2022年版烟草专卖技能鉴定高级技能知识要点

1、证件-许可证一、办理许可证变更需要提交什么材料3 种？1申请表2个体工商户经营者、法定代表人或企业负责人的身份证明3与变更事项相关的证明材料二、办理变更审批机关审查的方式有1 点？审查的内容3 点？ 审查方式：书面审查审查内容：1材料的合法性、标准性、完整性2申请变更事项是否在已取得的行政许可内容范围内核查3受理机关认为需要实地核查的由本机关指派两名以上专卖治理人员进展实地三、办理许可证连续需要提交什么材料？2 种1申请表2个体工商户经营者、法定代表人或企业负责人的身份证明四、办理连续审批机关审查的方式有3 种？审查的内容3 种？审查方式：1书面审查 2实地核查 3守法状况调查审查内容：1书面

2、审查材料的合法性、标准性、完整性 2理机关认为需要实地核查的，实地核查现有经营条件力量是否符合烟草专卖零售许可的法定条件 3守法状况调查主要调查被许可人有效期内的守法状况，重点调查有无严峻违法行为。五、停业和歇业的区分是停业是暂停经营，歇业是不再经营，办理许可证停业、歇业、恢复、补办需要提交什么材料？2 种，同连续1申请表2个体工商户经营者、法定代表人或企业负责人的身份证明六、撤回是指该许可证是完全合法的，但因法律法规修改废止或办理该零售许可证的客观状况发生重大变化，将对公共利益造成不良影响，如经营场所四周开设中小学等情形，可以撤回许可证，撤回的程序？6 点1原许可证审批机关将拟撤回的事项和理

3、由告知被许可人2由原许可证审批机关具体承办部门填写烟草专卖零售许可证依职权办理审批表报审批机关负责人批准3在打算前，书面告知持证人享有陈述权、申辩权，当事人提出陈述申辩的，应充分听取并做解释说明4原许可证审批机关依法作出打算5制作并向被许可人送达撤回烟草专卖零售许可证打算书办理注销手续6因撤回给被许可人造成财产损失的依法予以补偿。作出相关打算之日起 20 日内，通过公告栏、烟草专卖许可证信息系统等方式向社会公告七、申请人在办证时隐瞒有关状况或者供给虚假材料的，怎么办？不予受理或不予发证。申请人在一年内不得再次提出烟草专卖行政许可申请八、假设隐瞒材料申请后，取得了许可证，怎么办？办理程序是？应由

4、原许可证审批机关或其上级机关依法撤销该许可证。三年内不得再次申请办证。程序：1原许可证审批机关或其上级机关对拟撤销的烟草专卖零售许可事项违法状况进行调查核实2由原许可证审批机关或其上级机关具体承办部门填写烟草专卖零售许可证依职权办理审批表报审批机关负责人批准3在打算前，书面告知持证人享有陈述权、申辩权，当事人提出陈述申辩的，应充分听取并做解释说明4原许可证审批机关或其上级机关依法作出撤销该零售许可的打算5制作并向被许可人送达撤销烟草专卖零售许可证打算书办理注销手续，收回许可证，无法收回予以公告6如因审批机关的过错引起撤销烟草专卖零售许可，给被许可人的合法权益带来损害依法需要赔偿的，原许可证审批

5、机关依法予以补偿。作 出相关打算之日起 20 日内，通过公告栏、烟草专卖许可证信息系统等方式向社会公告 九、撤销的条件有？理解即可1滥用职权、玩忽职守审批发放烟草专卖许可证 2超越职权审批发放烟草专卖许可证的3违反法定程序审批发放烟草专卖零售许可证的 4对不具备资格或不符合条件的申请人审批发证的5申请人以哄骗、贿赂等不正值手段取得烟草专卖许可证的，烟草专卖局应当予以撤销并收回许可证十、注销的条件有？理解即可1有效期满未连续 2主体是自然人死亡或丧失民事行为力量3主体为法人或其他组织依法终止的4因不行抗力无法连续从事烟草专卖品生产经营5被撤销、撤回、取消从事烟草专卖业务资格的十一、注销的程序：1

6、原许可证审批机关对拟注销的烟草专卖零售许可相关状况进展调查核实2由原许可证审批机关或其上级机关具体承办部门填写烟草专卖零售许可证依职权办理审批表报审批机关负责人批准3依法注销该许可证 4制作并向被许可人送达注销通知书作出相关打算之日起 20 日内，通过公告栏、烟草专卖许可证信息系统等方式向社会公告十二、使用涂改、伪造、变造的烟草专卖许可证的，怎么办？由烟草专卖局处以 1000 元以下罚款。直接法律后果是涂改、伪造、变造的许可证无效。十三、被许可人不准时办理烟草专卖许可证变更、注销手续的，烟草专卖行政主管部门应当 责令改正，拒不改正的，怎么办？由烟草专卖局处以 1000 元以下罚款。直接法律后果

7、是原许可证失效。十四、1 暂停烟草专卖业务、进展整顿。2 直至取消从事烟草专卖业务资格的原则是合法、合理、公正。其法定条件有能推断出来，可不背？程序5 点？一法定条件：1 经检查不符合烟草专卖法、烟草专卖法实施条例及本方法规定条件的2 持有烟草专卖批发企业许可证的企业，擅自将烟叶、卷烟纸等出售给无烟草专卖生产企业许可证、烟草专卖批发企业许可证的3 因违法生产经营烟草专卖品一年内被烟草专卖局或者其他执法机关惩罚两次以上的4 被烟草专卖局或者其他执法机关一次性查获假烟、走私烟 50 条以上的5 不执行烟草专卖局行政惩罚打算的6 登记事项发生转变，拒绝变更登记的买卖、出租、出借或者以其他形式非法转让

