安全风险辨识评估和分级管控制度汇编

1、范文 范例 指导 学习安全风险辨识、评估与分级管控方法第一章总就第一条 依据交通运输部关于推动安全生产风险治理工作的看法的通知要求,为进一步加强对风险的识别、分析、评判及动态治理,建立 健全安全预防把握体系,推动安全治理方式的革新,特制定此方法；其次条 本方法在其它安全治理制度的基础上,针对隐患前期安全管 理工作, 进一步提出了安全生产风险治理的详细要求；第三条 本方法所称的安全生产风险治理包括风险识别、风险评估、风险把握、风险应对和风险变更五个方面；基本术语 其次章 第五条 事故是指导致工程发生人员损害、经济缺失、环境影响、工 期延误或工程耐久性降低等不利后果的大事；本方法重点考虑引起人员伤

2、 害的事故；第六条 风险是指某一事故发生的可能性和潜在不利后果的组合；第七条 本方法所提到的风险特指发生危险大事或有害暴露的可能性,与随之引发的人身伤亡或健康损害的严肃性的组合；第八条 风险源是指可能导致事故发生的各种因素或其组合,主要包 括施工过程中涉及的人、物、环境因素以及治理环节等；第九条 参照 LEC的评估方法（附件 7）和相关法律法规要求,本办 法将风险划分为以下四个级别：word 版本整理共享范文 范例 指导 学习1. 一级风险是指接受 LEC评估方法分数值高于 320分的（分数值320）或按相关法律法规要求需要编制专项施工方案并组织召开专家论证的分 部分项工程所涉及的主要风险；2

3、. 二级风险是指接受 LEC评估方法分数值在 160 分到 320 分之间的（160分数值320）或按相关法律法规要求需要编制专项施工方案的分 部分项工程所涉及的主要风险；3. 三级风险是指接受 LEC评估方法分数值在 70分到 160分之间的（70分数值160）风险；4. 四级风险是指接受 LEC评估方法分数值低于 70 分的（分数值70）风险；第三章 组织机构及职责 第十条 各项目部应成立安全生产风险治理小组；项目经理任组长,支部书记、技术负责人、生产经理、安全总监任副组长,工程、技术、船 机、安全等部门治理人员和现场负责人为组员；第十一条 项目部安全生产风险治理小组负责对本单位的安全生产

4、 风险治理工作进行组织、策划与实施；第十二条 公司安委会负责公司安全生产风险治理工作的统筹支配 与部署；安委会办公室负责收集、汇总、统计分析和适时公布项目部上报 的各类风险和把握措施,并对各项目部安全生产风险治理工作的详细事宜 进行指导、监督与帮忙；第四章 安全生产风险治理内容word 版本整理共享范文 范例 指导 学习（一）风险识别 第十三条 新工程开工前或跨年度工程在年初时,项目部安全生产风险治理小组应参照有关法律法规、标准规范、施工图纸、施工组织设计及相同、相像工程发生的隐患、事故类型对总体工程或全年施工的全过程进 行风险识别；第十四条 项目部进行风险识别的组织：1. 项目经理或技术负责

5、人应组织技术人员依据施工组织设计、施工图 纸等,依据相关法律法规的要求,对单位工程中的分部分项工程进行识别,填写分部分项工程清单（附件 1）,并由技术负责人进行审核,上报至公司安委会办公室；2. 项目部应明确安全生产风险治理小组各成员的风险识别工作职责；各成员依据职责,负责对风险逐一进行识别,并填写安全生产风险调查 表（附件 2）,并接受 LEC评估方法初步对风险进行打分评判；3. 项目部应对以下风险源可能导致的风险进行识别：1）工程项目所在地区的地质、水文、气象条件、四周政治环境及人 文文化；2）工程项目组织机构的设置和施工人员的配备；3）工程项目的施工区域、办公区域及生活区域的平面布置；4

6、）工程项目的施工工艺和流程；5）工程项目所涉及到的生产物料、设备及装置；6）工程所涉及到的有害作业（粉尘、高温、高压、噪声等）；7）工程所涉及到的帮忙生产的生活卫生设施；word 版本整理共享范文 范例 指导 学习第十五条 项目部安全治理人员将各成员填写好的安全生产风险调 查表进行整理后,形成本工程统一全面的安全生产风险登记表；（二）风险评估 第十六条 项目部安全治理人员将整理好的安全生产风险登记表提交给项目部安全生产风险评估小组,由项目经理或技术负责人组织安全 生产风险治理小组成员召开安全生产风险评估专题会议；第十七条 各成员应在安全生产风险评估专题会议对各自识别的风险 源进行详细的描述,由

