个人基金投资者投资情况调查问卷

1、16/16个人基金投资者投资情况调查问卷（2011）以下问题除特不指定外，均为单选题一、个人背景资料您的年龄是（ ）a、30岁以下；b、30-40岁；c、40-50岁；d、50-60岁；e、60岁及以上您的性不是（ ）a、男；b、女您的教育程度是（ ）a、中专及中专以下；b、大专；c、本科；d、研究生及以上您的职业状况是（ ）a、公务员和事业单位人员（包括教师、大夫、军警等）； b、国有/国家控股公司人员；c、私人企业/外企人员； d、私营业主；e、自由职业者；f、下岗/离退休人员；g、在校学生；h、其他2011年您的个人月均固定收入（证券收益除外）是（ ）a、5千元以下；b、5千元-1万元；

2、c、1万元-3万元；d、3万元以上2011年您的家庭月均固定收入（证券收益除外）是（ ）a、5千元以下；b、5千-1万元；c、1万元-3万元；d、3万元以上二、个人金融投资历史您目前金融资产投资的总规模是（ ）a、小于5万；b、5-10万；c、10-50万；d、50-100万；e、100万以上除了把钞票存银行和买国债之外，您第一次进入金融市场时，购买的投资品种是：a、股票；b、基金；c、证券公司集合理财产品；d、银行理财产品；e、保险产品；f、信托产品；g、其他您进入金融市场有多长时刻了（ ）a、半年以内；b、半年到1年；c、1年到3年；d、3年到10年；e、10年以上目前，您投资的各项金融资

3、产占您所有金融资产的比例由大到小依次为：a、股票；b、基金；c、证券公司集合理财产品；d、银行理财产品；e、保险产品；f、信托产品；g、期货；h、私募股权；i、其他您用于投资各项金融资产的资金，需要在多长时刻内变现？（ ）a、1-3个月；b、3个月到1年；c、1-3年；d、3-10年；e、完全是闲散资金，全然用不着您是通过何种方式了解基金信息的？（ ）a、报纸杂志；b、电视；c、广播；d、互联网；e、朋友同事；f其他您投资基金的目的是（ ）a、抗通胀的保值手段；b、长期持有实现财宝增值；c、短期内实现财宝快速增值；d、分散投资风险；e、其它您投资基金有多长时刻了（ ）a、半年以内；b、半年到1

4、年；c、1-2年；d、2-5年；e、5年以上您目前投资基金的总规模是？（ ）a、5万以下；b、5-10万；c、10-50万；d、50万以上您投资基金的总收益是（ ）a、亏损大于30%；b、亏了一些，小于30%；c、盈亏不大；d、赚了一些，但小于30%；e、赚了30%-100%；f、赚了超过100%您今年投资基金的收益是（ ）a、亏损大于30%；b、b、亏了一些，小于30%；c、盈亏不大；d、赚了一些，但小于30%；e、赚了30-100%；f、赚了超过100%三、对基金治理公司及基金的差不多认识您认为您与基金治理公司之间的关系是如何样的？（ ）a、讲不清晰；b、经纪关系：基金治理公司为我提供投资

5、的通道；c、保证关系：基金治理公司应当保证我的投资保值和增值；d、契约关系：基金治理公司应按基金合同运作我的资产，我承担相应投资风险和享有投资收益；e、储蓄关系：基金治理公司应保证我的本金和利息您最看重基金治理公司的哪些方面？（ ）（最多选3项，按重要程度排序）a、股东背景；b、经营治理团队的稳定性；c、投资研究团队的专业性；d、公司治理和运营合规情况；e、优秀的客户服务；f、治理的资产规模；g、旗下基金的投资业绩您是否关注基金产品的业绩排名？（ ）a、专门关注；b、有些关注；c、不关注基金经理的哪些信息是您最关注的？（ ）（最多选3项，按重要程度排序）a、学历背景；b、研究或投资经历；c、短

6、期投资业绩；d、长期投资业绩；e、个人守法合规情况；f、媒体的曝光率g、相应的资质证书您是否关注您投资的基金所持有股票的仓位变动？（ ）a、经常关注；b、间或关注；c、不关注；d、想关注，然而没有渠道能够及时关注其变化您对目前投资基金最担心的是（ ）a、基金公司代客理财，存在道德风险，进行个人利益输送；b、基金经理频繁跳槽，阻碍基金业绩；c、基金公司治理不善、高管频繁变动；d、对市场不太看好，阻碍基金净值；e、其它您认为投资基金有风险吗？投资基金会亏损吗？a、专家理财，可不能亏损；b、差不多没风险，即使有风险，亏损不大；c、有风险，有亏损的可能；d、不清晰基金合同中您最关注的条款是（ ）a、基

