信息填写及签字页自然人转让协议

1、信息填写及签字页（自然人）转让协议编号:受让方及受 益人基本信 息个人姓名证件类型证件号码证件有效期起始日证件有效期到期日受让方 联系方式地址省（自治区）市区 邮箱职业资料口国家机关、党群组织、事业单位负责人 口科教文专业人员口金融 口商贸 口房地产 口公务员、办事人员 口军人口生产、制造、运输设备专业人员 口农、林、牧、渔、水利业生产人员口家庭主妇 口离退休人员 口服务业人员 口私营、个体业主口企业负责人 口自由职业 口其他信息披露方 式委托人在此授权受托人将本信托的单位净值、信托资金管理报告、其他公告等各类信息通过受托人网站（.cn） 进行披露。如委托人需要其他披露方式，请书面告知受托人（

2、地址：贸中心中座F1）。如因委托人未书面告知或 告知内容不详尽等原因或其他不可抗力导致无法送达，受托人不承当相应责任。受让方声明，本人是符合法律法规规定的合格投资者，在此确认受让外贸信托- O受让方：自然人签字：（请委托人务必确保填写的资料翔实、正确、有效，如因委托人填写错误导致的任何损失，受托人不承当任何责任。）说明:1.任何自然人直销客户在外贸信托开展业务时，均须填写本表。2、代销机构可根据自身建立的CRS管理系统自行设计本声明表，但须妥善留存客户填写 的表单，并按照相关规定定期向外贸信托报送CRS非居民信息。机构现收居仄身伤声明文传机构名称： 一、是否消极非金融机构：1 .是（如勾选此项

3、，请同时填写控制人税收居民身份声明文件；不管本表第二项如何选 择，均需填写第三、四、五项内容）2.否二、机构税收居民身份：1.仅为中国税收居民（如勾选此项，请直接填写第五项内容）2 .仅为非居民3.既是中国税收居民又是其他国家（地区）税收居民4.豁免机构（如勾选此项，请直接填写第五项内容）：口政府机构口国际组织口中央银行口金融机构（包括其推出的基金（包含公募及私募）、信托等理财产品，但其所在 税收居民国地区未实行CRS政策的除外）口事业单位、军队、武警部队、居委会、村委会、社区委员会、社会团体三、机构基本信息.机构名称（英文）：.机构地址（英文或拼音）：（国家） （省）（市）.机构地址（中文）

4、：（国家） （省）（市） （境外地址可不填此项）四、税收居民国（地区）及纳税人识别号：L.（如有）如果不能提供居民国（地区）纳税人识别号，请选择原因：居民国（地区）不发放纳税人识别号账户持有人未能取得纳税人识别号，如选此项，请解释具体原因：五、本人确认上述信息的真实、准确和完整，且当这些信息发生变更时，将在30日内通知 贵机构，否那么本人承当由此造成的不利后果。日期:签名/机构公章:（签名人身份须为机构授权人，并提供授权书）说明:.选择豁免机构选项的，不得与开户时客户提供的其他资料所列示信息存在不一致的情 形。.任何机构直销客户在外贸信托开展业务时，均须填写本表。.代销机构可根据自身建立的CR

5、S管理系统自行设计本声明表，但须妥善留存客户填写 的表单，并按照相关规定定期向外贸信托报送CRS非居民信息。.消极非金融机构是指：（1）上一公历年度内，股息、利息、租金、特许权使用费（由 贸易或者其他实质经营活动产生的租金和特许权使用费除外）以及据以产生前述收入 的金融资产转让收入占总收入比重50%以上的非金融机构；（2）上一公历年度末拥有 的可以产生上述收入的金融资产占总资产比重50%以上的非金融机构，可依据经审计的 财务报表进行确认；（3）税收居民国（地区）不实施金融账户涉税信息自动交换标准 的投资机构。实施金融账户涉税信息自动交换标准的国家（地区）名单请参见国家税 务总局网站（ ：/.

