融资财务顾问协议【模板】融资

1、财务顾问协议PAGE 有限公司与xx投资管理有限公司之财 务 顾 问 协 议年 月 日甲 方： 乙 方：xx投资管理有限公司鉴于：1. 甲方现有融资需求，特委托乙方担任其财务咨询顾问，负责为甲方向单一或组合型投资人寻求融资并全权安排融资事宜。2. 乙方为一家专业投资公司，具有为甲方提供所需服务的能力，并同意接受甲方的委托，为甲方提供融资财务咨询顾问服务。经友好协商，各方就甲方委托乙方为其提供融资财务咨询顾问服务事宜达成如下条款，以资共同遵守执行： 委托事项甲方委托乙方为其融资财务咨询顾问，具体委托事项如下：1.1 真实、完整地向甲方物色并介绍投资方，为甲方设计具体项目融资方案，在不同阶段对接针

2、对性的融资机构； 1.2 对甲方财务审计、评估、可行性方案提供咨询服务，对甲方的股权结构进行梳理，提供企业战略调整方案，核心人才猎聘服务。协助甲方整理并向投资方提供关于资料文件资料，推荐并沟通协调相关第三方开展工作；1.3 应甲方要求，为甲方提供关于政策、法律法规咨询；1.4根据甲方项目具体情况，制订谈判方案，陪同甲方与投资方进行谈判，协助甲方回答投资方的问题。1.5 安排和协助商务谈判并促成甲方与关于方面签订融资协议书、投资协议书或其他类似法律资料文件（以下统称“投资协议”）。 委托期限甲方对乙方的委托期限为自本协议生效之日起的 年；即201 年 月 日至201 年 月 日。若委托期限届满，

3、乙方提供的融资机会的某一交易仍在进行中，则本协议自动顺延直至该交易履行。 排他性3.1 在委托期间，甲方不应就本协议项下的投融资洽谈、操作等融资咨询顾问服务事项委托其他任何第三方；乙方在委托期间为甲方的独家融资财务咨询顾问。3.2 在委托期限内，甲方 (包括子公司、关联方、项目公司)，都未能跨过乙方直接与乙方安排的投资方、信托公司等相关资金方（包括该等资金方的分支或关联方）洽谈交易，而不付财务咨询顾问费给乙方,如甲方违反此商定，甲方应按本协议第六条的商定以乙方应得之财务咨询顾问费的双倍赔偿给乙方。3.3 在委托期限截止后的半年内，甲方及其关联方若发生本协议第三条第二款规定情形而达成合作的，视同

4、该合作是乙方的财务咨询顾问工作的成果，甲方仍应当依照本协议的第六条的商定向乙方支付财务咨询顾问费用。 甲方的责任和义务4.1及时向乙方提供关于委托事项的真实、准确、完整的资料文件资料文件资料；4.2 配合乙方工作，并为乙方提供必要的便利条件；甲方若通过信托等其他渠道融资，则甲方应提供合格的资质及抵(质)押等担保条件；4.3 应对乙方推荐的投资方的建议及时做出回应，并安排与投资方进行会谈；4.4甲方应基于其独立判断做出融资决策，其融资风险由甲方自行承担；4.5甲方承诺甲方及其子公司、关联方或项目公司均受本协议的约束，进行本协议项下的融资交易均视为甲方的行为。 4.6 对于已经收取的财务咨询顾问费

5、用，甲方不得要求退回。 乙方的责任与义务5.1 乙方应在本协议生效后引荐的投资方与甲方开始协商洽谈投融资事宜；5.2 应甲方的要求，派员参加甲方组织的关于会议、提供关于资料文件资料文件资料、书面或口头建议或意见；乙方应不定时地向甲方沟通、报告财务咨询顾问事项的进展情况；5.3 乙方应配合甲方对投资方的主体资格/资质、资信等情况进行调查；协助甲方洽谈委托事项；安排商务谈判、设计融资方案等整体融资事宜；并促成甲方与关于方面签订并履行融资协议书、投资协议书或其他类似具有法律效力的资料文件。5.4乙方应遵守职业道德，协助甲方解决在项目融资过程中遇到的一系列难题，充分提示甲方与投资方在融资事宜过程中可能

6、出现的风险，不得隐瞒投资方真实情况。5.5乙方向甲方提供的分析建议或意见、咨询、策划、建议等服务应当充分考虑甲方的权益并符合国家法律、法规、政策的规定。 费用及支付6.1 甲方向乙方支付财务服务费为人民币 元，甲方应在本协议生效之日起三个工作日之内向乙方一次性足额支付。6.2 财务咨询顾问费分为以货币形式支付和以甲方股权形式支付两部分：6.2.1现金支付部分金额依照以下公式计算：财务咨询顾问费金额=甲方取得的实际到位的融资总额 %甲方须在实际收到投资方融资资金之日起3个工作日内，向乙方支付上述财务咨询顾问费现金支付部分，并支付至乙方指派银行账户。乙方的银行账户信息如下：户 名： 开户银行：银行

