吉林省上半年基金从业资格：投资组合管理模拟试题docx

1、吉林省 2022 年上半年基金从业资格：投资组合治理模拟试 题本卷共分为 2 大题 60 小题,作答时间为180 分钟,总分 120 分, 80 分及格；一、单项挑选题 在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的,请 将其代码填写在题干后的括号内； 错选、多项或未选均无分； 本大题共 30 小题,每道题 2 分,60 分； 1、投资者参与认购开放式基金,投资者T 日提交认购申请后,一般可于_日后到办理认购的网点查询认购申请的受理情形；AT+1 BT+2 CT+3 DT+4 2、基金性质的机构投资者包括 _；A证券投资基金 B社保基金 C法人基金 D社会公益基金3、基金治理过程中发生的费

2、用,主要包括 _；A基金治理费 B基金托管费 C信息披露费 D申购费4、假如投资者在 2022 年 8 月 13 日周五,法定节假日前最终一个工作日 赎回 了货币市场基金份额,那么投资者享有基金安排权益的期限至 _；A8 月 13 日 B8 月 14 日 C8 月 15 日 D8 月 16 日5、_属于基金信息披露的实质性原就；A准时性原就 B规范性原就 C易解性原就 D易得性原就6、关于基金宣扬推介材料登载过往业绩,以下说法正确选项 _；A基金合同生效不足 6 个月也可登载过往业绩 B基金合同生效 1 年以上但不满 10 年的,只需登载最近 1 个完整会计年度的业绩 C基金合同生效 5 年的

3、,应当登载自合同生效当年开头全部完整会计年度的 业绩D基金合同生效 10 年以上的,只需登载最近5 个完整会计年度的业绩7、基金公司的风险掌握才能包括对 _的掌握；A投资风险B市场风险C系统性风险D经营决策风险8、封闭式基金份额要达到上市交易的条件,基金募集金额不得低于人民币 _A：5000 万元B：1 亿元C：2 亿元D：5 亿元9、开放式基金募集期限届满合同正式生效,需满意 _；A基金募集份额总额不少于 2 亿份B基金募集金额不少于 2 亿元人民币C基金份额持有人不少于 1000 人D中国证监会对验资报告和基金备案材料进行书面确认10、货币市场基金的份额净值 _；A固定在 1 元人民币B随

4、市场利率的上升而削减C随市场利率的上升而增加D随平均剩余期限的增加而增加11、_是股票最基本的特点；A永久性B收益性C风险性D流淌性12、在我国,债券型基金基金资产的 A60% B70% C80% D90%13、经中国人民银行总行批准,于_以上投资于债券；1993 年 8 月在上海证券交易所挂牌交易,成为我国第一只上市交易的投资基金的是 _；A武汉证券投资基金B淄博乡镇企业投资基金 C深圳南山投资基金D富岛基金14、以下关于基金税收的说法,正确选项 _；A基金买卖股票、债券的差价收入,减半征收企业所得税B基金取得的股票股利收入、债券利息收入,征收 C基金买卖股票、债券的差价收入,免征企业所得税

5、20%的企业所得税D基金取得的股息、红利收入,征收25%的企业所得税全面负责基金治理公15、基金治理公司通常设有监察稽核部门和风险治理部门,司的监察稽核和风险掌握工作,对_负责；A：董事会 B：监事会 C：股东会 D：总经理16、2022 年 6 月 1 日_的实施；推动基金业迎来健康进展时期；A证券法B证券投资基金法C开放式证券投资基金试点方法D证券投资基金治理暂行方法17、基金销售业务信息治理平台主要包括 A前台业务系统_；B后台治理系统 C监管系统信息报送 D应用系统的支持系统18、证券投资基金评判业务治理暂行方法规定,机构从事基金评判业务并以公开形式发布时的禁止行为有_；3 个月 36