6、cn/aeoi_）。.控制人是指对某一机构实施控制的个人。公司的控制人按照以下规那么依次判定：（1）直接或者间接拥有超过25%公司股权或者表决权的个人；（2）通过人事、财务等其他方式对公司进行控制的个人；（3）公司的高级管理人员。合伙企业的控制人是拥有超过25%合伙权益的个人；信托的控制人是指信托的委托人、 受托人、受益人以及其他对信托实施最终有效控制的个人；基金的控制人是指拥有超过 25%权益份额或者其他对基金进行控制的个人。相制人羽位居尻身伤声崂支伸姓名：性别：本人声明：口 1.仅为中国税收居民口 2.仅为非居民 3.既是中国税收居民又是其他国家（地区）税收居民如在以上选项中勾选第2项或第

7、3项，请填写以下信息：一、机构信息所控制机构名称（英文）：机构地址（英文或拼音）：（国家）（省）（市）税收居民国（地区）及纳税人识别号：二、控制人信息姓（英文或拼音）：名（英文或拼音）：出生日期：现居地址（中文）：（国家） （省）（市）（境外地址可不填此项）（英文或拼音）：（国家）（省）（市）出生地（中文）：（国家）（省）（市）（境外地址可不填此项）（英文或拼音）：（国家）（省）（市）税收居民国（地区）及纳税人识别号：.（如有）.（如有）如不能提供居民国（地区）纳税人识别号，请选择原因：居民国（地区）不发放纳税人识别号账户持有人未能取得纳税人识别号，如选此项，请解释具体原因：三、本人确认上述信

8、息的真实、准确和完整，且当这些信息发生变更时，将在30日内通知 贵机构，否那么本人承当由此造成的不利后果。签名/机构公章：日期：签名人身份：口本人 口机构授权人 （签名人身份须为机构授权人，并提供授权书）说明:L任何机构直销客户在外贸信托开展业务，当仅为消极非金融机构（如壳公司等）时，方 须填写本表。2.代销机构可根据自身建立的CRS管理系统自行设计本声明表，但须妥善留存客户填写的表单，并按照相关规定定期向外贸信托报送CRS非居民信息。信息填写及签字页（法人或其他组织）转让协议编号:受让方 基本信息名称统一社会信用代码证件有效期起始日证件有效期到期日机构类型口商业银行及授权分行 口政策性银行及

9、授权分行 口信托公司及其子公司 口农村信用社 口城市信用社 口企业集团财务公司 口银行理财子公司 口金融资产管理公司 口汽车金融公司 口消费金融公司 口贷款公司 口金融资产投资公司 口证券公司 口证券公司子公司 口基金管理公司 口基金管理公司子公司 口保险公司 口保险资产管理公司 口期货公司 口期货公司子公司 口金融租赁公司 口外资金融机构 口其他金融机构 口私募基金管理人 口小额贷款公司 口融资租赁公司外资非金融机构口其他法人机构 其他非法人机构 口其他合伙企业 口政府部门 口公益机构受让方 联系方式地址省（自治区）市区电子邮箱 法定代表人 基本信息姓名国籍证件类型证件号码证件有效期起始日证

10、件有效期到期日控股股东或 实际控制人控股股东/ 实际控制人标识口控股股东口实际控制人名称证件类型证件号码证件有效期起始日证件有效期到期日控股股东/ 实际控制人类别口自然人口机构口产品受益 所有人姓名证件类型国籍证件号码证件有效期起始日证件有效期到期日 省（自治区） 市 区所属 类型公司及 其他 组织口直接或间接拥有超过25%公司股权或表决权的自然人 口通过人事、财务等方式对公司进行控制的自然人 口高级管理人员口其他对公司形成有效控制或者实际影响的自然人合伙 企业口拥有超过25%合伙权益的自然人口通过人事、财务等方式对公司进行控制的自然人口高级管理人员口其他对公司形成有效控制或者实际影响的自然人