8、烟草专卖许可证的 可以直接取消从事烟草专卖业务的资格因非法生产经营烟草专卖品被追究刑事责任的可以直接取消从事烟草专卖业务的资格被工商行政治理部门撤消营业执照的可以直接取消从事烟草专卖业务的资格其他情形二 程序：1 立案2 调查取证3 听证4 审批和打算5 送达和转告十五、生产经营类许可证即烟草专卖生产企业许可证和烟草专卖批发企业许可证地市局 受理审查，省局审批的有哪些1 种，剩余其他生产经营类许可证均由省局受理，国家局审查？烟草专卖批发企业许可证，申请人为在本省范围内从事烟草制品批发的法人或其他组织十六、烟草专卖生产企业许可证申办条件4 点+机械生产企业的 3 点烟草专卖生产企业许可证：1 有

9、与生产烟草专卖品相适应的资金 2 有生产烟草专卖品所需要的技术、设备条件 3 符合国家烟草行业产业政策要求及企业组织构造调整需要4 国家烟草专卖局规定的其他条件机械生产企业还需要：1 有生产烟草专用机械所需要的技术条件，对申请生产经营的烟草专用机械设备具有自主或合法授权的学问产权 ，型烟草机械的，应通过国家局组织的样机鉴定或验收 2 有生产烟草专用机械所需要的设备条件，能够保障生产烟草专用机械所需的质量标准与水平3 符合烟草专用机械工业生产布局的根本原则，产品具有较强的创性或有用性，利于推广有用，有肯定规模的市场应用前景。十七、申请烟草专卖批发企业许可证申办条件4 点1 有与经营烟草专卖品批发

10、业务相适应的资金 2 有固定的经营场所和必要的专业人员 3 符合烟草专卖批发企业合理化布局的要求 4 国家烟草专卖局规定的其他条件十八、办生产经营类许可证要提交几种材料？3 点1 申请表 2 企业设立或工程批准的证明文件 3 法定代表人负责人任职文件十九、连续、变更等申请，生产经营类许可证申办材料与零售许可证一样，连续生产经营类许可证需要什么材料3 点1 申请表 2 法定代表人或企业负责人的身份证明二十、生产经营类许可证的审批时限、零售证的审批时限多消灭于改错题？生产经营类许可证：16 个工作日，特别状况审批后可延长7 个工作日16+7 烟草专卖零售许可证：15 日，可延长 7 日15+7二十

11、一、生产经营类许可证申请的审查内容与方式？内容：初步的实质审查，依据实际状况，提出是否办理许可证的意见方式：一般以书面方式进展，认为材料不能全面反映企业经营状况的，由本机关或托付下级烟草专卖局指派两名以上工作人员进展实地核查。证件-准运证二十二、各类准运证应由哪一级烟草专卖局签发？地市级的签发权限：国产的卷烟、雪茄烟、烟丝、烟叶、复烤烟叶、卷烟纸、滤嘴棒和烟用丝束。国家级的签发权限： 1 国家局调剂的烟草专卖品2 总公司直属专业公司进口的卷烟纸、滤嘴棒和烟用丝束3 出口退货的烟草专卖品4 依法没收的走私烟草专卖品省局签发权限：除以上其余准运证二十三、作废烟草专卖品准运证的期限是？申办单位：1

12、小时内只能打印两次交易类准运证地市级：开证当日，1 日内打印屡次准运证审批机关是地市级 省级：开证当日到准运证有效期满前审批机关是省级国家局：准运证过了有效期，或审批机关是国家局的准运证。作废期限企业打印审批机关打印第一次打印错误后的 1 小时内第一次打印错误超过 1 小时其次次打印仍旧错误作废期限审批机关省级局国家局当日次日至有效期超过有效期二十四、准运证作废程序？1 证件治理人员审查材料后提出办理意见 2 报局领导审批3 同意作废的，在审批当日完成作废。不同意的将材料退还申办人，并说明理由。二十五、申办人应提料的材料4 种？1 申明作废理由并加盖单位公章的书面申请 2 需方单位出具未收到该

13、份准运证所记载烟草专卖品的证明材料 3 所在地市级烟草专卖局的审查意见 4 工作人员造成失误作废的，写出书面检查并由单位领导签署意见二十六、运输环节发生意外，缺损货源怎么办3 点？发货方、承运方或收货方要准时向公安部门或保险公司报案并获得公安部门或保险公司出具的包含缺损货源数量的事故证明书发货方与收货方依据实际有效货源以万支为单位进展卷烟交易。缺损局部货源由发货方补充，缺损货源缺乏 1 万支局部，发货方与收货方协商以资金进展赔付。收货方按实际交易量包含以资金进展赔付的卷烟扫码入库发货方负责回收缺损货源残物并负责报废相关生产码段。二十七、准运证使用要求5 点，多消灭于改错题？准运证应随货同行，证

14、货相符，并只能在有效期限内使用1 次。在运输烟叶、复烤烟叶、卷烟过程中，鉴章的购销合同出口合同除外原件应与烟草专卖品准运证一起随货同行。运输货物的规格、等级、数量、发货地和到货地以准运证的数据和标注为准。货物抵达目的地时，调入方验货无误后，应准时在准运证上加盖“货已收讫”印章，并网上确认；因不行抗力造成有效期内不能完成运输的，申请人应当供给相关证明材料，并向 发证机关申请办理更换手续所运输的烟草专卖品不能使用同一运输工具运输的，应分别开具准运证。市场治理-日常检查二十八、APCD 工作法信息猎取的途径4 点？内容3 点，多消灭于分类题？ 信息猎取途径：1 系统数据提取2 巡查走访采集3 举报投

