备考中级烟草专卖管理员技能知识要点doc

1、证件治理：（1）提出申请的基本要求： （1）申请必需由申请人本人或其代理人提出；（2）申请方式必需符合法定要求；（2）申请的方式： 依据烟草专卖许可证治理方法第九条的规定：“ 申 请人一般以书面方式提出申请,也可以通过信函、电报、传真、电子数据 交换和电子邮件等方式提出申请,并按烟草专卖行政主管部门要求填报格 式文本；”提出申请可以（3）申请的途径： 申请人可以亲自或托付代理人提交申请,在烟草专卖行政主管部门办公场所或烟草专卖对外政务网站提交申请；（4）提交申请材料的要求：申请人提出烟草专卖行政许可申请,应当照实供应有关材料、反映真实情形,申请人应对申请材料实质内容的真实性负 责；申请人供应不

2、适合的材料或隐瞒有关真实情形,就可能会引起行政许 可申请不予许可的后果；同时,烟草专卖行政主管部门在收到申请人提交 的申请材料后,应当出具接收材料目录清单给申请人；（5）形式审查主要是审查以下内容：（1）申请事项是否属于依法需要取得行政许可的事项； （2）申请事项是否属于本级烟草专卖行政主管部门职权范畴；（3）申请人提交的申请材料是否齐全；（4）申请人提交的申请材料是否符合法定形式； （5）其他事项,如审查申请人提交的申请材料中是否 存在明显的运算、书写错误等问题；（6）形式审查的结果：（1）申请事项属于依法不需要取得烟草专卖许可证的,应当立刻告知申请人不受理；（2）申请事项不属于本烟草专卖行

3、政主管部门法定职权的,应当即时作出不予受理的打算（作出不予受理的打算适用于以下三种情形超越法定事务管辖权的事项；超越法定级别管辖权的事项；超越法定地域管辖权的事项；）,并告知申请人向有关行政机关申请；（3）对于属于本单位职权范畴内的事项且该申请事项依法需要取 得烟草专卖行政许可的,假如申请人提交的申请材料存在可以当场更正的错误的,应当答应申请人当场更正；（4）对于依法属于本机关职权范畴内的事项且该事项依法需要取得行政许可的,假如申请人提交的申请材料不齐全或不符合法定形式的,行政机关应当当场或在5 日内以书面形式一次性告知申请人需要补正的全部内容；（5）申请事项属于法定职权范畴,申请材料齐全、

4、符合法定形式, 或申请人依据要求提交全部补正申请材料的,应当受理烟草专卖许可证申请；（7）书面审查主要审查以下内容： （1）申请人的申请资格（2）申请材料 的真实性（ 对申请人供应的申请材料,通过以下途径实现：一是由申请人 承诺声明所述情形真实,否就承担相应的不利法律后果或者予以制裁；二 是通过申请材料中反映的内容相互进行印证；三是通过各种核查手段将已 经把握的信息与申请材料的内容进行印证；四是恳求其他行政机关帮助核实有关申请材料反映内容的真实性；售许可证的法定条件；）（3）申请人是否具备申办烟草专卖零（8）零售许可归档的原就：（1）合法性原就；（2）规范性原就；（3）庄重 性原就；（4）安全

5、性原就；（9）听证规章：（1）烟草专卖行政主管部门应当于举办听证的 7 日前通知申请人和已知的利害关系人举办听证的时间、地点,必要时予以公告；（2）听证应当公开进行； （3）为确保听证的公正性,听证制度一般实行职能分 离原就、回避制度； （4）听证应当进行质证和申辩； （5）听证应当制作笔录；（10）信息档案建立基本原就： （1）信息提取真实性原就； （2）档案建立 完整性原就；（3）信息保护准时性原就；（11）信息档案建立基本内容： （1）经营人员基本信息； （2）经营场所基 本信息；（3）经营内容基本信息； （4）其他相关信息；（12）卷烟零售类别的划分的原就：（1）合法性原就； （2）科

