量化趋势策略契约型私募基金合同(XXXX版)

1、*量化化趋势策策略2号号契约型型私募基基金基金合同同管理人：浙江*资产产管理有有限公司司托管人：*证券券股份有有限公司司认购风险险申明书书管理人XXX公司申申明：管理人将将恪尽职职守地管管理投资资人财产产，履行行诚实信信用、谨谨慎勤勉勉的义务务，但管管理人在在管理、运用或或处分财财产过程程中，可可能面临临风险。一、根据据中华华人民共共和国合合同法(以下下简称合同法法)、中华华人民共共和国证证券法（以下下简称证券法法）、中华华人民共共和国证证券投资资基金法法（以以下简称称基金金法）、私私募投资资基金监监督管理理暂行办办法、私募募投资基基金管理理人登记记和基金金备案办办法（试试行）及其他他相关法法

2、律法规规和行业业自律的的有关规规定，特特此申明明如下风风险：（一）本本基金不不承诺保保本或最最低收益益，具有有较大投投资风险险，适合合风险识识别、评评估、承承受能力力较强的的合格投投资者。（二）投投资人应应以自己己合法所所有的资资金认购购基金份份额，不不得非法法汇集他他人资金金参与本本基金。（三）管管理人按按基金文文件约定定管理、运用和和处分基基金财产产所产生生的风险险，由基基金财产产承担。管理人人因违背背基金文文件约定定或因处处理基金金事务不不当而造造成基金金财产损损失的，由管理理人以固固有财产产赔偿；不足赔赔偿时，由投资资人自担担。二、基于于证券类类投资的的高风险险性，管管理人在在此向投投

3、资人特特别申明明如下风风险：（一）本本基金不不承诺保保证本金金安全或或最低收收益，具具有较大大投资风风险，在在最不利利的情况况下，投投资者可可能会亏亏损基金金本金。（二）投投资人已已充分了了解本基基金投资资理念和和投资策策略，并并出于对对本基金金管理人人/投资资管理人人的了解解和信任任。管理理人依据据法律法法规之规规定及基基金文件件约定独独立自主主地进行行证券投投资决策策，并进进行基金金财产的的运用。本基金金的投资资建议及及投资决决策乃依依据证券券市场情情况相机机做出，并不能能保证基基金盈利利，由此此引致的的全部风风险将由由基金财财产承担担。本基基金涉及及投资品品种的可可行性、真实性性及相关关

4、投资风风险由管管理人承承担，托托管人和和外包服服务机构构不承担担任何责责任。（三）管管理人、基金资资金托管管人及证证券经纪纪人等相相关机构构和人员员的过往往业绩不不代表本本基金未未来运作作的实际际效果。（四）投投资人在在认购本本基金前前，应详详阅并准准确理解解基金文文件中关关于风险险揭示的的全部内内容。在签署本本申明书书和XXX基金金基金合合同（下称“基金合合同”）前，投投资人应应仔细阅阅读本申申明书、基金合合同及其其他基金金文件，谨慎做做出是否否签署基基金合同同的决策策。投资资人在认认购风险险申明书书上签字字，即表表明已认认真阅读读并准确确理解所所有基金金文件，承诺符符合基金金合同中中关于投

5、投资人资资格的要要求，并并愿意依依法承担担相应的的基金投投资风险险。投资人申申明：（一）投投资人已已详阅并并准确理理解本申申明书及及相关基基金文件件所提示示的风险险，并自自愿承担担由上述述风险引引致的全全部后果果。（二）投投资人承承诺：以以自己合合法所有有资金 万元元人民币币（含认认/申购购费），认购本本基金的的基金份份额，并并未非法法汇集他他人资金金参与本本基金。（三）管管理人已已履行了了风险提提示义务务，投资资人已知知悉并接接受其提提示的所所有内容容，并独独立做出出与管理理人签署署（）字第第 号XX基金金基金合合同的的决定。投资人（签章）： 基金金管理人人（盖章章）：法定代表表人： 法法定

6、代表表人：201 年 月 日 2011 年年 月月 日日目 录TOC o 1-3 h z u HYPERLINK l _Toc430681028 第一节前前言 PAGEREF _Toc430681028 h 2 HYPERLINK l _Toc430681029 第二节释释义 PAGEREF _Toc430681029 h 3 HYPERLINK l _Toc430681030 第三节声声明与承承诺 PAGEREF _Toc430681030 h 5 HYPERLINK l _Toc430681031 第四节基基金的基基本情况况 PAGEREF _Toc430681031 h 6 HYPERL

7、INK l _Toc430681032 第五节基基金份额额的初始始销售 PAGEREF _Toc430681032 h 77 HYPERLINK l _Toc430681033 第六节基基金的备备案 PAGEREF _Toc430681033 h 9 HYPERLINK l _Toc430681034 第七节份份额的分分级 PAGEREF _Toc430681034 h 100 HYPERLINK l _Toc430681035 第八节基基金的申申购和赎赎回 PAGEREF _Toc430681035 h 111 HYPERLINK l _Toc430681036 第九节当当事人及及权利义义务

8、 PAGEREF _Toc430681036 h 122 HYPERLINK l _Toc430681037 第十节基基金份额额的登记记 PAGEREF _Toc430681037 h 15 HYPERLINK l _Toc430681038 第十一节节基金的的投资 PAGEREF _Toc430681038 h 116 HYPERLINK l _Toc430681039 第十二节节基金的的财产 PAGEREF _Toc430681039 h 117 HYPERLINK l _Toc430681040 第十三节节划款指指令的发发送、确确认与执执行 PAGEREF _Toc430681040 h

