自然资源开发利用效率的经济学分析

1、PAGE PAGE 7自然资源开发利用效率的经济学分析潘 鸿 邱桂杰韩孟华（吉林大学军需科技学院，吉林长春，130062）摘 要要：随着着资源短短缺甚至至枯竭问问题的日日趋严重重，提高高自然资资源开发发利用效效率成为为全世界界共同关关注的焦焦点。本本文以经经济环境大大系统为为分析基基础，根根据能量量守恒定定律和熵熵定律，运用经经济学的的分析方方法探讨讨了提高高自然资资源开发发利用效效率的途途径，分分析了影影响自然然资源配配置效率率因素,并最后后解析了了提高自自然资源源开发利利用效率率的思路路。关键词：自然资资源；开开发利用用效率；能量守守恒定律律文献标识识码：AA1背景自二十世世纪七十十年代以

2、以来，随随着资源源短缺甚甚至枯竭竭问题的的日趋严严重，提提高自然然资源开开发利用用效率成成为全世世界共同同关注的的焦点，所以对对自然资资源开发发利用问问题的探探讨也颇颇多，但但笔者认认为上述述探讨一一般都以以描述现现象、披披露数据据、提出出对策为为主，而而将自然然资源开开发利用用问题置置于经济济环境大大系统中中，运用用能量守守恒定律律和熵定定律进行行经济学学分析的的研究尚尚未发现现。本文文对此进进行了尝尝试，从从经济学学角度研研究自然然资源开开发利用用效率问问题。2 “自自然资源源”的界定定自然资源源，是由由人发现现的有用用途和有有价值的的，处于于一种自自然状态态或者没没有被加加工过的的状态的

3、的物质，主要包包括土地地、矿藏藏、森林林、水等等天然禀禀赋。根根据生态态特点、自然资资源特性性与资源源最优化化配置方方式，将将自然资资源分为为可再生生资源与与不可再再生资源源两种，前者指指生物资资源和流流动资源源，后者者指矿产产资源。可再生生资源是是可以用用自然力力保持或或增加蕴蕴藏量的的自然资资源。3分析模模型的构构建3.1经经济系统统的选定定 本段内容主要参考环境与自然资源经济学（张帆、李东著，上海人民出版社，2007年版）教材第9-11页本文的分分析基础础是经济济环境大大系统，这一系系统有别别于传统统的经济济系统。传统的经经济系统统模型只只是把整整个经济济社会看看作一个个系统，没有特特别

4、考虑虑环境和和自然资资源的影影响。这这是因为为20世世纪70年代代之前，经济学学过于关关注经济济增长而而忽略了了自然资资源问题题。几乎乎在所有有的经济济增长理理论中，经济增增长被认认为只是是资本、技术、储蓄率率、就业业以及制制度等因因素的函函数。在传统的的经济系系统模型型中，在在忽略政政府的情情况下，有两个个基本的的行为主主体，家家庭和厂厂商。这这两个行行为主体体由产品品市场和和要素市市场连接接起来。这样，整个经经济就成成为一个个由产品品和货币币作相反反流动而而联系起起来的系系统，经经济学就就是研究究人类在在这个系系统中时时而作为为生产者者时而作作为消费费者的行行为的学学问。传传统的经经济系统

5、统模型如如下图所所示：生产要素货币要素市场产品市场货币产品家庭厂商厂商家庭资源开发利用废弃物回收自然支持系统产出经济系统投入图3.11.1 传统的的经济系系统现代环境境经济学学建立了了环境经济大大系统，即在传传统经济济系统的的基础是是将环境境包容进进来，把把环境看看作整个个经济环境大大系统的的一部分分。图3.11.2 经济环境大大系统、在经济环境大大系统中中，环境境被看作作可以提提供各种种服务的的一种财财产。环环境向经经济系统统提供：原材料料和能源源。此外外，环境境还以各各种形式式直接向向人类提提供服务务，总之之，自然然环境既既是人类类生产和和生活的的基础和和条件，也是对对人类生生产和生生活的

