作出决定前，经营者不得实施集中。国务院反垄断执法机构作出不实施进一步审查的决定或者逾期未作出决定的，经营者可以实施集中。第四节 控制经营者集中行为2.进一步审查国务院反垄断执法机构决定实施进一步审查的，应当自决定之日起九十日内审查完毕，作出是否禁止经营者集中的决定，并书面通知经营者。作出禁止经营者集中的决定，应当说明理由。审查期间，经营者不得实施集中。第四节 控制经营者集中行为3.审查决定。审查决定包括：（1）禁止集中；（2）不予禁止；（3）附条件的不予禁止。AT&T的拆与合AT&T公司（AT&T Inc.，原为American Telephone & Telegraph的缩写，中文译为美国电

16、话电报公司），是一家美国电信公司，美国第二大移动运营商。20世纪80年代，垄断美国电话业务的AT&T公司被被司法部以谢尔曼法为依据，强制固拆分成经营长话业务的AT&T和按地域划分的7个小贝尔公司，分家后，开始了新规则下的竞争。案例第五节 禁止滥用行政权力排除、 限制竞争行为第五节 禁止滥用行政权力排除、限制竞争行为一、滥用行政权力排除、限制竞争行为概念滥用行政权力排除、限制竞争行为也被称为行政性垄断，指行政机关和法律、法规授权的具有管理公共事务职能的组织滥用行政权力，排除、限制竞争的行为。第五节 禁止滥用行政权力排除、限制竞争行为二、滥用行政权力排除、限制竞争行为表现1指定交易；2地区封锁；3

17、招投标活动中的地方保护；4排斥或者限制在本地投资或者设立分支机构；5强制经营者从事垄断行为；6制定含有排除、限制竞争内容的规定。案例河北高速公路收费案 2013年10月，河北省交通运输厅、物价局和财政厅联合下发关于统一全省收费公路客运班车通行费车型分类标准的通知，确定自2013年12月1日起，调整全省收费公路车辆通行费，本省客运班车通过办理高速公路ETC卡或者月票，按照计费额的50%给予优惠。 2013年10月30日，交通运输厅下发关于贯彻落实全省收费公路客运班车通行费车型分类标准有关事宜的通知进一步明确规定，优惠政策“只适用于本省经道路运输管理机构批准，有固定运营线路的客运班线车辆。”河北省

18、有关部门的上述做法，损害了河北省客运班车经营者与外省同一线路经营者之间的公平竞争，违反了反垄断法第八条规定，属于反垄断法第三十三条第（一）项所列行为。第五节 禁止滥用行政权力排除、限制竞争行为三、滥用行政权力排除、限制竞争行为的规制滥用行政权力排除、限制竞争行为的危害后果具有多元性，既具有经济性危害，又具有政治性危害。因此，需要从法律、经济、政策、文化等方面对其进行规制。2007年，反垄断法的出台标志着我国禁止滥用行政权力排除、限制竞争行为制度进入到新的阶段，具有重要的价值和意义，但还存在诸多问题亟须解决。2016年，在国务院关于在市场体系建设中建立公平竞争审查制度的意见中指出：“建立公平竞争

19、审查制度，防止政府过度和不当干预市场，有利于保障资源配置依据市场规则、市场价格、市场竞争实现效益最大化和效率最优化。”自此，我国进入到反垄断法与公平竞争审查制度共同规制滥用行政权力排除、限制竞争行为的新阶段。第六节 反垄断执法第六节 反垄断执法一、反垄断法的适用范围中华人民共和国境内经济活动中的垄断行为，适用反垄断法。中华人民共和国境外的垄断行为，对境内市场竞争产生排除、限制影响的，适用反垄断法。第六节 反垄断执法符合下列条件的领域、事项或行为将作为例外而不适用反垄断法基本规定：1.行使知识产权的行为；2.农业生产者及农村经济组织的特定行为。第六节 反垄断执法二、反垄断执法（一）执法主体在我国

20、，国务院设立反垄断委员会，负责组织、协调、指导反垄断工作，履行法定职责。我国反垄断执法机构的基本分工为：商务部负责经营者集中的反垄断审查工作；国家发改委负责依法查处与价格有关的垄断行为；国家市场监督管理总局负责非价格垄断行为，滥用市场支配地位，滥用行政权力排除、限制竞争等方面的反垄断执法工作。反垄断执法机构根据工作需要，可以授权省、自治区、直辖市人民政府相应的机构，依照反垄断法规定负责有关的反垄断执法工作。第六节 反垄断执法（二）执法程序1.执法程序的启动启动的具体情形包括：（1）垄断行为受害人的申请或控告，经依法受理后启动；（2）其他组织或个人报告（举报），经依法受理后启动；（3）主管机构自行启动，执法主体也可以自行启动。第六节 反垄断执法2.反垄断调查反垄断执法机构依法对涉嫌垄断行为进行调查，执法人员不得少于二人，并应当出示执