某上市公司信息披露事务管理制度指引

1、各上市公公司：为进进一步规规范上市市公司信信息披露露行为，提高上上市公司司信息披披露质量量，根据据证券券法、上市市公司信信息披露露管理办办法以以及深深圳证券券交易所所股票上上市规则则（220088年修订订）等有有关规定定，本所所制定了了深圳圳证券交交易所上上市公司司信息披披露格式式指引第1号号-第117号，现予以以发布，自发布布之日起起施行。本所所发布的的关于于发布深圳证证券交易易所上市市公司临临时公告告格式指指引的的通知（深证证上【220022】122号）及及其附件件深圳圳证券交交易所上上市公司司临时公公告格式式指引第1号号-144号同时时废止。此外，深圳圳证券交交易所上上市公司司信息披披露

2、工作作指引第第1号-业绩预预告和业业绩快报报（深深证上20006771号）的附件件1-44（上上市公司司业绩预预告格式式指引）、上市公公司业绩绩预告修修正公告告格式指指引（修修订）、上上市公司司业绩快快报格式式指引、上上市公司司业绩快快报修正正公告格格式指引引）、深圳圳证券交交易所上上市公司司信息披披露工作作指引第第3号-股票交交易异常常波动（深证证上220066944号）的的附件上市公公司股票票交易异异常波动动公告格格式指引引、深圳证证券交易易所上市市公司信信息披露露工作指指引第55号-传传闻及澄澄清（深证上上2000760号号）的附附件上上市公司司澄清公公告格式式指引、深深圳证券券交易所所

3、上市公公司信息息披露工工作指引引第6号号-重大大合同（深证证上220077900号）的的附件上市公公司重大大合同公公告格式式指引不再执执行。特此此通知附件件：深深圳证券券交易所所上市公公司信息息披露格格式指引引第11号-第第17号号第11号 上市公公司收购购、出售售资产公公告格式式指引第22号 上市公公司关联联交易公公告格式式指引第33号 上市公公司分红红派息、转增股股本实施施公告格格式指引引第44号 上市公公司召开开股东大大会通知知公告格格式指引引第55号 上市公公司股东东大会决决议公告告格式指指引第66号 上市公公司对外外（含委委托）投投资公告告格式指指引第77号 上市公公司担保保公告格格

4、式指引引第88号 上市公公司变更更募集资资金用途途公告格格式指引引第99号 上市公公司股票票交易异异常波动动公告格格式指引引第110号上市公公司澄清清公告格格式指引引第111号上市公公司重大大诉讼、仲裁公公告格式式指引第112号上市公公司债务务重组公公告格式式指引第113号上市公公司变更更证券简简称公告告格式指指引第114号上市公公司独立立董事候候选人及及提名人人声明公公告格式式指引第115号上市公公司业绩绩预告及及修正公公告格式式指引第116号上市公公司业绩绩快报及及修正公公告格式式指引第117号上市公公司重大大合同公公告格式式指引深圳证券券交易所所二八八年十二二月三十十一日附件件：第11号

5、上上市公司司收购、出售资资产公告告格式指指引证券券代码： 证券简简称：公告编编号：股股份有限限公司收收购、出出售资产产公告本本公司及及董事会会全体成成员（或或除董事事、外的董董事会全全体成员员）保证证信息披露的的内容真真实、准准确、完完整，没没有虚假假记载、误导性性陈述或或重大遗遗漏。董董事因（具体和和明确的的理由）不能保保证公告告内容真真实、准准确、完完整。 _ 特别别风险提提示（如如适用）本次次交易存存在重大大交易风风险，或或交易完完成后对对上市公公司产生生较大风风险的，应当以以“特别提提示”的形式式逐项披披露交易易风险和和交易完完成后可可能给上上市公司司带来的的风险因因素：1交易风风险通

6、常常包括标标的资产产估值风风险、标标的资产产盈利能能力波动动风险、盈利预预测的风风险、审审批风险险、本次次交易价价格与历历史交易易价格存存在较大大差异的的风险、标的资资产权属属风险等等。2交易完完成后对对上市公公司的风风险通常常包括市市场风险险、经营营风险、技术风风险、汇汇率风险险、政策策风险、公司治治理与内内部控制制风险等等。一、交易概概述1简要介介绍收购购、出售售资产交交易的基基本情况况，包括括交易各各方当事事人名称称、交易易标的名名称（如如是收购购、出售售股权的的，必须须说明公公司持股股比例）、交易易事项（收购、出售资资产）、购买或或出售资资产价格格、是否否构成关关联交易易、是否否构成上

7、市公公司重大大资产重重组管理理办法规定的的重大资资产重组组、协议议签署日日期等。2简要说说明董事事会审议议收购、出售资资产议案案的表决决情况及及独立董董事的意意见；交交易生效效所必需需的审批批及其他他程序（如是否否需经过过股东大大会或政政府有关关部门批批准、是是否需征征得债权权人同意意、是否否需征得得其他第第三方同同意等）以及公公司履行行程序的的情况。3如交易易实施所所必须的的审批及及其他相相关程序序尚未完完成，或或交易尚尚存在重重大法律律障碍（如作为为交易标标的的资资产产权权权属不不清等），应作作出详细细说明。二、交易对对方的基基本情况况1交易对对方的姓姓名或名名称、企企业性质质、注册册地、

8、主主要办公公地点、法定代代表人、注册资资本、营营业执照照注册号号、主营营业务、主要股股东，相相关交易易需获股股东大会会批准的的还应披披露其实实际控制制人。2交易对对方与上上市公司司及上市市公司前前十名股股东在产产权、业业务、资资产、债债权债务务、人员员等方面面的关系系以及其其他可能能或已经经造成上上市公司司对其利利益倾斜斜的其他他关系。3上市公公司出售售资产的的，应当当披露交交易对方方最近一一年的主主要财务务数据；如果交交易对方方成立时时间不足足一年或或是专为为本次交交易而设设立的，则应当当披露交交易对方方的实际际控制人人或者控控股方的的主要财财务数据据。4交易所所要求的的其他内内容。三、交易