15、诉受理4 其他信息来源信息内容： 1 根本信息2 订单信息3 案件信息二十九、APCD 工作法信息问题分类4 类？1 许可证治理问题证件2 市场净化问题案件3 标准经营问题内管4 其他问题天价烟、标识标牌三十、APCD 工作法信息分析的方法有客观分析法4 种、主观分析法3 种多出案例，问使用了什么分析方法客观分析法：1 比照2 排序3 筛选4 关联主观分析法：1 单项数据法2 双项数据组合法3 多项数据组合法三十一、APCD 工作法检查方式有4 种？多出案例，问案例中使用了什么检查方式 1 常规检查2 暗访检查3 联合检查4 穿插检查三十二、APCD 工作法检查对象在确定时要留意3 点改错题？

16、 1 每月抽查对象比例不低于 10%对历史检查中觉察问题的抽查对象可增加抽查比例或频次对肯定时期内已经被抽查过且无问题的检查对象应避开重复抽查三十三、APCD 工作法检查结果处置？1 标准引导稍微违法的2 行政惩罚违法违规的移送处理超越职权范围或涉嫌构成犯罪的案件初查觉察线索的内管处理6 许可治理三十四、日常市场检查打算要素有？1 时间2 对象3 内容4 目的5 人员6 方法三十五、日常市场检查打算的分类时间界限分：年、季、月、周、日制订层次分：科市场检查打算、队市场检查打算检查范围分：综合、局部对象内容分：日常市场检查打算、专项行动检查打算应用范围分：政策性年度、季度、程序性月、周、日、方法

17、性穿插、错时、暗访检查等三十六、日常市场检查打算的制订依据多消灭于改错题？ 1 上级对专卖治理工作的规划部署和要求辖区市场的地理交通、行政许可、法律意识等根本状况辖区烟草销量、品牌和价格波动等经营状况三十七、日常市场检查打算的制订程序多消灭于改错题？组织市场监管员争辩市场检查的内容和目标，认真听取市场监管员的意见和建议。 组织争辩，听取意见建议专卖监视治理科股综合各方面的状况，拟定年度、季度的市场检查总体打算，提出本辖区年度、季度市场检查打算的实施意见和要求；在报经本级烟草专卖局主管领导审批 后，下发稽查支大队执行。稽查支大队依据专卖监视治理部门制定的年度、季度检查打算的工作安排，结合 本辖区

18、实际状况，制定本辖区的月、周检查打算；在报经专卖监视治理科股审批后，下达稽查大中队执行。稽查大中队依据稽查支大队制定的月、周检查打算，再结合本辖区的卷烟零 售户、检查周期、片区路线等具体状况，制定每日的市场检查打算；在报经稽查支大队批准后，下发市场监管员执行。市场监管员依据稽查大中队制定的每日检查打算，进展市场检查。主管领导审批专卖监视治理科下达审批稽查支大队综合各方面的状况结合本辖区实际状况年度和季度检查打算月、周市场检查打算审批：专管领导制订：专卖科 执行：稽查支队审批：专卖科制订：稽查支队执行：稽查大队下达审批结合本辖区的卷烟零售户、检查周期、片区路线等具体状况稽查大中队下达日检查打算审

19、批：稽查支队 制订：稽查大队 执行：市场监管员市场监管员依据日检查打算进展市场检查三十八、各级市场检查打算留意事项多消灭于改错题？日市场检查1检查目的要明确。打算留意事2检查时间要具体。项或要点 3检查对象要客观。既包括有证户，也包括无证户。检查内容要全面。许可证使用状况；守法状况；营销、配送状况；其他内容。检查人员要合法。两名或以上，确定一名为负责人。检查方法要得当。事前充分斟酌、事中随机应变、事后处理得当。周市场检查1要突出检查重点区域，对特定区域、场所要加强检查。、项或要点打算留意事2要突出检查重点对象，对违法频次多、经营数量大、经营波动特别等类似情形的烟草专卖治理相对人要加强检月度市场

20、检查打算留意事项或要点季度市场检查打算留意查。3要突出检查重点问题，依据日常检查把握的状况，突出对烟草专卖行政许可以及审批证明文件的使用、进货渠道、售假售私等重点问题的检查，同时要兼顾市场监管员的各项岗位职责。关注“点”的问题。要对重点路段、重点区域以及违法频次多、经营数量大、经营波动特别等类似情形的烟草专卖治理相对人要进展重点布控。关注“线”的问题。要充分考虑市场监管员的具体监管区域分工以及 依据辖区地理、交通状况划定的分管路线。关注“面”的问题。要尽量在月度周期内对本辖区烟草专卖治理相对 人检查一遍，避开消灭烟草市场监管死角。留意外部市场监管与内部监管相结合，确立检查市场重点，重点解决 存

21、在的突出问题。事项或要点年度市场检查打算留意事项或要点留意市场监管的核心，突出卷烟打假工作，把重点放在觉察线索、查 处大要案件、打击制售假烟网络上。留意合理调配市场监管时间，一方面要依据不同业态烟草专卖治理相 对人的营业时间合理安排市场检查时间，另一方面要从大处着眼把握季节性违法规律。要充分考虑外部市场监管工作要充分考虑内部专卖治理监视工作要充分考虑烟草专卖行政许可以及审批证明文件的治理工作三十九、联合执法机制建立5 点建立定期联席会、重大问题协调会制度。建立行政执法与刑事司法相连接的工作机制。建立集中整治和日常治理相结合的工作制度。建立执法责任绩效考核、责任追究制度，确保依法行政。建立信息沟

22、通机制和联合执法情报网络。四十、联合执法检查权限的连接6 点必背联合执法检查一般由烟草部门牵头，公安、工商、城管、海关、交通等相关执法部门协作。对于涉嫌刑事犯罪的非法经营、销售伪劣烟草专卖品、销售假冒注册商标的烟草制品等重大案件，烟草部门准时协调公安机关介入，并做好相关证据的保存和案件移送。对于案情简单、疑难，性质难以认定的案件，或其他需要公安机关参与协作的案件， 可以准时向同级公安机关询问或商请其提前介入。对于无证经营行为，烟草部门应准时向工商行政治理部门进展通报，由工商行政治理部门或者由其依据烟草专卖行政主管部门的意见依法进展处理。对于违法使用涉烟标识牌等破坏城市治理环境的行为，烟草部门应

