安全风险辨识评估

1、唐山丰南工程经理部平安风险辨识评估分级管控管理制度编制:审核:批准:第三十八条平安风险消退后应准时申请销案。第六章检查考核第三十九条 工程部年对各部门、所属各施工单位平安风险 掌握状况、制度有效性进行监督检查，将其平安风险掌握的开展状况纳入责任制考核。第四十条工程部建立平安风险评估考核奖惩机制，对各部门、各施工单位平安风险评估执行状况进行动态检查督导，定期 检查考核。每季度对各部门、各施工单位平安风险评估工作进行一次检查考核（考核标准见附件5）,平均得分低于90分 的定为不合格部门或不合格施工单位。第七章附那么第四十二条本制度由工程部安保部负责解释，自发布之日起实施。附件：1.平安风险清单.较

2、大及以上平安风险登记表.重大危急源备案登记表.较大及以上平安风险备（销）案登记表.平安风险评估检查考核评分标准.常用平安风险评估方式方法附件1平安风险清单（样表）序号部位风险源风险描述风险类型风险等级预防及管控措施责任单位责任人单位：第 页共 页审核人:日期:填表人:日期:附件2较大及以上平安风险登记表（样表）填报单位:序号工程部（工 厂）名称风险源风险因素描述（存在时 间、部位及施工特点）风险类型风险等级（较大/重大）主要管控措施方案审批、备案状况责任人及联系方式注：所属单位每月填写此表并随平安月报上报。附件3重大危急源备案登记表填报单位：.填报时间:法人单位名称法人代表电话工程（工厂）负责

3、人电话重大危急源名称重大危急源所在地址从业人员数量人占地面积111:1备案申请类型初次备案匚新、改、扩工程备案更新备案重大危急源类型口生产1ZI储存口使用口经营备案材料清单：重大危急源辨识、分级纪录危急物品平安技术说明书区域位置图、平面布置图、工艺流程图和主要设施表重大危急源平安管理规章制度及平安操作规程清单平安监测监控系统、措施说明和检测检验结果事故应急预案、评审意见、演练方案和评估报告重大危急源场所平安警示标志的设置状况重大危急源关键装置、重点部位责任人、责任机构名称重大危急源基本特征表平安评价或评估报告其他文件、资料依据相关法规规定，现将我单位的（重大危急源名称）重大危急源备案材料报上，

4、请予备案。（单位盖章）附件4较大及以上平安风险备（销）案登记表填报单位：填报时间:工程部（工厂）名称工程经理（厂长）电 话风险源主要平安风险描述（包括风险位置、类型、影响范围人数等）平安风险等级口较大平安风险口重大平安风险备案申请类型初次备案口更新备案口销案平安风险报备材料清单：管控方案及方案评审（或论证）纪录区域位置图、平面布置图、工艺流程图和主要设施表平安管理规章制度及平安操作规程清单事故应急预案、评审意见、演练方案和评估报告作业现场平安警示标志及风险公告牌设置状况平安风险关键装置、重点部位责任人、责任机构名称其他文件、资料依据公司规定，请予备（销）案。申请单位负责人（单位盖章）：年 月

5、日上级单位审查意见：审查人：年 月日5.附件：平安风险评估检查考核评分标准平安风险评估检查考核评分标准检查工程及标准标 准 分L建立风险评估制度。2.各级平安风险评估职责清楚。基3.明确各类评估的方式方法。础4 .建立定期考核奖惩机制。30保5 .建立完备的信息流通渠道。障6.明确各类风险等级标准。现 场 执 行.员工把握风险评估相关规定要 求和评估方法。.各专业、各场所、各岗位严格按 规定执行所要求的平安风险评估。.现场无中等及以上平安风险。.现场风险评估表格、纪录等填写 内容齐全，表述精确。.评估出的平安风险依据规定程 序进行处置。.考核期内无因平安风险评估不 到位造成的责任事故。50.建

