档案学概论的主要内容

1、3、 档档案学概概论主主要内容容档案概念念与档案案现象1.1档档案的定定义及其其分析1、档案案的定义义档案是社社会组织织或个人人在社会会实践活活动中直直接形成成的具有有清晰、确定的的原始记记录作用用的固化化信息。2、档案案的本质质特征原始始纪录性性3、档案案概念的的理解社会性、历史性性、确定定性、原原始纪录录性档案的的本质属属性1.2档档案与相相关事物物的关系系1、档案案与信息息档案与信信息是种种概念与与属概念念的关系系：档案案是信息息的一种种。2、档案案与文献献档案与文文献的逻逻辑关系系是内涵涵不同，外外延有大大面积交交叉重合合。二者者核心含含义不同同。3、档案案与文书书两者之间间的联系系主

2、要是是实存形形态上的的直接转转化关系系。从逻逻辑上讲讲，二者者内涵不不同，外外延有大大面积交交叉。4、档案案与图书书档案是是社会实实践的记记录；图图书是系系统认识识的产品品。二者的的社会功功能不同同二者内内容上的的交叉重重合部分分，其特特点也明明显不同同。5、档案案与资料料从逻辑上上讲，这这两个概概念的外外延有大大面积重重合，且且资料的的外延一一般说来来要大于于档案。但其内内涵上的的区别是是比较明明显的。6、档案案与文物物从逻辑上上讲，档档案与文文物在内内涵上有有部分交交叉重合合。1.3档档案的种种类1、公共共档案与与私人档档案这是从档档案形成成领域的的公、私私属性角角度对档档案进行行分类认认

3、识所形形成的两两个相对对性概念念，它主主要可解解决档案案的归属属即所有有权问题题。2、历史史档案与与现行档档案这是从档档案形成成时间的的早晚以以及档案案作用角角度对档档案进行行种类划划分所形形成的两两个相对对性较强强的概念念。历史档案案是指形形成时间间较早，离离现在较较久远且且主要起起历史文文化作用用的档案案。现行档案案是指形形成时间间较晚，离离现在的的时间距距离较近近且主要要起现时时性查考考作用。3、文书书档案、科技档档案与专专门档案案这是人们们自然而而然地逐逐渐形成成地三个个概念。文书档案案实际上上是指行行政管理理档案，即即在社会会的行政政管理活活动中由由各种行行政性或或曰政治治性公文文转

4、化而而成的档档案。科技档案案是指人人们在科科技、生生产活动动中形成成的由纯纯业务性性的科技技文件材材料转化化而成的的档案。专门档案案是指除除文书档档案和科科技档案案之外的的，所有有在专门门活动中中形成的的档案。4、中华华人民共共和国成成立后的的档案、革命历历史档案案和旧政政权档案案中华人民民共和国国成立后后档案是是指19949年年10月月1日中中华人民民共和国国成立之之后，在在中国形形成的归归国家所所有的档档案革命历史史档案是是指19949年年10月月1日中中华人民民共和国国成立之之前，归归国家所所有的档档案。旧政权档档案是指指19449年110月11日中华华人民共共和国成成立之前前，除了了革

5、命历历史档案案之外的的所有归归国家所所有的档档案档案的价价值与作作用2.1档档案的价价值形态态1、凭证证价值和和情报价价值档案的凭凭证价值值是档案案的基本本价值之之一，是是档案不不同于其其他各种种资料的的最基本本的特点点。档案是事事实、知知识和经经验的纪纪录，它它的这种种可靠的的广泛的的可参考考的特征征构成了了档案的的又一基基本价值值情报报价值。2、现实实价值和和长远价价值（历历史价值值）档案的现现实价值值又可以以成为现现行价值值，是指指档案对对现实的的社会实实践活动动所具有有的有用用性。档案的长长远价值值，是指指档案价价值的时时效性可可以扩展展到遥远远的未来来，在相相当长的的时间中中能够满满