6、制制约条件件。3.2经经济环境大大系统的的子系统统划分经济环环境大系系统又可可细分为为五个子子系统：即人口口子系统统、资源源子系统统、境子子系统、经济子子系统和和社会子子系统。人口子系系统是经经济环境大大系统的的主体。人是生生产与消消费的统统一体，是整个个系统的的主体和和核心因因素，是是系统中中最积极极、最活活跃的因因素。资源子系系统是经经济环境大大系统的的物质基基础。不不管人类类社会如如何发展展，福利利的提高高首先与与物质产产品的丰丰富联系系在一起起，而物物质产品品是资源源经生产产过程转转化而来来的。环境子系系统是经经济环境大大系统的的重要组组成部分分，其主主要特征征是具有有自净化化能力，即

7、自然然环境在在接纳了了社会生生产、生生活中排排放的各各种污染染物质后后，能够够通过自自身复杂杂的物理理、化学学和生物物过程将将污染物物变成无无害或低低害物质质，以减减轻其对对环境和和人体健健康的危危害。因因此，生生态失衡衡、环境境污染等等问题在在很大程程度上也也可看作作是形式式不同的的资源短短缺，生生态退化化是生态态系统更更新和平平衡能力力的短缺缺，污染染是环境境自净能能力的短短缺。经济子系系统是经经济环境大大系统的的核心内内容和基基础，是是人类利利用资源源子系统统提供的的资源进进行物质质资料生生产、流流通分配配和消费费活动的的系统。由经济济组织、经济实实体、经经济产业业、经济济体制等等要素构

8、构成。它它的主要要功能是是保证物物质产品品的生产产来满足足人类的的物质生生活需要要。社会子系系统的质质量是人人口、资资源、环环境和经经济子系系统实现现协调发发展的关关键，合合理的政政治体制制、良好好的社会会伦理道道德和历历史文化化沉淀以以及稳定定的社会会环境等等因素有有利于资资源合理理利用和和经济的的可持续续增长。3.3关关于研究究的维度度本文的研研究对象象，是人人类生产产过程中中一切具具有“存量”形态投投入的自自然资源源消耗过过程以及及该过程程所伴随随着的制制度演变变。“存量”消耗过过程是将将其价值值经过多多个甚至至无穷多多个生产产周期转转移到最最终产品品中去。这不同同于“流量”在每一一个生

9、产产周期结结束时都都要把自自身的全全部价值值转移到到最终产产品中去去。因此此，本文文所研究究的自然然资源的的“存量”特征决决定了所所使用的的分析方方法必须须是动态态的，本本文中，“动态”的内涵涵包括两两方面内内容：（1）从从时间维维度上，涵盖历历代、当当代和后后代；（2）从从空间维维度上，涵盖国国内国外外，发展展中国家家和发达达国家。3.4模模型分析析如果把环环境定义义足够大大，经济济环境大大系统可可以看作作一个封封闭系统统。在封封闭系统统中，没没有来自自外部的的投入，也没有有对系统统外部的的产出。如果把把环境的的定义缩缩小，例例如把环环境限制制为地球球，那么么经济环境大大系统就就是一个个开放

10、的的系统，它与外外部世界界进行物物质和能能量的交交换。经济系统统和自然然环境的的关系受受两条热热力学定定律的约约束。热热力学第第一定律律（即能能量守恒恒定律）告诉我我们，在在一个封封闭系统统中，能能量和物物质是不不能产生生或消灭灭的。根根据这一一定律，从自然然环境进进入经济济系统的的原材料料和能量量，或者者在经济济系统中中积聚起起来，或或者作为为废弃物物回归到到自然环环境中。热力学第第二定律律（熵定定律）告告诉我们们，熵在在增加。熵是描描述系统统混乱的的量，熵熵越大说说明系统统越混乱乱，熵越越小说明明系统越越有序。这一定定律意味味着，从从一种能能向另一一种能的的任何转转换都不不是完全全有效的的