9、标标的基本本情况1标的资资产概况况。（11）逐项项列明收收购和出出售资产产的名称称、类别别（固定定资产、无形资资产、股股权投资资等）、权属（包括有有关资产产是否存存在抵押押、质押押或者其其他第三三人权利利、是否否存在涉涉及有关关资产的的重大争争议、诉诉讼或仲仲裁事项项、是否否存在查查封、冻冻结等司司法措施施等）、所在地地。（22）该项项资产的的帐面价价值（包包括帐面面原值、已计提提的折旧旧或准备备、帐面面净值）和评估估价值等等。（33）该项项交易需需获得股股东大会会批准的的，还应应当披露露出让方方获得该该项资产产的时间间、方式式和价格格，运营营情况（包括出出让方经经营该项项资产的的时间、该项资

10、资产投入入使用的的时间、最近一一年运作作状况及及其他需需要特别别说明的的事项如如收购出出售的房房屋结构构、与收收购出售售使用权权有关的的地块周周边土地地的用途途等）。2收购、出售标标的如为为公司股股权，披披露内容容还应包包括该公公司主要要股东及及各自持持股比例例、主营营业务、注册资资本、设设立时间间、注册册地等基基本情况况，有优优先受让让权的其其他股东东是否放放弃优先先受让权权，以及及该公司司最近一一年及最最近一期期的资产产总额、负债总总额、应应收款项项总额、或有事事项涉及及的总额额（包括括担保、诉讼与与仲裁事事项）、净资产产、营业业收入、营业利利润、净净利润和和经营活活动产生生的现金金流量净

11、净额等财财务数据据（注明明是否经经审计）。如该该标的公公司净利利润中包包含较大大比例的的非经常常性损益益，应予予以特别别说明。3上市公公司收购购、出售售资产标标的为矿矿业权或或其主要要资产为为矿业权权的公司司的股权权的，交交易所对对其披露露要求另另有规定定的，还还应遵循循相关规规定详细细披露取取得或出出让矿业业权资产产的情况况。4上市公公司根据据有关法法律法规规、部门门规章、深圳证证券交易易所股股票上市市规则等规定定，相关关标的应应当由具具有执行行证券、期货相相关业务务资格的的评估机机构进行行评估，交易所所对其披披露要求求另有规规定的，还应遵遵循相关关规定对对资产评评估情况况作出详详细披露露。

12、交易易标的应应当经过过审计的的，上市市公司应应披露会会计师事事务所名名称、是是否具有有执行证证券期货货相关业业务资格格；如审审计报告告为非标标准无保保留意见见，应详详细披露露审计报报告内容容及相关关事项的的具体影影响。5如上市市公司出出售、收收购资产产交易中中涉及债债权债务务转移，应详细细介绍该该项债权权债务发发生时的的决策程程序及该该项债权权债务的的基本情情况，包包括债权权债务人人名称、债权债债务金额额、期限限、发生生日期、发生原原因等。对转移移债务的的，还应应当说明明已经取取得债权权人的书书面认可可等。6出售控控股子公公司股权权导致上上市公司司合并报报表范围围变更的的，还应应当说明明上市公

13、公司是否否存在为为该子公公司提供供担保、委托该该子公司司理财，以及该该子公司司占用上上市公司司资金等等方面的的情况；如存在在，应当当披露前前述事项项涉及的的金额、对上市市公司的的影响和和解决措措施。四、交易协协议的主主要内容容1成交金金额、支支付方式式（如现现金、股股权、资资产置换换等）、支付期期限或分分期付款款的安排排、协议议的生效效条件、生效时时间以及及有效期期限等；交易协协议生效效附条件件或附期期限的，应当予予以特别别说明。2交易需需经股东东大会或或有权部部门批准准的，还还应当说说明需履履行的合合法程序序及其进进展情况况。3交易定定价依据据，成交交价格与与帐面值值、评估估值差异异较大的的

14、，董事事会应当当说明原原因，并并披露独独立董事事意见。4支出款款项的资资金来源源。5交易标标的的交交付状态态、交付付和过户户时间；存在过过渡期安安排的，还应当当对过渡渡期相关关标的资资产产生生的损益益归属作作出明确确说明。五、涉及收收购、出出售资产产的其他他安排主要要介绍收收购、出出售资产产所涉及及的人员员安置、土地租租赁等情情况，交交易完成成后可能能产生关关联交易易的说明明；是否否与关联联人产生生同业竞竞争的说说明以及及解决措措施，收收购资产产后是否否做到与与控股股股东及其其关联人人在人员员、资产产、财务务上分开开及具体体计划；出售资资产所得得款项的的用途；收购资资产是否否与募集集说明书书所

15、列示示的项目目有关。如本本次收购购、出售售资产交交易还伴伴随有上上市公司司股权转转让或者者高层人人事变动动计划等等其他安安排的，应披露露这些安安排的具具体内容容。如上上市公司司因这些些安排导导致交易易对方成成为潜在在关联人人的，还还应当按按“上市公公司关联联交易公公告格式式指引”的要求求披露。六、收购、出售资资产的目目的和对对公司的的影响如属属于出售售资产情情况，应应披露出出售资产产的原因因、该项项交易本本身预计计获得的的损益及及对公司司财务状状况和经经营成果果的影响响；如属属收购资资产情况况，应披披露收购购的意图图和该项项交易对对上市公公司本期期和未来来财务状状况和经经营成果果的影响响。交易