6、足社会会各方面面利用者者需要的的性质。3、第一一价值和和第二价价值档案的第第一价值值，是指指档案对对于其形形成者所所具有的的价值，其其价值主主体是档档案形成成者。档案的第第二价值值，是指指档案对对社会即即除档案案形成者者之外的的其他利利用者所所具有的的价值，其其价值主主体是非非档案形形成者。2.2档档案的作作用1、行政政作用公务档案案对于该该机构、组织等等在察往往知来，保保持政策策、工作作方法的的连续性性、有效效性，以以及决策策的科学学性具有有不可或或缺、无无可替代代的凭证证和参考考作用。2、业务务作用业务档案案在每一一个业务务领域中中都发挥挥了重要要的凭证证和参考考作用，成成为业务务活动的的

7、信息支支持和保保障。3、文化化作用档案的文文化作用用主要是是指档案案是人类类所创造造的一种种宝贵的的精神文文化财富富，以及及对于人人类社会会文化的的积累、传播、发展与与进步所所发挥的的各种功功能。4、法律律作用档案的法法律作用用是指档档案在解解决争端端、处理理案件等等活动中中所发挥挥的证据据作用。法律作作用是档档案凭证证价值的的集中体体现。5、教育育作用在社会教教育的诸诸多素材材中，档档案以其其独特的的历史性性、直接接性和原原始性，成成为宣传传教育的的重要材材料。2.3实实现档案案价值的的规律性性1、档案案价值扩扩展律档案价值值扩展律律是实现现档案价价值的重重要规律律之一。档案价价值扩展展律是

8、指指档案的的价值形形态由单单一转为为多样化化的规律律。2、档案案机密程程度递减减律档案机密密程度递递减律也也是档案案价值实实现的重重要规律律之一。它是指指具有密密级的档档案，随随着时间间的推移移和条件件的变化化，密级级逐渐降降低或解解除的规规律。3、档案案价值的的时效律律档案价值值的时效效律是指指档案对对社会的的有用性性是有时时限的，在在一定时时期内有有价值，超超过这个个时间限限制后则则降低或或丧失了了价值的的规律。4、档案案价值的的条件律律社会制度度、国家家有关法法规、政政策、政政治经济济形势等等对于档档案利用用需求，档档案机构构可能提提供档案案的程度度有很大大的制约约作用，从从而对档档案价

9、值值关系的的形成和和实现具具有直接接的影响响。档案工作作系统的的内部结结构与外外部环境境3.1档档案工作作系统的的结构与与功能1、档案案工作系系统结构构档案实体体管理、档案信信息开发发和档案案工作反反馈信息息处理是是档案工工作的系系统结构构。2、档案案工作系系统的功功能档案工作作系统的的功能是是保证档档案信息息资源合合理集中中、存储储质量高高和安全全无损；缩短档档案信息息传递时时间，准准确地传传输给档档案用户户使用，实实现档案案信息资资源的共共享等。3.2档档案工作作系统内内部结构构之间的的关系1、档案案工作系系统的目目的性档案工作作系统的的总目的的是提供供档案信信息为社社会实践践服务，不不明

10、确会会严重影影响档案案工作为为社会实实践服务务。2、档案案工作系系统的整整体性档案工作作系统是是由各个个业务环环节组成成的有机机整体，应应局部服服从整体体，整体体控制局局部。3、档案案工作系系统的相相关性档案工作作系统各各个业务务环节不不是彼此此孤立的的，而是是相互关关联相互互作用的的。因此此，每个个环节的的工作都都不要单单打一，而而要兼顾顾其它环环节。4、档案案工作系系统的有有序性档案工作作系统结结构是分分层次的的，是井井然有序序的。是是一个纵纵横交织织的网络络模式。3.3档档案工作作与外部部环境的的关系档案工作作与外部部环境的的关系，主主要是指指档案工工作与社社会实践践的关系系，档案案工作

