公司治理情形及其改善计画或因应措施

1、公司治理情形及其改善計畫或因應措施 98.01.08項目是否已執執行簡述執行行情形未執行之之原因改善計畫畫或因應應措施備註一、公司司治理架架構及原原則（一）公公司是否否建置公公司治理理制度並並涵蓋主主要治理理原則是恪盡善善良管理理人注注意，掌掌握公司司股權結結構變動動，尊重重股東權權益，暢暢順與利利害關係係人溝通通管道，善盡社社會責任任，並厲厲行資訊訊公開、透明化化制度。（二）公公司是否否建立完完備之內內部控制制制度並並有效執執行是依據本公公司內部部控制制制度確實實執行。二、公司司股權結結構及股股東權益益（一）公公司是否否訂有股股東會議議事規則則是於86年年訂定，並分別別於91、955年修訂訂

2、。（二）公公司是否否設有專專責人員員處理股股東建議議或糾紛紛等問題題是設有專線線電話及及電子信信箱供股股東建議議及解決決問題。（三）公公司是否否隨時掌掌握實際際控制公公司之主主要股東東及主要要股東之之最終控控制者名名單是本公司之之主要股股東為高雄市政政府，持持股佔資本額之之4607。（四）公公司是否否揭露主主要股東東有關質質押、增增加或減減少公司司股份等等重要事事項是對於主要要股東持持股之質質押或增增減，皆皆於公開開資訊觀觀測站揭揭露。（五）公公司與關關係企業業是否建建立適當當風險控控管機制制及防火火牆是對於關係係企業均均依據本本公司對對子公司司監理準準則控管管。三、董事事會結構構及獨立立性（

3、一）公公司是否否設置二二席以上上獨立董董事是本公司997年股股東常會會已選舉舉三席獨獨立董事事席次。（二）公公司董事事會是否否設審計計委員會會否目前由監監察人及及會計師師審查。（三）公公司董事事長、總總經理是是否由不不同人擔擔任，或或是否無無配偶或或一等親親之關係係是本公司代代理董事事長為雷仲達先先生，總總經理為為鍾武湖湖先生，且無親親等關係係。（四）董董事對於於有利害害關係議議案之迴迴避是否否確實執執行是對於董事事有利害害關係之之議案，該董事事不得發發言及參參與表決決。四、董事事會及經經理人之之職責（一）公公司是否否訂有董董事會議議事規則則是94年訂訂定，995、996、997年修修訂。（二

4、）公公司是否否訂定各各專門委委員會行行使職權權規章否尚未成立立各專門門委員會會。（三）公公司董事事會是否否定期評評估簽證證會計師師之獨立立性是每年於董董事會定定期評估估是否續續聘會計計師。（四）公公司是否否有為董董事購買買責任保保險有每年如期期投保董董監責任任保險並並定期公公佈於公公開資訊訊觀測站站。（五）公公司是否否訂有董董事進修修制度是金融研訓訓院或相關關機構辦辦理相關關課程時時邀請董董監事參參加。五、監察察人之組組成、職職責及獨獨立性（一）公公司是否否設置一一席以上上獨立監監察人否監察人中中二席具有有會計師師執照，其中一一席為經經驗豐富富之執業業會計師師。（二）監監察人與與公司之之員工、

5、股東及及利害關關係人是是否建立立溝通管管道是監察人經經常與本本行董事事會稽核核處、董董事會秘秘書處、業務管管理處等等聯繫並並檢視稽稽核檢查查意見及及改善情情形。（三）公公司是否否成立監監察人會會並訂定定議事規規則是本公司監監察人不不定期召召集會議議，並訂訂有監察察人會議議事規則則。（四）公公司是否否有為監監察人購購買責任任保險是每年如期期投保董董監責任任保險並並定期公公佈於公公開資訊訊觀測站站。（五）公公司是否否訂有監監察人進進修制度度是金融研訓訓院或相關關機構辦辦理相關關課程時時邀請董董監事參參加。六、利害害關係人人之權利利及關係係（一）公公司是否否建立與與利害關關係人之之溝通管管道是本公司

6、設設發言人人、免付付費專線線電話及及電子信信箱，供供本行客客戶、股股東建議議及釋疑疑；另不不定期辦辦理社區區理財講講座及提提供內部部人公司司治理研研討之訊訊息，並並充分揭揭露資訊訊於公開開資訊觀觀測站。（二）公公司是否否重視公公司之社社會責任任是有關財報報及公司司重大之之訊息皆皆完整揭揭露予社社會大眾眾知悉；並成立立財團團法人高高雄銀行行社會福福利慈善善基金會會積極極參與社社會公益益，秉取取之社會會用之社社會之理理念經營營，重視視企業倫倫理與善善盡社會會公器責責任。七、資訊訊公開（一）公公司是否否指定專專人負責責公司資資訊蒐集集及揭露露工作是本公司之之資訊蒐蒐集及揭揭露工作作，目前前由業務務管理處處主辦。（二）公公司是否否建立發發言人制制度是本公司之之發言人人為徐主主任秘書書翠梅。（三