11、，能的的消费是是不可逆逆的过程程，在能能量转换换的过程程，总有有一些能能量失掉掉了。因因此，如如果没有有新的能能量从外外部投入入，一个个封闭系系统最终终会耗尽尽其能量量。根据上述述分析，本文把把太阳系系作为一一个封闭闭系统，在这个个封闭的的中，没没有新的的能量从从外部投投入，设设现有总总能量为为T，TT为历代代未消耗耗能量的的转入值值，若TT1为当代代消耗的的总能量量，T22为后代代消耗的的总能量量，则 式式3.44.1T1中，设在经经济系统统中积聚聚的能量量为T11e，废废弃物能能量为TT1g，则则 式3.4.22T1e中中，设TT1eyy为已开开发出的的能量，T1een为未未开发出出来的能

12、能量，因因此式3.4.33T1eyy中，TT1eyyt为具具有经济济价值，已得到到合理利利用的能能量，TT1eyyf为未未被利用用的能量量，则式3.4.44“具有经经济价值值”是该种种自然资资源是否否受重视视、是否否具有开开采价值值的决定定因素，是通过过开采、使用自自然资源源过程中中所需要要的成本本和自然然资源使使用中所所带来的的收益的的比较来来衡量的的。一种种天然形形态的自自然资源源，其经经济价值值主要取取决于以以下几个个方面：（1）自然资资源本身身的化学学构成和和品位高高低；（2）开开采自然然资源所所需的成成本开采资源的技术水平以及不同的开采方式都会影响到资源开采的成本；（3）资资源产品品

13、的运输输难易程程度，以以及资源源产品的的开采和和生产地地与市场场的距离离。在一一定条件件下，便便宜的运运输比资资源的高高品位更更为重要要。 新古典经经济学中中，资源源配置的的最优化化就是强强调在市市场机制制的作用用下，消消费者追追求效用用最大化化、生产产者追求求利润最最大化，社会追追求社会会福利最最大化，以实现现一种理理想的经经济效率率，即帕帕累托效效率。在在这里，“最优化化”是指“不可能能进一步步增加任任何一个个人的主主观效用用而不损损害另一一个人利利益”。由一一般的均均衡理论论得出的的帕累托托效率是是一种“静态”均衡，建立在在资源禀禀赋、技技术结构构、制度度和个人人偏好既既定不变变的假定定

14、前提条条件上，虽然只只是一种种理想状状态，但但为分析析方便，本文仍仍将T11eytt界定为为已实现现最优化化资源配配置所消消耗的能能量。当代消耗的总能量T1后代消耗的总能量T2经济系统中积聚的能量T1e 废弃物能量T1g 已开发出的能量 T1ey未开发出的能量 T1en已得到合理利用的能量T1eyt 未被利用的能量 T1eyf 总能量T综上，在在本文设设定的经经济环境大大系统中中，总能能量T的的构成可可用下图图表示：图3.44.1 经经济环境系系统中的的能量构构成图4自然资资源开发发利用效效率的影影响因素素分析假定自然然资源的的代际公公平问题题已经解解决，本本部分只只在总能能量T11的范畴畴内

15、（即即只在代代内）讨讨论自然然资源开开发利用用效率问问题。如图3.4.11所示，设自然然资源开开发利用用效率为为E，能能使E提提高的途途径有以以下三个个：途径1：减少废废弃物 根据据公式式式3.44.2，在T1不变的的前提下下，减少少废弃物物排放，从而降降低T1g途径2：开发新新能量 根据据式3.4.33，增加加对未知知资源、替代资资源的寻寻找勘探探开采，增加TT1eyy途径3：资源最最优配置置 根根据式33.4.4，合合理利用用资源，进一步步提高资资源配置置效率，增加TT1eyyt其中，按按照途径径1或途途径2提提高E，最重重要的影影响因素素是技术术进步。技术是经经济增长长的源泉泉之一，也就

16、是是说，在在其他条条件不变变的条件件下，假假如某国国的技术术水平提提高了，那么，该国的的经济肯肯定有一一个持续续的增长长。发达达国家进进入700年代以以后，各各国都充充分重视视技术进进步在经经济增长长中的作作用。索洛（SSoloow）（19774）论论证了在在具有技技术进步步的前提下下，因自自然资源源过度开开采而给给经济带带来的稀稀缺性约约束可以以得到避避免。同同样，利利用一个个更加特特殊的柯柯布-道道格拉斯斯总量生生产函数数，Sttigllitzz(19974)也阐述述了技术术进步可可以补偿偿因可耗耗竭资源源的下降降而带来来的自然然资源投投入下降降的影响响。从自自然资源源开发利利用的角角度，