11、与与社会制制度的关关系，档档案工作作与科学学技术的的关系，档档案工作作与社会会档案意意识的关关系。认认识处理理好档案案工作与与外部环环境的关关系对促促进档案案工作的的发展具具有重要要意义。档案工作作的性质质、矛盾盾、规律律和原则则4.1档档案工作作的性质质、地位位和意义义1、档案案工作的的性质档案工作作的性质质，包括括它的本本质属性性和一般般属性。就其本本质属性性来说主主要指的的是它的的原始记记录性。档案工工作的一一般属性性有多种种，如管管理性、科学性性、服务务性、政政治性、机要性性等等。2、档案案工作地地位和意意义档案工作作在社会会历史发发展过程程中，在在社会的的政治、经济、科学、文化活活动

12、中，占占有一定定的重要要位置，不不是可有有可无的的，今天天已经发发展成一一项巨大大的事业业。在当当今社会会主义物物质文明明和精神神文明建建设中不不呆或缺缺。3、档案案工作的的效益档案工作作的效益益就是社社会对档档案工作作的投入入和档案案部门对对社会档档案信息息需求的的有效满满足程度度两者之之间的比比较关系系。换句句话说，就就是档案案工作的的劳动消消耗与劳劳动成果果之间的的关系。这主要要表现在在：（1）档档案工作作效益的的社会性性（2）档档案工作作效益的的隐蔽性性（3）档档案工作作效益的的滞后性性4.2档档案工作作领域中中的矛盾盾运动和和规律1、档案案工作领领域中的的矛盾运运动档案工作作的基本本

13、矛盾，是是档案管管理水平平与社会会对档案案需求的的矛盾。两者互互为条件件，相辅辅相成，适适应是暂暂时的，不不适应是是经常性性。两者者由不适适应到适适应，由由适应再再到不适适应，反反映着矛矛盾不断断出现和和解决的的过程，这这种矛盾盾运动推推动了档档案工作作向前发发展。2、档案案工作领领域矛盾盾运动规规律纵观档案案工作发发展史，档档案工作作的发展展规律是是由非独独立系统统发展到到独立系系统，由由简单管管理发展展到复杂杂管理，由由经验管管理发展展到科学学管理，由由手工管管理向计计算机管管理发展展，由封封闭系统统发展到到开放系系统。档案工作作的分化化与整合合规律档案工作作的智能能化发展展规律档案工作作

14、发展与与社会环环境变化化的互动动性规律律档案工作作的社会会化发展展规律4.3档档案工作作的基本本原则我国档案案工作的的基本原原则是统统一领导导，分级级管理，维维护档案案的完整整与安全全，便于于社会各各方面的的利用。这三部部分内容容是辩证证统一的的有机整整体。前前者是核核心，中中者是手手段，后后者是目目的。4.4档档案信息息化建设设1、档案案信息的的数字化化档案信息息的数字字化是指指利用数数据库技技术、数数字压缩缩技术、高速扫扫描技术术等技术术手段，将将纸质文文件、声声像文件件等传统统介质的的文件和和已归档档保存的的电子档档案，系系统组织织成具有有有序结结构的档档案信息息库。2、档案案网站建建设

15、档案网站站是档案案机构在在公共信信息服务务网络上上建立的的站点，它它一般是是以主页页方式提提供相关关档案服服务和开开展档案案宣传。3、数字字档案馆馆建设数字档案案馆是“利用电电子网络络远程获获取档案案文件信信息的一一种方式式”。其实实质是形形成一个个有序的的信息空空间和资资源共享享的信息息环境。档案工作作机构5.1档档案室的的性质、职能和和类型档案室是是各机关、团体、企业、事业单单位统一一管理本本单位档档案的内内部组织织机构，主主要为本本单位工工作、生生产科研研服务。档案室的的职能主主要是管管理本单单位的全全部档案案资料，并并积极提提供利用用；指导导监督本本单位文文件材料料归档工工作；做做好定