6、立平安风险评估专项档案。.明确专人负责评估资料的收集、 整理、保管。资3.不同类别评估资料明确相应的料保存期限。20管4.评估资料齐全，无丧失。理5.各类评估报告、表格、纪录等资 料内容填写符合要求，表述精确。评分标准扣分实 得 分.无制度扣5分，制度不完善 扣2分。.责任不明确扣2分。.评估方式方法不明确一处扣1分。.信息传递不畅通扣2分。.风险等级划分不合理扣2 分。.现场员工对本岗位工种风 险评估不熟识一人次扣0.5 分。.现场未按规定开展平安风 险评估一处扣2分，有遗漏的 一次扣1分。.现场存在中等以上风险的 一处扣2分。4.现场表格、纪 录等资料填写不合格一处扣 0.5分。5.评估出

7、的风险未进 行处置的每处扣2分，未形成 闭环的每处扣0.5分。.发生平安风险评估责任事 故的一次扣5分。.未建立平安风险评估专项 档案的扣3分。.无专人管理的扣2分。.评估资料存档期限不合理 扣2分。.存档不准时、不齐全的扣1 分。.表格、纪录等资料填写不合 格一处扣0.5分。6.附件：常用平安风险评估方式方法常用平安风险评估方式方法一、定性评估法。也称阅历评估法，是按建设系统或建设工 艺过程，对系统中存在的各种危急危害因素进行定性的分析、讨 论、评估，得出定性评估结论的评估方法。本方法通常采纳平安评估表，依据阅历将需要检查评估的内 容以列表的方式逐项列出，现场逐条对应评估。平安评估表内容 还

8、可依据工程危急程度，将评估工程内容划分为平安拒绝项（不 行控危急）和可控项（中等或可控危急）两局部，存在拒绝项时, 停止评估，向上一级管理层报告；不存在拒绝项时，对可控项进 行赋值，得分不低于规定的临界值，定性为具备平安建设条件；可控项得分低于临界值，停止作业，制定措施进行整改，整 改完毕后再进行重新评估。本方法适用于简洁系统、大型装备，工作条件和环境相对稳 定的区队开工和岗位的评估。二、专家评估法。是指集体检查分析、专家综合评估或两者 相结合的评估方式，依据现场条件、检测结果、临界指标，运用 类比分析等方法，对系统运行环境、设施设施、工艺和人员技术 力量、平安措施、制度、管理水公平方面进行评

9、估的方法。本方法适用于简单的系统、工艺、装置以及“四新”试验应 用等方面的评估。三、危急与可操作性分析（HAZOP）法。是通过分析建设运行过 程中工艺状态参数的变动和操作掌握中可能消失的偏差，以及这 些变动与偏差对系统的影响及可能导致的后果，找出消失变动及 偏差的缘由，明确装置或系统内及建设过程中存在的主要危急、 危害因素，并针对变动与偏差产生的后果提出应对平安措施的评 估方法。本方法主要分析步骤是：.建立讨论组，确定任务、讨论对象。一是建立一个有多方 面专家组成的讨论组，讨论组的人员应包括设计、管理、使用和 监察等各方面人员。二是明确讨论组的任务，如讨论的最终目的 是解决系统平安问题，还是产

10、品问题、环境问题，或者是综合问 题。三是充分了解分析对象，预备有关资料。.划分单元，明确功能。将分析对象划分为假设干单元，明确 各单元的功能，说明其运行状态和过程。在连续过程中单元应以 管道为主，在间歇过程中单元应以设施为主。.定义关键词表，按关键词，逐一分析每个单元可能产生的 偏差。.分析发生偏差的缘由及后果。.制定对策。本方法适用于地面建设及工艺作业线、化工工艺装置等评估。四、预先危急分析(PHA)法。是在危急物质和装置设计、施 工和建设前，对系统中存在的危急性类别、消失条件、导致事故 的后果进行分析评估的方法。本方法主要步骤：.危害辨识通过阅历推断、技术诊断等方法，查找系统中存在的危急、