17、技技术进步步的作用用体现在在：（11）可使使人类认认知和发发现更多多的非传传统资源源非传统资源包括受目前经济、技术以及环境因素的限制尚未发现和尚未开发利用的资源及尚未发现其用途的潜在资源。；（22）可以以使资源源的开发发地域范范围变得得更深、更广；（3）可以提提高资源源的勘探探开采质质量；（4）可可以对废废弃物进进行处理理。将从从生产、流通、消费过过程中产产生的废废弃物一一部分经经废物利利用等技技术加工工分解形形成新的的资源返返回到经经济运行行中，另另一部分分经环境境无害化化处理后后形成无无污染或或低度污污染物质质返回自自然环境境中，由由自然环环境对其其进行净净化处理理。对于一个个国家来来说，

18、要要想获得得经济发发展，必必须要有有高的社社会经济济效率，这就要要求除了了途径11和途径径2，国国家更需需要对自自然资源源实现最最有效配配置。因因此，上上述途径径3是提提高E的的最主要要方式。从全世界界范围研研究，自自然资源源的配置置包括国国内配置置和国际际间配置置，但就就拥有丰丰富的自自然资源源的国家家，出口口自然资资源的目目的是获获取收益益用于国国内发展展，其影影响因素素包括制制度、技技术、劳劳动、资资金、科科学管理理等。假假定国家家出口自自然资源源获取的的收益（资源租租）全部部作为国国内资本本投入，在此基基础上本本部分重重点分析析国内自自然资源源配置效效率的影影响因素素。 一些新新兴的工

19、工业化国国家，如如新加坡坡、韩国国也是属属自然资资源贫乏乏的国家家，同样样依靠技技术、人人力资本本的相对对优势使使经济实实现起飞飞。这些些国家的的实践证证明，自自然资源源的配置置与劳动动、资本本等其他他生产要要素的投投入以及及由技术术水平决决定的配配合比例例有关，而且各各要素对对自然资资源利用用效率的的影响往往往交织织融合在在一起，发挥合合力的影影响作用用。因此此，通过过一两个个因素间间的比较较或只单单独分析析自然资资源无法法出全面面、准确确的结论论，本文文借鉴陈陈秀山的的思路陈秀山、徐瑛：中国区域差距影响因素的实证研究J .中国社会科学，2004年，（5），认为要要寻找自自然资源源配置效效率

20、的影影响因素素，应将将资本、劳动等等要素的的配置考考虑进去去；另一一方面，考虑自自20世世纪下半半叶以来来，环境境问题日日趋严重重，对经经济发展展的制约约越来越越大，笔笔者认为为应在环环境承载载力允许许的前提提下研究究自然资资源配置置效率，因此合合理的逻逻辑是：研究空间间内的环环境承载载力投入要要素的状状况（包包括质和和量两方方面）上述投入入要素的的“配置”效率 经过配配置后这这些投入入要素的的“使用”效率。表4.22 各各因素对对自然资资源开发发利用效效率的影影响程度度影响因素素影响程度度途径1：减少废废弃物途径2：开发新新能量途径3：资源最最优配置置禀赋环境承载载力投入自然资源源资本劳动力

21、配置市场化程程度使用制度技术进步步科学管理理经济增长长方式社会文化化5提高自自然资源源开发利利用效率率的思路路解析根据上文文的分析析，提高高自然资资源开发发利用效效率应在在经济环境大大系统中中从人类类社会发发展的整整体性与与动态性性方面探探讨。整整体性是是指将人人口、资资源、环环境、经经济、社社会等要要素看作作一个整整体，研研究它们们之间的的结构功功能和相相互作用用的机理理，即研研究它们们之间协协调发展展模式；动态性性是要考考虑代际际公平和和代内公公平。表5.11 提高高资源开开发利用用效率的的思路类 别别思 路路时间上可可持续代际公平平与代内内公平空间上可可持续封闭系统统与外部部持续性封闭系