9、 199 HYPERLINK l _Toc430681041 第十四节节交易及及交收清清算安排排 PAGEREF _Toc430681041 h 22 HYPERLINK l _Toc430681042 第十五节节越权交交易 PAGEREF _Toc430681042 h 244 HYPERLINK l _Toc430681043 第十六节节基金财财产的估估值和会会计核算算 PAGEREF _Toc430681043 h 26 HYPERLINK l _Toc430681044 第十七节节基金的的费用与与税收 PAGEREF _Toc430681044 h 331 HYPERLINK l _T

10、oc430681045 第十八节节基金的的收益分分配 PAGEREF _Toc430681045 h 355 HYPERLINK l _Toc430681046 第十九节节份额持持有人会会议 PAGEREF _Toc430681046 h 355 HYPERLINK l _Toc430681047 第二十节节信息披披露 PAGEREF _Toc430681047 h 388 HYPERLINK l _Toc430681048 第二十一一节风险险揭示 PAGEREF _Toc430681048 h 339 HYPERLINK l _Toc430681049 第二十二二节基金金合同的的变更、终止与

11、与财产清清算 PAGEREF _Toc430681049 h 411 HYPERLINK l _Toc430681050 第二十三三节违约约责任及及纠纷解解决 PAGEREF _Toc430681050 h 444 HYPERLINK l _Toc430681051 第二十四四节基金金合同的的效力 PAGEREF _Toc430681051 h 445 HYPERLINK l _Toc430681052 第二十五五节其他他事项 PAGEREF _Toc430681052 h 446第一节 前言（一）订订立本合合同的依依据、目目的和原原则1、根据据中华华人民共共和国合合同法(以下下简称合同法法)

12、、中华华人民共共和国证证券法（以下下简称证券法法）、中华华人民共共和国证证券投资资基金法法（以以下简称称基金金法）、私私募投资资基金监监督管理理暂行办办法、私募募投资基基金管理理人登记记和基金金备案办办法（试试行）及其他他相关法法律法规规和行业业自律的的有关规规定，本本合同三三方经友友好协商商，在平平等、自自愿、互互利和诚诚实信用用的基础础上，就就投资人人委托管管理人设设立基金金的相关关事宜达达成一致致意见，特订立立本合同同，以兹兹信守。2、订立立本基金金合同的的目的是是为了明明确投资资人、管管理人和和托管人人在特定定资产管管理业务务过程中中的权利利、义务务及职责责，确保保委托财财产的安安全，

13、保保护当事事人各方方的合法法权益。3、订立立本基金金合同的的原则是是平等自自愿、诚诚实信用用、充分分保护本本合同各各方当事事人的合合法权益益。（二）投投资人自自签订基基金合同同即成为为基金合合同的当当事人。在本合合同存续续期间，投资人人自全部部退出基基金之日日起，该该投资人人不再是是基金的的投资人人和基金金合同的的当事人人。中国国证券投投资基金金业协会会接受本本合同的的备案并并不表明明其对基基金的价价值和收收益做出出实质性性判断或或保证，也不表表明投资资于基金金没有风风险。第二节 释义本合同除除非文义义另有所所指，下下列词语语具有以以下含义义：私募基金金、本基金：指XXX基金。合格投资资者：达

14、达到规定定的资产产规模或或者收入入水平，并且具具备相应应的风险险识别能能力和风风险承担担能力、其基金金份额认认购或首首次申购购金额不不低于规规定限额额的自然然人、机机构。具具体标准准由相关关法律法法规、本本合同及及中国证证监会做做出规定定。基金投资资者、投投资人、委托人人、基金金份额持持有人：指投资资于本基基金的合合格投资资者，包包括自然然人投资资者、机机构投资资者；基金本金金、基金金资金：指投资资人认购购基金份份额时交交付的委委托资金金。 基金财产产：管理理人因承承诺基金金而取得得的财产产是基金金财产。管理人人因基金金财产的的管理、运用、处分或或者其它它情形而而取得的的财产，也归入入基金财财

15、产。基金份额额：基金金项下所所有基金金受益权权划分为为等额的的份额，每一份份基金受受益权为为一份基基金份额额。基金份额额净值： T日日基金份份额净值值T日日基金财财产净值值T日日基金份份额总份份数（TT日为估估值日）。基金份额额累计净净值：基金份额额净值和基金历历史上累累计份额额派息金金额之和和。开放日：指投资资人申购购或赎回回基金份份额的日日期。基金文件件：指本本基金合合同和认认购风险险申明书书。管理人、投资管管理人：本基金金合同特特指XXX公司。托管人：指本基基金聘请请的基金金资金托托管人，即XXX证券股股份有限限公司。外包机构构：接受受基金管管理人委委托，根根据与其其签订的的金融外外包服

16、务务协议中中约定的的服务范范围，为为本基金金提供基基金运营营服务的的机构，本基金金的外包包机构为为XX证券券股份有有限公司司。注册登记记机构：基金管管理人或或其委托托办理私募募基金份份额注册册登记业业务的机机构。本本基金的的注册登登记机构构为XXX证券股股份有限限公司。托管资金金专用账账户（简简称“托托管账户户”）：基金托托管人为为基金财财产在具具有基金金托管资资格的商商业银行行开立的的银行结结算账户户，用于于基金财财产中现现金资产产的归集集、存放放与支付付，该账账户不得得存放其其他性质质资金。证券账户户：根据据中国证证监会有有关规定定和中国国证券登登记结算算有限责责任公司司（下称称“中国国结