11、 有害因素。.确定可能事故类型依据过去的阅历教训，分析危急、有害因素对系统的影响， 分析事故的可能类型。.针对已确定的危急、有害因素，制定预先危急性分析表。.确定危急、有害因素的危害等级，按危害等级排定次序， 以便按方案处理。.制定预防事故发生的平安对策措施。本方法适用于固有系统中实行新的方法，接触新的物料、设 施和设施的危急性评估。五、故障假设分析法(WI) o是由熟识施工工序的人员对施唐山丰南工程经理部平安风险辨识评估分级管控管理制度第一章 总那么第一条为法律规范我工程部生产平安风险管理，全面辨识、 管控在施工过程中，针对各标段、各道工序可能存在的平安风险、 危害因素以及重大危急源，将风险

12、掌握在隐患形成之前，把可能 导致的后果限制在可防、可控范围之内，提升平安保障力量，依 据上级公司要求并结合我工程部实际，特制定本制度。第二条 依据中华人民共和国平安生产法、国务院安委 会办公室关于印发标本兼治遏制重特大事故工作指南的通知、 国务院安委会办公室关于实施遏制重特大事故工作指南构建 双重预防机制的意见和中国葛洲坝集团股份生产平 安风险管理方法等法律法规、上级及公司有关规定，制定本方 法。第三条 平安风险管理坚持“全员参加、突出重点、分级管 控”的原那么。条 工程部各部室部门长、施工单位主要负责人是本单 位平安风险分级管控工作实施的责任主体。工过程或操作过程，通过提问（故障假设）的方式

13、来觉察可能的 潜在的事故隐患（实际上是假想系统中一旦发生严峻的事故，找 出促成事故的潜在因素，在最坏的条件下，这些因素导致事故的 可能性）的分析评估法。本方法适用于工程工程的各个阶段的评估。六、“五步”评估法。是作业人员依据“停、想、评、定、 做”五个步骤，对本岗位职责范围内的环境、设施、设施和自身 上岗条件进行平安评估的方法。本方法中的“停”即停止作业， 实施评估；“想”即辨识、排查危急危害因素；“评”即评估危 急程度，准时汇报；“定”即制定平安措施，消退或管控危急； “做”即依据规程、措施和“手指口述”进行作业。本方法适用于各岗位作业人员上岗作业前的平安评估。七、“三位一体”评估法。是施工

14、单位负责人、班组长、平 安员三人进行现场平安建设条件评估的方法，通常采纳平安评估 表，对作业现场环境、设施、平安设施和工程质量等逐项进行评 估。本方法适用于岗位作业人员上岗作业前的评估。第五条 本方法适用于唐山丰南工程经理部各部室及所属单位。第二章职责与分工第六条 工程部负责指导监督所属施工单位开展平安风险管 理工作，监督所属施工单位在施工过程中对重大危急源依法开展 管控。第七条 工程部各部室、所属施工单位是平安风险管理的责 任主体，应建立健全平安风险分级管控工作机制，实现平安风险 自辨自控，提升平安生产整体预控力量。第八条所属各部门、各施工单位应制定平安风险辨识评估 管理制度，定期组织开展本

15、部门、本施工单位职责范围内平安风 险辨识、评估，对平安风险进行管控；存在的重大危急源应依法 进行报告、建档、检查、监控。第三章组织管理第九条.成立风险分级管控工作领导组：组长：副组长：成员：第十条岗位职责：1、组长是平安风险分级管控第一责任人，负责平安风险分 级评估、管控工作的总体组织、协调，对平安风险管控全面负责。2、副组长详细负责实施分管系统范围内的平安风险分级管 控工作，对平安风险管控工作全面负责，依据分级管理、分级负 责的原那么，建立健全平安风险管控组织机构，明确各级评估责任, 组织制定本分管专业平安风险分级管控实施方法或细那么，明确组 织程序、方式、方法、监督管理及考核奖惩等内容。3

