Z市政府采购监督存在的问题及其对策+开题报告

1、PAGE PAGE 14郑州大学公共管理硕士（MPA）开题报告 题目：Z市政府采购监督存在的问题及其对策姓名：学号：Z2009034631、选题背景和意义政府采购作为财政支出管理的手段，最早形成于 18 世纪末的自由资本主义国家。而随着资本主义的发展和市场经济体制的要求，政府对经济调控被限制在了被认定为“市场失灵”的领域，例如国防、教育、公共交通、卫生、环保等。后来，随着政府购买范围和规模的不断扩大，发达国家每年花费在政府采购上的支出已占本国年度政府支出相当比例，从而引起了各国政府的广泛关注，并逐步意识到政府采购在国内经济发展中所处的地位。自20世纪90年代末以来，我国逐步推行政府采购制度并取

2、得良好的社会效益和经济效益。进入21世纪，随着市场经济的不断发展和完善，我国政府采购规模得到迅速扩大。建立和完善政府采购制度将是我国公共财政体制改革的重要举措。当前，我国政府采购还未真正现实制度化、市场化和规范化，政府采购在实际操作过程中还存在诸多问题，最主要的问题还在于当前政府采购监督机制不完善，导致资源浪费及贪污腐败之风肆意滋长。因此，进一步完善政府采购制度的关键就在于建立和完善有效的政府采购监督机制，只有建立完善的政府采购监督机制，才能保证政府采购长期、持久的廉洁公正，才能保证政府采购的健康、可持续运行。尤其是我国加入世贸组织后，为了使我国政府采购在国际舞台上能得心应手，完善我国政府采购

3、监督机制就势在必行。完善我国政府采购监督机制的必要性西方学者论为:“一切有权力的人都容易滥用权力,这是万古不易的一条经验。有权力的人使用权力一直到遇有界限的地方才休止。”。行政权天生的扩张性要求必须有相应的制约机制来对其进行限制。政府采购本身是政府利用权力管理社会经济的一个方法,本身要义就是要规范政府采购行为。对政府的这种权力必须进行法律上的限制和监督,监督机制本身就是政府采购制度的一个重要方面。随着我国政府采购的规模不断增长、范围不断扩大,国际化程度加深,政府采购作为财政支出的重要手段之一,对社会经济、政治的影响越来越大,国家会愈来愈重视政府采购的制度建设和完善。而对政府采购行为进行再监督的

4、政府采购监督机制的建设,更显得更为迫切和重要。这是由于:(一)节约使用公共财政性资金,保证政府采购制度不发生偏差的需要政府采购采购的是公共产品,使用的是公共资金,因此,如何最节约地使用公共财政,购买到价廉物美的产品或工程、服务,是实施政府采购的目的之一,也是采购监督制度的目的之一。西方公共选择学派认为:政府支出具有自然扩张性。首先,政府官员也符合经济人的假设,他们也会进行成本收益计算。高标准的办公楼、高级办公设备及豪华轿车可以带来舒适甚至奢侈的工作条件与便利,而这一切并不要政府官员个人付费,于是,只要条件许可,政府官员就会追求工作条件的升级。其次,对于政府官员的社会评价是以“政绩”为依据的,为

5、了寻求“政绩”达到个人升迁目的,官员们便要投资办“实事”,不顾地方财政不足的实际情况,大搞“政绩工程”,致使大量的财政性资金被浪费。同时,有些政府官员为了个人利益或小团体利益,通过财政性扩张,大搞“权钱交易”,使大量的公共资金流入了个人腰包,严重损害的公共利益。因此,必须对政府采购行为进行严密的监督,防止财政资金的浪费和腐败行为的发生,提高财政性资金的使用效益。(二)规范市场竞争秩序的需要市场经济本质上是法治经济,强调市场机制对资源配置的主导作用。法律、法规是为了约束市场主体的行为,是市场正常运行的保障。从国际上看,市场经济越发达,市场体系越完善的国家,其政府采购制度也越完善,监督机制也越健全

6、。随着我国市场经济的发展,社会主义市场经济体制的逐步完善,政府采购范围的延伸,采购规模的扩大,客观上要求进一步规范政府采购行为,完善采购的监督机制。但由于政府采购是政府在开放的市场上采购货物、工程和服务的行为, 行政权力对市场机制具有天生的侵害性。如何保证政府在采购过程中遵守市场游戏规则,不破坏市场竞争秩序,这是必须完善我国政府采购监督机制的第二个原因。充分竞争是政府采购制度的基石,如何保证政府采购市场的充分、公开竞争是政府面对的一个重要问题。由于采购主体的经济人特征,为实现自身经济利益最大化的目标,有可能会作出不利于市场公平竞争的行为,从而有损政府采购的健康发展。随着政府采购市场规模的不断扩