17、算”）等相相关机构构的有关关业务规规则，由由基金托托管人为为基金财财产在中中国结算算上海分分公司、深圳分分公司开开设的证证券账户户。证券交易易资金账账户：基基金管理理人为基基金财产产在证券券经纪机机构下属属的证券券营业部部开立的的证券交交易资金金账户，用于基基金财产产证券交交易结算算资金的的存管、记载交交易结算算资金的的变动明明细以及及场内证证券交易易清算。证券交交易资金金账户按按照“第第三方存存管”模式与与托管账账户建立立一一对对应关系系，由基基金托管管人通过过银证转转账的方方式完成成资金划划付。基金资产产总值：本基金金拥有的的各类有有价证券券、银行行存款本本息及其其他资产产的价值值总和。基

18、金资产产估值：计算、评估基基金资产产和负债债的价值值，以确确定本基基金资产产净值和和基金份份额净值值的过程程。募集期：指本基基金的初初始销售售期限。存续期：指本基基金成立立至清算算之间的的期限。认购：指指在募集集期间，基金投投资者按按照本合合同的约约定购买买本基金金份额的的行为。申购：指指在基金金开放日日，基金金投资者者按照本本合同的的规定购购买本基基金份额额的行为为。赎回：指指在基金金开放日日，基金金投资者者按照本本合同的的规定将将本基金金份额兑兑换为现现金的行行为。不可抗力力：指本本合同当当事人不不能预见见、不能能避免、不能克克服的客客观情况况。第三节 声明与与承诺（一）投投资人声声明委托

19、托财产为为其拥有有合法处处分权的的资产，保证委委托财产产的来源源及用途途符合国国家有关关规定，保证有有完全及及合法的的授权委委托管理理人和托托管人进进行委托托财产的的投资管管理和托托管业务务，保证证没有任任何其他他限制性性条件妨妨碍管理理人和托托管人对对该委托托财产行行使相关关权利且且该权利利不会为为任何其其他第三三方所质质疑；投投资人声声明已充充分理解解本合同同全文，了解相相关权利利、义务务，了解解法律法法规及所所投资基基金的风风险收益益特征，愿意承承担相应应的投资资风险，本委托托事项符符合其业业务决策策程序的的要求；投资人人承诺其其向管理理人或销销售机构构提供的的有关投投资目的的、投资资偏

20、好、投资限限制和风风险承受受能力等等基本情情况真实实、完整整、准确确、合法法，不存存在任何何重大遗遗漏或误误导，前前述信息息资料如如发生任任何实质质性变更更，应当当及时书书面告知知管理人人或销售售机构。投资人人承认，管理人人、托管管人未对对委托财财产的收收益状况况作出任任何承诺诺或担保保。（二）管管理人保保证已通通过中国国证券投投资基金金业协会会登记。管理人人保证已已在签订订本合同同前充分分地向投投资人说说明了有有关法律律法规和和相关投投资工具具的运作作市场及及方式，同时揭揭示了相相关风险险；已经经了解投投资人的的风险偏偏好、风风险认知知能力和和承受能能力，对对投资人人的财务务状况进进行了充充

21、分评估估。管理理人承诺诺按照恪恪尽职守守、诚实实信用、谨慎勤勤勉的原原则管理理和运用用基金资资产，但但不保证证基金一一定盈利利，也不不保证最最低收益益。（三）托托管人承承诺依照照恪尽职职守、诚诚实信用用、谨慎慎勤勉的的原则安安全保管管基金财财产，并并履行本本合同约约定的其其他义务务。第四节 基金的的基本情情况（一）基基金的名名称XX基金金。（二）运运作方式式封闭运作作。（三）投投资目标标本基金力力求在有有效控制制投资风风险的基基础上，追求资资产的稳稳健增值值。（四）存存续期限限自本基金金成立之之日起22+1年年。根据据基金运运作实际际情况，经管理理人，投投资人，托管人人一致同同意，基基金可提提

22、前结束束；合同同期满前前1个月，经投资资人、管管理人及及托管人人协商一一致可签签订书面面的延期期协议。（五）初初始销售售面值人民币11.0000元。第五节 基金份份额的初初始销售售（一）基基金份额额的初始始销售期期间本基金初初始销售售期间自自基金份份额发售售之日起起不超过过1个月月，初始始销售的的具体时时间由管理人人根据相相关法律律法规以以及本基基金合同同的规定定确定。管理人人可与销销售机构构协商决决定提前前终止初初始销售售，并在在管理人人网站及及时公告告，视为为履行完完毕提前前终止初初始销售售的程序序。（二）基基金份额额的销售售方式本基金通通过管理理人及管管理人委委托的销销售机构构进行销销售

23、。投资人认认购本基基金，必必须与管管理人和和托管人人签订基基金合同同，按销销售机构构规定的的方式足足额缴纳纳认购款款项。认认购的具具体金额额和份额额以注册册登记机机构的确确认结果果为准。（三）基基金份额额的销售售对象委托投资资单个基基金初始始金额不不低于1100万万元人民民币（不不含认购购费），且能够够识别、判断和和承担相相应投资资风险的的自然人人、法人人和依法法成立的的组织或或中国证证监会认认可的其其他特定定客户。本基金的的投资人人不得超超过2000人。若法律律法规将将来另有有规定的的，从其其规定。（四）基基金份额额的认购购和持有有限额投资人初初始认购购金额不不低于人人民币1100万万元（不

