管理手册和程序文件版23、审核

1、23、审核程序1 目的通过实施本程序，验证质量、环境、职业健康安全管理体系运行的有效性和符合性，为管理体系改进提供依据。2适用范围适用于公司质量、环境和职业健康安全管理体系的审核。3术语和定义管理手册中的有关术语和定义。4相关文件或文件GB/T19001-2008质量管理体系要求、GB/T24001-2004环境管理体系要求及使用指南、GB/T28001-2011职业健康安全管理体系要求、GB/T50430-2007工程建设施工企业质量管理规范；现行的管理体系文件，包括：管理方针、管理目标、管理手册、程序文件、作业文件等； 4.3 适用的和其他应遵守的要求等。职责管理者代表a)b)负责、策划和

2、组织审核工作；确定审核的目的、范围和方式；c)d)批准年度审核方案并组织实施；批准成立审核组，评价、任命审核组长及审核员，必要时派技术支持，保证审核的独立、公正、客观性,下达审核任务；e) 审定审核5.2 技术质量部，向总经理审核结果。a) 负责本程序的编制、修订、实施及程序的主管部门；公司审核的组织管理工作，是本b)c)d)编制年度审核方案；审核组长和审核员并参与评价，报管理者代表；策划组织协调审核工作；e)f)g)h)负责有关审核原始资料的收集、整理、保管和存档；提出特殊情况下的审核时间，报管理者代表批准后实施；监督内审组长对纠正措施进行验证；根据审核组长提交的审核，利用统计技术进行分析评

3、价体系的适宜性、充分行和有效性，并向管理评审会议提交总体审核5.3审核组长。a)b)制定审核计划，对实施审核工作全面负责；负责组织审核组成员的审核前培训工作；c)d)e)准备审核工作文件，对审核组成员布置任务；审定审核检查表；主持首、末次会议，实施审核并对不合格/不符合中采取的纠正措施进行验证，编制内审；收集审核原始资料交本程序主管部门；监督审核组成员遵守审核员守则。 5.4内审员a) 参加审核前的相关培训活动；b) 在审核组长的下，编制审核检查表，报审核组长审定；c) 向受审核方传达/阐明审核要求，客观、公正地收集，、分析、评价观察结果，填写审核；，对审核中发现的不合格/不符合，形成不合格/

4、不符合d) 对采取的纠正措施进行验证，确保纠正措施有效实施；e) 内审员应保持审核工作的独立性，并配合、支持审核组长工作。5.5受审核（部门、直属项目经理部）按审核日程安排，接受审核。审核过程中配合内审员完成审核工作，负责对审核中发现及时，对不合格项分析原因，制定纠正措施并实施，对纠正措施实施效果负责。6 工作程序6.1公司一般每年组织一次管理体系审核。审核覆盖管理体系涉及到的所有部门、场所和要求。a)年度审核可集中进行，也可根据所属、部门、项目部的分布情况，按照策划的结果分阶段或分部门进行，但尽量满足对选择的受审核对象实施全过程的审核，以便对受审核方的质量、环境和职业健康安全管理进行系统和充

5、分的了解和总结，保证审核的充分性、审核发现的客观性和公正性、审核结论的正确性和准确性。应制定审核方案，包括年度审核计划、具体的审核安排等。审核方案应考虑拟审核的过程、区域状况、对象的重要性，以及以往的检查和审核结果。对于管理或实施过程比较重要和复杂、敏感区域的施工、比较重要的项目、管理水平比较差或不稳定的、以往各项检查或内审中出现较大问题或问题较多的，加大审核力度。从时间上考虑内审的方法，可分为集中审核及滚动审核二种。审核应以标准、企业管理体系文件和其他与质量、环境、职业健康安全管理相关的文件、相关法律、承包合同等为依据，并以以往的检查和内审结果为参考。审核应注重审核各个过程的效果和体系的有效

6、性。内审工作应由与所审核活动无直接关系的实施。d)审核结果应提交管理评审，作为管理评审的输入内容之一。 6.2编制内审计划内审计划由技术质量部组织编制，管理者代表批准，内审计划的内容包括：审核目的、范围、依据；b)审核组分工及组成 c)审核要求；d)审核日程安排；（审核组长和组员）；e)审核方式和基本方法等。6.2.2内审计划范围为：a)公司最高成员；b)所有受审（部门）；c)审核组成员。 6.3组成审核组管理者代表任命各审核组长，并委派审核组成员，组成各审核组。审核组长和审核组成员必须具有内审员资格，审核员不得审核自己的工作。审核组长明确审核编制检查表的职责，按审核日程安排进行分工。6.3.

7、4.1审核员根据分工和审核任务，各自编写检查表，检查表要经审核组长批准。6.3.4.2检查表按（部门）编制，应充分考虑主管过程和相关过程及职能。检查及样本的多少，可视受审核（部门）的具体情况而定，检查内容不向受审核（部门）或透露。6.3.5审核组按内审计划编制审核日程安排，按审核日程安排分别约定审核具体时间，正式通知受审核（部门）。6.3.5.1审核组长在内审计划规定的审核日期前5日通知受审核审核时间，确保按期进行现场审核。（部门），约定6.3.5.2受审核项准备工作，包括（部门、直属项目经理部）接到审核通知后，做好接受审核的各、资料、各种和等，确保审核顺利进行。6.3.5.3审核组通知受审核