23、准时向城管部门进展通报，由城管部门依法进展处理；对于涉嫌走私烟草专卖品的行为，烟草部门应准时向海关或者政府打私办公室进展通报，由海关或者政府打私办公室依法进展处理；对于涉嫌非法运输烟草专卖品的行为物流货运联合交通部门、快递企业联合邮政管 理部门、铁路协调铁路机关、航空协调公安派驻民航机场执法机构、海运联合当地海事局。以上全部必要时协调公安机关联合检查四十一、行政许可事项与非行政许可事项信息的应用为了什么？多消灭于案例中，市场治理员统计调研了市场许可证信息，问目的是什么目的是实现对零售户的精细化治理四十二、违法信息与案件审理的应用要求3 点三不放过：一是违法卷烟的源头不查明不放过。二是线索不查清

24、不放过。三是卷烟去向不查明不放过。四十三、卷烟零售户进货信息的应用3 点把握卷烟零售户进货信息是对其卷烟经营活动有效监管的重要环节。从月进货总量上看，可以对月进货量较大的零售户实施监控，有效解决了零售大户的不标准经营和大户控小户问题；从每次进货状况来看，对于进货量波动幅度大的零售户，列为专卖治理重点治理监控对象。市场治理-市场监管四十四、业态信息应用的步骤3 点1 调查业态信息2 分析业态信息3 制定合理对策四十五、卷烟零售户的业态信息运用方法有？要会几种统计方法的计算 1 百分比法说明在整体中所占份额；说明增加或削减的幅度2 统计图表法曲线图、直方图、圆形图、复合直方图四十六、型零售业态专卖

25、治理对策3 标准 2 加强1 实行相应措施鼓舞、引导、标准不同的零售业态 2 标准、引导、整合食杂店、便利店、消遣效劳类中小零售业态 3 进一步标准内部经营行为 4 加强零售许可证的治理5 加强争辩，准时把握各业态的变化。四十七、型零售业态的进展变化对专卖治理的影响4 点对专卖辖区治理的方式提出了课题连锁经营、一店一证对市场标准化水平带来了考验规模大户对市场的操控对专卖执法方式提出了要求违法行为隐蔽性高、法律意识强、科技含量高对烟草行业市场批发商主导地位有潜在威逼四十八、怎么引导、标准、整合食杂店、便利店、消遣效劳类中小零售业态？ 1 在营销策略上，制订合理的营销与效劳政策，尽可能满足需求在发

26、证环节上，合理利用专卖法赐予烟草部门的权限，严把发证关，限制此类业态的数量以及连锁进展趋势，使其不能形成较大的规模在价格环节上，要实行明码标价和统一指导价，觉察降价现象，要以减量供货或停顿供货等手段加以限制在供货环节上，要合理确定供货量，按其实际零售数量限量供货在检查环节上，加强市场检查力度，觉察违法行为的，要实行警告、停业整顿等手段进展惩罚。四十九、怎么进一步标准内部经营行为？留意此题是市场板块业态题，非内管板块 1 坚持政策信息公开透亮2 标准订单采集流程3 标准货源安排政策案件查办案件调查 五十、线索型情报分析的主要内容5 点分析线索的来源。分析线索的真实、牢靠性。分析线索的客观性。分析

27、供给线索的人与被举报人的关系。分析线索的使用价值大小。五十一、情报利用的途径4 点多项选择题或技能分类题查询途径最常用的一种途径，包括：手工查询，计算机查询，单项查询，多项查询加工途径分类、筛选、综合、提炼、统计传输途径状况通报、协查通报、情报交换分析争辩途径整理、分析、鉴别、乐观思维、推理推断五十二、线索型情报的处置利用有分4 点传递利用，4 点处置利用传递利用：符合立案条件的线索，准时上报专卖部门，依据立案程序立案调查。未立案，立案已立案调查的案件的相关线索，要准时传递给案件的具体承办部门和人员。已立案的线索，传送具体承办部门和人员涉及外地的线索要准时传递给相关省市烟草专卖治理部门。涉及外

28、地，传递相关烟草治理部门涉及面广、状况简单的重大违法活动线索，除以上传递外，要快速向上级机关报告状况。涉及广、状况简单，快速向上级报告对涉及其他部门管辖案件的线索，应准时移交有管辖权的部门处置利用:线索反映可能对市场危害大、价值高、时间要求紧的，要马上组织力气查证状况，据情实行措施，实行专案查破。危害大、价值高、时间紧，专案查破线索反映对象属日常关注的重点对象，并有重要价值的，要马上组织人员深入调查， 布置监控重点对象的活动。重点对象，重要价值，深入调查，布置监控线索反映可能对市场危害较小、价值较小、时间要求较为宽松的，可按层级治理和职责要求，由相应的专卖治理部门负责查实。危害较小、价值较小、

29、时间宽，由相关部门查 实对一些难以查证其准确程度的线索，在做好防范、监控的前提下连续查证，并在长时期内进展追踪，直至查清线索反映的内容。难以查证，防范，连续查证，长期追踪五十三、情报利用的途径方式？1 从案到人2 从人到案3 从案到案五十四、未在当地烟草批发企业进货一般证据规格3 点和特别证据规格4 点？一般证据规格：违法主体证明是谁违法，一般是书证，如户口、身份证、法人证明、驾驶证、授权托付书、主观方面是否明知【无证运输承运者】，是否有意、违法客体侵害了国家对烟草专卖品的经营治理制度、客观方面证明违法事实和程序事实，如物证、 账册、视听资料、笔录、证人证言、鉴定结论、从轻减轻的证据、抽样物品