24、不含认购购费），并可多多次认购购，认购购期间追追加委托托投资金金额应为为10万元元人民币币（不含含认购费费）的整整数倍。（五）基基金份额额的认购购费用本基金不不收取认认购费用用。（六）基基金份额额的计算算1、本基基金采用用金额认认购的方方式。认认购份额额的计算算方式如如下：净认购金金额认认购金额额/（11+认购购费率）认购费用用净认认购金额额认购购费率认购份额额净认认购金额额份额额初始面面值2、认购购金额的的有效份份额的计计算保留留到小数数点后22位，小小数点22位以后后的部分分舍去，由此误误差产生生的收益益或者损损失由基基金财产产承担。（七）初初始销售售期间的的认购程程序1、认购购程序。投资

25、人人办理认认购业务务时应提提交的文文件和办办理手续续、办理理时间、处理规规则等在在遵守本本合同规规定的前前提下，以各销销售机构构的具体体规定为为准。2、认购购申请的的确认。认购申申请受理理完成后后，不得得撤销。销售网网点受理理认购申申请并不不表示对对该申请请成功的的确认，而仅代代表销售售网点确确实收到到了认购购申请。认购申申请采取取时间优优先的原原则进行行确认，在同一一时间接接收的认认购申请请，按照照金额优优先的原原则进行行确认。申请是是否有效效应以注注册登记记机构的的确认并并且基金金合同生生效为准准。投资资人应在在本合同同生效后后到各销销售网点点查询最最终确认认情况和和有效认认购份额额。遇特

26、特殊情况况可由投投资人、管理人人协商处处理。（八）初初始销售售期间客客户资金金的管理理基金份额额初始销销售期间间，管理理人应当当将初始始销售期期间客户户的资金金存入专专门账户户。在基金金初始销销售行为为结束之之前，任任何机构构和个人人不得动动用。（九）基基金初始始销售资资金利息息的处理理方式投资人认认购金额额（不含含认购费费）在初初始销售售期间产产生的利利息在基基金合同同生效后后计入基基金资产产。投资人认认购金额额（不含含认购费费）在初初始销售售期间产产生的利利息在基基金合同同生效后后折算为为基金份份额归投投资人所所有，其其中利息息转份额额的具体体数额以以注册登登记机构构的记录录为准。（十）认

27、认购资金金的交付付管理人不不接受现现金认购购，投资资者须从从在中国国境内银银行开立立的自有有银行账账户划款款至基金金的募集集账户。投资人人划款时时需在备备注中注注明认购购的产品品名称。基金的募募集账户户信息如如下：户名： XX基金金XX募集集专户账号：开户行：基金资金金自到达达托管账账户之日日至基金金成立日日期间的的活期存存款利息息，归属属于基金金财产。第六节 基金的的备案（一）基基金备案案的条件件初始销售售期限届届满，管管理人应应当自初初始销售售期限届届满之日日起200个工作作日内到中国证券投投资基金金业协会会办理相相关备案案手续。客户资资料表应应包括投投资人名名称、投投资人身身份证明明文件

28、号号码、通通讯地址址、联系系电话、参与基基金的金金额和其其他信息息。（二）基基金成立立本基金符符合基金金成立条条件的，所有募募集资金金到达托托管账户户当日，为本基基金的起起始运作作日，产产品成立立。如管管理人对对此做调调整的，需向托托管人出出具起始始运作通通知书。（三）基基金初始始销售失失败的处处理1、初始始销售期期限届满满，不符符合基金金合同生生效条件件的，则则本基金金初始销销售失败败。2、基金金初始销销售失败败的，管管理人应应当承担担下列责责任：（1）以以其固有有财产承承担因销销售行为为而产生生的债务务和费用用；（2）在在初始销销售期届届满后330日内内返还投投资人已已缴纳的的款项，并加计

29、计银行同同期活期期存款利利息。第七节 份额的的分级（一）分分级概述述本基金不不设分级级。（二）本本基金份份额净值值计算T日基金金份额净净值NAAVTT日基金金资产净净值TT日基金金份额总总数基金份额额净值的的计算，保留到到小数点点后3位位，小数数点后第第4位四舍舍五入，由此产产生的误误差计入入基金财产产。管理理人可根根据实际际情况，经托管管人同意意后，修修改基金金份额净净值计算算的小数数点后保保留位数数。第八节 基金的的申购和和赎回（一）本本基金存存续期内内全封闭闭运作，不接受受投资人人的申购购和赎回回申请。（二）非非交易过过户1、管理理人及注注册登记记机构只只受理继继承、捐捐赠、司司法强制制

30、执行和和经注册册登记机机构认可可的其他他情况下下的非交交易过户户。其中中：“继继承”是是指投资资人死亡亡，其持持有的基基金份额额由其合合法的继继承人继继承；“捐赠”是指投投资人将将其合法法持有的的基金份份额捐赠赠给福利利性质的的基金会会或社会会团体的的情形；“司法法强制执执行”是是指司法法机构依依据生效效司法文文书将投投资人持持有的基基金份额额强制划划转给其其他自然然人、法法人、社社会团体体或其他他组织的的情形。2、办理理非交易易过户业业务必须须提供注注册登记记机构规规定的相相关资料料。符合合条件的的非交易易过户申申请自申申请受理理日起22个月内内办理；申请人人按注册册登记机机构规定定的标准准

31、缴纳过过户费用用。（三）基基金份额额的转让让基金份额额经管理理人书面面同意后后，可以以以法律律、法规规允许的的方式进进行转让让，但份份额转让让之后不不能出现现任一投投资人持持有的基基金份额额少于1100万万份的情情形。相相关资金金的划转转通过募募集账户户实现，注册登登记机构构对转让让资金的的划转承承担操作作义务和和监管义义务。注注册登记记机构完完成份额额注册登登记变更更。基金金份额的的转让行行为不影影响收益益计算的的连续性性。注册登记记机构向向份额受受让方按按每笔转转让的基基金份额额发行面面值的00.055%收取取过户费费，但单单次转让让交易需需缴纳的的转让费费金额不不高于人人民币110000