16、易涉及对对方或他他方向上上市公司司支付款款项的，董事会会应当结结合付款款方近主主要财务务数据和和资信情情况对付付款方的的支付能能力及该该等款项项收回的的或有风风险作出出判断和和说明。七、中介机机构意见见结论（如适用用）上市市公司在在收购、出售资资产中聘聘任中介介机构（包括但但不限于于律师、财务顾顾问）出出具专业业意见的的，应明明确披露露中介机机构对本本次资产产交易的的专业意意见结论论。八、其他（如适用用）交易易所或公公司董事事会认为为有助于于说明交交易实质质的其他他内容。九、备查文文件1董事会会决议。2独立董董事意见见。3监事会会决议（如有）。4意向书书、协议议或合同同。5收购或或出售的的资产

17、的的财务报报表。6审计报报告（如如有）。7评估报报告（如如有）。8法律意意见书（如有）。9财务顾顾问报告告（如有有）。100有权权机构的的批文（如有）。111交易易对方的的实际持持有人介介绍并附附出资人人持股结结构图（如适用用）。122中国国证监会会和交易易所要求求的其它它文件。股股份有限限公司董董事会年月日特别别说明：本指引引适用于于达到深圳证证券交易易所股票票上市规规则规规定的收收购、出出售资产产标准，但未达达到中国国证监会会上市市公司重重大资产产重组管管理办法法规定定的重大大重组标标准的资资产交易易事项。达到标标准的重重大资产产重组交交易事项项应根据据上市市公司重重大资产产重组管管理办法

18、法等规规定履行行信息披披露义务务。第22号上上市公司司关联交交易公告告格式指指引证券券代码： 证券简简称： 公告告编号：股股份有限限公司关关联交易易公告本本公司及及董事会会全体成成员（或或除董事事、外的董董事会全全体成员员）保证证信息披露的的内容真真实、准准确、完完整，没没有虚假假记载、误导性性陈述或或重大遗遗漏。董董事因（具体和和明确的的理由）不能保保证公告告内容真真实、准准确、完完整。_ 特别别风险提提示（如如适用）本次次交易存存在重大大交易风风险，或或交易完完成后对对上市公公司产生生较大风风险的，应当以以“特别提提示”的形式式逐项披披露交易易风险和和交易完完成后可可能给上上市公司司带来的

19、的风险因因素：1交易风风险通常常包括标标的资产产估值风风险、标标的资产产盈利能能力波动动风险、盈利预预测的风风险、审审批风险险、本次次交易价价格与历历史交易易价格存存在较大大差异的的风险、标的资资产权属属风险等等。2交易完完成后对对上市公公司的风风险通常常包括市市场风险险、经营营风险、技术风风险、汇汇率风险险、政策策风险、公司治治理与内内部控制制风险等等。一、关联交交易概述述1在本概概述中，上市公公司应当当扼要阐阐明本次次关联交交易的主主要内容容，包括括协议签签署日期期、地点点，交易易各方当当事人名名称，交交易标的的情况。2公司董董事会应应根据深圳证证券交易易所股票票上市规规则规规定，简简要陈

20、述述交易各各方的关关联关系系，并明明确表示示：本次次交易构构成了该该公司的的关联交交易。3公司董董事会还还应当披披露董事事会审议议关联交交易的表表决情况况、关联联董事回回避表决决的情况况、独立立董事事事前认可可和对本本次关联联交易发发表的意意见。对对于需要要提交股股东大会会批准的的关联交交易，应应当在公公告中特特别载明明：“此项交交易尚须须获得股股东大会会的批准准，与该该关联交交易有利利害关系系的关联联人将放放弃在股股东大会会上对该该议案的的投票权权”。4明确说说明本次次关联交交易是否否构成上市公公司重大大资产重重组管理理办法规定的的重大资资产重组组，以及及是否需需要经过过有关部部门批准准。二

21、、关联方方基本情情况1关联方方的姓名名或名称称、住所所、企业业性质、注册地地、主要要办公地地点、法法定代表表人、注注册资本本、税务务登记证证号码、主营业业务、主主要股东东或和实实际控制制人。2历史沿沿革、主主要业务务最近三三年发展展状况和和最近一一个会计计年度的的营业收收入、净净利润和和最近一一个会计计期末的的净资产产等财务务数据。3构成何何种具体体关联关关系的说说明。4交易所所要求的的其他内内容。三、关联交交易标的的基本情情况1标的资资产概况况。（11）逐项项列明收收购和出出售资产产的名称称、类别别（固定定资产、无形资资产、股股权投资资等）、权属（包括有有关资产产是否存存在抵押押、质押押或者

22、其其他第三三人权利利、是否否存在涉涉及有关关资产的的重大争争议、诉诉讼或仲仲裁事项项、是否否存在查查封、冻冻结等司司法措施施等）、所在地地。（22）该项项资产的的帐面价价值（包包括帐面面原值、已计提提的折旧旧或准备备、帐面面净值）和评估估价值等等。（33）该项项交易需需获得股股东大会会批准的的，还应应当披露露出让方方获得该该项资产产的时间间和方式式、运营营情况（包括出出让方经经营该项项资产的的时间、该项资资产投入入使用的的时间、最近一一年运作作状况及及其他需需要特别别说明的的事项如如收购出出售的房房屋结构构、与收收购出售售使用权权有关的的地块周周边土地地的用途途等）。2收购、出售标标的如为为公