7、安全生产风险治理小组对风险源可能导致的风险采 用 LEC评估方法进行打分,逐个确定安全生产风险登记表中风险的分 数值；第十八条 安全生产风险治理小组应依据安全生产风险登记表中 风险的打分情形,将导致二级以上（包括二级）风险的风险源确定为本单 位重大风险源,可托付安全治理人员编制本单位重大安全生产风险源清 单（附件 3）；第十九条 安全生产风险登记表、重大安全生产风险源清单,在 本单位进行公示,三级及以上安全生产风险和重大安全生产风险源清单经项目部技术负责人审核,项目经理审批后,上报公司安委会办公室；其次十条 公司安委会办公室将各项目部上报的安全生产风险登记 表中的风险源进行统计,并依据工程类型

8、进行统计和分类,建立并不断 完善安全生产风险数据库,有针对性地指导公司安全生产风险治理工作的 开展；word 版本整理共享范文 范例 指导 学习其次十一条 公司安委会办公室组织安全监督部、质量技术部、船机治理部、工程治理部、治安保卫部等相关部门对各项目部上报的重大安全生产风险源清单中的内容汇总整理后,确定公司职业健康安全重大风险源；其次十二条 安委会办公室负责编制公司重大安全生产风险源清单,经公司安委会批准后,发文进行公示,各相关部门、单位组织进行重点管控；（三）风险把握其次十三条 四级风险把握措施：1. 项目部应在产生或存在四级风险的施工区域、作业岗位、设备、材 料、贮存场所设置相应的警示标

9、识；2. 项目部应为施工人员配备符合国家标准和行业标准的个人安全防 护用品,施工人员必需正确佩戴和使用；3. 项目部指定专人定期进行巡查,并组织开展“ 低级错误、常规隐患”专项整治活动；4. 项目部应结合安全培训训练、安全技术交底等方式对施工人员进行风险告知,使施工人员充分明白施工过程中可能存在的安全生产风险、把握措施及应急处置方法,并留存相关记录；其次十四条 三级风险把握措施：1. 实行四级风险把握措施；2. 项目部应在产生或存在三级风险施工区域的入口处设置安全生产 风险公告栏,主要公布存在的岗位安全生产风险、把握措施及应急处置方 法；word 版本整理共享范文 范例 指导 学习3. 项目部

10、项目经理或技术负责人每月应组织安全生产风险治理小组 成员以分部或分项工程为单位,结合实际施工进展情形,召开月度安全生产风险分析会议,审核已识别风险的把握措施,补充识别未知风险并制定风险防控措施,分析确定当月风险把握重点；1）项目部月度安全生产风险分析会应由技术负责人主持,对下月施 工生产所涉及到的安全风险进行通报、梳理和再评估,完善重大风险源的 风险把握措施,可由技术负责人托付本单位安全治理人员将会议争辩内容 汇总整理后,编制项目部月度安全生产风险预控表（附件 4）；2）月度安全生产风险预控表经项目部技术负责人、安全总监或主管领导审核,项目经理审批后,于当月 26 日前上报公司安委会办公室；3

11、）项目部应将审批后的月度安全生产风险预控表和月度安全生 产风险分析会议纪要准时发布到各施工区域和班组；4）公司安委会办公室组织安全监督部、质量技术部、船机治理部、工程治理部、治安保卫部等相关部门将各项目部上报的月度安全生产风 险预控表中的内容汇总整理后,编制公司月度安全生产风险预控表（附件 5）；5）公司月度安全生产风险预控表经公司技术负责人、公司安全 总监审核,公司主管领导审批后,于当月 28日前报上级单位主管部门；其次十五条 二级风险把握措施：1. 实行三级风险把握措施；2. 项目部项目经理应组织工程、技术、安全、质量等部门治理人员 对产生或存在二级风险的分部分项工程,进行专项施工方案的编

12、制,并由项目部技术负责人进行审核；word 版本整理共享范文 范例 指导 学习3. 专项施工方案经项目部审核合格后,报公司工程治理部,由公司 技术负责人组织工程、安全、质量、船机、专家组等治理人员进行审核,由公司技术负责人审批；4. 产生或存在二级风险的分部分项工程开工前,项目部应进行安全生 产风险确认,执行开工许可制度；1）项目部项目经理或技术负责人应组织安全生产风险治理小组成员确认现场作业条件符合后,由安全总监 / 主管领导和技术负责人签发施 工作业许可证（见附件 6）；2）作业许可签发后,现场负责人方可组织施工人员进行施工；5. 项目部应指定专人对产生或存在二级风险的分部分项工程进行现

13、场监督,建立监督治理制度,明确责任人,依据实际适时建立视频监控系 统进行现场监督；其次十六条 一级风险把握措施： 1. 实行二级风险把握措施；2. 对于产生或存在一级风险的分部分项工程,项目部为总承包模式 时应编制专项施工方案并组织召开专家论证会；项目部为专业分包模式时,应编制专项施工方案,并准时将专项施工方案上报总承包单位,协作总承 包单位组织专家论证会；其次十七条 项目部应不定期的组织相关人员对风险把握措施实施情 况进行检查,对由于内部或外部环境导致风控措施失效的情形,准时进行处理,并重新制定风险把握措施；word 版本整理共享范文 范例 指导 学习（四）风险应对 其次十八条 项目部应针对