16、、成员负责详细实施本部门、本专业系统的平安风险辨识、 评估分级、掌握管理、公告警示等工作。4、各施工单位负责人负责本单位施工区域和工艺、工序的平 安风险管控工作，施工班组长负责本作业区域的平安风险辨识管 控，岗位人员负责本岗位的平安风险评估管理。第四章定义与分类分级第十一条风险源，是指可能导致人身损害和（或）健康损 害的根源、状态或行为，或其组合。第十二条平安风险，是指生产过程中发生危急大事或有害与随之引发的人身损害、健康损害和财产损失的与随之引发的人身损害、健康损害和财产损失的严峻性组合。第十三条依据可能导致的事故类型，参照企业职工伤亡事故分类标准，将平安风险分为物体打击、车辆损害、机械损害

17、、 起重损害、触电、淹溺、灼烫、火灾、高处坠落、坍塌、冒顶片 帮、透水、放炮、火药爆炸、瓦斯爆炸、锅炉爆炸、容器爆炸、 其它爆炸、中毒和窒息、其它损害等20类。第十四条依据发生事故的可能性和后果，将平安风险划分为 四个级别:.可能造成重大及以上事故的，为重大风险；.可能造成较大事故的，为较大风险；.可能造成1-2人死亡或3-9人重伤事故的，为一般风险；.可能发生个体重伤及以下损害的，为低风险。第十五条重大危急源，是指长期或临时地生产、搬运、使用或储存危急物品，危急物品的数量等于或者超过临界量的单元（包 括场所和设施）。第五章辨识与评估第十六条 平安风险辨识，是指识别生产过程中存在的风险 源并确

18、定其特性的过程。辨识可采纳基本分析法、工作平安分析、 平安检查法、预先危急分析、现场观看、查阅有关资料以及询问、 交谈等方法。第十七条平安风险评估，是指对风险源的风险因素进行分 析评价，确定平安风险等级，对现有掌握措施的充分性加以考虑 以及对风险是否可接受予以确定的过程。第十八条平安风险评估过程应突出遏制较大及以上事故,高度关注暴露人员,高度关注暴露人员,聚焦重大危急源、劳动密集型场所、高危作业工序和受影响人群的规模。第十九条 工程开工前，应组织有关部门专业人员会同监理 人员对施工单位平安资质、总体施工组织设计、平安和技术管理 人员配备、作业人员资质、施工所需工器具和特种设施检测、检 验等开工

19、平安条件进行综合分析评估，开展预先平安风险辨识与 评估，建立平安风险清单，并针对较大及以上平安风险进行风险 管理筹划；组织专家和全体员工，全方位、全过程辨识生产工艺、 设施设施、作业环境、人员行为和管理体系等方面存在的平安风 险，辨识应做到系统、全面、无遗漏，并持续更新完善。其次十条 每年由工程部经理亲自组织，制定年度平安风险 辨识评估工作方案，抽调各专业技术人员和专家，围绕人的担忧全行为、物的担忧全状态、环境的不良因素和管理缺陷等要素, 结合我工程部施工任务、使用机械设施、作业场所等部位和环节, 进行一次全面、系统的平安风险辨识评估，并对辨识出的各类平 安风险进行分类梳理，综合考虑作业场所、

20、受威逼人数、起因物、 引起事故的诱导性缘由、致害物、损害方式等，通过对系统的分 析、危急源的调查、危急区域的界定、存在条件及触发因素的分 析、潜在危急性分析，确定平安风险类别。其次十一条 每月由工程局部管专业负责人牵头组织相关 业务部门进行一次本专业系统的平安风险辨识及隐患排查，召开 一次平安风险分析会，结合本专业重点区域、重点场所、重点环 节以及操作行为、职业健康、环境条件、平安管理等，动态辨识 和评估平安风险，更新平安风险清单。其次十二条 每周由工程部各部室部门长、施工单位负责人 组织本单位人员，对本部门、本单位作业区域开展全面的平安风 险辨识，由本单位技术负责人依据辨识状况编写施工区域平