7、金治理人及基金托管人的权利和义务；b、基金持有人的权利和义务；c、基金的交易方式及费用；d、基金的信息披露；e、基金的业绩比较基准、资产配置及收益分配；f、通常不如何关注基金合同您认为目前基金费率（包括治理费率、托管费率及申购赎回等费率）如何？a、费率太高；b、费率较高；c、费率比较合理；d、不了解相关费率关于开放式基金认、申购收费方式，您更倾向于哪种？a、前端（购买时）收费；b、后端（赎回时）收费；c、没有特不偏好关于基金收费费率，您更倾向于哪种方式？a、固定费率；b、浮动费率（依照基金收益而浮动）；c、没有特不偏好四、基金投资的收益及行为偏好您在选择具体的基金品种时，考虑的要紧因素是（ ）

8、（最多选3项，按重要程度排序）a、基金以往的业绩；b、基金公司品牌；c、是否有明星基金经理；d、净值高低；e、分红纪录；f、收益率排名；g、基金的投资策略；h、手续费高低；i、专业评级机构对基金的评级；j、基金产品宣传；k、亲朋好友推举；l、银行客户经理推举假如您现在购买基金，您的预期年收益率是（ ）a、5-10%；b、10-30%；c、30-50%；d、50%-100%；e、100%以上购买基金后，您通常采取的态度是（ ）a、一般不查看账户盈亏，注重长期收益；b、间或查看一下账户盈亏，觉得差不多了就赎回；c、专门紧张投资的盈亏，每天要查看净值、收益率及每日业绩排名；d、频繁的申购、赎回或转换

9、，以短期套利假如您要买一只基金，您的首选是（ ）a、只申购现有基金，不认购新基金；b、一直认购新基金，不申购老基金；c、都可能您申购基金最要紧的缘故是（ ）a、大盘正上涨；b、大盘正下跌；c、刚好有适合自己的基金；d、发觉某只基金表现特不行您赎回基金最重要的缘故是（ ）a、自己需要现金；b、股票市场表现不行或有下跌的可能；c、基金经理发生变动；d、基金业绩跟其他类似基金相比专门差；e、基金业绩已达到预期目标；f、基金治理公司发生股权、高管变更等重大事项；g、银行客户经理建议您的基金净值变化达到多少时，您会考虑赎回该基金？（ ）a、上涨10%；b、上涨10%-50%；c、上涨超过50%；d、下跌

10、10%；e、下跌10%-50%；f、下跌超过50%假如基金经理发生变化，您是否会赎回您的基金？（ ）a、可不能，该基金旗下的所有基金我都专门放心；b、一定会，我只是喜爱那个基金经理；c、视情况而定；您如何看待基金的定期定投？a、定期定投能够降低平均成本、分散风险，是一种省心省力的投资方式；b、和一般的基金投资没有区不，随着大市涨跌；c、定期定投风险大，成本高；d、不清晰总体而言，您持有单只基金的平均时刻约为（ ）a、少于6个月；b、半年到1年；c、1-3年；d、3-5年；e、5年以上五、基金投资者中意度（由特不中意至特不不中意对应的分数依次为5、4、3、2、1和0分）基金销售方应该主动、充分地

11、告知您投资基金的可能风险，依照您的经验，您对购买基金时的风险告知状况是否中意？a、5分；b、4分；c、3分；d、2分；e、1分；f、0分信息披露是爱护投资者利益的差不多制度，您对基金治理公司提供的基金信息披露是否中意？a、5分；b、4分；c、3分；d、2分；e、1分；f、0分考虑到证券市场的整体状况，您对投资基金的回报是否中意？a、5分；b、4分；c、3分；d、2分；e、1分；f、0分在您所获得的风险收益水平下，您对向基金收取的治理费用比例是否中意？a、5分；b、4分；c、3分；d、2分；e、1分；f、0分基金经理变动可能对您有利或不利，您对基金经理变动情况是否中意？a、5分；b、4分；c、3

12、分；d、2分；e、1分；f、0分据您掌握的情况，您对基金治理公司的运作合规性是否中意？a、5分；b、4分；c、3分；d、2分；e、1分；f、0分您对基金治理公司向您提供的各项客户服务是否中意？a、5分；b、4分；c、3分；d、2分；e、1分；f、0分总体上，您对基金治理公司的投资能力是否中意？a、5分；b、4分；c、3分；d、2分；e、1分；f、0分总体上，您对基金治理公司爱护持有人利益的表现是否中意？a、5分；b、4分；c、3分；d、2分；e、1分；f、0分现有基金产品是否能够满足您的投资需要？a、5分；b、4分；c、3分；d、2分；e、1分；f、0分您对基金托管机构是否中意？a、5分；b、