23、司股股权，披披露内容容还应包包括该公公司主要要股东及及各自持持股比例例、主营营业务、注册资资本、设设立时间间、注册册地等基基本情况况，有优优先受让让权的其其他股东东是否放放弃优先先受让权权，以及及该公司司最近一一年及最最近一期期的资产产总额、负债总总额、应应收款项项总额、或有事事项涉及及的总额额（包括括担保、诉讼与与仲裁事事项）、净资产产、营业业收入、营业利利润、净净利润和和经营活活动产生生的现金金流量净净额等财财务数据据（注明明是否经经审计）。如该该标的公公司净利利润中包包含较大大比例的的非经常常性损益益，应予予以特别别说明。3上市公公司收购购、出售售资产标标的为矿矿业权或或其主要要资产为为

24、矿业权权的公司司的股权权的，交交易所对对其披露露要求另另有规定定的，还还应遵循循相关规规定详细细披露取取得或出出让矿业业权资产产的情况况。4上市公公司根据据有关法法律法规规、部门门规章、深圳圳证券交交易所股股票上市市规则等规定定，相关关标的应应当由具具有执行行证券、期货相相关业务务资格的的评估机机构进行行评估，深圳证证券交易易所对其其披露要要求另有有规定的的，还应应遵循相相关规定定对资产产评估情情况作出出详细披披露。交交易标的的应当经经过审计计的，上上市公司司应披露露会计师师事务所所名称、是否具具有执行行证券期期货相关关业务资资格；如如审计报报告为非非标准无无保留意意见，应应详细披披露审计计报

25、告内内容及相相关事项项的具体体影响。5如上市市公司出出售、收收购资产产交易中中涉及债债权债务务转移，应详细细介绍该该项债权权债务发发生时的的决策程程序及该该项债权权债务的的基本情情况，包包括债权权债务人人名称、债权债债务金额额、期限限、发生生日期、发生原原因等。对转移移债务的的，还应应当说明明已经取取得债权权人的书书面认可可等。6出售控控股子公公司股权权导致上上市公司司合并报报表范围围变更的的，还应应当说明明上市公公司是否否存在为为该子公公司提供供担保、委托该该子公司司理财，以及该该子公司司占用上上市公司司资金等等方面的的情况；如存在在，应当当披露前前述事项项涉及的的金额、对上市市公司的的影响

26、和和解决措措施。四、交易的的定价政政策及定定价依据据包括括成交价价格与交交易标的的账面值值、评估估值以及及明确、公允的的市场价价格之间间的关系系以及因因交易标标的特殊殊而需要要说明的的与定价价有关的的其他特特定事项项；若成成交价格格与账面面值、评评估值或或市场价价格差异异较大的的，应当当说明原原因。如如交易有有失公允允的，还还应当披披露本次次关联交交易所产产生的利利益转移移方向。董事会会应当对对此作出出说明，独立董董事发表表独立意意见。五、交易协协议的主主要内容容1成交金金额、支支付方式式（如现现金、股股权、资资产置换换等）、支付期期限或分分期付款款的安排排；关联联人在交交易中所所占权益益的性

27、质质和比重重；协议议的生效效条件、生效时时间以及及有效期期限等；交易协协议生效效存在附附条件或或期限的的，应当当予以特特别说明明。2交易标标的的交交付状态态、交付付和过户户时间；存在过过渡期安安排的，还应当当对过渡渡期相关关标的资资产产生生的损益益归属作作出明确确说明。六、涉及关关联交易易的其他他安排主要要介绍收收购、出出售资产产所涉及及的人员员安置、土地租租赁等情情况，交交易完成成后可能能产生关关联交易易的说明明；是否否与关联联人产生生同业竞竞争的说说明以及及解决措措施，收收购资产产后是否否做到与与控股股股东及其其关联人人在人员员、资产产、财务务上分开开及具体体计划；出售资资产所得得款项的的

28、用途；收购资资产的资资金来源源，收购购资产是是否与募募集资金金说明书书所列示示的项目目有关。如本本次收购购、出售售资产交交易还伴伴随有上上市公司司股权转转让或者者高层人人事变动动计划等等其他安安排的，应披露露这些安安排的具具体内容容。七、交易目目的和对对上市公公司的影影响主要要包括进进行此次次关联交交易的必必要性和和真实意意图，对对本期和和未来财财务状况况和经营营成果的的影响等等。八、当年年年初至披披露日与与该关联联人累计计已发生生的各类类关联交交易的总总金额当年年年初至至披露日日与该关关联人累累计已发发生的各各类关联联交易的的总金额额。九、独立董董事事前前认可和和独立意意见主要要披露独独立董

29、事事关于事事前认可可以及对对关联交交易表决决程序及及公平性性发表的的意见。十、中介机机构意见见结论（如适用用）上市市公司在在关联交交易中聘聘任中介介机构（包括但但不限于于律师、财务顾顾问）出出具专业业意见的的，应明明确披露露中介机机构对本本次资产产交易的的专业意意见结论论。十一一、其他他（如适适用）交易易所或公公司董事事会认为为有助于于说明交交易实质质的其他他内容。十二二、备查查文件1董事会会决议。2独立董董事意见见。3监事会会决议（如有）。4意向书书、协议议或合同同。5关联交交易标的的资产的的财务报报表。6审计报报告（如如有）。7评估报报告（如如有）。8法律意意见书（如有）。9财务顾顾问报告

30、告（如有有）。100有权权机构的的批文（如有）。111中国国证监会会和交易易所要求求的其它它文件。股股份有限限公司董董事会年月日特别别说明：本指引引适用于于达到深圳证证券交易易所股票票上市规规则规规定的关关联交易易标准，但未达达到中国国证监会会上市市公司重重大资产产重组管管理办法法规定定的重大大重组标标准的关关联交易易事项。达到标标准的重重大资产产重组关关联交易易事项应应根据上市公公司重大大资产重重组管理理办法等规定定履行信信息披露露义务。第33号上上市公司司分红派派息、转转增股本本实施公公告格式式指引股股份有限限公司分分红派息息、转增增股本实实施公告告证券券代码： 证证券简称称： 公告编编号