6、学性原就；（3）公正性原就；（4）动态性原就；（13）分类治理方法 ：（1）重点监管；重点监管的对象是违法次数较多的 卷烟零售户,监管方法是进行定期和不定期的监督检查,加强日常监管力度,全面把握其卷烟经营情形和守法情形；（2）日常（一般）治理；日常（一般）治理的对象是偶有违法的卷烟零售户,监管方法是进行定期监督检查,准时明白其卷烟经营情形和守法情形；（3）走访服务；走访服务对象是守法经营的卷烟零售户,对该类卷烟零售户主要采纳走访服务的方式进行,通过走访明白其经营情形和相关需求,通过服务提高其守法经营的 积极性和自觉性；准运证办理（1） 申请条件 （1）调出方和调入方应当是合法的烟草专卖品经（2

7、）申请运输的是符合法律规定的烟草专卖品（3）申办人应当持有申请人的托付书和本人身份证等合法证明； （4）具有合法有效的购销合同（调拨单）、电 子交易合同或拍卖成交确认书；购销合同或者调拨单；电子交易合同；拍卖成交确认书； （5）其他应当具备的证明材料原件；（2）准运证签发权限：1国务院烟草专卖行政主管部门签发权限：1 跨省运输以下物品,依据现行规定由国家局签发的烟草专卖品准运证：a.需由国务院烟草专卖行政主管部门有关业务主管部门调剂的烟草专卖品；c. 出 b. 中国烟草总公司直属专业公司进口的卷烟纸、滤嘴棒和烟用丝束；口退货的烟草专卖品；d. 依法没收的走私烟草专卖品；2 跨省运输以下物品,依

8、据现行规定由国家局授权或者托付省级局签发的烟草专卖品准运证有：a. 运输中国烟草总公司直属专业公司进口的卷烟纸、滤嘴棒和烟用丝束以外的进口烟草专卖品；b. 滤嘴棒、烟用丝束和烟草专用机械； 2. 省级烟草专卖行政主管部门 以下简称省级局 签发权限：省级局签发的烟草专卖品准运证有：卷烟、雪茄烟、烟丝、烟叶、复烤烟叶和卷烟纸； 3. 地市级烟草专卖行政主管部门 以下简称地市级局 签发权限： 省级局经国家局批准,可以托付地市级局代签烟草专卖品准运证；地 市级局代签的烟草专卖品准运证有：国产的卷烟、雪茄烟、烟丝、烟叶、复烤烟叶、卷烟纸、滤嘴棒和烟用丝束；（3）审批和制证 经办人： 是指对申请人提起申办

9、烟草专卖品准运证的申请进行初审的人；审批人： 是指对申请人提起申办烟草专卖品准运证的申请,能够打算是否 同意烟草专卖品准运证签发等事项的人；烟草专卖行政（4）审批的时限 ）对符合办理烟草专卖品准运证条件的,主管部门应当在收到全部申请材料之日起1 个工作日内办理,并将烟草专卖品准运证交付申办人；如遇运算机故障、不行抗力等特殊情形,经主管办理烟草专卖品准运证的负责人批准后,可以自收到办理申请之日起 3 个工作日内办理完毕,并将烟草专卖品准运证交付申办人；（5）制证单位 交易类型准运证制证单位货物所在地地市级局、省级局可 进行烟草专卖品准运证制作；烟草专卖品准运证的审批机关打算准运证调 出方是否可以

10、本地制作烟草专卖品准运证；拍卖类型准运证制作单位,烟草拍卖行、货物所在地市级局、省级局都可以进行烟草专卖品准运证制 作；非交易类型准运证制作单位,准运证的审批机关可以制证；国家局 可以签发制作全部类型的烟草专卖品准运证；（6）制作的时限, 企业打印制作烟草专卖品准运证,应在审批同意后的 4 日内完成； 4 日内未完成烟草专卖品准运证打印制作的,应由审批机关打 印制作；准运证制作日期必需在合同有效期范畴内；超过合同有效期,即 使是审批同意的准运证也无法制作；烟草专卖品准运证有效期自烟草专卖 品准运证打印制作之日起运算；（7）申请烟草专卖品个人携带证的情形：1. 个人跨地（市）携带卷烟的最高限量规