7、大,它对生产要素等资源的分配的影响愈来愈大,甚至影响到国家国民经济的平稳运行。而在地方性的政府采购中,社会成本极高的地方保护主义和区域经济分割现象仍大量存在,有的地方和部门对外地供应商实行不平等待遇,行政领导权力对政府采购影响,阻碍了采购市场的充分竞争和采购效益的提高,造成腐败行为的漫延。通过完善的政府采购监督机制,规范政府采购主体的行为,进一步发挥市场机制对资源配置的主导作用,使市场竞争秩序更加规范。因此,政府采购的监督的范围必然要延伸,监督机制必须完善。从西方一些国家的情况看,有些单位是不愿意遵守政府采购法律制度的规定。他们常常采取一些抵制措施,例如,把己达到采购限额以上的批量采购划小,以

8、逃避招标;有意把采购时间缩短,使一些有能力、有资格的供应商不能充分参与竞争等。我国近几年的政府采购中也存在一些问题。如以低于成本价报价以占领政府采购市场的具有倾销倾向的行为,不利于政府采购合理有序的市场竞争;采购文件对采购标的制定不合理的标准,限制了供应商的竞争;供应商联合起来抬高物价,使采购机关利益受损等不规范行为;由于政府采购物品的广泛性,各种技术性指标没有确切界定,不能保证物品质量和售后服务,引起的种种争议和纠纷;根本原因就是在于政府采购的监督机制不完善,法律、法规没有得到有效地执行。(三)完善我国政府采购制度的需要目前,我国关于政府采购的立法主要有二00三年一月一日施行的政府采购法和二

9、000年一月一日施行的招标投标法。两部关于政府采购的基本法律制度先后实施,结束了我国政府采购长期无法可依历史。同时,部分关于政府采购法的配套规定,如政府采购信息公告管理办法、评标委员会和评标方法暂行规定在2000年和2002年分别实施;政府采购评审专家管理办法和集中采购机构监督考核管理办法在2003年12月17日的正式生效,初步建立了我国政府采购的法律、法规的监督体系。为规范政府采购活动提供了法律依据。各级政府也大都按法律的要求建立了政府采购中心,制定了相应的制度,取得了一些效果。但千万别误以为这就是成熟市场经济条件下政府采购制度所应达到的效果。招标、投标,引入公平竞争确实对原有体制产生冲击作

10、用,但这种冲击过程并不等同于会产生良好的制度绩效。从目前来看,这种冲击只是在有限的范围内。这是由于,首先,政府采购在我国是一项全新的工作,政府采购方面立法工作起步较晚,关于政府采购的法律、法规体系仍不健全,尤其是对政府采购工作监督管理,还存在着很多的薄弱环节,出现了不少问题,直接妨碍着政府采购的健康发展。其次,不能认为实施了政府采购法和相应的各种制度措施,确立了政府采购公开化、集中化的基本原则和种种操作的程序。采购过程中的价格问题、回扣问题、质量问题等都会迎刃而解。比如,规范建设工程招标投标的招标投标法已实施多年,但工程建设招标投标中的不正之风至今仍未消除,有的地方甚至发生了严重的质量事故,这

11、方面的教训很值得政府采购监督工作的借鉴。在政府采购活动中时有一些不正常的、不符合政府采购法规定的违规事件的发生。究其原因有许多条,但根本一条原因是缺乏有效的监督、约束机制,致使运作不规范。政府采购工作迫切需要建立与之相适应的采购监督机制,以保证政府采购工作规范化进行,防止政府采购权力由原来的“分散寻租”变为“集中寻租”,使我国的政府采购制度进一步完善。(四)我国政府采购市场国际化的需要随着我国加入WTO和实现与东盟经济贸易一体化、我国政府采购规模的进一步扩大(2002年我国政府采购的规模己达人民币1009亿元,2003年达1500亿元人民币,2004年预计达200。亿元),我国的企业有参加政府

12、采购国际自由贸易市场的需求,我国的政府采购市场也有必须对外开放开放的压力,政府采购融入国际经济的大潮中去是一个发展趋势。我国加入wTO时,承诺在成为WTO成员国后,将尽快开展加入政府采购协议的谈判,提高国内政府采购透明度。加入WTO政府采购协议己提上了议程。外界的压力使我国的政府采购监督机制的完善变得更加必须:在2003年7月财政部国库司副司长周成跃向美国商务部表明了中国政府的软件政府采购立场:2003年H月4日,财政部就日本关于我国履行有关政府采购入世承诺的问题清单作出答复,;我国己在向亚太经合组织提供的单边行动计划中已承诺最迟于2020年与其他各成员对等开放政府采购市场。为履行我国政府的入