21、安风 险综合评估报告，明确辨识的时间和区域、存在的风险和等级、 管控措施和建议等内容，做到“谁辨识、谁签字、谁负责”，存档 备查。其次十三条 每日由工程部所属各施工单位班组长班前组 织本班组岗位员工对重点工序进行平安风险辨识评估。加强现场 监管，全面掌控作业现场班组、岗位人员的风险辨识状况；岗位 员工上岗前对上岗区域内的环境、设施、设施、劳动防护进行平 安风险辨识，觉察平安风险后准时向当班跟班领队、班组长汇报, 假设觉察存在不符合项应马上处理，处理不了的准时汇报本班班组 长或所属单位负责人，所属单位负责人处理不了的准时向工程部 汇报处理。其次十四条在施工（生产）、管理、环境、重大技术方案等发生

22、变化或变更时，应重新进行平安风险辨识与评估。其次十五条 依据危急化学品重大危急源辨识进行重大 危急源辨识，对确认的重大危急源进行登记建档，定期检测、评 估、监控，告知从业人员和相关人员在紧急状况下应实行的应急 措施，并按规定报告当地政府平安生产监督管理部门和公司平安 管理部备案。其次十六条其他评估。.设施、物资购置及出入库。涉及平安建设的设施、物资购 置前，要对设施、物资是否适应本单位平安建设要求进行平安、 技术选型论证，并按规定程序报批。设施、物资入库前，应对其 完好状况、技术参数、平安性能等进行评估验收，符合要求方可 入库。材料、配件、工器具、劳动防护用品等出库投入运行前， 使用单位（人员

23、）应对其完好状况、平安性能进行检查评估，符合 平安要求方可投入运行。.工程部员工。新入场员工和从公司其他工程部及公司创管 中心调入工程部的员工上岗前，应对其身体健康状况、职业禁忌 状况、岗位所需技术业务学问和技能、规程措施和有关规章制度 把握状况等是否具备上岗资格进行综合考核评估。.作业人员。各施工单位负责人应采用每日班前会对作业人 员上岗前的精神状态、是否饮酒、是否携带违禁物品、劳动防护 用品和平安防护器具配备等状况进行动态评估。.重大灾难。工程部负责人应定期对本单位可能发生的重大 灾难及已实行平安管控措施的牢靠性进行分析评估。第五章分级管控及要求其次十七条 工程部依据平安风险等级，明确各层

24、级的平安 风险管控责任及详细管控负责人，完善平安风险预警机制，实行 平安风险分级管控。.低风险：工程部组织开展岗位平安操作技能培训，催促班 组开展班前“风险预知”和“三工”活动，提升从业人员的平安 意识；.一般风险：工程部要明确平安技术保障措施，对作业人员 进行交底后实施；.较大风险：工程部从组织、制度、技术、应急等方面制定 平安风险管控方案，经审批后实施；.重大风险：工程部组织编制、审核、批准平安风险管控方 案（必要时组织专家论证），报公司备案后由工程部负责实施，相 关部门要加强过程监管。其次十八条 工程部每月对平安风险管控方案执行状况进 行分析和确认，对所采纳风险掌握措施、工作程序等有效性、相 宜性进行评价，提出改进措施及实施方案，做到持续改进。其次十九条 依据风险分级，工程部制定较大及以上平安风 险和重大危急源应急救援预案，配备必要的应急器材、装备，每 年至少进行一次应急救援演练。第三十条 工程部将平安风险评估结果及所实行的掌握措 施告知相关从业人员，在醒目位置设置警示标识、警示说明，并 在施工（生产）现场分区域进行平安风险公示。第三十一