11、定；个人乘坐车、船、飞机等交通工具,跨地（市）携带卷烟的最高限量为每人次 在最高限量以内携带卷烟,不需办理携带证明；1 万支（ 50 条）；个人 2. 卷烟工商企业的公务人员跨地（市）携带业务用烟规定；卷烟工商企业的公务人员跨地（市）携带业务用烟, 超过个人携带卷烟最高限量的（每人次 1 万支）,必需向烟草专卖行政主管部门申请办理申请烟草专卖品个人携带证；卷烟工商企业的 公务人员跨地 （市）携带业务用烟的数量每人次不得超过 5 万支（250 条）；市场治理 市场治理：（1）处理举报和投诉的留意事项： （1）程序上的留意事项；来电接待,应保证举报电话畅通；在电话铃响3 声前,应接听电话；接听电话

12、时,应先问候对方“ 您好” ；其次告知对方接听人员单位、部门名称和本人身份；同时,做好记录预备,做好来电接待记录；负责接待来访的人员应规范接待用语,做到文明接待、热忱服务、耐心细致、认真负责；（2）在接待中留意好三个环节：认真倾听；耐心答复；精确告知；（3）行动时注意要点：反应快速；处理精确；服务热忱；受理工作纪律；（4）严格遵守举报投诉（2）联合执法检查的实施： （1）依据联合执法工作方案的支配,由执法检 查组具体实施检查方案； （2）依据规定的程序进行检查； （3）烟草专卖执法人员要发挥主观能动性和牵头、带头作用；的和谐和协作；（4）要做好与其他执法部门（3）联合执法检查总结的写法：（1）

13、标题；（2）正文,主文应着重写好以下三个方面的内容：基本情形、成果和做法,存在问题,今后准备；（3）写总结应留意的事项；要坚持实事求是的原就,要留意详略得当、突出重点,力求内容具有鲜明的个性；（4）卷烟市场资料分类标准一般分为以下五类：（1）专卖许可证治理类；（2）零售户违法经营类； （3）内部专卖治理监督类； （4）零售户经营情形 类（ 5）其他情形类； 3卷烟市场资料分类的留意事项,市场监管员对卷（5）烟市场资料进行分类时,应当留意以下几点 确定性；（3）全面考虑；（4）资料齐全；（6）市场监管对象信息特殊的信息采集的内容：（1）客观公正；（2）准烟草专卖品生产企业需要采集的信息有 ：a.

14、 生产烟草专卖品所用原辅材料的购进情形；b. 方案生产数量； c. 实际生产数量； d. 所生产专卖品的销售情形；e. 违法违规生产经营及处理情形； 烟草专卖品批发企业需要采集的信息有：a. 烟草专卖品的购进情形； b. 烟草专卖品的销售情形； c. 违法违规经营及处理情形；烟草制品零售商需要采集的信息有：a. 烟草制品的购进情形；b. 日常经营情形； c. 零售许可证的使用情形；d. 违法违规经营及处理情形；烟草专卖品进出口业务企业需要采集的信息有：营及处理情形；（7）市场监管对象信息采集的主要方法：报和投诉；市场调研；信息网络a. 日常购销情形； b. 违法违规经日常检查；专项检查；举（8

15、）市场监管对象信息保护的程序：（1）市场监管员通过日常检查、专项检查、 举报投诉、市场调研、 信息网络等方式采集到市场监管对象信息,在认真进行归纳和整理后,上报专卖监督治理部门；（2）专卖监督治理部门信息治理员或证件治理员进行认真审查后,提出信息保护看法上报专卖监督治理部门负责人进行审核；（3）专卖监督治理部门负责人审核后,将审核看法反馈给信息治理员和证件治理员进行保护调整；（9）检查日志的主要内容：a. 检查日期： b. 检查地域： c. 检查户数： d.检查情形： e. 市场分析： f. 问题建议： g. 检查人员10 撰写检查日志的留意要点: 一是基本内容要齐全, 二是检查情形要详尽,三