30、清单、先行登记保存通知书等特别证据规格：1 合法有效的烟草专卖零售许可证 2 涉案烟草专卖品及鉴定意见五十五、调查取证方案的预备确定调查人员：选定调查负责人。组织相应的办案力气。合理搭配人员。留意调查人员的回避。选定组织形式。依据参与办案的机关的多少，可划分为单独式和横向、纵向 联合式。机关：单、联从组成构造上，可分为单一式、母子式。构造：一、子单一式。是指调查人员组成一个调查组进展案件调查，适用于调查取证难度较小的案件。母子式。是指在调查组下面分设假设干调查小组分头调查，适用于涉及面广、调查取证难度较大的案件。生疏案情五十六、调查取证方案的内容成立案件调查组1 明确负责人 2 明确人员职责和

31、任务要携带的调查装备3 明确案件调查中领导关系4 明确明确调查取证的内容明确重点内容，逐条列入，先后挨次1 初始阶段证明真实性 2 案情简洁从初始查起，循序渐进 3 案情简单项选择好关键人和关键问题为突破点，重点突破。或扫清外围、逐步查清。明确调查取证的步骤、方法突发状况处置纪律要求1 回避情形2 按法定程序进展3 做好保密工作4 收网时集中通信工具， 避开信息泄露估量完成任务的时间简单程度、调查工作量五十七、生产环节调查取证环节生产主要类型成立调查组明确重点检查内容检查方法突发状况处置纪律要求生产烟草制品。生产烟机设备。生产烟用丝束、滤嘴棒等辅料。生产烟草商标标识1 明确调查组的指挥机构、帮

32、助调查机关和部门、组成人员等；2 一般实行母子式构造，下设假设干检查小组，明确分组指挥和各自工作职责；3 人员要向维持秩序的检查小组倾斜，预防和有力量解决突发大事。1 抓获涉案当事人 2 查获涉案的烟机设备、烟草制品、半成品和各种原辅材料 3固定各类证据。1、现场留意收集原始证据；2、尽量在封闭的场所内，由专人进展清点，清点的整个过程要照相、摄像。3、假设无法在现场清点登记而需要转移，必需对证据进展封存，加贴封条，整个过程进展摄像，人货不能分别。暴力抗法：准时报警，冷静处置，避开人身损害，防止大规模群体性大事发生。办案现场围观人员较多，可能造成混乱的，要加强法制宣传，并应准时把涉案车辆、人员带

33、离现场。五十八、运输环节主要类型 成立调查组明确重点检查内容检查方法突发状况处置明确调查取证纪律运输自运、托运确定调查组的指挥、组成人员以及帮助检查的执法部门。落实执法装备，尤其是人身安全防护装备。安排好工作分工，明确各自工作职责。抓获涉案当事人。查获涉案的烟草专卖品和运输工具。固定各类证据。检查前：对涉案车辆行驶路线进展分析，请公安交巡警部门协作，在涉案车辆可能经过的路段进展设伏。公安交警部门未参与设伏的，可跟踪违法运输车辆，准时协调公安部门在车辆可能经过的路口堵截。觉察车辆后：准时跟踪，适时拦截。准时对嫌疑车辆进展跟踪，同时，准时把觉察的状况及车辆行驶路线向指挥人员汇报，指挥人员依据车辆运

34、行动态，组织人员堵截；把握人员，维持秩序。对涉案车辆、人员进展把握，同时安排人员维持好现场秩序。现场调查，固定证据。调查人员应现场检查确定是否属于违法运输烟草专卖品， 制作现场执法文书，采集视听资料，固定各项证据。调查询问，制作笔录。货主同行的，对货主询问对第三方和长途客运的，安排人员对货运、客运车辆司机等人询问。涉案人员觉察执法车辆进展跟踪后，弃车逃跑的，指挥人员应马上安排人员实施跟踪追击，同时把握好涉案车辆。涉案人员觉察执法车辆拦截后，驾车强行闯关的，指挥人员应提示驾驶人员提高警觉，避开与其车辆正面发生冲突，要由帮助检查的公安部门进展堵截。在现场查处过程中，涉案人员暴力抗法对执法人员人身构

35、成威逼时，办案人员应齐心合力，并准时报警，保护执法人身安全。对办案现场围观人员较多，可能造成混乱的，要加强宣传，并应准时把涉案车辆、人员带离现场。五十九、存储环节工程主要类型成立调查组 重点检查内容检查方法突发状况处置明确调查取证纪律存储可分为经营性场所、非经营性场所重点是带好保障人身安全防护装备，防止发生暴力抗法大事，做好人身安全防护。1 抓获涉案当事人2 查获涉案的烟草专卖品3 收集固定各类证据对经营性场所检查a.当事人主动协作检查，两名以上执法人员出示执法证件后可以依法进展检查。 b.当事人不主动协作检查，要充分做好思想工作，告知拒绝、阻碍执法检查的后果，并当场进展采集视听资料，两名以上

36、执法人员出示执法证件后可以依法进展检查。对非经营性场所检查1 烟草专卖执法人员无权对非经营性场所进展检查。在有确凿证据的支持下，必需由公安机关依据相关规定开具搜查令之后，依法对非经营性场所进展 2 检查前要通过监控，采集视听资料，确定该场所内存有违法烟草专卖品，并将四周的状况了解清楚，如有后门、后窗户的，必需事先安排人员把握。联合公安相关部门干警对存储场所窝点四周关键节点进展布控，削减围观人员，防止发生暴力抗法等突发大事。在现场查处过程中，涉案人员暴力抗法对执法人员人身构成威逼时，办案人员应齐心合力，并准时向公安机关报警，确保执法人员人身安全。对办案现场围观人员较多，可能造成混乱的，要加强宣传