31、：本本公司及及董事会会全体成成员（或或除董事事、外的董董事会全全体成员员）保证证信息披露的的内容真真实、准准确、完完整，没没有虚假假记载、误导性性陈述或或重大遗遗漏。董董事因（具体和和明确的的理由）不能保保证公告告内容真真实、准准确、完完整。_一、通过分分配、转转增股本本方案的的股东大大会届次次和日期期是否否距离股股东大会会通过分分配、转转增股本本方案两两个月以以上实施施的：是 否若是是，公司司董事会会应当说说明原因因并向股股东致歉歉。二、分配、转增股股本方案案1说明发发放年度度、发放放范围。应以以每100股表述述分红派派息、转转增股本本的比例例，股本本基数应应当以方方案实施施前的实实际股本本

32、为准。2说明含含税及扣扣税情况况。如扣扣税的，说明扣扣税后每每10股股实际分分红派息息的金额额、数量量。三、分红派派息日期期明确确说明：股权登登记日、除权日日（除息息日）和和新增可可流通股股份上市市日（红红利发放放日）。四、分红派派息对象象截止止股权登登记日下下午深圳圳证券交交易所收收市后，在深圳圳证券登登记公司司登记在在册的全全体股东东。五、分配、转增股股本方法法1说明本本次送转转的股份份将直接接计入股股东证券券帐户以以及计入入的具体体日期；2说明本本次公众众股及职职工股股股息将通通过股东东托管证证券商直直接划入入其资金金帐户以以及划入入的具体体日期。国有股股、法人人股及高高层管理理人员持持

33、股的股股息由公公司派发发；3若投资资者在除除权日办办理了转转托管，其红股股和股息息在原托托管证券券商处领领取。六、股本变变动结构构表（如如无股本本变动，免本项项内容）按变变动前股股本、本本次送红红股、本本次转增增股本、变动后后股本、股份比比例等项项目列示示。七、调整相相关参数数1实施送送转股方方案后，按新股股本总数数摊薄计计算的上上年度每每股收益益或本年年度中期期每股收收益（如如无股本本变动，免本项项内容）；2股东承承诺最低低减持价价的，应应注明最最低减持持价调整整的情况况。3应当说说明相关关衍生品品种、股股权激励励等价格格调整的的情况。八、有关咨咨询办法法九、备查文文件1公司股股东大会会关于

34、审审议通过过分配方方案、转转增股本本的决议议。1登记公公司确认认有关分分红派息息、转增增股本具具体时间间安排的的文件。3交易所所要求的的其他文文件股股份有限限公司董董事会年月日第44号上上市公司司召开股股东大会会通知公公告格式式指引证券券代码：证证券简称称：公告编编号：股份有有限公司司关于召召开*年年度股东东大会或或*年第第*次临临时股东东大会通通知本本公司及及其董事事、监事事、高级级管理人人员保证证公告内内容真实实、准确确和完整整，公告不不存在虚虚假记载载、误导导性陈述述或者重重大遗漏漏。因（具体和和明确的的理由）不能保保证公告告内容真真实、准准确、完完整。_一、召开会会议基本本情况1召集人

35、人。说明明本次股股东大会会的召集集人。2说明会会议召开开的合法法、合规规性。召召集人就就本次股股东大会会会议召召开是否否符合有有关法律律、行政政法规、部门规规章、规规范性文文件和公公司章程程的说明明。说明明会议召召开是否否还需相相关部门门批准或或履行必必要程序序（如有有）。如果果是董事事会、监监事会召召集的，应说明明董事会会、监事事会决议议召开股股东大会会的情况况。如果果是股东东自行召召集的，应说明明其是否否符合提提议股东东的条件件以及股股东自行行召集股股东大会会的程序序合规性性。3会议召召开日期期和时间间：列明明现场会会议召开开日期和和时间。涉及及网络投投票的，需列明明通过互互联网投投票系统

36、统投票和和交易系系统进行行网络投投票的时时间，且且需列明明催告公公告日期期。4会议召召开方式式：列明明现场、网络等等方式。应采取取网络投投票方式式但未采采取的，应说明明原因。采用用网络投投票方式式的，应应说明公公司将通通过深圳圳证券交交易所交交易系统统和互联联网投票票系统（httttp：wwltppcnninffoccomcn）向全体体股东提提供网络络形式的的投票平平台，股股东可以以在网络络投票时时间内通通过上述述系统行行使表决决权。采取取多种会会议召开开方式的的，需明明确公司司股东应应选择现现场投票票、网络络投票中中或其他他表决方方式的一一种方式式，如果果同一表表决权出出现重复复投票表表决的

37、，以第一一次投票票表决结结果为准准。5出席对对象：（11）截至至*年*月*日下下午收市市时在中中国证券券登记结结算有限限责任公公司深圳圳分公司司登记在在册的本本公司全全体股东东（应注注意与召召开日相相距不超超过7个个交易日日）。上上述本公公司全体体股东均均有权出出席股东东大会，并可以以以书面面形式委委托代理理人出席席会议和和参加表表决，该该股东代代理人不不必是本本公司股股东。（22）本公公司董事事、监事事和高级级管理人人员。（33）本公公司聘请请的律师师。6会议地地点：列列明现场场会议的的地点（公司所所在地或或公司章章程规定定的地方方）。二、会议审审议事项项1说明会会议审议议事项的的合法性性和