6、 个月A对基金、基金治理人单一指标排名的排名期间少于 B对货币市场基金、基金治理人评级的评级期间少于C对基金、基金治理人评级的更新间隔少于3 个月D对基金、基金治理人评奖的评奖期间少于12 个月19、当前我国 QDII 基金的募集程序主要包括_等步骤；A合格境内机构投资者资格的申请及审核 BQDII 基金产品的申请及核准 C经营外汇业务资格申请,D基金份额发售20、相关讨论说明,资产配置对基金投资组合业绩的奉献度达到 _；A60%以上B80%以上 C90%以上 D95%以上21、以下属于货币衍生工具的是 _；A股票期货 B利率互换 C货币期货 D信用联结票据22、基金销售 _要求基金治理人和基

7、金代销机构相互进行审慎调查；A合法性 B公正性 C公正性 D适用性23、目前,披露上市交易公告书的基金品种主要有 _；ALOF B封闭式基金 CETF D一般的开放式基金24、在我国,基金托管人只能由依法设立并取得基金托管资格的 _承担；A：商业银行 B：证券公司 C：基金治理公司 D：信托公司25、_是指基金资产因投资于各种债券 而定期取得的利息收入；A：股票股利收入 B：债券利息收入 C：证券买卖差价收入 D：存款利息收入国债 .地方政府债券 .企业债 .金融债等 26、基金代销机构对基金治理人进行审慎调查时,应当明白其 _；A诚信状况B经营治理才能C投资治理才能D内部掌握情形27、证券投

8、资基金的市场营销不包含的活动有 _；A产品组合设计 B售后服务C基金投资D基金销售28、证券公司申请基金代销业务资格,应当具备的条件有 _；A净资本等财务风险监控指标符合中国证监会的有关规定 B没有因违法违规行为正在被监管机构调查,或者正处于整改期间 C最近 2 年没有挪用客户资产等损害客户利益的行为 D没有发生已经影响或可能影响公司正常运作的重大变更事项29、存续期募集信息披露主要指开放式基金在基金合同生效后每（）个月披露一 次更新的招募说明书；A1 B3 C6 D12 30、基金公允价值变动形成的损益在 A季度末 B年度末 C估值日 D月度末_对基金资产按公允价格估值时予以确认；二、多项挑

9、选题（在每题的备选项中,有2 个或 2 个以上符合题意,至少有1 个错项；错选,此题不得分；少选,所选的每个选项得 题,每道题 2 分,共 60 分； 0.5 分,本大题共 30 小31、以下选项中,不属于基金公司投资和讨论才能考察要点的是 _；A公司投资和讨论人员情形 B公司投资和讨论架构情形 C公司新产品的开发才能 D公司客户服务情形32、通过报备制度, 由基金销售机构向基金监管部定期或不定期报送各种书面报 告,基金监管部通过批阅并分析这些报告,准时发觉并处理有关违规大事,保证 法规的有效执行,这是基金销售监管中的 _；A市场准入监管 B日常连续监管 C现场检查 D非现场检查33、基金治理

10、公司和基金代销机构制作、分发或公布基金宣扬推介材料,应当按照要求报送报告材料；其报送内容不包括_；A基金宣扬推介材料的形式 B基金宣扬推介材料的用途说明 C基金治理公司督察长出具的合规看法书 D基金托管银行出具的基金业绩复核函或基金定期报告中相关内容的原件以及有关获奖证明的原件34、基金销售人员客户服务中的售中服务不包括 _；A帮助客户完成风险承担才能测试并细致说明测试结果 B开展投资者风险训练,介绍基金投资的风险及化解风险的方法 C为客户供应投资询问建议,推介符合适用性原就的基金 D帮助客户办理开立账户、买卖、资料变更等基金业务35、目前,我国开放式基金的托管费率 _；A通常低于 0.25%

11、 B通常在 0.250.5%之间 C通常在 0.5%1%之间 D通常高于 1% 36、在基金业绩的运算中,常用来作为对平均收益率的无偏估量的指标是 _；A时间加权收益率 B算术平均收益率 C几何平均收益率 D简洁收益率37、认购开放式基金的步骤通常包括 A开户_；B认购 C和谐 D确认38、爱护基金投资者的合法利益要使基金投资者免受 A误导 B内幕交易 C不公正交易 D投资缺失_等行为的损害；39、是衡量一个基金经营好坏的主要指标,也是基金份额交易价格的内在价值 和运算依据；A：基金份额净值 B：基金资产净值 C：基金资产总值 D：基金资产的估值40、通过强制性信息披露,可以排除 A道德风险