7、账号：6.2.2 股权支付部分金额依照以下公式计算：股权形式支付金额 %*甲方股权价格确认基准日的净资产额股权价格确认的基准日为甲方在实际收到本协议商定委托期内的取得的所有融资到位之日，甲方净资产额由会计师务所出具的审计报告为准。以上财务咨询顾问费以增资扩股形式进行，甲方须在确认本协议商定委托期内的取得所有融资到位之日起10个工作日内，与乙方签订增资扩股协议并办理xx变更登记。6.3 甲方逾期支付财务服务费或财务咨询顾问费（现金支付部分），每逾期一日，应按应付而未付金额的千分之五向乙方支付违约金。甲方违反本协议6.2.2款关于股权形式支付财务咨询顾问费的商定，甲方未在确认本协议商定委托期内的取

8、得所有融资到位之日起10个工作日内与乙方签订增资扩股协议并办理xx变更登记，每逾期一日，应以现金形式按股权形式支付的财务咨询顾问费的千分之五向乙方支付违约金。6.4 乙方可要求甲方支付因乙方为甲方提供融资财务咨询顾问服务而造成或产生的必要费用，包括但不限于xx费、住宿费、公证费、查档费及其它相关费用，以上费用凭票据实报实销。 保密7.1 甲乙各方及其委派的工作人员，对本协议的内容及在服务过程中知悉的对方的商业秘密应予以保密。未经对方事先同意，不得向任何第三方提供或披露本协议及取得对方的项目材料、书面报告等相关信息与资料文件。7.2上述保密商定在本协议期限届满或被撤销或解除之后两年内对各方仍具有

9、约束力。7.3上述保密义务不适用于如下信息：公共领域里的信息；非由于具有保密义务方的原因已经为公众所知的；由具有保密义务方以外其他渠道被他人获知的信息，这些渠道并不受保密义务的限制；由于法律的适用、法院或其他国家有权机关的要求而披露的信息。 违约责任任何一方同意并承诺，对于因其违反本协议商定而使对方遭受的或与之关于的所有损失，其将向对方做出赔偿，使之免受损害。但本协议其他条款规定了违约金计算方法的，则适用相应条款规定的违约金计算方法。 争议解决本协议执行过程中发生的争议，首先应由各方友好协商解决；友好协商不成按下述第（1）种方式解决：（1）提请xx仲裁委员会依照当时有效的仲裁规则进行仲裁；（2

10、）依法向受托人所在人民法院通过诉讼解决。 本协议的变更、解除、终止10.1本协议未尽事宜经各方协商一致后，各方可另行签订补充协议或以确认函形式予以确定，所签补充协议和确认函与本协议不一致的，以所签补充协议和确认函为准。10.2 本协议经各方协商一致后可以变更、解除或终止。不可抗力11.1 不可抗力包括任何不可预见、不可避免并且未能克服的客观情况，包括但不限于：国家政策法规的重大变化、地震、水灾、传染性疾病、国际制裁以及战争等情形，而这种客观情况已经或可能将会对本协议的一方或各方的业务状况、财务状况、公司前景或本协议的履行造成或产生重大实质性不利影响。11.2如上述不可抗力事件的发生严重影响一方

11、履行其在本协议项下的义务，则在不可抗力造成的延误期内中止履行不视为违约。宣称发生不可抗力事件的一方应迅速书面通知本协议他方，并在其后的十五天内提供证明不可抗力事件发生及其延续的足够证据。11.3 如发生不可抗力事件，本协议各方应立即互相协商，以找到公平的解决办法，并且应尽所有合理努力将不可抗力事件的后果减小到最低限度，否则，未采取合理努力方应就扩大的损失对另一方承担相应的赔偿责任。如不可抗力事件的发生或后果对本协议的履行造成重大妨碍，并且本协议各方未找到公平的解决办法，则经甲乙各方协商一致同意，本协议可终止。 生效及其他12.1 本协议壹式肆份，各方各执贰份，具有同等法律效力。12.2 本协议自甲乙各方法定代表人或者授权代表签字、盖章之日起生效。 12.3 如本协议的任何条款由于不符合法律法规的规定而无效，并不因此致使整个协议的无效。各方可根据协议的本意重新达成关于商定。本协议变更、解除或者终止后，协议中的排他