32、元。第九节 当事人人及权利利义务（一）投投资人1、投资资人概况况投资人情情况见合合同签署署页的“投资人人”。每份基金金份额具具有同等等的合法法权益。2、投资资人的权权利除法律、法规及及本合同同其他条条款约定定的权利利外，投投资人还还享有下下列权利利：（1）有有权了解解基金资资金的管管理、运运用、处处分及收收支情况况，并有有权要求求管理人人做出说说明，但但投资人人行使上上述权利利以不影影响管理理人正常常管理和和运作基基金财产产为限；（2）管管理人违违反基金金目的处处分基金金财产或或管理、运用、处分基基金财产产有重大大过失的的，投资资人有权权申请人人民法院院解任管管理人；（3）法法律、法法规规定定

33、的其他他权利。3、投资资人的义义务除法律、法规及及本合同同其他条条款约定定的义务务外，投投资人还还应履行行下列义义务：（1）按按本合同同约定及及时交付付基金资资金；（2）保保证所交交付的资资金来源源合法，且为其其合法可可支配财财产；（3）基基金存续续期内，投资人人对管理理人的委委托是不不可撤销销或解除除的，投投资人不不得提取取、划转转基金账账户的资资金，不不得办理理转托管管，不得得转移基基金财产产；（4）投投资人不不得要求求管理人人通过非非法方式式或手段段管理基基金财产产以获取取利益，不得通通过基金金方式达达到非法法目的；（5）法法律、法法规规定定的其他他义务。（二）管管理人1、管理理人概况况

34、名称：XXX公司司住所：通讯地址址：邮政编码码：51180000法定代表表人：联系人：联系电话话：2、管理理人的权权利除法律、法规及及本合同同其他条条款约定定的权利利外，管管理人还还享有下下列权利利：（1）管管理人享享有按本本合同约约定收取取基金报报酬的权权利，管管理人可可从基金金财产中中直接扣扣收管理理人到期期应收的的基金报报酬；（2）管管理人享享有按基基金文件件约定管管理、运运用和处处分基金金财产的的权利；（3）法法律、法法规规定定的其他他权利。3、管理理人的义义务除法律、法规及及本合同同其他条条款约定定的义务务外，管管理人还还应履行行下列义义务：（1）管管理人应应严格按按基金文文件约定定

35、，履行行诚实、信用、谨慎、有效管管理的义义务；（2）管管理人因因违反基基金文件件约定管管理、运运用基金金财产致致使基金金财产遭遭受损失失的，管管理人应应予以赔赔偿；未未赔偿的的，管理理人不得得要求支支付基金金管理费费和业绩绩报酬；（3）管管理人应应按法律律、法规规之规定定及本基基金合同同约定进进行信息息披露，并保证证所披露露信息的的真实性性、准确确性和完完整性；（4）管管理人应应按基金金文件约约定向基基金投资资人分配配基金财财产；（5）管管理人应应妥善托托管基金金业务交交易的完完整记录录、原始始凭证及及材料，保存期期限为基基金终止止日起不不低于法法律法规规规定的的最低年年限；（6）法法律、法法

36、规规定定的其他他义务。（三）托托管人1、托管管人概况况名称：招招商证券券股份有有限公司司办公地址址：深圳圳市福田田区益田田路江苏苏大厦338-445层邮政编码码：51180226注册资本本：588亿元存续期间间：持续续经营法定代表表人：宫宫少林电话：007555-26695111111网站：hhttpp:/2、托管管人的权权利（1）依依照本合合同的规规定，及及时、足足额获得得资产托托管费。（2）根根据相关关法律法法规及本本合同规规定，监监督及查查询管理理人对基基金财产产的投资资运作，发现管管理人的的投资或或清算指指令违反反法律、行政法法规、中中国证监监会的规规定或者者本合同同约定的的，有权权要

37、求其其改正或或拒绝执执行；对对于管理理人违反反本合同同或有关关法律法法规规定定的行为为，对基基金财产产及其他他当事人人的利益益造成重重大损失失的情形形，有权权报告中中国证监监会并采采取必要要措施。（3）根根据本合合同的规规定，依依法保管管基金财财产。（4）托托管人有有权提出出解除托托管职责责终止本本合同，但需提提前一个个月告知知管理人人。（5）国国家有关关法律法法规、监监管机构构及本合合同规定定的其他他权利。3、托管管人的义义务（1）安安全保管管基金财财产。（2）设设立专门门的资产产托管部部门，具具有符合合要求的的营业场场所，配配备足够够的、合合格的熟熟悉资产产托管业业务的专专职人员员，负责责

38、财产托托管事宜宜。（3）除除依据法法律法规规、本合合同及其其他有关关规定外外，不得得为托管管人及任任何第三三人谋取取利益，不得委委托第三三人托管管基金财财产。（4）按按规定开开设和注注销基金金的资金金账户和和证券账账户等投投资所需需账户。（5）复复核基金金份额净净值，复核管管理人编编制的基基金财产产的投资资报告，并出具具书面意意见。（6）编编制基金金的年度度托管报报告。（7）按按照本合合同的约约定，根根据管理理人的投投资指令令，及时时办理清清算、交交割事宜宜。（8）根根据法律律法规及及监管机机构的有有关规定定，保存存基金资资产管理理业务活活动有关关的合同同、协议议、凭证证等文件件资料。（9）保