12、B逆向挑选 C基金投资风险 D基金价格波动性_等问题带来的低效无序状况；41、作为一般股票股东,行使公司重大决策参与权的途径是参与 _；A监事会 B股东大会 C董事会 D公司职工代表大会42、基金销售机构有未履行报送手续的违规情形时,对在 6 个月内连续两次被出具监管警示函仍未改正的, 中国证监会或证监局依法应当在分发或公布基金宣扬推介材料前,事先将材料报送中国证监会,报送之日起 A3 B5 C8 D10 _日后,方可使用；43、投资部负责依据投资决策委员会制定的投资原就和方案进行股票挑选和组合 治理,向 _下达投资指令；A：讨论部 B：交易部 C：监察稽核部 D：市场部44、基金治理公司的股

13、东均应具备的条件有 _；A具有良好的社会信誉,最近 3 年在税务、工商等行政机关以及金融监管、自律治理、商业银行等机构无不良记录B注册资本、净资产应当不低于 3 亿元人民币 C连续经营 3 个以上完整的会计年度,公司治理健全,内部监掌握度完善 D最近 3 年没有因违法违规行为受到行政惩罚或者刑事惩罚45、当前我国 QDII 基金的募集程序主要包括 _等步骤；A合格境内机构投资者资格的申请及审核 BQDII 基金产品的申请及核准 C经营外汇业务资格申请,D基金份额发售46、基金经理的 _是影响基金业绩最直接的因素；A过往业绩 B从业体会 C投资才能 D操作风格47、债券的久期综合考虑了 _对债券

14、价格的影响, 是一个较好的利率风险衡量指 标；A到期时间B债券发行主体 C债券现金流 D市场利率48、久期可以较精确地衡量利率的微小变动对债券价格的影响,但当利率变动幅度较大时,就会产生较大的误差,这主要是由债券所具有的 _引起的；A：凹性 B：久期 C：凸性 D：收益性49、债券发行人有可能在债券到期日之前回购债券的风险是 _ A：利率风险 B：信用风险 C：提前赎回风险 D：通货膨胀风险50、股票基金和债券基金的申购、赎回原就是 _；A金额申购,金额赎回 B金额申购,份额赎回 C份额申购,金额赎回 D份额申购,份额赎回51、以下各种监督方式,属于现场检查的有 A批阅并分析基金治理公司年度报

15、告_；B进入基金治理公司进行检查 C批阅基金治理公司定期报送的公司监察稽核报告 D询问基金治理公司的工作人员,要求其对有关检查事项做出说明52、基金信息披露的作用主要表达在 _；A有利于投资的价值判定 B有利于降低基金运作成本 C有利于防止利益冲突和利益输送 D有利于提高证券市场的效率53、在我国,对 _从证券市场中取得的收人,包括买卖股票,债券的差价收入,股权的股息,红利收入,债券的利息收入及其他的收入,暂不征收企业所得税；A证券投资基金 B企业 C基金治理公司 D非银行金融机构54、基金运作信息披露主要是指在基金合同生效后至基金合同终止前,基金信息披露义务人依法定期披露基金的 _等信息；A

16、份额发售 B上市交易C投资运作D经营业绩55、小张准备购买基金进行投资；在挑选基金时, 小张对某基金治理公司旗下的某只股票基金经营业绩进行了初步估算；该股票基金 2022 年初基金份额净值为 1.0381 元人民币, 2022 年底基金份额净值为 1.1208 元人民币,期间该股票基金 每份分红 0.0442 元人民币,就不考虑分红再投资的基金净值增长率为 _；A12.22% B7.97% C4.26% D3.87% 56、对处于形成期的家庭来说,投资应当以 _为主；A长期投资的权益投资工具 B偏进取的平稳资产配置 C偏保守的平稳资产配置 D固定收益工具57、我国货币市场基金投资组合的平均剩余期限不得超过 A90_天；B180 C365 D397 58、证券