37、，并应准时把涉案物品、人员带离现场。案件查办-案件审理六十、证据的审查原则法则有哪4 种？某个案例中承受了什么原则 特性原则冲突原则实践原则综合原则六十一、怎么进展证据力量审查或问证据力量审查的方法？一是收集证据的来源是否合法。二是收集证据的主体是否合法。三是收集证据的程序是否合法。六十二、证明力审查有哪 5 种方法？某个案例中承受了什么方法综合分析法全案证据联系起来全面审查，如计算案件销售金额比照分析法两个不同证据比照，如当事人陈述和证人证言和账册比照询问释疑法重询问比较取舍法同一种证据的前后比较，如当事人第一次询问笔录和其次次询问笔录比较进展取舍5 冲突排解法数个证据中排解其中一个证据六十

38、三、证据审查内容？物证询问笔录视 资料听视听资料的收集过程是否合法，即是否是以偷拍、偷录、窃听等侵害他人合法权益的手段猎取的。视听资料的内容是否真实，即视听资料是否被删节、剪接、篡改。鉴定人是否具备鉴定资格。鉴定程序是否合法。工程审查内容审查重点/审查要点书证1书证的形成过程。2书证内容是否真实。3书证的形式是否符合要求。物证的来源是否合法。物证收集和保管是否依法进展。物证是否真实牢靠，即该种物证是否具有客观性。物证本身与案件事实是否具有关联性。物证证明力量大小。物证是否能与其他类别证据相互印证。证人的作证力量。证人4证人是否照实供给证言。证言5证人证言的内容。6证人证言的形成过程。证人证言理

39、解：证人：作证力量、利害关系、品德操行；证人证言：照实供给、证言内容、证言的形成过程1询问笔录的来源，即是否违反法定程序所得。证人与违法案件当事人或案件本身是否具有利害关系。证人的品德、操行对其证言是否产生影响。2是否与当事人真实意思表示相全都，即当事人的陈述是否以利诱、欺诈、胁迫、暴力等不正值手段猎取的。笔录3询问笔录是否符合规律。4询问笔录同其他证据之间的关系1视听资料形成的时间、地点和四周环境。3鉴定结论是否正确、明确、完整。鉴定4鉴定的依据和使用的科学技术手段。结论5鉴定人的签名和鉴定部门的盖章。鉴定结论理解：资格、签章、程序、结论、依据手段。电子1 电子数据的真实性2 关联性3 合法

40、性4 牢靠性数据勘验1勘验笔录的制作主体是否合法。执法人员和被检查人是否在笔录上签字或盖章。笔录上有无篡改或者伪造现象的发生。现场检查状况，重点记录违法物品、设施所在位置。现场提取有关物证的名称和数量。勘验笔录理解：资格主体、签章、笔录有无篡改伪造、现场检查状况、现场提取的物证。六十四、证据的采信与排解规章？采信规章不背，排解规章要背证据优先挨次或证据采信规章证据证明力的大小简化证人证言：出庭未出庭；没有利害关系有利害关系；证据：数个一个；原始传来；原件、原物复印件、复制品；鉴定结论：法定其他；勘验笔录：法庭主持其他书证：公文其他；公证未公证；登记未登记证据排解证据资格严峻违反程序、超过期限、

41、超地域无法定手续材料；隐秘手段、不正值手段猎取、侵害他人合法权益猎取；拒供原件原物；技术处理；瑕疵证人证言六十五、举证责任安排在行政惩罚程序中，行政机关对当事人行为的违法性负有举证责任罪名主体要件主观要件客体要件客观要件违法行为生产、销售伪劣产品罪本罪的主体为一是非法经营行为而有意实施之。非法经营罪般主体，自然人、 不知其行为为非法而实施非法经法人和其他组织均可构成。营行为的，不构成犯罪。实施非法经营行为的目的是为了营利。但是，不以是否获利为犯罪的构成要件。市场交易的正常秩序行为人具有违反国家 规定，进展非法经营， 扰乱市场秩序，情节严峻的行为。六十六、涉烟刑事案件构成要件？生产者、销售者违反

42、国家产品质量法规，本罪主体是一般国家产品质量实施了在产品中掺主体，自然人、主观方面是有意，本罪不要求具治理秩序和用杂、掺假，以假充真，法人和其他组织有谋利目的户、消费者的合以次充好或者以不合均可构成。法权益格产品冒充合格产品，销售金额在 5 万主观要件为有意，即明知其行为元以上的行为。假冒注册商标罪本罪主体是一般主体，自然人、法人和其他组织均可构成。主观方面表现为有意国家对注册商标的治理制度和注册商标权利人的商标专用权。违反商标治理规定， 未经注册商标全部权人许可，在同一种商品上使用与其注册商标一样的商标，情节严峻的行为。销售假冒注册商标的商品罪本罪的主体是一般主体，自然人、法人和其他组织均可

43、构成主观方面表现为有意，国家对注册商标的治理制度和注册商标权利人的商标专用权。销售明知是假冒注册商标的商品，并且销售金额数额较大的行为。六十七、涉烟刑事案件立案标准 一 生产、销售伪劣产品罪 二 非法经营罪 三 假冒注册商标罪 四 销售假冒注册商标的商品罪 五 非法制造、销售非法制造的注册商标标识罪生产、销售伪劣产品罪的立案追诉有以下三种情形：生产、销售伪劣卷烟、雪茄烟等烟草专卖品的销售金额到达五万元以上的；伪劣卷烟、雪茄烟等烟草专卖品尚未销售，货值金额到达十五万元以上的；伪劣卷烟、雪茄烟等烟草专卖品的销售金额不满五万元，但与尚未销售的货值金额合计到达十五万元以上的。非法经营罪的立案追诉有以下