16、是市场分析要透彻,四是提出建议要中肯；（11）撰写周总结的留意要点： 一是归纳一周检查情形时要精确；二是市场分析要客观；三是问题建议要突出重点；（12）季度市场检查工作总结的撰写要点：1）要概括总结本季度市场检查的整体工作开展情形； 2 ）要认真分析本季度零售市场治理方面的问题； 3 ）要对下季度的检查工作做出简要支配；（13）月度市场检查工作总结的撰写要点：1）要突出数据的应用；要对本月与上月、去年同期一些数据进行对比,对明显反常的信息进行分析,从 而查摆市场存在的问题, 分析缘由所在, 为下月市场检查工作供应依据；2）要突出工作中的问题和体会；要实事求是的总结成果、归纳体会、梳理问 题、分

17、析缘由； 3 ）要在总结中对下月的检查工作做出简要支配；（14）年度市场检查工作总结的撰写要点：1）要全面总结本年度市场检查的工作情形； 2 ）要具体总结本年度的工作措施； 3 ）要认真分析工作中存在的问题； 4 ）要对下一步工作做出简要支配；（15）市场检查总结的行文要求：（1）标题,（2）抬头,（3）正文,主要包括：市场检查的基本概况；检查中发觉的问题；市场检查情况分析； 检查工作中的问题或不足；改进措施或下一步工作准备；（4）落款（ 5）撰写日期市场治理信息分析（1）信息分析的基本原就（1）分析的针对性原就； （2）分析的系统性原就；（3）分析的科学性原就；（二）卷烟市场的专卖治理信息分

18、析（2）专卖治理信息分析的内容主要包括：（1）零售户经营态势的分析；对辖区内零售户的正常发生业务、不正常发生业务及未发生业务的比例进行 认真分析,不仅分析正常业务户的进货数量、结构,而且对不正常业务户 的经营动态、进货规律和渠道进行分析,同时对未发生业务户进行跟踪访查,依据变动在卷烟营销网络中做出相应调整；（2）辖区卷烟销量的分析；对辖区内各线路的人员概况、经济总量、经营才能等进行全面明白,对辖区内各线路零售户的历史进货规律、进货数量和结构及周期进行统计分析,依据统计结果来细分当月工作方案,做到方案细化工作有据可依,细分结果科学合理；（3）卷烟销售结构的分析；依据零售户的销售情形,对辖区内的零

19、售户进行分类,考虑每一类零售户各档次卷烟的销售走势,有针对 性地进行治理,有利于提高市场掌握力；（3）信息分析的一般步骤包括以下六个步骤：挑选课题； 搜集课题相关的信息；鉴别挑选所得信息的牢靠性、先进性和适用性,并剔除不行 靠或不需要的资料；分类整理,对挑选后的资料进行形式和内容上的整 理：利用各种信息分析争论方法进行全面的分析与综合争论；成果表 达,（4）专卖治理信息分析的基本要求：就是要讲求实效, 留意实行科学方法；（5）信息分析的方法许多, 但归纳起来方法两类： 信息的定性分析方法；常用的信息分析法有比较法、相关关系法、综合法；信息的定量分析方 法；市场监管（6）业态识别的作用：有利于对

20、各种零售业态的本质属性、外在特点、进展和变化规律进行精确把握和深化争论；有利于指导零售业态实践,使零售业态向多样化、个性化、规范化、科学化方向进展；有利于在零 售业态进展上借鉴国外先进体会,结合我国国情,建立与我国生产力进展 水平、产业种类、消费水平、购物习惯相适应的零售业态体系,促进零售 市场健康有序的进展；有利于政府职能部门对零售业态的治理,规范、引导、帮忙零售业态的进展；有利于企业挑选适合的零售业态形式,依 据零售业态的特性、内涵和分类等实行规范化、标准化的运作,促进自身 的进展；（7）卷烟零售户业态识别的作用：有助于全面把握肯定市场区域内卷烟经营形状的现状,全面把握具体烟草零售业态的分

21、布、数量和进展趋势,为相关工作奠定基础；有助于把握新型零售业态进展规律,分析把握零 售业态的进展对专卖治理工作的影响；有助于有针对性的制定措施,对 各类卷烟零售业态进行引导、帮忙和治理；有助于适应烟草零售业态的 进展,调整、加强专卖治理工作；（8）卷烟零售户业态识别的应用： （1）猎取卷烟零售户业态分类基础信息；（2）分析关键信息关键信息的含义主要包括：a. 识别信息b. 经营信息c. 模式信息 d. 区位信息（9）卷烟零售户业态关键信息分析的基本原就 就 c. 客观性原就 d. 和谐性原就 案件查办a. 完整性原就 b. 精确性原（10）情报的基本属性： （1）情报具有学问性；学问性是情报的