39、保守商业业秘密，不得向向任何第第三方泄泄露基金金的投资资基金、投资意意向等，但法律律法规、本合同同及监管管机构另另有要求求的除外外。（10）国家有有关法律律法规、监管机机构及本本合同规规定的其其他义务务。第十节 基金份份额的登登记（一）本本基金份份额的注注册登记记业务指指本基金金的登记记、存管管、清算算和交收收业务，具体内内容包括括投资人人账户管管理、份份额注册册登记、清算及及交易确确认、收收益分配配、建立立并保管管基金客客户资料料表等。（二）注注册登记记机构的的职责1、建立立和保管管投资人人账户资资料、交交易资料料、基金金客户资资料表等等，并将将客户资资料表提提供给管管理人。2、配备备足够的

40、的专业人人员办理理本基金金的注册册登记业业务。3、严格格按照法法律法规规和本基基金合同同规定的的条件办办理本基基金的注注册登记记业务。4、严格格按照法法律法规规和本基基金合同同规定计计算业绩绩报酬，并提供供交易信信息和计计算过程程明细给给管理人人。5、保管管基金客客户资料料表及相相关的参参与和退退出等业业务记录录不低于于法律法法规规定定的最低低年限。6、对投投资人的的账户信信息负有有保密义义务，因因违反该该保密义义务对投投资人、管理人人、托管管人或基基金带来来的损失失，须承承担相应应的赔偿偿责任，但司法法强制检检查及按按照法律律法规的的规定进进行披露露的情形形除外。7、按照照本基金金合同，为投

41、资资人办理理非交易易过户等等业务，提供基基金收益益分配等等其他必必要的服服务。8、在法法律法规规允许的的范围内内，制定定和调整整注册登登记业务务的相关关规则。9、法律律法规规规定及本本合同约约定的其其他职责责。第十一节节 基金金的投资资（一）投投资目标标通过实施施本基金金，投资资人将合合法自有有资金委委托给管管理人，由管理理人对基基金资金金进行集集中管理理、运用用或处分分，从而而为投资资人获取取基金收收益。（二）投投资范围围本基金直直接投资资于国内内外依法上上市的股股票、外外汇、期期货、国国债、金金融债、企业债债、央行行票据、可转换换债券、权证、资产支支持证券券以及其其他金融融工具。（三）投投

42、资政策策的变更更如法律法法规和监监管机构构以后允允许本基基金投资资其他证证券市场场或者其其他品种种，经与与托管人人协商一一致，管管理人在在经与投投资人书书面同意意的情况况下，可可相应调调整本基基金的投投资范围围和投资资限制规规定。（四）投投资禁止止行为本基金财财产禁止止从事下下列行为为：1、承销销证券；2、违反反规定向向他人贷贷款或提提供担保保；3、从事事承担无无限责任任的投资资；4、利用用基金资资产为基基金投资资人之外外的任何何第三方方谋取不不正当利利益、进进行利益益输送；5、从事事内幕交交易、操操纵证券券价格及及其他不不正当的的证券交交易活动动；6、法律律法规、中国证证监会以以及本合合同规

43、定定禁止从从事的其其他行为为。（五）投投资人或或其授权权代理人人行使基基金财产产投资于于证券所所产生的的权利的的原则及及方法: 1、不谋谋求对上上市公司司的控股股, 不不参与所所投资上上市公司司的经营营管理；2、有利利于基金金财产的的安全与与增值；管理人按按照国家家有关法法律法规规的规定定代表投投资人独独立行使使股东权权利, 保护投投资人的的利益。（六）其其他本基金进进行投资资时，管管理人可可以以管管理人的的名义代代表基金金与投资资方签订订投资协协议，管管理人应应在各类类投资协协议中明明确是代代表本基基金投资资；投资资协议为为格式文文本无法法修改的的，管理理人应与与各投资资主体，包括但但不限于

44、于委贷银银行、信信托公司司、标的的企业、交易对对手方等等拟定补补充协议议或说明明函，明明确原投投资协议议与本基基金的直直接关系系。无法法提供以以上合规规投资协协议、补补充协议议或说明明函的，托管人人有权拒拒绝执行行投资划划款指令令。由此此造成的的损失由由管理人人负责。第十二节节 基金金的财产产（一）基基金财产产的保管管与处分分1、基金金财产独独立于管管理人、托管人人的固有有财产，并由托托管人保保管。管管理人、托管人人不得将将基金财财产归入入其固有有财产。2、除本本条第33款规定定的情形形外，管管理人、托管人人因基金金财产的的管理、运用或或者其他他情形而而取得的的财产和和收益归归入基金金财产。3

45、、管理理人、托托管人可可以按本本合同的的约定收收取管理理费、托托管费以以及本合合同约定定的其他他费用。管理人人、托管管人以其其固有财财产承担担法律责责任，其其债权人人不得对对基金财财产行使使请求冻冻结、扣扣押和其其他权利利。管理理人、托托管人因因依法解解散、被被依法撤撤销或者者被依法法宣告破破产等原原因进行行清算的的，基金金财产不不属于其其清算财财产。4、基金金财产产产生的债债权不得得与不属属于基金金财产本本身的债债务相互互抵消。非因基基金财产产本身承承担的债债务，管管理人、托管人人不得主主张其债债权人对对基金财财产强制制执行。上述债债权人对对基金财财产主张张权利时时，管理理人、托托管人应应明