44、三种情形：非法经营数额在五万元以上，或者违法所得数额在二万元以上的；非法经营卷烟二十万支以上的；曾因非法经营烟草专卖品三年内受过二次以上行政惩罚，又非法经营烟草专卖品且数额在三万元以上的。假冒注册商标罪的立案追诉有以下三种情形：非法经营数额在五万元以上或者违法所得数额在三万元以上的；假冒两种以上注册商标，非法经营数额在三万元以上或者违法所得数额在二万元以上的；其他情节严峻的情形。销售假冒注册商标的商品罪的立案追诉有以下三种情形： 1.销售金额在五万元以上的；尚未销售，货值金额在十五万元以上的；销售金额不满五万元，但已销售金额与尚未销售的货值金额合计在十五万元以上的。非法制造、销售非法制造的注册

45、商标标识罪的立案追诉有以下三种情形：伪造、擅自制造或者销售伪造、擅自制造的注册商标标识数量在二万件以上，或者非法经营数额在五万元以上，或者违法所得数额在三万元以上的；伪造、擅自制造或者销售伪造、擅自制造两种以上注册商标标识数量在一万件以上，或者非法经营数额在三万元以上，或者违法所得数额在二万元以上的；其他情节严峻的情形。六十八、涉烟刑事案件移送程序？提出案件移送报告：马上指定 2 名或者 2 名以上行政执法人员组成专案组特地负责，核实状况后提出移送涉嫌犯罪案件的书面报告，报经本机关正职负责人或者主持工作的负责人审批。负责人审核 烟草专卖行政主管部门正职负责人或者主持工作的负责人应当自接到报告之

46、日起 3 日内作出批准移送或者不批准移送的打算。打算批准的，应当在 24 小时内向同级公安机关移送；打算不批准的，应当将不予批准的理由记录在案。公安机关接收案件：公安机关对烟草专卖行政主管部门移送的涉嫌犯罪案件，应当在涉嫌犯罪案件移送书的回执上签字；其中，不属于本机关管辖的，应当在24 小时内转送有管辖权的机关，并书面告知移送案件的烟草专卖行政主管部门。公安机关审查打算：公安机关在承受之日起 3 日内，对所移送的案件进展审查，并在10 日内作出立案或者不立案的打算。办理全案移送手续：烟草专卖行政主管部门对公安机关打算立案的案件，应当自接到立案通知书之日起 3 日内将涉案物品以及与案件有关的其他

47、材料移交公安机关，并办结交接手续。6 移送的材料：烟草专卖行政主管部门向公安机关移送涉嫌犯罪案件，并附以下材料：1 涉嫌犯罪案件移送书；2 涉嫌犯罪案件状况的调查报告；3 涉案物品清单；4 有关检验报告或者鉴定结论；5 其他有关涉嫌犯罪的材料。六十九、移送后公安机关不予立案怎么办？1 公安机关打算不予立案的救济。烟草专卖行政主管部门接到公安机关不予立案的通知书后，认为依法应当由公安机关打算立案的，可以自接到不予立案通知书之日起3 日内， 提请作出不予立案打算的公安机关复议。可以在接到不立案的复议打算书 3 日内，建议人民检察院依法进展立案监视。2 烟草专卖行政主管部门对公安机关打算不予立案的案

48、件，应当依法作出处理；其中， 依照有关法律、法规或者规章的规定应当赐予行政惩罚的，应当依法实施行政惩罚。烟草专卖行政主管部门作出的惩罚打算不停顿执行。烟草专卖行政主管部门向公安机关移送涉嫌犯罪案件前已经作出的警告、责令停产停业等行政惩罚打算，不停顿执行。依照行政惩罚法的规定，烟草专卖行政主管部门向公安机关移送涉嫌犯罪案件前，已经依法赐予当事人罚款的，人民法院判惩罚金时，依法折抵相应罚金。公安机关对查获的涉烟案件的处理。公安机关对觉察的涉烟违法行为，经审查，没有犯罪事实，或者立案侦查后认为犯罪事实显著稍微，不需要追究刑事责任，但依法应当追究 行政责任的，应当准时将案件移送同级烟草专卖行政主管部门

49、，有关烟草专卖行政主管部门 应当依法作出处理。内部监管-日常监管七十、卷烟工业企业促销标准要求？改错促销环节日常监管内容：是否建立了促销治理制度；促销的方案是否得到审批；是否存在超审批时间、超范围、超地域开展促销活动的情形；是否存在直接以烟向零售户开展宣传促 销等状况。实施主体：从事促销活动只能通过取得烟草专卖批发企业许可证、烟草专卖零售许可证的 卷烟经营商在中国烟草总公司的卷烟销售网络进展，所需卷烟必需从促销活动所在地烟草公 司购入，并不得以促销名义开展卷烟经营活动。促销者应当将促销活动的内容、目的、时间、地点、规模、范围报告当地地市级以上烟草专卖行政主管部门，并承受当地烟草专卖行政主 管部

50、门的监视治理严禁制作或选购贵重物品作为宣传促销品，不得以价格折让或变相降价、发放现金、卷烟实物做促销手段，不得供给样品烟进展让利营销，不得供给评吸烟、嘉奖烟以及其他财物进行促销，制止以卷烟实物、现金、贵重物品做促销手段，开展销售嘉奖或变相销售嘉奖。促销活动不得承受不正值的竞争手段，促销宣传品单位价值不得高于所促销卷烟的单条价格。 4 相关纪律 促销活动地点必需明显张挂“吸烟有害安康”警语，并不得以中小学生为促销对象。严禁在法律制止的场所促销，严禁利用社会网站开展宣传促销，制止任何虚假、误导、 哄骗手段宣传产品。严禁利用第三方开展促销。严禁工业出资开展终端建设和利用零售门店开展排他性促销。严禁送