16、期期向档案案馆移交交的工作作等。档案室的的类型目目前主要要有普通通档案室室、科技技档案室室、音像档案案室、人人事档案案室、综综合档案案室、联联合档案案室、档档案信息息中心等等。5.2档档案馆的的性质和和职能档案馆是是永久保保存档案案的基地地，是提提供档案案信息为为社会服服务的中中心，是是科学文文化事业业机构。其职能能：积累累和管理理国家档档案财富富，传播播档案信信息为社社会服务务，提供供原始凭凭证，维维护历史史真实，承承担宣传传教育职职能等。5.3档档案行政政管理机机构档案行政政管理机机构，如如各级档档案局、处等，是是党和国国家指导导和管理理档案工工件的部部门，它它们既是是党的机机构，又又是国

17、家家机构。其具体体任务是是拟定档档案工件件的规章章办法，建建立国家家档案工工作制度度；规划划和筹建建档案馆馆，在业业务上指导档档案馆工工作；制制定档案案鉴定标标准；开开展档案案精力交交流和档档案专业业干部培培训等。5.4新新型档案案机构1、文件件中心文件中心心是一种种社会化化、集约约化和专专业化的的档案管管理机构构，它的的设置一一般不像像档案室室一样隶隶属于一一个文件件形成单单位，而而是按地地区系统统建立的的介于文文件形成成单位和和地方综综合性档档案馆之之间的一一种过渡渡性档案案管理机机构。2、档案案寄存中中心档案寄存存中心是是指由国国家综合合档案馆馆设立的的，为各各类企业业、社会会团体以以及

18、个人人提供档档案寄存存有偿服服务的机机构。3、档案案事务所所档案事务务所是指指提供档档案事务务服务的的一种商商业性档档案服务务机构。档案事业业6.1档档案事业业及其构构成1、档案案事业概概念档案事业业是以管管理和开开发国家家档案信信息资源源、服务务于国家家各项事事业为宗宗旨的，由由档案事事业管理理工作、档案室室工作、档案馆馆工作、档案教教育、档档案科学学技术研研究、档档案宣传传出版、档案界界国际交交流与合合作等各各个部分分组成的的一项事事业系统统。2、档案案事业的的构成我国档案案事业主主要有这这样几个个部分组组成，即即档案行行政管理理，档案案实体管管理，档档案教育育，档案案科学技技术研究究，档

19、案案法治建建设，档档案宣传传与出版版和档案案国际合合作与交交流。6.2国国家档案案事业管管理1、国家家档案事事业管理理概念国家档案案事业管管理是从从宏观上上、整体体上管理理国家档档案事务务，不断断调节档档案事业业系统的的内部关关系和外外部关系系，促进进档案事事业发展展，为国国民经济济和社会会发展服服务的一一项工作作。2、档案案事业管管理体制制档案事业业管理体体制是指指档案事事业管理理的体系系和组织织制度，包包括档案案行政管管理部门门的设置置及其隶隶属关系系、权限限划分等等。从世世界范围围来看，档档案事业业管理体体制一般般可分为为分布式式和集中中式两种种类型。3、档案案事业管管理手段段档案事业业

20、管理手手段主要要有行政政手段、法律手手段、政政策手段段、计划划手段和和经济手手段。档案法规规和档案案职业道道德7.1档档案法规规1、档案案工作法法律档案工作作法律，简简称“档案法法律”，是指指由国家家最高权权力机关关制定的的档案事事业规定定性文件件，包括括全国人人民代表表大会和和全国人人民代表表大会常常务委员员会制定定的各种种关于档档案和档档案工作作的法律律行为规规范。其其表现形形式就是是中华华人民共共和国档档案法及及其他法法律中的的相关条条文。2、档案案行政法法规档案行政政法规是是指由国国务院根根据我国国的宪法法和法律律制定的的关于档档案行政政管理的的规范性性文件的的总称。其形式式有三种种：

21、一是是对档案案行政事事务作出出全面系系统的规规定的文文件，如如国务务院关于于加强国国家档案案工作的的决定、中华华人民共共和国档档案法实实施办法法等。二是对对某一方方面的档档案行政政工作作作出部分分规定的的文件，如如机关关档案工工作条例例、全全国档案案馆设置置原则和和布局方方案等等。三是是对某一一项档案案行政工工作作出出比较具具体规定定的文件件，如关关于开放放历史档档案的几几点意见见等。3、行政政规章行政规章章一般有有部门规规章和地地方规章章之分。部门规规章是国国务院各各组成部部门根据据法律和和行政法法规等在在本部门门权限范范围内制制定的规规范性文文件的总总称。地地方规章章是省、自治区区、直辖辖

