尽职调查访谈记录模板

1、尽职调查访谈记录项目名称访谈主题客户名称（加盖公章）访谈地点访谈时间【】年。月。日访谈对象姓名职务身份证号码访谈人姓名职务身份证号码一、请介绍访谈对象在客户单位中的职务、工作内容和职责二、客户与【公司名称】关联关系访谈仁贵公司的实际控制人、持股5%以上的自然人股东、董事、监事、高管人员、负责与【公司名称】业务往来的主要经办人员及上述人员的主要关联方（包括但不限于配偶、年满18周岁的子女及其配偶、父母及配偶的父母、兄弟姐妹及其配偶、配偶的兄弟姐妹、子女配偶 的父母）是否在【公司需称】工作或担任职务？是否在附表1所列【公司名称】关联方 工作或 担任职务？或者与附表1所列【公司统称】相关人员之间有亲

2、属关系？如有，请说明。请提供 贵公司实际控制人、持股5%以上的自然人股东、董事、监事、高管人员、负责与【公司名 称】业务往来的主要经办人员的名单。2、贵公司的实际控制人、持股5%以上的自然人股东、董事.监事.高管人员、负责与【公 司名称】业务往来的主要经办人员及上述人员的主要关联方是否存在对【公司劣称】有 委托持 股或信托持股？是否与【公司爻且称】的中介机构及具经办人员【】存在关联关系？是否与下表列 示的【公司划称】关联方存在关联关系或者直接或间接拥有其权益？如有，请说明。3、附表1所列示的主体是否在贵公司宜接或间接拥有权益？附表1所列示的主体是否在贵 公司直接或间接拥有权益？如有，请说明。4

3、、贵公司与【公司名称】及附表1所列主体之间是否存在其他特殊利益关系，是否存在其他公司或个人以贵公司的名义与【公司剑称】进行业务往来或资金往来的情形。三、客户与【公司名称】交易情况访谈1、请简要介绍一下贵公司与【公司夕I称】之间业务往来的基本情况（如合作时间、合作内容、合作方式）2、贵公司与【公司名称】之间的交易及资金往来是否均通过签署书而合同确泄权利、义务。请确认附表2是否为【】年至今贵公司与【公司名称】之间签署的各项合同及其实际履行 情况？3、近五年内，贵公司与【公司名称】之间的业务内容.结算方式若发生较大变化或将要发 生较大变化的，请说明发生变化的主要原因？4、除【公司名称】夕卜，贵公司是

4、否存在向英他公司采购相同服务？若有，【公司名称】 提供的服务占多大比重？【公司劣称】在提供服务方面有何优势？贵公司对于【公司名称】及 其他服务商之间如何进行筛选？是否按照规左进行了招投标程序，并请说明是公开招投标 还是 邀请招投标形式？程序是否符合相关规圮？对于贵公司非业主（发包人）的项目，请说明贵公 司分包给【公司需称】是否取得了业主（发包人）的同意？35、请简要介绍贵公司与【公司名称】之间的结算流程及贵公司的付款流程，贵公司向【公司冬称】的付款周期为多少？合作过程中是否存在延期、拖欠或提前支付的情形？近五年 应付账款的付款周期有何变化，若有变化，请说明原因6、近五年内是否存在【公司名称】给

5、予贵公司返利的情况？返利条款是否发生过重大 变化7、贵公司与【公司名称】采用何种方式进行价款结算（现金、支票、商业票据）？是 否存在【公司名称】要求通过其他公司账户或个人账户与贵公司结算款项的情形8、贵公司和【公司名称】之间的资金往来是否均与真实的购销业务相对应？是否存在资金 拆借等资金往来情况？贵公司与【公司划称】之间除了销售产品或提供服务外，是否还 有其他 商业往来或资金往来。在合作过程中，是否发生过：贵公司接受【公司名称】或其关联方等提供 的体外资金，或通过其他私下利益交换方式，从而降低采购产品支付的采购款？4或贵公司少计向【公司需称】的发货数屋及金额，而通过体外资金收到相应货款、另外开

6、具其他抬头发票的情况？9、贵公司与【公司名称】的关联方之间是否存在业务往来或资金往来?是否存在其他公司或个人以贵公司的需义与【公司名称】进行业务往来或资金往来的 情形？贵公司是否与【公司名称】存在或存在可预见的法律诉讼或其他未解决纠纷（如产品 质量、合同履行等）。在合同履行过程中，【公司名称】是否存在违约的情形？贵公司是否与【公司名称】签订长期合作协议？如果没有签订长期合作协议，则与【公司爻且称】长期合作的预期如何？13、贵公司认为与【公司名称】之间合作业务的前景如何？与同行业其他公司相比，您认为【公司名称】的竞争优势和劣势有哪些？请确认访谈人提供的合同是否为贵公司与【公司名称】声明：被访谈人对上