8、（部门、直属项目经理部）后，制作现场审核表格、不合格6.4审核实施等审核用表，并做好召开首、末次会议的各项准备工作。召开内审首次会议；内审首次会议由审核组长主持；b)审核组全体成员和受审核、部门及业务骨干参加；c)与会签到；d)审核组长 e)审核组长 f)审核组做好6.4.2现场审核内审计划、介绍审核组各成员；审核有关事宜及时间安排；。6.4.2.1内审首次会议结束后，按审核日程安排的具体时间进行现场审核。6.4.2.2审核组长在受审核、部门分别召开简单首次会议，介绍公司内审首次会议精神和本次审核要求，提出审核目的、范围和依据。审核组长对审核过程进行全面控制，确保审核计划顺利执行以及审核的客观

9、性和公正性，做到审核气氛平和，便于沟通，审核纪律良好及审核结论恰当。内审员依据检查表进行审核，一般不偏离检查表，但如果发现可能导致不合格的线索，虽然不在检查表范围，也应进一步检查并。6.4.2.5现场审核中，内审员通过交谈、查阅文件、验证、观察事实等活动，调查收集客观，做好现场审核。6.4.2.6内审员将收集到的客观，在研究和分析的基础上，识别、确定不合格项，判定不合格的性质和严重程度，并逐项填写不符合项，经审核组长和受审核（部门）签字认可后生效。6.4.2.7审核组长组织内审员对审核结果进行汇总分析，找出薄弱环节，提出管理体系评价意见。审核组依据所有审核发现的事实，对管理体系作出评价，其评价

10、要点包括：a）管理体系的实施，对审核准则的符合程度的描述； b）管理体系的实施程度的描述； c）管理体系的有效程度的描述；d）改进的建议。召开末次会议末次会议由审核组长主持召开；审核组全体成员和受审核、部门及业务骨干参加；c)审核组宣读审核及不符合项；d)受审核（部门）6.4.4编写审核表态发言。6.4.4.1内审由审核组长编写，经管理者代表后，发至各受审核部门），作为管理评审输入之一。6.4.4.2内审的内容包括：审核日期；审核目的、范围、依据；审核组成员（审核组长、审核员）； d)审核情况综述；e)不合格项分布情况分析、不合格数量及严重程度； f)建议或要求；g)审核结论意见。6.5制定纠

11、正措施6.5.1对审核组开出的不合格，受审核（部门、项目经理部）应组织分析产生不合格的原因，实施处置，并针对原因采取防止问题再发生的纠正措施，报管理者代表批准后实施。6.5.2纠正措施的实施期限一般不超过15天，受审核（部门、项目经理部）在规定期限内完成，报内审组长验证。特殊情况需延长纠正时间，受审核（部门、项目经理部）向技术质量部申请并报管理者代表批准。6.6验证6.6.1内审组长按分工指定相关内审员对所审核（部门、项目经理部）纠正措施的实施情况进行验证，填写验证结论提交技术质量部，并报管理者代表。验证过程中发现难解决，及时向管理者代表，以便协调解决。6.6.2对延长时间制定纠正措施的受审核

12、与受审核方联系，并及时指派内审员实施（部门、项目经理部），由技术质量部验证。遇到下列情况时，管理者代表决定追加审核并加大审核力度：当管理体系运行有明显问题或问题较多，且重要程度很高时；b)当顾客（业主）或相关投拆或抱怨时；当出现严重不合格品或发生事故、事件、不符合情况时；当外部市场环境发生变化时；e)当标准和管理体系文件进行修改时；f)当公司管理体制和组织结构发生变化时；g)第二方、第审核之前。如果要追加的审核按上述程序执行。6.8审核由技术质量部按控制程序规定进行管理与控制。77.1年度审核计划QESGHJ QESGHJ QESGHJ QESGHJQESGHJB/23-2013-01 B/2

13、3-2013-02 B/23-2013-03 B/23-2013-04B/23-2013-05审核通知审核检查表7.4不符合项7.5审核年 度审 核 计 划QESGHJB/23-2013-01：时间(月)部门123456789101112注：审核的其他要求如过程等见附页。审核审核纠正措施纠正措施纠正措施计划已实施已制订实施中已验证编制：日期：审 核 通 知QESGHJB/23-2013-02审核日期：审核范围审核目的依据文件审核组成员审核组组长审核员：日程安排（可另附页）日期时间部门审核员/组编制：审 核 检 查 单QESGHJB/23-2013-03页次：/审核日期：审核：受审核区域：审核员

14、：参照文件号：标准条款：要求或规定条款检查内容及方法查实及客观编制：不 符 合 项QESGHJB/23-2013-04：注：可附页受审核部门/项目部门/项目负责人不符合事实陈述：不符合的标准及条款：不符合类型一般严重限期限：审核员签名及日期审核组长确认及日期部门签名及日期原因纠正纠正措施措施评审实际完成时间不会带来新的风险或环境影响会带来新的风险或环境影响，有以下：制订人部门确认人纠正措施的验证验证人：日期审 核QESGHJB/23-2013-05：注：内审应体现对管理体系运行情况的全面系统总结，从总体上总结体系运行的充分性、适宜性和有效性，从细节上总结体系各主要过程和层次策划、实施、日常检查、日常调整和完善情况，总结前一时期或前一阶段的体系运行经验教训，找出这些经验教训的原因，以便可以在下一阶段的管理和工作中举一反三、扬长避短，提高管理体系的整体有效性和达到持续改进的目的。审核目的：审核范围：审核依据：受审核/部门：审核日期：审核组长：审核员：审核计划实施情况综述：不合格