22、最主要属 性；（2）情报具有传递性； （3）情报具有效用性；（11）涉烟情报的内容其划分为以下几大类：（1）人员情报类 ；这类情报以有违法记录的人和有违法嫌疑的人为对象,建立他们个人的违法档案；这类情报的具体内容 : 一是本人基本情形； 二是违法事实或违法嫌疑及处理 情形；（2）案件情报类 ；案件情报类指已经发生的涉烟违法案件的综合资 料和单项资料；案件情报主要有三个方面内容：一是发案情形；二是案件情形；三是违法人或嫌疑人情形；（3）违法组织情报类 ；违法组织情报,是指各种已确定的违法组织状况和违法活动的综合情形；违法组织情报主 要有三个方面内容：一是违法组织成员的个人情形；二是违法组织及活动

23、 情形；三是违法组织成员个人或组织违法的案件情形；（4）违法情形线索 情报类 ；违法情形线索情报类,是指已经发生或可能发生的与违法活动有 关的人、事、物等情形和线索；（12）涉烟情报的来源：（1）执法人员主动发觉； （2）从检举、申诉中发 现；（3）有关部门转来（ 4）上级交办 ；（5）当事人投案,自述；（13）涉烟情报工作的作用 （1）有利于及早发觉预谋违法活动,供应对预 谋案件的调查线索； （2）有利于提高破案效率,保证破案质量；（3）有利于为科学决策供应依据,争取同违法活动斗争的主动权；（14）涉烟情报搜集的原就（1）准时、快速（ 2）客观、精确（ 3）全面、系统（ 4）持之以恒（ 5）

24、遵守法制（15）涉烟情报搜集的方式、方法：涉烟情报搜集的方式分公开和隐秘两种；隐秘方式 一般适用于搜集重大复杂案件的情报,主要方法有跟踪盯梢、守候监视、扮装调查、诱惑调查等；（1）跟踪盯梢 跟踪盯梢的方式 ：a.跟随跟踪； b. 交换跟踪； c. 接力跟踪 d. 迂回跟踪； 跟踪盯梢的预备工作：a. 熟识案情,明确任务；b. 组织力气,确定跟踪盯梢人员；c. 进行必要的物质预备； d. 熟识跟踪盯梢对象；e. 挑选好监视点,规定好联络暗语；f.做好身份假装； 跟踪盯梢的方法 ：a. 徒步跟踪 b. 汽车跟踪；（2）守候监视守候监视的预备 ：a. 组织精干力气,明确分工；b. 熟识案情,把握调查

25、对象的情形； c. 实地观看场所,挑选好监视点；d. 拟定全体守候人员工作时间表； e. 预备好必要的物资；守候监视的方法 ： a. 定点守候b. 伏击守候；（3）扮装调查 扮装调查的一般方法 c. 言语扮装 d. 车辆假装；（4）诱惑调查 调查取证：a. 身份扮装； b. 外表扮装；（一）证据的法理分类：1. 依据证据的不同表现形式,可分为言词证据和实物证据； 2. 依据证据的不同来源,可分为原始证据和传来证据；（3）根据证据与案件主要事实的不同关系,可分为直接证据和间接证据；（二）调查取证的方法与技巧：1. 询问；（1）询问的原就 合法原就；实事求是的原就重证据、重调查争论,不轻信陈述的原

26、就；严禁诱供、指供的原就；于事实的原就开展询问工作,不得诱供、指供；（2）询问的基本步骤： 一是说明身份,出示证件；二是明白被询问人的基本情形；三是告知被询问人的权益和义务；四是向被询问人提出问题；（3）询问前的预备 确定合适的询问人；明白案件情形； 制定询问计划；（4）询问技巧有以下几种：摸索性发问；简洁发问；委婉发问迂回发问；直接发问；跳动式发问；循序渐进发问；（5）烟草专卖行政执法人员在制作询问笔录时要遵循以下基本要求：照实记录,正确综合；略记提问,详记陈述被询问人的重要表情、动作应当记录；语言精确,防止模糊；询问人与记录人默契协作；笔录应当字迹清晰完善尾部； 2、查账；查账的程序： 预