11、 口普通合伙人或合伙事务执行人授权经办人 （如有，需 同步提供授 权书及授权 经办人证 件）姓名证件类型证件号码证件有效期起始日证件有效期到期日q白小争委托人在此授权受托人将本信托的单位净值、信托资金管理报告、其他公告等各类信息通过受托人网站（.cn）进行口披露。如委托人需要其他披露方式，请书面告知受托人（地址：贸中心中座F1）。如因委托人未书面告知或告知内容方式不详尽等原因或其他不可抗力导致无法送达，受托人不承当相应责任。受让方声明，本人是符合法律法规规定的合格投资者，在此确认加入外贸信托-O 受让方:法人名称及盖章：法定代表人或授权代理人（签字或盖章）：（请委托人务必确保填写的资料翔实、正

12、确、有效，如因委托人填写错误导致的任何损失，受托人不承当任何责任。）1受益所有人：根据关于加强反洗钱客户身份识别有关工作文件的通知银管发2018235号的要求，义务机构应当对非 自然人客户进行身份识别，在建立或维持业务关系时，采取合理措施了解非自然人客户的业务性质与股权或者控制权结构，了 解相关的受益所有人信息，该受益所有人信息需逐层深入并最终明确为掌握控制权或者获取收益的自然人。其中各级党的机关、 国家权力机关、行政机关、司法机关、军事机关、人民政协机关和人民解放军、武警部队、参照公务员法管理的事业单住、政府 间国际组织、外国政府驻华使领馆及办事处等机构及组织无需提供受益所有人明细。信息填写

13、及签字页（产品）转让协议编号：受让方 /受益人 基本信息产品名称（发行机构代产品 名称）登记/备案类型口登记信息 口信托产品登记编码 口业务许可证 口法人登记证备案证明 确认函 其他：登记/备案编码产品管理人/发行 机构募集方式口公募口私募产品类型口银行理财产品 口银行理财子公司理财产品 口信托公司信托产品口证券公司资管计划 口证券子公司资管计划 公募基金口基金公司资产管理计划 口基金公司子公司资产管理计划口期货公司资产管理计划 口期货子公司资管计划 口保险产品口保险资产管理计划 口金融资产投资公司资管产品 口私募机构私募基金口信托公司私募基金 社保基金 口养老基金 口企业年金口社会公益基金

14、口慈善基金 口其他境内金融产品口合格境外机构投资者（QFII）设立的金融产品口人民币合格境外机构投资者（RQFH）设立的金融产品口其他境外金融产品客户的投资者是否 包含资管产品口是否是否QDH产品口是口否受让方 联系方式地址及 省（自治区）市区邮箱 受益 所有人 （如有多个可 增加附件）姓名证件类型证件号码证件有效期起始日证件有效期到期日所属 类型信托 计划口委托人口受托人口受益人口对信托实施最终有效控制、最终享有信托权益的自然人基金及其他 资管产品口拥有超过25%权益份额的自然人 口基金经理或直接操作管理基金的自然人（请委托人务必确保填写的资料翔实、正确、有效，如因委托人填写错误导致的任何损

15、失，受托人不承当 任何责任。）授权经办人 （如有，需 同步提供授 权书及授权 经办人证 件）姓名证件类型证件号码证件有效期起始日证件有效期到期日信息披露 方式委托人在此授权受托人将本信托的单位净值、信托资金管理报告、其他公告等各类信息通过受托人网站（.cn）进行 披露。如委托人需要其他披露方式，请书面告知受托人（地址：贸中心中座F1）。如因委托人未书面告知或告知内容 不详尽等原因或其他不可抗力导致无法送达，受托人不承当相应责任。受让方声明，本人是符合法律法规规定的合格投资者，在此确认加入外贸信托-O受让方：法人名称及盖章：法定代表人或授权代理人（签字或盖章）：1受益所有人：根据关于加强反洗钱客