22、统统内部经济系统统与自然然支持系系统持续性各子系统统之间协调性国际间公公平与协协调发达国家家与发展展中国家家的资源源利用权权、排污污权；出出口资源源租金管管理；根根据资源源的互补补性和地地缘优势势利用国国外市场场国内（区区域内）可持续续增长按3种途途径的思思路进行行论述，如发展展循环经经济、促促进科技技进步、转变经经济增长长方式、提高市市场化程程度等等等。1、实现现代内公公平与代代际公平平。首先先是代内内公平，即当代代人之间间的横向向公平性性，可持持续增长长要满足足全体人人民的基基本要求求和给全全体人民民机会以以满足其其较好生生活的愿愿望。其其次是代代际公平平，由于于自然资资源是有有限的，所以

23、可可持续增增长要求求当代人人不能以以损害后后代人满满足所需需要的自自然资源源和环境境为条件件，还后后代人公公平的自自然资源源和环境境的利用用权。2、封闭闭系统与与外部的的可持续续性。由由于封闭闭系统中中熵的增增加不可可避免，人类必必须把经经济系统统与不断断扩大的的环境连连接起来来，形成成开放系系统，与与能量的的消耗和和生命的的终止进进行不断断的斗争争。如果果把环境境限制为为地球，就能源源来说，地球从从太阳得得到能量量，如果果把太阳阳系看作作一个封封闭系统统，地球球的发展展受可得得到的太太阳能的的多少的的限制。3、经济济系统与与自然支支持系统统的持续续性。人人类的经经济活动动和社会会发展不不能超

24、出出自然资资源与生生态环境境的承载载能力，资源与与环境是是人类赖赖以生存存与发展展的基础础，离开开了前者者，后者者的生存存与发展展就无从从谈起。因此，可持续续增长是是在保护护自然资资源与生生态系统统的前提提下的增增长，人人类对自自然资源源的消耗耗不能超超过它的的临界值值，也不不能损害害地球上上生命的的大气、水、土土壤、生生物等自自然系统统；同时时，人类类应根据据持续性性原则调调整自己己的生产产与生活活方式，有节制制地消耗耗资源与与环境，否则人人类的发发展就会会停止。4、各子子系统之之间的协协调性。一般来来说，当当系统包包含若干干个相互互矛盾或或相互制制约的子子系统，当系统统具有存存在利益益冲突

25、的的多个独独立个体体或因素素，当系系统包含含对各个个目标有有不同评评价标准准的参与与者时，都需要要进行系系统协调调。系统统协调的的基本思思想是，通过某某种方法法来组织织和调控控所研究究的系统统，寻求求解决矛矛盾或冲冲突的方方案，使使系统从从无序转转换到有有序，达达到协同同或和谐谐的状态态。5、发达达国家与与发展中中国家之之间的公公平与协协调。占占世界人人口266%的发发达国家家耗用了了全部能能源、钢钢铁和纸纸张等的的80%。而另另一方面面，发展展中国家家却普遍遍面临着着沉重的的人口压压力、科科技水平平低下、经济欠欠发达、缺乏走走持续增增长道路路的基本本能力。同时，建立在在低科技技水平上上的经济

26、济基本是是资源型型经济，其经济济增长必必然导致致自然资资源开发发过度、生态破破坏和环环境污染染，结果果是两极极分化更更加严重重。这种种贫富悬悬殊、两两极分化化的世界界不可能能实现可可持续增增长，因因此，还还世界公公平的分分配和公公平的发发展权，消灭贫贫困是首首要的任任务。发发展中国国家应与与发达国国家在资资源利用用权、排排污权，出口资资源租金金管理等等方面充充分对话话，获取取最大的的发展空空间。另另外，国国家之间间还可以以根据资资源的互互补性和和地缘优优势开发发利用自自然资源源，提高高国际间间的资源源配置效效率。6、国内内（区域域内）的的可持续续增长。在资源源稀缺的的前提下下，提高高资源开开发