46、确告告知基金金财产的的独立性性。（二）基基金财产产相关账账户的开开立和管管理1、托管管账户的的开设和和管理（1）托托管人应应负责本本基金有有关的银银行账户户的开设设和管理理，管理理人应配配合托管管人办理理开立账账户事宜宜并提供供相关资资料。（2）托托管人在在商业银银行代理理开设托托管账户户，保管管基金的的银行存存款。该该账户的的开设和和管理由由托管人人负责，本基金金的一切切货币收收支活动动，包括括但不限限于投资资、支付付退出金金额、支支付基金金收益、收取参参与款，均需通通过该账账户进行行。管理理人在确确定托管管账户名名称时应应考虑满满足三方方存管、银行间间市场开开户要求求等需要要。（3）托托管

47、账户户的开立立和使用用，限于于满足开开展托管管业务的的需要。托管人人和管理理人不得得假借本本基金的的名义开开立其他他任何银银行账户户；亦不不得使用用本基金金的任何何银行账账户进行行本基金金业务以以外的活活动。（4）托托管账户户的管理理应符合合人民民币银行行结算账账户管理理办法、现现金管理理暂行条条例、支付付结算办办法和和中国人人民银行行利率管管理的有有关规定定以及其其他有关关规定。2、其他他账户的的开设和和管理因业务发发展而需需要开立立的其他他账户，应由托托管人或或管理人人根据有有关法律律法规的的规定开开立。新新账户按按有关规规则管理理并使用用。因投投资运作作而需要要开立的的其他账账户，由由托

48、管人人或管理理人根据据有关法法律法规规或注册册机构的的规定开开立。如如该账户户是以管管理人名名义开立立，由管管理人负负责开立立的，管管理人应应保证该该账户专专款专用用，可聘聘请资金金监管机机构对该该账户的的资金划划付进行行监管。相应的的投资回回款及收收益，也也由管理理人负责责及时原原路划回回托管账账户，已已聘请资资金监管管机构的的，管理理人应配配合资金金监管机机构完成成投资回回款的划划付。管管理人开开立此类类账户后后需及时时通知托托管人。3、对于于非由托托管人管管理的账账户，托托管人不不承担保保管职责责。第十三节节 划款款指令的的发送、确认与与执行（一）交交易清算算授权管理人应应事先向向托管人

49、人提供书书面划款款指令（以下称称“划款款指令”），指指定有权权向托管管人发送送划款指指令的被被授权人人员，包包括被授授权人的的名单、权限、预留印印鉴和签签章样本本。划款款指令应应加盖管管理人公公司公章章并注明明生效时时间。（二）划划款指令令的内容容划款指令令是在管管理基金金财产时时，管理理人向托托管人发发出的资资金划拨拨及其他他款项支支付的指指令。管管理人发发给托管管人的指指令应写写明款项项事由、到账时时间、金金额、收收款账户户信息等等，加盖盖预留印印鉴并由由被授权权人签章章。本基基金财产产进行的的证券交交易所内内的证券券投资不不需要管管理人发发送划款款指令，托管人人以中国国证券登登记结算算有

50、限责责任公司司发送的的交收数数据进行行处理。（三）划划款指令令的发送送、确认认和执行行的时间间和程序序指令由“划款指指令”确确定的有有权发送送人（下下称“被被授权人人”）代代表管理理人用传传真方式式或其他他托管人人和管理理人认可可的方式式向托管管人发送送。管理理人有义义务在发发送指令令后与托托管人以以录音电电话的方方式进行行确认。传真以以获得收收件人（托管人人）确认认该指令令已成功功接收之之时视为为送达收收件人（托管人人）。因因管理人人未能及及时与托托管人进进行指令令确认，致使资资金未能能及时清清算所造造成的损损失，托托管人不不承担责责任。托托管人依依照“划划款指令令”规定定的方法法对指令令进

51、行表表面审慎慎验证确确认指令令有效后后，方可可执行指指令。对于被授授权人依依照“划划款指令令”发出出的指令令，管理理人不得得否认其其效力。管理人人应按照照相关法法律法规规以及本本合同的的规定，在其合合法的经经营权限限和交易易权限内内发送划划款指令令，发送送人应按按照其授授权权限限发送划划款指令令。管理理人在发发送指令令时，应应为托管管人留出出执行指指令所必必需的时时间。如如投资管管理人要要求当天天某一时时点到账账，则交交易结算算指令需需提前22个工作作小时发发送。管管理人在在上述截截止时间间之后发发送的划划款指令令，托管管人尽力力配合执执行，但但不保证证划款成成功。由由管理人人原因造造成的指指

52、令传输输不及时时、未能能留出足足够划款款所需时时间，致致使资金金未能及及时清算算所造成成的损失失由管理理人承担担。托管人收收到划款款指令后后，应根根据本协协议约定定，审核核管理人人的划款款指令。托管人人对划款款指令以以及管理理人提交交的与划划款指令令相关的的所有材材料进行行表面一一致性审审核。托管人应应对下列列内容进进行审核核：一是是划款指指令要素素、印鉴鉴和签名名是否正正确完整整；二是是划款指指令金额额与指令令附件投投资协议议等证明明文件中中约定的的投资金金额一致致。三是是划款指指令中的的收款账账户信息息与指令令附件投投资协议议等证明明文件中中约定的的收款账账户信息息一致（若有）。若指指令附

53、件件投资协协议未约约定收款款账户信信息的，划款指指令中的的收款户户名应与与本协议议约定的的投资方方向一致致。管理理人向托托管人出出具投资资基金等等品种的的指令时时，须提提供合合同等等投资品品种的投投资协议议。上述述材料应应加盖管管理人印印章。管管理人应应保证以以上所提提供的作作为划款款依据的的文件资资料的真真实、有有效、完完整、准准确、合合法，没没有任何何重大遗遗漏或误误导；托托管人对对此类文文件资料料的真实实性和有有效性不不作实质质性判断断。托管人收收到管理理人发送送的指令令后，应应对传真真划款指指令进行行形式审审查，验验证指令令的书面面要素是是否齐全全、审核核印鉴和和签名是是否和预预留印鉴