16、户身份识别有关工作文件的通知银管发2018235号的要 求，义务机构应当对非自然人客户进行身份识别，在建立或维持业务关系时，采取合理措施了解非自然人 客户的业务性质与股权或者控制权结构，了解相关的受益所有人信息，该受益所有人信息需逐层深入并最 终明确为掌握控制权或者获取收益的自然人。其中各级党的机关、国家权力机关、行政机关、司法机关、 军事机关、人民政协机关和人民解放军、武警部队、参照公务员法管理的事业单位、政府间国际组织、外 国政府驻华使领馆及办事处等机构及组织无需提供受益所有人明细。2银行理财和银行理财子公司资管产品优先填报登记信息/信托产品填报信托产品登记编码/证券公司及 子公司资管产品

17、优先填报备案证明/公募基金优先填报批文/基金管理公司及子公司资管产品优先填报备案 证明/期货公司及子公司资管产品优先填报备案证明/保险产品优先填报确认函/保险资管产品优先填报批文 或确认函/金融资产投资公司资管产品优先填报备案证明/私募基金备案编码/社保基金优先填报确认函/养 老基金优先填报确认函/企业年金优先填报确认函/社会公益基金优先填报法人登记证心FII优先填报业务许 可证/RQFH优先填报业务许可证/统一社会信用代码（无法获取标准时使用）外贸信托受让方风险承当能力等级评估调查问卷（信托计划适用、自然人适用）根据信托公司受托责任尽职指引，信托公司向自然人委托人首次推介信托产品或与其签署信

18、托文件之前，应评估其风险承当能力。我司承诺对您的个人资料进行保密，并根据评估结果为您更好地配置资产。请您认真作答，感谢 您的配合！ 1、您的年龄是（）A. 25 岁以下 B. 26-39 岁 C. 40-49 岁D. 50-59 岁 E. 60岁以上2、您的学历是（）A.高中及以下 B.大专 C.本科 D.研究生及以上3、您的家庭可支配年收入范围是（）A. 40万元以下 B. 40万元 100万元 C. 100万元以上4、在您的家庭总资产净值中，可用于金融投资（储蓄存款除外）的比例为（）A.小于 10% B. 10%30%C. 30%50%D, 50% 以上5、您投资信托产品的目的是（）A.资

19、产保值B.资产稳健增值C.资产迅速增值6、您投资信托产品的资金来源是（）A.工资性收入 B,投资收益 C.他人赠与财产 D.以上均有7、您的投资经验可以被描述为（）A.基本无投资经验，仅有银行存款经历B.有限投资经验，除拥有银行存款外，还投资过国债，货币市场基金，债券型 基，银行保本型理财产品等低风险金融产品C. 一般投资经验，除上述金融产品外，还投资过信托融资类理财产品、混合型 基金等中等风险的金融产品D.富有投资经验，除上述金融产品外，还投资过外汇、股票、股票型基金等较 高风险的金融产品，并倾向于自己作出投资决定8、最符合您的投资态度的描述是（）A.厌恶风险，不希望本金损失，希望获得稳定回

20、报B.保守投资，不希望本金损失，愿意承当一定幅度的收益波动C.寻求资金的较高收益和成长性，愿意为此承当有限本金损失D.希望赚取高回报，愿意为此承当较大本金损失9、您的投资出现何（）波动时，您会呈现明显的焦虑？A.本金无损失，但收益未达预期B.出现轻微本金损失C.本金10%以内的损失D.本金20-50%的损失E.本金50%以上损失10、如果您投资的产品暂时亏损了 20%时，您会选择（）A.无法承受亏风险，准备亏损出局3至6个月内如果还亏损20%,准备赎回一年之内还是亏损20%,准备赎回D.2到3年之内都可以长期持有E.没关系，可以长期持有11、您了解金融相关法律、行政法规、部门规章及其他规范性文件、金融投资 市场及信托、基金等金融产品么？A. 了解B.非常了解12、您清楚信托等金融产品的风险么？A. 了解B.非常了解评估结果：客户姓名：身份证号码：根据您所提供的答案，您的投资风险承当能力是 型。适合的产品类型：及以下产品风险承当能力评估结果有效期为两年，请在结果失效前及时更新您的评估 信息。此评估仅供购买金融产品参考之用，其内容并未包含