27、利用用效率可可促进经经济增长长。按上上文第二二部分的的论述，提高资资源开发发利用效效率的途途径主要要有3种种，即减减少废弃弃物排放放、开发发新能量量和实现现资源最最优配置置。因此此，在国国内（区区域内）实现经经济可持持续增长长，需要要通过发发展循环环经济、开发应应用高新新技术、调整优优化产业业结构、转变经经济增长长方式、提高市市场化程程度、实实施清洁洁生产和和文明消消费等方方式来实实现。参考文献献：1 张帆,李东著著.环境境与自然然资源经经济学M.上海人人民出版版社,220077年.2 龙如银银.中国国矿业城城市可持持续发展展：理论论与方法法研究M.中国矿矿业大学学出版社社,20005年年.3

28、 陶文达达.发展展经济学学M.四川川人民出出版社,19992年.4王王碧峰. HYPERLINK /grid20/detail.aspx?filename=JJLL200507015&dbname=CJFD2005&filetitle=%e8%b5%84%e6%ba%90%e7%ba%a6%e6%9d%9f%e4%b8%8e%e7%bb%8f%e6%b5%8e%e5%a2%9e%e9%95%bf%e9%97%ae%e9%a2%98%e8%ae%a8%e8%ae%ba%e7%bb%bc%e8%bf%b0 资源约约束与经经济增长长问题讨讨论综述述J. HYPERLINK /grid20/Navi/

29、Bridge.aspx?DBCode=cjfd&LinkType=BaseLink&Field=BaseID&TableName=CJFDBASEINFO&NaviLink=%e7%bb%8f%e6%b5%8e%e7%90%86%e8%ae%ba%e4%b8%8e%e7%bb%8f%e6%b5%8e%e7%ae%a1%e7%90%86&Value=JJLL 经济理理论与经经济管理理, HYPERLINK /grid20/Navi/Bridge.aspx?DBCode=cjfd&LinkType=IssueLink&Field=BaseID*year*issue&TableName=CJFDYE

30、ARINFO&Value=JJLL*2005*07&NaviLink=%e7%bb%8f%e6%b5%8e%e7%90%86%e8%ae%ba%e4%b8%8e%e7%bb%8f%e6%b5%8e%e7%ae%a1%e7%90%86 20005(07). 5马马子红,胡宏斌斌.自然然资源与与经济增增长: 理论评评述JJ.经济论论坛,220066(7).6陈陈秀山、徐瑛瑛.中国国区域差差距影响响因素的的实证研研究JJ.中国社社会科学学,20004(5).7欧欧阳新年年. HYPERLINK /grid20/detail.aspx?dbname=CJFD2006&filename=QYHL2006

31、10045&filetitle=%e7%a7%91%e5%ad%a6%e5%8f%91%e5%b1%95%e8%a7%82%e4%b8%8e%e8%b5%84%e6%ba%90%e7%bb%8f%e6%b5%8e%e7%9a%84%e5%8f%af%e6%8c%81%e7%bb%ad%e5%8f%91%e5%b1%95 o 科学发展观与资源经济的可持续发展 科学发发展观与与资源经经济的可可持续发发展JJ. HYPERLINK /grid20/Navi/Bridge.aspx?DBCode=cjfd&LinkType=BaseLink&Field=BaseID&TableName=CJFDBAS

32、EINFO&NaviLink=%e4%bc%81%e4%b8%9a%e6%b4%bb%e5%8a%9b&Value=QYHL 企业活活力, HYPERLINK /grid20/Navi/Bridge.aspx?DBCode=cjfd&LinkType=IssueLink&Field=BaseID*year*issue&TableName=CJFDYEARINFO&Value=QYHL*2006*10&NaviLink=%e4%bc%81%e4%b8%9a%e6%b4%bb%e5%8a%9b 20006(10).8中国统统计年鉴鉴-20008年.Econnomiic AAnallysiis AAbouut NNatuurall reesouurcees ddeveeloppmennt aand utiilizzatiion effficiienccyPan Honng, Qiuu-Guuijiie(Collle