13、世承诺,适应经济全球化的需要,政府采购的制度自然要与国际政府采购惯例接轨。尽快完善我国政府采购监督机制完全是必须的、2004年WTO新加坡坎昆贸易部长会议将对关于政府采购透明度协议进行谈判。根据世贸组织安排,各成员国包括我国都必须在2005年1月份前,通过谈判完成协议的签署工作。我国如不根据WTO政府采购协议的规定和联合国贸易法委员会货物、工程和服务采购示范法的要求,完善我国的政府采购制度,特别是完善政府采购的监督制度,就会直接影响到我国的国际声誉、国际地位和国家利益。在政府采购国际市场上也无法获取任何经济利益的。 本文对Z政府采购监督机制这一问题进行探讨，提出完善Z政府采购监督机制的对策建议

14、，具有重要的理论和现实意义。 理论意义；(1)有利于丰富和完善Z政府采购理论体系。作为政府采购制度的重要组成部分，政府采购监督机制的研究可进一步深化政府采购的研究内涵，为其提供更多的研究理论基础；(2)为其他学科的研究提供理论依据。政府采购问题不单单是财政学研究的问题，更是行政管理学、政治学等其他学科研究的问题，因此，可以为财政学、行政管理学、政治学等学科的研究提供理论依据；(3)对政府采购这一问题进行研究，还可以为社会政治、经济、文化等方面的制度和政策制定提供理论依据。 现实意义；(1)建立和完善政府采购监督机制，是完善政府采购制度的重要举措。政府采购监督机制作为政府采购制度的重要组成部分，

15、它的建立健全在很大程度上决定了Z政府采购制度是否建立健全，进而才能保证其是否得到健康可持续运行。(2)建立和完善政府采购监督机制，有利于公共财政体制的建立和健全，进而有利于规范财政支出，提高资金使用效率。(3)建立和完善政府采购监督机制，有利于加强政府系统的廉政建设。实行政府统一采购，特别是在采购中引入竞争机制，使得采购更加公开、公平、公正，为实现勤政、廉洁、高效的政府改革目标做出贡献。2、研究目的 本课题研究主要有两个目的。一是通过本研究明确目前我国政府采购监督现状和存在的主要问题；二是对目前Z市政府采购监督存在的问题进行分析，从而进一步完善Z市政府采购监督机制，提高政府采购透明度，创造一个

16、公平公正的采购机制。3、拟研究主要内容本研究主要是针对目前政府采购现状及存在的问题，把Z市政府作为研究对象进行研究。第1章，绪论。论述了本文的研究背景及意义，并对国内外文献综述进行了归纳和总结。第2章，政府采购监督机制相关概念界定及理论依据。对政府采购和政府采购监督机制的概念进行了界定，并对其特征进行了分析；对政府采购监督机制的理论基础，主要是对政府双重角色理论、信息不对称理论、委托代理理论及寻租理论进行了综合概述。第3章，Z政府采购监督机制的基本框架及现状分析。对Z政府采购监督机制的构成要素、Z有政府采购监督机制的形式及其作用、Z政府采购监督机制现存问题及其原因进行了系统分析，指出当前Z政府

17、采购监督机制仍不完善，法规体系不健全、监督主体权力虚置、监督程序设计不规范、监督配套措施不完善，导致政府采购面临诸多问题，因此，完善我国政府采购监督机制是保证我国政府采购制度健康可持续运行的关键所在。第4章，完善Z政府采购监督机制的对策建议。通过对Z政府采购现存问题及其原因进行分析后，进而提出了构建Z政府采购监督机制需明确的基本原则，并借鉴国际经验，提出了完善Z政府采购监督的对策建议。本研究的整体框架如下：摘要Abstract第1章绪论选题背景选题意义国内文献综述国外文献综述研究内容研究方法第2章政府采购监督机制相关概念及理论基础政府采购的概念政府采购的特征政府采购的原则政府采购监督机制的概念

18、政府采购监督机制的特征政府双重角色理论信息不对称理论第3章Z政府采购监督机制的现状及原因分析监督主体监督客体监督的内容法律监督机制内部监督机制外部监督机制监督形式滞后法规体系不健全监督主体权力虚置监督程序设计不规范监督配套措施不完善第4章完善Z政府采购监督机制的对策分析依法监督的原则监督者与操作者相分离的原则事前和事中监督为主的原则政府采购立法国际经验加快政府采购法和招标投标法的衔接完善其他配套法律法规健全内部监督机制强化外部监督机制强化采购预算和计划编制环节的监督加强招投标环节的监督实施采购合同的“全程式”监督加强贷款结算环节的监督建立健全信息公开和披露制度完善政府采购投诉救济机制加强采购从

