2022年北京证券从业资格考试股票的特征与类型试题

1、2015年北京证券从业资格考试：股票的特征与类型试题一、单项选择题（共 20 题，每题 3 分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意） 1、（）是指股票持有者依据所持股票从发行公司分取的盈利。 A股票股息 B股息 C负债股息 D财产股息 2、以下不属于面额股票特点的是（）。 A便于股票分割 B转让价格灵活 C发行价格灵活 D为股票发行价格的确定提供依据 3、实施由_负责。 A国务院 B财政部 C中国银监会 D中国人民银行 4、_是考察公司短期偿债能力的关键。 A营运能力 B变现能力 C盈利能力 D固定资产的规模 5、_又称“价格收益比”或“本益比”，是每股价格与每股收益之间的比率。 A市盈

2、率 B市净率 C净资产倍率 D周转率 6、_在多因素模型的基础上突破性地发展了资本资产定价模型，提出套利定价理论(APT)，进一步丰富了证券组合投资理论。 A马柯威茨 B理查德罗尔 C史蒂夫罗斯 D威廉夏普 7、根据我国证券发行与承销管理办法规定，首次公开发行股票以（）方式确定股票发行价格。 A累计投标询价 B询价 C上网竞价 D协商定价 8、投资者拥有较多资金欲投资于股票现货，又担心建仓期内大盘出现非预期大幅上涨导致建仓成本过高，这时可采取的措施是（）。 A多头套期保值 B股票指数期货投机 C空头套期保值 D套利 9、_负责上市公司行业分类指引的具体执行，包括上市公司类别变更等日常管理工作和

3、定期向中国证监会报备对上市公司类别的确认结果。 A中国证监会 B地方证券监管部门 C证券交易所 D中国人民银行 10、所谓“小QFII”是指_。 A外国专业投资机构到境内投资的资格认定制度 B本国专业投资机构到境外投资的资格认定制度 C境外人民币通过在港中资证券及基金公司投资A股市场 D放宽境外人民币或外汇经由此类机构去境外投资A股等市场 11、金融期货的标的物不包括_。 A股票 B利率 C外汇 D小麦 12、以下关于经济周期的说法中，不正确的是_。 A防守型行业主要依靠技术的进步、新产品推出及更优质的服务，使其经常呈现出增长形态 B防守型行业的产品需求相对稳定，需求弹性小，经济周期处于衰退阶

4、段对这种行业的影响也比较小 C当经济处于上升时期时，周期性行业会紧随其扩张；当经济衰退时，周期性行业也相应衰落，且该类型行业收益的变化幅度往往会在一定程度上夸大经济的周期性 D在经济高涨时，高增长行业的发展速度通常高于平均水平；在经济衰退时期，其所受影响较小甚至仍能保持一定的增长 13、以下不属于金融期货合约的基础工具的是（）。 A股价指数 B债券 C外汇 D商业票据 14、能够反映证券市场容量的重要指标是（）。 A证券市场价值 B证券市场指数 C证券化率（证券市值/GDP） D股票市值占GDP的比率 15、拉丁美洲金融分析师和投资经理协会联盟以_协会为中心，于1998年召开成立大会。 A墨西

5、哥 B巴西 C阿根廷 D智利 16、证券组合分析的理论基础之一是证券或证券组合的收益由它的_表示。 A实际收益率 B期望收益率 C名义收益率 D无风险收益率 17、基金管理公司办理特定客户资产管理业务，单个资产管理计划的委托人人数不能超过（）。 A50 B100 C150 D200 18、垄断竞争型市场特点不包括_。 A生产者众多，各种生产资料可以完全流动 B生产的产品同种但不同质 C产品之间存在着差异 D生产者对其产品的价格有一定的控制能力 19、公平交易要求投资者投资行为所产生的现金流的净现值_零。 A大于 B小于 C等于 D不等于 20、以净资本为核心的风险监控与预警制度的特点不包括（）

6、。 A建立了公司业务范围与净资本充足水平动态挂钩机制 B强化了对公司经营管理行为合规性的事前审查、事中监督和事后检查 C建立了公司业务规模与风险资本动态挂钩机制 D建立了风险资本准备与净资本水平动态挂钩机制 二、多项选择题（共 15 题，每题 4 分，每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 21、20世纪80年代以来的金融自由化进一步推动了金融衍生工具的发展。金融自由化的内容包括_。 A取消对存款利率最高限额，逐步实现利率的自由化 B打破金融机构经营范围的地域和业务种类限制，允许各金融机构业务交叉、互相渗透，鼓

7、励银行综合化发展 C放松外汇管制 D开放各类金融市场，放宽对资本流动的限制 22、会员大会是证券交易所的最高权力机构，具有的职权包括_。 A审定总经理提出的工作计划 B审议和通过理事会、总经理的工作报告 C制定和修改证券交易所章程 D选举和罢免会员理事 23、证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构，下列属于证券服务机构的是_。 A资信评级机构 B会计师事务所 C投资咨询机构 D资产评估机构 24、货币政策中，通常会造成股价上升的是_。 A中央银行提高法定存款准备金率 B中央银行降低再贴现率 C政府大幅提高税率 D中央银行在公开市场上大量买入证券 25、对证券公司的股东及实际控制人

8、认识正确的是_。 A证券公司可以直接为股东出资提供融资或担保 B股东转让所持有的证券公司股权，受让方及其实际控制人也要符合监管部门规定的资格条件 C证券公司股东存在虚假出资、出资不实、抽逃出资或变相抽逃出资等违法违规行为的，董事会应及时报告，并责令纠正 D实际控制人，是指能够在法律上或事实上支配证券公司股东行使股东权利的法人、其他组织或个人 26、关于债券票面价值的叙述，正确的是_。 A债券票面金额的确定也要根据债券的发行对象、市场资金供给情况及债券发行费用等因素综合考虑 B票面金额定得较小，发行成本也就较小 C票面金额定得较大，不利于小额投资者购买 D在债券的票面价值中，只需要规定债券的票面

9、金额 27、指数基金的优势主要有_。 A指数基金可获得市场平均收益率，可以为股票投资者提供比较稳定的投资回报 B管理费较低，尤其交易费用较低 C可以作为避险套利的工具 D可以完全消除投资组合的非系统风险，而且可以避免由于基金持有股集中带来的流动性风险 28、以下关于对证券公司的监管要求，说法正确的是_。 A禁止同业竞争的需求 B子公司股东的股权与公司表决权和董事推荐权相适应 C禁止相互持股的情形 D要求建立风险隔离制度 29、基金性质的机构投资者，包括_。 A证券投资基金 B社会保障基金 C社会保险基金 D社会公益基金 30、公司申请公司债券上市交易应当符合的条件包括_。 A公司债券的期限为1

10、年以上 B公司债券实行发行额不少于人民币3000万元 C公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件 D公司在最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载 31、政府债券的风险主要有_。 A信用风险 B利率风险 C购买力风险 D财务风险 32、债券的投资收益主要来源于_。 A债券的利息 B债券的免税收入 C债券的买卖价差 D购买国债的国家奖励 33、非累积优先股票的特点是_。 A股息分派以年度为界 B股息分派以固定股息率为上限 C股东收入的稳定性高 D公司股息分红的负担轻 34、由于大多数股票价格的变动与股价指数同方向，所以在股票现货市场和股票指数期货市场_。 A做同方向操作将抵消投资组合的非系统性风险 B做反方向操作将抵消投资组合的非系统性风险 C做同方向操作将增大投资组合的非系统性风险