22、市以及及省、自自治区人人民政府府所在地地地市和和经国务务院批准准的较大大的市的的人民政政府，根根据法律律、行政政法规等等制定的的规范性性法律文文件的总总称。7.2档档案职业业道德所谓职业业道德，是是从事某某职业的的人员共共同认可可的并在在职业活活动中应应自觉遵遵守的行行为准则则与规范范。档案工作作者职业业道德的的内容主主要包括括：忠于职守守，爱岗岗敬业遵纪守法法，严守守机密博学求进进、公正正服务档案工作作标准和和标准化化8.1标标准与档档案工作作标准标准是对对需要协协调统一一的事物物或概念念所作出出的统一一规定。档案工作作标准，是是以档案案工作领领域中的的重复性性的事物物和概念念为对象象而制订

23、订或修订订的各种种标准的的总称；它是档档案工作作中有关关单位和和个人应应当遵守守的共同同准则和和依据。按照标准准的适用用范围，可可以将其其划分为为国际标标准、区区域性标标准、国国家标准准、专业业或行业业标准、企业标标准等国际标准准，是指指经过国国际上的的权威性性组织制制订，在在国际上上得到普普遍承认认和通过过的标准准。国家标准准，是指指对全国国经济、技术发发展有重重大意义义，必须须在全国国范围内内统一的的标准。我国制制订的档档案工作作国家标标准包括括：GBB/T997055-888文书书档案案案卷格式式、GGB/TT118821-89照照片档案案管理规规范等等。专业标准准（行业业标准），是是指

24、由专专业主管管部门批批准、发发布，在在该部门门范围内内统一的的标准。如，DDA/TT1-992档档案工作作基本术术语、DA/T188-19999档档案著录录规则等等。8.2档档案工作作标准化化标准化，是是指在技技术、经经济、科科学及管管理等社社会实践践中，对对重复性性事物和和概念通通过制订订、实施施标准，达达到统一一，以获获得最佳佳秩序和和社会效效益的过过程。档案工作作标准化化，作为为一个动动态的相相对的概概念，其其中的“化”字有两两层意思思。一是是指提高高档案工工作标准准的制订订水平和和贯彻的的深度；二是指指不断扩扩大档案案工作标标准的制制订与实实施范围围。档案工作作标准化化的形式式有很多多

25、，主要要包括：简化、统一化化、系列列化、通通用化、典型化化、格式式化。8.3我我国档案案工作标标准体系系的构成成19911年国家家档案局局发布的的档案案工作标标准体系系表规规定：“基本标标准”包括55种，即即“档案专专业基本本术语词词汇”、“档案馆馆代码编编制细则则”、“档案种种类划分分标准”、“档案计计量单位位标准”、“档案统统计工作作标准”等；“业务技技术标准准”可分为为六类，即即“档案收收集标准准”、“档案整整理标准准”、“档案编编目与检检索标准准”、“档案统统计标准准”、“档案鉴鉴定标准准”、“档案保保管与保保护标准准”等。档案学的的学科内内容、特特点及科科学体系系9.1档档案学的的研

26、究对对象与任任务1、档案案学的研研究对象象档案学的的研究对对象是档档案现象象及其本本质与规规律。2、档案案学的任任务档案学的的任务是是在研究究和揭示示档案现现象的本本质和规规律的基基础上，提提出档案案管理的的科学理理论、原原则、技技术和方方法，指指导档案案管理实实践，提提高档案案管理科科学水平平，更好好地为社社会实践践服务。3、档案案学的研研究范围围档案学的的研究范范围主要要包括：基础理理论研究究，档案案史学研研究，应应用理论论研究，应应用技术术研究和和边缘性性交叉性性档案现现象研究究。9.2档档案学的的学科特特点档案学的的学科特特点是多多方面的的，具体体来说具具有：综合性性和社会会性，实实践