54、鉴和签名名样本相相符，复复核无误误后应在在规定期期限内及及时执行行，不得得延误。若存在在异议或或不符，托管人人立即与与管理人人指定人人员进行行电话联联系和沟沟通，暂暂停指令令的执行行并要求求管理人人重新发发送经修修改的指指令。托托管人可可以要求求管理人人传真提提供相关关交易凭凭证、合合同或其其他有效效会计资资料，以以确保托托管人有有足够的的资料来来判断指指令的有有效性。托管人人待收齐齐相关资资料并判判断指令令有效后后重新开开始执行行指令。管理人人应在合合理时间间内补充充相关资资料，并并给托管管人执行行指令预预留必要要的执行行时间。管理人向向托管人人下达指指令时，应确保保本基金金银行账账户有足足

55、够的资资金余额额，对管管理人在在没有充充足资金金的情况况下向托托管人发发出的指指令，托托管人可可不予执执行，并并立即通通知管理理人，托托管人不不承担因因为不执执行该指指令而造造成损失失的责任任。管理人应应将银行行间同业业拆借中中心的成成交通知知单加盖盖印鉴或或签名后后传真给给托管人人。在本本基金财财产申购购/认购购开放式式基金时时，管理理人应在在向托管管人提交交划款指指令的同同时将经经有效签签章的基基金申购购/认购购申请书书以传真真形式送送达托管管人。（四）托托管人依依照法律律法规暂暂缓、拒拒绝执行行指令的的情形和和处理程程序托管人发发现管理理人发送送的指令令违反基金法法、本本合同或或其他有有

56、关法律律法规的的规定时时，不予予执行，并应及及时以书书面形式式通知管管理人纠纠正，管管理人收收到通知知后应及及时核对对，并以以书面形形式对托托管人发发出回函函确认，由此造造成的损损失由管管理人承承担。（五）管管理人发发送错误误指令的的情形和和处理程程序管理人发发送错误误指令的的情形包包括指令令发送人人员无权权或超越越权限发发送指令令及交割割信息错错误，指指令中重重要信息息模糊不不清或不不全等。托管人人在履行行监督职职能时，发现管管理人的的指令错错误时，有权拒拒绝执行行，并及及时通知知管理人人改正。（六）更更换被授授权人的的程序管理人撤撤换被授授权人员员或改变变被授权权人员的的权限，必须提提前至

57、少少一个交交易日，使用传传真方式式或其他他管理人人和托管管人认可可的方式式向托管管人发出出加盖管管理人公公章和法法人代表表签名的的书面变变更通知知，同时时电话通通知托管管人，托托管人收收到变更更通知并并确认有有效当日日通过电电话向管管理人确确认。被被授权人人变更的的通知须须列明新新授权的的起始日日期。被被授权人人变更通通知，自自管理人人收到托托管人以以电话方方式或其其他管理理人和托托管人认认可的方方式确认认时开始始生效。变更授授权文件件的有效效日以被被授权人人变更的的通知上上列明新新授权的的起始日日期与托托管人确确认日期期孰晚原原则确认认。管理理人在此此后三日日内将被被授权人人变更通通知的正正

58、本送交交托管人人。变更更通知书书书面正正本内容容与托管管人收到到的传真真不一致致的，以以托管人人收到的的传真为为准。（七）划划款指令令的保管管划款指令令若以传传真形式式发出，则正本本由管理理人保管管，托管管人保管管指令传传真件。当两者者不一致致时，以以托管人人收到的的指令传传真件为为准。（八）相相关责任任托管人正正确执行行管理人人生效的的划款指指令，基基金财产产发生损损失的，托管人人不承担担任何形形式的责责任。在在正常业业务受理理渠道和和指令规规定的时时间内，因托管管人原因因未能及及时或正正确执行行符合本本合同规规定、合合法合规规的划款款指令而而导致基基金财产产受损的的，托管管人应承承担相应应

59、的责任任，但银银行托管管账户余余额不足足或托管管人如遇遇到不可可抗力的的情况除除外。如果管理理人的划划款指令令存在事事实上未未经授权权、欺诈诈、伪造造或未能能按时提提供划款款指令人人员的预预留印鉴鉴和签章章样本等等非托管管人原因因造成的的情形，只要托托管人根根据本合合同相关关规定履履行形式式审核职职责，托托管人不不承担因因执行有有关指令令或拒绝绝执行有有关指令令而给管管理人或或基金财财产或任任何第三三人带来来的损失失，全部部责任由由管理人人承担，但托管管人未按按合同约约定尽形形式审核核义务执执行划款款指令而而造成损损失的情情况除外外。第十四节节 交易易及交收收清算安安排（一）选选择代理理证券买

60、买卖的证证券经营营机构的的程序1、管理理人负责责选择代代理本基基金财产产证券买买卖的证证券经营营机构，并与其其签订证证券交易易委托代代理协议议。本基基金的证证券经营营机构不不得超过过1家。2、管理理人应及及时将本本基金财财产证券券交易单单元号、佣金费费率等基基本信息息以及变变更情况况及时以以书面形形式通知知托管人人。（二）交交易数据据发送和和接收1、本基基金选择择托管人人为本基基金的证证券经纪纪商的，由托管管人自行行从证券券交易所所、登记记结算公公司获取取本基金金的交易易结算数数据。2、本基基金选择择其他机机构作为为本基金金的证券券经纪商商的，管管理人按按与托管管人协商商确定的的方式委委托证券