51、钱送物或收受索要钱物。七十一、卷烟工业企业的常见特别状况有？重点 环节特别状况机台实际生产量打算产量有效码段使用量：需要进一步核实是否存在超打算年度、超进度月度生产。生产打 扫码环节机台实际产量报表产量；需要进一步核实期末产成品数量是否合理，是否存在成品卷烟未打码入库状况。成品入库量有效码段使用量：需要进一步核实是否存在无码入库问题。卷烟出库量出库扫码量：进一步适宜无码出库问题准运证的开具数量实际销售出库卷烟数量，需要进一步核实是否存在无证运输。运输环节准运证的开具数量卷烟到货确认数量，需要进一步核实是否存在卷烟未落地的状况每年 1 月 5 日前、7 月 5 日前省级局组织市级局开展无证运输卷

52、烟的专项检查七十二、怎么核实原始资料的真实性？核实原始资料的真实性：运用前面提到的逆查法，核实与卷烟生产有关资料的真实性、连续性、关联性。如：核实统计报表：生产年报表-月报表-日报表-机台产量台账成品入库量：成品仓储报表-成品仓储台账-成品入库单七十三、可从哪些渠道推算工业企业产量？效益工资发放推算企业产量：从效益工资发放推算核实企业产量，用于核实将效益工资发放与卷烟产量挂钩企业的产量。原辅料消耗推算企业产量：从原辅料消耗推算企业产量，是一种核实企业真实产量的关心方法，由于影响企业原辅料消耗水平的因素很多，对推算出的产量，还需与其他渠道核实的产量进展比照。其他渠道推算企业产量：依据实际状况，监

53、管人员还可以取得企业能源消耗、设备运行、生产一线人员考勤等相关资料，用于反映生产经营开展的真实状况，并作为关心资料推算卷烟产量。七十四、调查数据从采集哪些渠道？生产经营决策治理系统：生产打算产量、有效码段使用量、出库扫码量企业生产报表：生产报表产量车间机台台账：机台实际产量成品仓储治理台账：成品入库量、出库量七十五、烟叶复烤加工企业产成品包括成品片烟和副产品长梗、短梗、叶片，产成品总重量一般不高于原烟交接重量的多少%?原烟出片率一般为多少？产成品总重量一般不高于原烟交接重量的95%，原烟出片率一般为 65%-75%七十六、严禁无准运证承受和运输烟叶，托付方托付加工烟叶时，严禁入库实物到货确认重

54、量与准运证开具重量允差烤烟超出X%、名晾晒烟超出 XX%范围的批次烟叶？重量允差烤烟不得超出 1%、名晾晒烟 1.5%七十七、对日常监管中觉察问题的反响处理怎么处理？对查出的不标准问题，各级局要在收到调查报告后2 周内进展核实处理。对稍微违规问题，应向对被监管单位或部门指出存在的问题，提出整改意见， 并监视整改落实状况；对一般违法违规行为，由有管辖权的烟草专卖行政主管部门处理；对重大违法违规案件或问题，应当准时上报并移交有处理权限和管辖权限的单位和部门进展处理。内部监管-定期检查七十八、内管定期检查组由哪些人员组成？检查组长有什么要求？除专卖内管人员外还需抽调专业学问人员如：法律法规人员、信息

55、治理人员、财务人员、卷烟营销人员、烟叶生产经营人员、复烤经营人员、工业企业治理人员组成。检查组组长应选择政治素养过硬、法律法规意识强、业务技能全面、定期检查工作丰富。每个小组还要确定一名小组长七十九、内管定期检查发放调查问卷的对象有？一般治理人员、生产经营一线人员占调查对象比例应占 XX%以上？改错1被查单位领导；2中层治理人员；3一般治理人员；4生产经营一线人员。其中，一般治理人员、生产经营一线人员占调查对象比例应占70%以上。八十、定期检查公告公布公告形式：内部网站公布，打印公告张贴在被查单位经营场所的醒目位置。公告内容：举报 、检查组工作住宿场所、举报邮箱。八十一、批发企业的定期检查，常

56、见特别有哪几种？卷烟入库量入库扫码量，应进一步核实是否存在无码入库问题。无码入库，是指对没有码段的卷烟办理入库手续，或者卷烟上贴的下一年度的码段，但在本年度就提前未经扫码入库。卷烟到货确认量入库扫码量，应进一步核实是否存在虚假到货确认的问题。排解缺损货源虚假到货确认指的是货未到而进展到货确认操作，主要形式：到货确认的卷烟规格、数量与实物不符；条形码与实物分别，在无实物状况，进展到货确认操作的。卷烟入库量合同签订量，应进一步核实是否存在无合同或超合同购进卷烟，假设购进单位为行业外单位，应进一步核实是否存在在从无资质单位购进卷烟的行为。特别在每年年底要特别检查是否库存有无码卷烟或贴了下一年度码段的

57、卷烟。八十二、批发企业的定期检查，货源投放特别的品牌和对应的时间段有哪几种？重点专卖内管信息系统中消灭的涉及品牌销量的预警。高价位、紧俏、滞销、品牌；销售考核指标中重点考核销量的品牌；上级交办任务或周边单位反响信息中显示查扣违法真烟中涉及本地外流数量较大的品牌准时间段；本地查扣违法真烟数量近期上升或数量较大，重点涉及的本地码段卷烟品牌及对应时间段；应急用烟、补货数量较大的品牌及对应的时间段占某一时间段50%以上；卷烟订单时间、结算时间、配送时间不符合正常规律的品牌准时间段举报有强压、搭配、捆绑销售行为的品牌；反响信息显示有烟贩套购、收购卷烟的品牌；批零价格消灭倒挂的品牌。八十三、批发企业的定期检查，找出特别品牌和时间段后应重点关注哪些货源状况？重点货源集中区域投放：指该品牌卷烟在某一时间段集中投放给了某一区域的零售户。货源集中客户投放：指订购数量排序靠前的少部份客户订购了该品牌较大比例的销量，例如 10%的客户购进了该品牌