13、4分；c、3分；d、2分；e、1分；f、0分您对基金销售机构是否中意？a、5分；b、4分；c、3分；d、2分；e、1分；f、0分您对当前基金业监管水平是否中意？a、5分；b、4分；c、3分；d、2分；e、1分；f、0分六、基金投资者教育您是否同意过关于金融投资方面的教育和培训a、是的，我同意过系统的教育；b、是的，我同意过一些简单的教育；c、我从来没有同意过这方面的教育假如您曾经同意过投资者教育，您同意教育的渠道是a、在学校学习时选修过这方面的课程；b、自己看书和上网自学；c、参加各种培训班学习；d、其他方式；e、没学过您喜爱的投资者教育形式是（ ）a、现场讲授、交流、座谈的形式；b、发放书籍

14、、宣传材料的形式；c、通过报刊、网络、电视等媒介的形式；d、客户经理“一对一”的形式；e、其他您认为基金销售机构事先对您风险评估测试有必要吗？（ ）a、没有必要，我并没有认真填写，我的风险承受力是经常变化；b、特不有必要，依照我的风险测试，能够推举给我合适的基金产品；c、不行讲，视我当时的情形在您购买基金的过程中，销售人员是否对您自己的风险承受能力做过测评？（ ）a、测试了同时按照测试结果推介产品；b、测试了但并未按照测试结果推介产品；c、有介绍但未提供测试；d、提示测试了但自己没有参加测试；e、没有在您购买基金的过程中，销售人员是否向您介绍过基金产品和投资者风险测评的方法及结果？（ ）a、未

15、主动介绍，需要自己查询，可不能作为投资决策依据；b、未主动介绍，需要自己查询，能够作为投资决策依据；c、主动介绍过，但并不理解，可不能作为投资决策依据；d、主动介绍过，但并不理解，能够作为投资决策依据；e、主动介绍过，能够理解，能够作为投资决策依据以下基金理财服务项目中，您最希望得到的是（ ）（最多选3项，按重要程度排序）a、定期的账户信息和交易信息；b、不定期的和基金经理面对面交流；c、所投资的基金能够定期分红；d、市场信息咨询；e、开放式基金普及知识和交易常识；f、提供投资咨询服务；g、有通畅的投诉渠道您最希望以下列何种方式收到对账单？（ ）a、书面邮寄；b、电子账单（e-mail）；c、

16、手机短信七、2011年金融市场热点及2012年金融市场预期您对养老金进入股票市场的看法是（ ）a、赞成，有助于股票市场的进展，并能给基金带来收益；b、不赞成，养老金应托付专业的基金治理公司治理，不应直接进入股市；c、不清晰您对从事社会公益事业的基金治理公司的评价是（ ）a、并可不能提升我对它的看法；b、不错，但我不一定购买它的产品；c、值得信赖，我会倾向于购买它的产品；d、精力太分散，我绝对不购买它的产品您认为基金治理公司应该从哪些方面履行其社会责任？（ ）（最多选3项，按重要程度排序）a、完善公司治理结构，构建专业、稳定的经营团队，为持有人制造价值b、持续深入地开展投资者教育和交流活动，传播

17、正确投资理念c、对职员有合理的职业规划、注重培养道德修养以及人文关怀d、执行销售适用性原则，将适当的产品销售给投资者e、忠实履行契约责任，爱护持有人的合法权益f、守法、诚信、自律，自觉维护市场竞争秩序g、关怀社会进展，支持和参与社会公益事业2012年，假如您现有一笔闲散资金，您首先会考虑投资以下哪个品种？（ ）a、储蓄；b、债券；c、基金；d、股票；e、证券公司集合理财；f、银行理财；g、信托；h、保险理财；i、期货；g、黄金；k、房产；l、其他2012年，您最想投资的基金品种是（最多选3项，按重要程度排序）（ ）a、偏股型基金（不含指数基金）；b、指数基金；c、保本基金；d、平衡型基金；e、偏债型基金（不含保本基金）；f、货币市场基金；i、QDII；j、创新型基金您认为阻碍以后一段时刻行情最重要的因素是（ ）a、货币政策和财政政策的变化；b、资本市场扩容对流淌性的阻碍；c、通货膨胀；d、上市公司自身盈利的情况；e、全球经济对中国经济的阻碍；f、工业减排对经济进展的阻碍;g、证监会等金融机构换帅；h、国际板的推出；i、欧洲国家主权债务危机的