27、备阶段 ；应从以下三方面着手：a. 分析争论被查企业的会计制度,弄清所查案件涉及的会计科目；b. 分析所查的问题,对比会计核算程序,找出易生弊端的环节；c. 认真争论已掌握的情形,并且随着查账的进行和新情形的显现,烟草专卖行政执法人员仍应准时调整查账方案的重点和转变查账的方法； 实施阶段 在实施阶段要做好以下几点：a. 执法人员到达被查企业后,应立刻向当事人及有关人员说明情形,说明身份；b. 听取被查企业依据查账要求所作的专题汇报,同时针对有关问题进行必要的当面质询；c. 依据把握的情形,确定需要进行检查的资料的种类和范畴；d. 检查有关资料,要依据不同对象选用不同的查账方法； e. 按类别和

28、性质对有关资料、数据进行整理、归类、分析、实事求是地认定问题的性质； （4）查账的方法 检查总账； 检查损益表；检查银行对账单；检查发票存根；检查企业的仓库保管账要留意与 其他手段结合： 3. 托付鉴定人鉴定 （1）物证鉴定（ 2）书证鉴定；有以下 几种：一般书证鉴定,发票鉴定印章鉴定注册商标及商品装潢的 鉴别（3）会计鉴定； 运用此方式调查时应留意以下事项：出具托付鉴定书；列明鉴定事项； 注明鉴定时间要求；案件审理应托付法定有权鉴定机构鉴定；（一） . 行政惩罚案件移送的主要类型：1、内部移送和外部移送；2、）部分移送和全案移送（二）行政惩罚案件移送的条件：1、依据地域管辖的规定, 2. 依

29、据级别管辖规定, 3. 依据烟草专卖法 、烟草专卖法实施条例关于职能管辖的规定,以下烟草专卖违法行为应当移送工商行政治理机关或海关管辖：（1）无烟草专卖零售许可证经营烟草制品零售业务的；（2）销售假冒注册商标烟草制品的； （3）销售无注册商标烟草制品的；（4）走私烟草专卖品 的；（三）行政惩罚案件移送程序：1. 审查 2. 提出移送书面报告3. 负责人审核批准 4. 移送（四）行政惩罚案件的接受：行政惩罚案件接受的主要情形（1）同级烟草专卖行政主管部门因地域管辖权移送的；（2）上级烟草专卖行政主管部门指定管辖的；（ 3）下级烟草专卖行政主管部门移送的；（4）工商行政管理部门、海关等其他行政执法

30、部门移送的；犯罪而退回的；行政惩罚自由裁量（5）司法机关不立案或不构成（一）行政自由裁量权的分类为四类：（1）在行政惩罚 幅度 内的自由裁量权（2）挑选 行为方式 的自由裁量权 （3）对事实 性质认定 的自由裁量权 （4）打算 是否执行 的自由裁量权（二） 行政自由裁量权的原就：1. 合法性原就 （1）行政自由裁量权必需依据法律规定而存在； （2）行政自由裁量权的行使要依据法律并遵守法律；（3）行政自由裁量权的内容和程序必需符合法律规定；2. 合理性原就； 3. 其它原就 （1）公正公正原就（ 2）过罚相当原就,（3）综合裁量原就,（4）程序正值原就,（5）惩罚与训练相结合原就,（三）烟草专卖

31、行政惩罚自由裁量的约束：1. 完善法制与机制 （1）建立具体行政行为的事先审查制度（2）健全自由裁量标准的信息公开制度（3）深化惩罚打算书增强说理性制度（4）建立自由裁量集体争论制度；2. 完善监督 （1）完善自由裁量权的监督制度； （2）建立案件质量评查和自 由裁量案例指导制度；（四）强制执行：1. 敦促履行的措施；2. 申请人民法院强制执行；（五）烟草专卖行政惩罚自由裁量运行现状：1. 可能显现权力滥用；2. 仍 然存在规制缺失； 3. 过分强调行政效率；（六）涉案财物的保管与处置：1. 涉案财物的保管2. 涉案财物的处置 （1）发仍（ 2）移送；（3）没收；有以下三种处置方式：直接上缴国