19、业人员的素质建设加强电子化政府采购发展步伐结论参考文献致谢4、预期结果 通过本研究，能够对目前Z市政府的采购行为起到规范的作用，进一步完善Z市政府的采购制度。促进政府采购有关法律制度的顺利贯彻实施。从根本上提高Z市政府的采购监督管理水平，创造一个透明的采购监督监督环境。杜绝政府腐败。5、研究工具和方法 本文主要运用理论分析法、实践分析法、文献分析法，将实践分析与规范分析相结合的方式对Z市政府监督机制进行分析和研究。 1、理论分析法。这是本文的主要研究方法。政府双重角色理论、信息不对称理论、委托代理理论及寻租理论等，为研究我国政府采购监督机制提供了坚实的理论基础。 2、实践分析法。为了充分证实作

20、者的观点，本文对近几年的有关资料进行整理分析，以事实和数据作为论据资料，努力使论证有力、论点可靠。同时对Z市目前的政府采购监督机制进行问卷调查和研究。 3、文献分析法。本文在研究过程中参考和借鉴了国内外众多专家学者的研究成果，并对这些研究成果进行了搜集、鉴别、整理等，这些研究成果为本文的研究奠定了扎实的理论研究基础。 首先采用参考文献法参考和调阅有关政府采购监督方面的文章和书籍，同时对国内外有关政府采购监督目前的发展现状进行分析，对前人在该领域的现就现状和研究成果进行深入研究，同时借鉴和吸收前人在该领域的先进的研究成果和研究思路。其次，采用问卷调查和专家访谈法对目前Z市政府采购监督现状进行问卷

21、调查，对相关负责人进行专家访谈。从而为本研究获取一手数据。最后，在前面研究参考文献和实地调查的基础上，结合政府采购监管理论和Z市政府采购监督现状，提出了完善Z市政府采购监督机制的方案和建议。6、本课题所必须的条件 本研究一方面要有相关政府采购监督方面的理论知识基础，另一方面又能够获取有关政府采购方面的一手数据。7、本课题研究创新点 关于政府采购监督问题，前人已经从不同角度进行了比较深入的研究并且取得了一系列的成果。本研究的创新点有以下三个方面：一是在研究范围上更有针对性，是针对Z市政府采购监督问题进行研究的，研究过程要结合Z市的实际情况；二是在课题提出时间上，本研究提出适逢我国十八代刚刚召开，

22、习近平总书记开始大力整治腐败之际。本研究实时的提出，有助于提高政府的采购透明度，减少和杜绝政府采购中产生的各种腐败；三是在研究手段和方法上，本研究结合采用了多种研究手段相结合的方法，并且通过定性和定量分析相结合，使本研究更加切合实际。8、解决的关键问题及经济效益本研究解决的关键问题有以下几个方面。一是要明确目前我国政府采购监督机制现状和Z市政府监督采购机制现状和存在的问题；二是针对目前Z市政府采购存在的问题，并结合政府采购方面的法律监管机制进行针对性的分析，从而找出加强和完善Z市政府采购问题的方法和措施。通过本研究，一方面可以提高政府采购的透明度，杜绝各种暗箱操作，减少各种贪污腐败的发生，为参

23、与投标的企业创造一个公开、公平、公正的竞争环境。从而，最大限度的实现政府、企业、社会的多方互利共赢。9、研究计划进度表2013.09.9 完成本课题的选题和课题调研工作；2013.10.10 明确本课题研究意义，确定本课题研究方法和思路，撰写开题报告；2013.12.21 采用理论分析和实地调查的方式进行本课题研究；2014.2.28 根据前面的研究过程和最终研究成果撰写毕业论文；2014.5.30 进一步完善修改毕业论文并进行毕业论文答辩；10、参考文献1 姚艳霞著.政府采购国际法律制度比较研究M. 山东人民出版社, 2006 ：145-1472 蔡立辉著.电子政务：信息时代的政府再造M.

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29、学 2007 41 刘清恩.基于技术经济分析视角的我国政府采购效益研究D. 吉林大学 2007 42 李国强.政府采购理论与实践研究D. 吉林大学 2004 43 姚宏.我国政府采购组织结构的经济学分析D. 上海社会科学院 2011 44 潘彬.政府采购绩效评价与治理对策研究D. 中南大学 2007 45 李淑宁.政府采购支出的经济学分析D. 复旦大学 2005 46 王文庚.政府采购政策功能研究D. 财政部财政科学研究所 2012 47 张勤芬.公共财政促进科技创新的作用与政策研究D. 上海社会科学院 2009 48 伏晓东.中国政府采购制度研究D. 西北农林科技大学 2006 49 王治.我国地方政府采购绩效综合评价研究D. 华中科技大学 2006 50 刘春晖.拍卖（招投标）中的若干腐败问题研究D. 华中科技大学 2008 51 郝晓薇.基于新公共管理运动的瓦格纳定律之审视：实践与启示D. 西南交通大学 2011 52 潘朝烈.政府采购招标中整合AHP及ELECTRE法于最有利标评选之研究D. 中南大学 2010 53