27、性和和理论性性，技术术性和实实用性以以及开放放性和包包容性等等9.3档档案学的的学科体体系1、档案案学学科科体系的的作用与与学科体体系结构构的特征征对档案学学学科体体系的研研究可以以使学界界对档案案学的整整体发展展状况，有有一个全全面概观观的了解解，具有有良好的的学术价价值。同同时，也也可以为为档案学学的自身身建设和和发展提提供一个个客观的的思想导导向。档案学学学科体系系结构的的特征是是：静态态与动态态的统一一，宏观观结构与与微观结结构的统统一，传传统性科科目与新新兴性科目的的统一。2、档案案学学科科体系的的基本模模式档案学基基础理论论研究，档档案学史史学研究究，档案案学应用用理论研研究，档档

28、案应用用技术研研究和档档案学与与其它学学科之间间的交叉叉与边缘缘性研究究。9.4档档案学和和相关学学科的关关系1、档案案学与马马克思主主义哲学学马克思主主义哲学学为档案案学的研研究提供供了根本本性的思思维方法法。2、档案案学与思思维科学学3、档案案学与横横断科学学4、档案案学与管管理科学学管理学的的研究经经验及其其所提供供的理论论、原则则和方法法等，在在档案学学的研究究和建设设方面，均均具有一一定的借借鉴和参参考价值值。5、档案案学与历历史科学学6、档案案学与图图书馆学学和情报报学档案学、图书馆馆学和情情报学在在研究对对象、研研究方法法、研究究手段等等方面存存在一定定的联系系，三门门学科研研成

29、果可可以互相相借鉴和和7、档案案学与某某些自然然科学8、档案案学与秘秘书学、文书学学中外档案案管理的的基本理理论10.11中国档档案学的的产生与与发展概概述我国档案案学的产产生与发发展大体体上经历历了三个个历史阶阶段：即即第一阶阶段20世纪纪二三十十年代至至40年代代，这是是我国档档案学的的产生与与初步发发展时期期；第二二阶段200世纪550年代代至600年代，这这是我国国档案学学的重构构与渐进进发展时时期；第第三阶段段200世纪770年代代末至今，这这是我国国档案学学完善与与繁荣发发展时期期。10.22欧洲档档案学的的产生与与发展概概述欧洲档案案学的产产生与发发展大致致经历了了3个发发展阶段

30、段，第一一阶段，从从16世世纪到118世纪纪末是欧欧洲档案案学的萌萌芽时期期；第二二阶段，从从18世世纪末到到20世世纪300年代是是欧洲档档案学理理论的形形成与发发展时期期；第三三阶段，从从20世世纪300年代至至今是欧欧洲档案案学的全全面发展展时期。10.33中外档档案管理理的基本本理论1、来源源原则来源原则则是当前前世界各各国公认认的档案案整理理理论原则则，它起起源于近近代法国国。所谓谓来源原原则指的的就是档档案馆按按照档案案的来源源进行整整理和分分配，要要求保持持同一来来源的档档案不可可分散、不同来来源的档档案不得得混淆的的整理原原则。2、文件件生命周周期理论论文件生命命周期理理论形成成于欧美美的500年代，880年代代日趋完完善和系系统。文文件生命命周期理理论的基基本内容容是：文文件从其其形成到到销毁或或永久保保存，是是一个完完整的运运动过程程；由于于文件价价值形态态的变化化，这一一完整过过程可划划分为若若干阶段段；文件件在每一一阶段因因其特定定的价值值形态而而与服务务对象、保存场场所和管管理形式式之间存存在一种种内在的的对应关关系。3、档案案鉴定理理论档案鉴定定就是鉴鉴别和判判定档案案的价值值挑选出出有价值值的档案案交档案案机构保保存，剔剔除无保保存价值值的档案案予以销销毁。档档案鉴定定理论目目前国外外主要形形成了年年龄鉴定定，职能能鉴定