38、完备备性。2逐一列列明需提提交股东东大会表表决的提提案。涉涉及特别别提案的的、涉及及需逐项项表决的的提案、涉及需需累积投投票表决决的提案案，应予予以强调调；涉及及独立董董事聘任任的提案案的，应应强调“需经深深交所审审核无异异议方能能提交股股东大会会表决”；对于于涉及征征集投票票权的，应指引引至公开开征集投投票权相相关公告告。3应详细细介绍所所有提案案的具体体内容。如果有有关内容容已经披披露的，应说明明披露时时间、报报刊和公公告名称称。三、会议登登记方法法1主要说说明登记记方式、登记时时间和登登记地点点。2对受委委托行使使表决权权人需登登记和表表决时提提交文件件的要求求。四、参加网网络投票票的具

39、体体操作流流程（如如适用）1采用交交易系统统投票的的投票程程序（11）本次次临时股股东大会会通过交交易系统统进行网网络投票票的时间间为*年年*月月*日日上午99：300111：300、下午午13：0015：00，投票程程序比照照深圳证证券交易易所新股股申购业业务操作作。（22）投票票代码：36*；投票票简称：*投投票（33）股东东投票的的具体程程序为：买卖方方向为买买入投票票；在“委委托价格格”项下填填报本次次临时股股东大会会的议案案序号，1000元代代表议案案1，以以2000元代代表议案案2，以以此类推推。每一一议案应应以相应应的价格格分别申申报。如如股东对对所有议议案（包包括议案案的子议议

40、案）均均表示相相同意见见，则可可以只对对“总议案案”进行投投票。议案案序号议议案名称称议议案序号号1100 总议案案110000 11 关于的议案案11000 子子议案一一：11011 子子议案二二：11022 22 关于的议案案22000 在“委委托股数数”项下填填报表决决意见，1股代代表同意意，2股股代表反反对，33股代表表弃权；对同一一议案的的投票只只能申报报一次，不能撤撤单；不符合合上述规规定的申申报无效效，深圳圳证券交交易所交交易系统统作自动动撤单处处理。2采用互互联网投投票的投投票程序序（11）股东东获取身身份认证证的具体体流程按照照深圳圳证券交交易所投投资者网网络服务务身份认认证

41、业务务实施细细则的的规定，股东可可以采用用服务密密码或数数字证书书的方式式进行身身份认证证。申请请服务密密码的，请登陆陆网址 htttp：wlltpcniinfoocoomccn的密密码服务务专区注注册，填填写相关关信息并并设置服服务密码码。如服服务密码码激活指指令上午午11：30前前发出后后，当日日下午113：000即可可使用；如服务务密码激激活指令令上午111：330后发发出后，次日方方可使用用。申请请数字证证书的，可向深深圳证券券信息公公司或其其委托的的代理发发证机构构申请。（22）股东东根据获获取的服服务密码码或数字字证书可可登录网网址htttn：wwltppcnninffoccomc

42、n的的互联网网投票系系统进行行投票。（33）投资资者进行行投票的的时间通过过深圳证证券交易易所互联联网投票票系统投投票的具具体时间间为*年年*月月*日日15：00至至*年*月*日115：000期间间的任意意时间。五、其他主要要说明会会议联系系方式和和会议费费用情况况。六、备查文文件股份有有限公司司董事会会（或其其他召集集人）年月日附件件：授权权委托书书包括括委托人人姓名、身份证证号码、持股数数、股东东帐号和和被委托托人姓名名、身份份证号码码以及委委托权限限和委托托日期。披露露公告所所需报备备文件1提议召召开本次次股东大大会的董董事会决决议或股股东证明明等。2交易所所要求的的其他文文件。第55号

43、上上市公司司股东大大会决议议公告格格式指引引证券券代码： 证证券简称称：公公告编号号：股份有有限公司司*年度度股东大大会或*年第*次临时时股东大大会决议议公告本本公司及及其董事事、监事事、高级级管理人人员保证证公告内内容真实实、准确确和完整，公公告不存存在虚假假记载、误导性性陈述或或者重大大遗漏。因（具体和和明确的的理由）不能保保证公告告内容真真实、准准确、完完整。_ 特别别提示：本次股股东大会会是否出出现否决决议案。一、会议召召开和出出席情况况1会议召召开的时时间、地地点、方方式、召召集人和和主持人人，是否否符合有有关法律律、行政政法规、部门规规章、规规范性文文件和公公司章程程的说明明。2出

44、席会会议的股股东及股股东授权权委托代代表人数数，代表表股份数数量，占占公司有有表决权权股份总总数的比比例。未未完成股股权分置置改革的的上市公公司还应应披露流流通股股股东和非非流通股股股东分分别出席席会议情情况。二、提案审审议情况况1每项提提案的表表决方式式。2逐一披披露每项项提案的的表决结结果。披披露每项项提案同同意、反反对、弃弃权的股股份数、占比和和表决结结果。涉及及逐项表表决的提提案，披披露逐项项表决的的结果；涉及特特别提案案的，应应予以强强调；涉涉及关联联交易事事项的，应当说说明关联联股东回回避表决决情况；未完成成股权分分置改革革的上市市公司还还应披露露流通股股股东和和非流通通股股东东分

45、别对对每项提提案同意意、反对对、弃权权的股份份数，涉涉及需要要流通股股股东单单独表决决的提案案，应当当专门作作出说明明。发行行境内上上市外资资股或者者同时有有证券在在境外证证券交易易所上市市的公司司，还应应当说明明股东大大会通知知情况、内资股股股东和和外资股股股东分分别出席席会议及及表决情情况和表表决结果果。三、律师出出具的法法律意见见介绍绍股东大大会律师师事务所所和律师师名称，出具的的结论性性意见。具体内内容应包包括就本本次股东东大会的的召集、召开程程序的合合法性、出席会会议人员员和召集集人资格格的合法法有效性性以及表表决程序序和表决决结果的的合法有有效性出出具的法法律意见见。若股股东大会会