14、一级、二级和三级风险,依据生产经营 单位生产安全事故应急预案编制导就（GB29639-2022）制定综合应急预 案、专项应急预案及现场处置方案,由项目部项目部经理签署公布,并上 报公司安委会办公室；其次十九条 项目部应建立专（兼）职应急救援队伍或与邻近专职救援队签订救援协议,配备必需的应急装备及物资,并且建立应急救援通讯 网络；第三十条 项目部应当组织开展应急预案的培训活动,使有关人员了解应急预案内容,熟识应急职责、应急程序和岗位应急处置措施；第三十一条 项目部应当制定应急预案演练方案,依据风险因素类别,每半年至少组织一次应急演练,不断提高应急处置才能；第三十二条 项目部必需落实施工人员的紧急

15、避险权,确保人员在发 现直接危及人身安全的紧急情形时停止作业,或在实行有效的应急措施后 撤离作业现场；第三十三条 发生事故的项目部要马上启动应急预案,第一时间做好 前期处置,准时隔离事故现场和疏散人员,通过加强和谐协作、调集救援 物资与装备,组织营救和救治受害人员,积极开展应急救援工作；第三十四条 事故的危害得到把握或排除后,项目部应组织人员实行 必要的措施,做好事故后的复原工作；（ . 五）风险变更word 版本整理共享范文 范例 指导 学习第三十五条 如因设计、结构、外部环境等因素发生重大变化或施工 组织设计、专项方案发生变更,项目部及公司应针对变化的内容,准时进 行风险识别、风险评估、风

16、险把握、风险应对,确保安全生产风险的动态 治理；word 版本整理共享范文 范例 指导 学习附件 1 分部分项工程清单工 程 名 称 ：项目部名称：单位工程分部工程名称编制人：分项工程名称是否属于危险性较大是否超过确定规模编制时间：是否是否是否是否是否是否是否是否是否是否是否是否是否是否技术负责人：word 版本整理共享范文 范例 指导 学习附件 2 安全生产风险调查（登记）表工程名称：分部工程分项工程风险源项目部名称：l 评估d 单位工程潜在的事故类型（部位）（人、物、环境、治理）e c 注：潜在的事故类型应填写物体打击、车辆损害、机械损害、起重损害、触电、淹溺、灼烫、火灾、高处坠落、坍塌、

17、冒顶片帮、透水、放炮、火药爆炸、瓦斯爆炸、锅炉爆炸、容器爆炸、其他爆炸、中毒和窒息、其他损害、职业病；编制人：审核人：审批人：word 版本整理共享范文 范例 指导 学习附件 3 重大安全生产风险源清单工程名称：重大风险源潜在的事故类型项目部名称：风险缘由分析级别如何导致事故发生注：级别填写一级、二级发布时间：编制人：审核人：审批人：word 版本整理共享范文 范例 指导 学习附件 4 年月安全生产风险预控表项目部（盖章）：分部分项工程描述及后果重大风险源日期：年月日序号项目名称（重点部位、重要工序）风控措施责任人备注1 2 本月风控情形及存在的问题编制人审核人技术负责人安全总监（主管领导）审

18、批人word 版本整理共享范文 范例 指导 学习附件 5 年月安全生产风险预控表单位（盖章）：项目名称重大风险源描述风控措施日期：年月日序号项目部名称责任部门备注1 2 本月风控情形及存在的问题技术负责人 安全总监编制人审核人审批人word 版本整理共享附件 6 范文 范例指导 学习施工作业许可证工程名称：编号：施工工序（名称）现场负责人估量施工时间自年月日时至月日时施 工 内 容安 全 措 施作业条工程技术船机安全 件确认作业许安全总监 / 主管领导技术负责人可签发年月日年月日注：本表一式三份,作业现场、工程部门、安全部门各留存一份；显现危及安全的紧急情形后,作业前需重新办理；word 版本整理共享附件 7范文范例 指导学习风险评判方法及评判标准危险性 D = LEC L事故或危险大事发生可能性 E暴露于危险环境的频率危险严肃度 C三个主要因素的评分方法如下表：事故或危险大事暴露于危险环境发 生 可 能 性 分 数 值 危险分数值（ C）频率的分数值（ E）（L）分数 事故或危险情 分数 显现于危险环境的情 分数可能结果值 况发生可能性 值 况 值完全可能,连续暴露于潜10 10 100 十人以上死亡会被预料到 在危险环境三人以上九人以下6 相当可能 6 每天工作时间内暴露 40 死亡可