32、库变价 处理或拍卖后上缴国库 a. 变价处理 b. 拍卖销毁（ 4）收购部专卖治理监督的原就（一）依法行政原就（二）责任效率原就（三）公开、公正原就（四）全过程监管原就（五）全员治理监督原就（六）属地治理原就（七）监管和服务相结合原就（一）内部专卖治理监督机构的职权（1）检查权,（2）询问权,（3）查阅复制权,（4）查处权,（二） 内部专卖治理监督工作制度1. 训练培训制度 2 同级专卖治理监督制度 3 定期检查制度 4 案件查处制度 5 案件移交制度 6 工作报告制度 7 举报监督制度 8 档案治理制度日常监管（三）日常监管方法日常监管的方法有多种；最为重要的方法主要有两种：一是收集信息、调

33、查核实；即专卖内管部门收集获得生产经营违规线索或通过生产经营数据采集、分析、比对发觉反常现象,启动调查核实程序开 展调查；二是现场检查、实地监管；即专卖内管部门依据日常监管的工作需要,主动对行业内企业重点的生产经营环节和场所进行现场实地监管检查；（1）违规线索 ；生产经营 违规线索主要有以下来源：1）投诉、举报： 2 ）上级交办任务： 3）生产经营人员的信息反馈： 4 ）专卖案件办理中涉及行业内部的线索；（2）反常现象； 这里指的反常现象,是指通过对生产经营数据采集、分析 比对发觉,与正常生产经营情形不相符的反常现象；反常现象的发觉需要 经过数据采集和数据分析比对两个环节；1）数据采集：数据采

34、集有两种方式 工采集方式；人工采集的方式有以下几种：一是信息系统自动采集方式,二是人信息系统查询：建立备案制度：列席企业生产经营会议：实地查询：（1）调查核实方法1）核查资料；主要方法有 2）询问相关人员；：逆查法；核对法（2）调查核实程序 1）收集相关信息； 2）实地开展调查 3）形成调查结论（3）调查核实技巧； 1）留意询问次序：巧借身份：排除干扰（2）对卷烟、雪茄烟批发企业现场检查、实地监管的内容需要实地监管的重要环节包括 卷烟配送环节等；需要实地监管的重点场所包括：卷烟到货确认环节、卷烟分拣打码环节、：卷烟成品库、直营店等；工作规范规定,对卷烟、雪茄烟批发企业日常监管的内容主要包含以下

35、两方面 ,对其他环节的监管一般作为定期检查的内容；（1）卷烟经营单位的不规范问题 盲目投放、冲击其他地区市场；：具体包括： 1、脱离本地市场实际需求、2、以集资、虚假订单等形式,套购倒卖卷烟； 3、虚拟客户、无码销售、捆绑销售；4、直接向无证单位、个人销售卷烟等问题；（2）有关业务人员的不规范问题：具体包括： 1、以停留业零售户名义套购倒卖卷烟； 2、克扣截留零售户订购的卷烟、强制零售客户订购指定品牌卷烟然后回收倒卖；3、内外勾结参加非法收购倒卖卷烟活动；4、集中时间、集中线路或超零售户经营才能投放卷烟 便利等问题；, 为非法收购倒卖卷烟活动供应依据工作规范的规定,卷烟销售环节常见预警或反常现象有以下几类 ： 品牌销量波动预警（反常）；工作规范规定：对于月销量超过上月销量 50%以上的品牌卷烟,要提出预警、确定为反常品牌； 品牌集中投放预警（反常）；工作规范规定：单日销量占月销量15%以上的品牌卷烟,要提出预警,确定为反常品牌； 零售户订单量波动预警（反常）；工作规范规定：对于零售户单次订购卷烟数量超过前 3 个订货周期平均数的 200%的,月订购卷烟数量超过上月量 200%的要提出预警,确定为反常订单；零售户订单结构波动预警（反常）；工作规范规定：对于零售户单次订购卷烟均价超过3 个订货周期均价200%的,要提出预警、确定为反常订单； 客户信息预警 （反常）；客户信息预警