46、出现否否决议案案的，应应全文披披露律师师意见书书的内容容。四、备查文文件股份有有限公司司年月日披露露公告所所需报备备文件1经与会会董事和和记录人人签字确确认的股股东大会会决议。2律师意意见书。3交易所所要求的的其他文文件。第66号上上市公司司对外（含委托托）投资资公告格格式指引引股股份有限限公司对对外（委委托）投投资公告告证券券代码：证证券简称称：公告编编号：本公公司及董董事会全全体成员员（或除除董事、外的董董事会全全体成员员）保证证信息披披露的内内容真实实、准确确、完整整，没有有虚假记记载、误误导性陈陈述或重重大遗漏漏。董事事因（具具体和明明确的理理由）不不能保证证公告内内容真实实、准确确、

47、完整整。一、对外投投资概述述（11）对外外投资的的基本情情况，包包括协议议签署日日期、地地点，协协议主体体名称，投资标标的以及及涉及金金额等。（22）董事事会审议议投资议议案的表表决情况况；交易易生效所所必需的的审批程程序，诸诸如是否否需经过过股东大大会批准准或政府府有关部部门批准准等。（33）是否否构成关关联交易易。二、交易对对手方介介绍（如如适用）主要要介绍除除上市公公司本身身以外的的投资协协议主体体的基本本情况，包括姓姓名或名名称、住住所、企企业类型型、法定定代表人人、注册册资本、主营业业务和相相互关系系等。如如属于关关联交易易，说明明关联关关系。交易易对手方方为法人人的，需需披露相相关

48、的产产权及控控制关系系和实际际控制人人情况。三、投资标标的的基基本情况况如果果是成立立有限责责任公司司或股份份有限公公司：（11）出资资方式：介绍主主要投资资人或股股东出资资的方式式：如现金金出资的的，说明明资金来来源；如涉及及用实物物资产或或无形资资产出资资的，应应当介绍绍资产的的名称、账面价价值、评评估价值值或本次次交易价价格、资资产运营营情况、设定担担保等其其他财产产权利的的情况、涉及该该资产的的诉讼、仲裁事事项；如涉及及用公司司股权出出资的，应当介介绍该公公司的名名称，股股权结构构，主营营业务，最近一一期经审审计的资资产总额额、负债债总额、净资产产、营业业收入和和净利润润等财务务数据，

49、及其他他股东是是否放弃弃优先受受让权（股权公公司为有有限责任任公司时时适用）。（22）标的的公司基基本情况况：如是是成立有有限责任任公司，还需说说明公司司的经营营范围、各主要要投资人人的投资资规模和和持股比比例；如如是成立立股份有有限公司司，还需需说明经经营范围围、前五五名股东东的投资资规模和和持股比比例等。如果果是投资资具体项项目：披披露项目目的具体体内容，投资进进度，对对公司的的影响。如果果公司投投资进入入新的领领域，还还需披露露新进入入领域的的基本情情况、拟拟投资的的项目情情况、人人员、技技术、管管理要求求，可行行性分析析和市场场前景等等。如果果对现有有公司增增资，应应按照前前述“出资方

50、方式”的要求求披露增增资方式式，同时时披露被被增资公公司经营营情况、增资前前后的股股权结构构和最近近一年又又一期的的主要财财务指标标，包括括不限于于资产总总额、负负债总额额、净资资产、营营业收入入和净利利润等。四、对外投投资合同同的主要要内容主要要介绍合合同（包包括附件件）的主主要条款款，包括括投资金金额，支支付方式式，标的的公司董董事会和和管理人人员的组组成安排排、违约约条款、合同的的生效条条件和生生效时间间，以及及合同中中的其他他重要条条款。如涉涉及非现现金方式式出资，说明定定价政策策。定价价政策主主要说明明制定成成交价格格的依据据，成交交价格与与资产或或股权账账面值或或评估值值差异较较大

51、的，应当说说明原因因。五、对外投投资的目目的、存存在的风风险和对对公司的的影响主要要披露对对外（委委托）投投资的意意图，本本次对外外（委托托）投资资的资金金来源，该项投投资可能能产生的的风险，如投资资项目因因市场、技术、环保、财务等等因素引引致的风风险，股股权投资资及与他他人合作作的风险险，项目目管理和和组织实实施的风风险等，以及对对上市公公司未来来财务状状况和经经营成果果的影响响。六、如属于于关联交交易，还还应当参参照“上市公公司关联联交易公公告格式式指引”的要求求披露有有关内容容。七、其他对外外投资公公告首次次披露后后，上市市公司应应及时披披露对外外投资的的审议、协议签签署和其其他进展展或

52、变化化情况。股股份有限限公司董董事会年月日备注注：本格格式指引引所称投投资，包包括股权权投资（含对控控股子公公司投资资）、委委托理财财、委托托贷款、衍生品品投资等等。第77号上上市公司司对外担担保公告告格式指指引股股份有限限公司对对外担保保公告证券券代码： 证券券简称：公告编编号：本公公司及董董事会全全体成员员（或除除董事、外的董董事会全全体成员员）保证证信息披披露的内内容真实实、准确确、完整整，没有有虚假记记载、误误导性陈陈述或重重大遗漏漏。董事事因（具具体和明明确的理理由）不不能保证证公告内内容真实实、准确确、完整整。一、担保情情况概述述简要要介绍本本次担保保基本情情况，包包括协议议签署日

53、日期、签签署地点点、被担担保人和和债权人人的名称称、担保保金额等等。简要要说明董董事会审审议担保保议案的的表决情情况；交交易生效效所必需需的审议议或审批批程序，如是否否需经过过股东大大会或政政府有关关部门批批准等。二、被担保保人基本本情况1应说明明被担保保人的名名称、成成立日期期、注册册地点、法定代代表人、注册资资本、主主营业务务、与上上市公司司存在的的关联关关系或其其他业务务联系。2对需提提交股东东大会审审议的担担保事项项，应以以方框图图或者其其他有效效形式全全面披露露被担保保人相关关的产权权及控制制关系，包括被被担保人人的主要要股东或或权益持持有人、股权或或权益的的间接控控制人及及各层之之

54、间的产产权关系系结构图图，直至至披露到到出现自自然人、国有资资产管理理部门或或者股东东之间达达成某种种协议或或安排的的其他机机构。3应说明明被担保保人最近近一年又又一期的的资产总总额、负负债总额额（其中中包括银银行贷款款总额、流动负负债总额额）、或或有事项项涉及的的总额（包括担担保、抵抵押、诉诉讼与仲仲裁事项项）、净净资产、营业收收入、利利润总额额、净利利润等主主要财务务指标和和最新的的信用等等级状况况。三、担保协协议的主主要内容容主要要介绍担担保的方方式、期期限、金金额和担担保协议议中的其其他重要要条款。如通过过资产等等标的提提供担保保的，参参照“上市公公司收购购、出售售资产及及债务重重组公

55、告告格式指指引”介绍资资产等标标的的基基本情况况。四、董事会会意见1介绍提提供担保保的原因因。2董事会会在对被被担保人人资产质质量、经经营情况况、行业业前景、偿债能能力、信信用状况况等进行行全面评评估的基基础上，披露该该担保事事项的利利益和风风险，以以及董事事会对被被担保人人偿还债债务能力力的判断断。3为控股股子公司司或参股股公司提提供担保保的，应应说明持持有该控控股子公公司或参参股公司司的股权权比例、该控股股子公司司或参股股公司其其他股东东是否按按其持股股比例提提供相应应担保，担保是是否公平平、对等等。4说明提提供反担担保情况况。如有有提供反反担保的的，应充充分披露露反担保保情况。五、累计对

56、对外担保保数量及及逾期担担保的数数量包括括上市公公司及其其控股子子公司的的担保总总额及占占公司最最近一期期经审计计净资产产的比例例、逾期期担保累累计金额额、涉及及诉讼的的担保金金额及因因担保被被判决败败诉而应应承担的的损失金金额等。六、其他担保保公告首首次披露露后，上上市公司司应及时时披露担担保的审审议、协协议签署署和其他他进展或或变化情情况。股股份有限限公司董董事会年月日备注注：（11）本指指引中“担保”，是指指公司为为他人提提供的担担保，包包括对控控股子公公司的担担保。（22）“上市公公司及其其控股子子公司的的担保总总额”，是指指包括上上市公司司对控股股子公司司担保在在内的上上市公司司担保

57、总总额与上上市公司司控股子子公司对对外担保保总额之之和。第88号上上市公司司变更募募集资金金用途公公告格式式指引证券券代码： 证证券简称称： 公公告编号号：股股份有限限公司变变更募集集资金用用途公告告本公公司及董董事会全全体成员员（或除除董事、外的董董事会全全体成员员）保证证信息披披露的内内容真实实、准确确、完整整，没有有虚假记记载、误误导性陈陈述或重重大遗漏漏。董事事因（具具体和明明确的理理由）不不能保证证公告内内容真实实、准确确、完整整。一、变更募募集资金金投资项项目的概概述简要要介绍募募集资金金的时间间、募集集金额、拟变更更投向的的名称、涉及变变更投向向的总金金额及其其占总筹筹资额的的比

58、例、已投入入金额、新项目目的名称称和拟投投入的金金额，是是否构成成关联交交易等。简要要说明董董事会审审议变更更募集资资金投向向议案的的程序及及结果。说明明新项目目是否需需要有关关部门审审批等有有关情况况。二、无法实实施原项项目的具具体原因因简要要说明原原投资项项目的基基本情况况，包括括原项目目立项批批准时间间、拟投投入金额额、实际际投入金金额、目目前的进进度及完完成计划划情况等等。对变变更原因因进行分分析，包包括当时时拟定项项目的原原因、目目前市场场的变化化、实施施项目存存在的具具体困难难。三、新募集集资金项项目介绍绍逐项项说明拟拟投入新新项目的的基本情情况、是是否涉及及关联交交易、可可行性分

59、分析、经经济效益益分析和和风险提提示；新新项目的的投资计计划；新新项目已已经取得得或尚待待有关部部门审批批的说明明（如适适用）。变更更用途后后募集资资金如用用于对外外投资，收购资资产及或或属于关关联交易易的应参参照相关关公告格格式指引引要求予予以披露露。上市市公司拟拟将募集集资金投投资项目目变更为为合资经经营方式式实施的的，应充充分披露露合资方方的基本本情况、以合资资方式实实施募集集资金项项目的必必要性、以及公公司是否否建立了了确保募募集资金金安全性性和对募募集资金金项目进进程进行行监督管管理的制制度措施施。上市市公司变变更募集集资金投投向用于于收购控控股股东东或实际际控制人人资产（包括权权益

60、）的的，应当当披露与与控股股股东或实实际控制制人进行行交易的的原因，关联交交易的定定价政策策及定价价依据，关联交交易对上上市公司司的影响响，收购购后能否否有效避避免同业业竞争并并减少持持续性的的关联交交易，以以及相关关问题的的解决措措施。公公司董事事会应当当保证“该项交交易符合合公司的的最大利利益，不不会损害害非关联联股东的的利益及及产生同同业竞争争”。同时时，董事事会应履履行独董董事前认认可等相相关审议议程序并并发布专专门的关关联交易易公告。四、独立董董事、监监事会、保荐机机构对变变更募集集资金投投向的意意见分别别说明独独立董事事、监事事会、保保荐机构构对变更更募集资资金投向向的结论论性意见