0105096企业创新专利技术扩散分析方法

1、PAGE PAGE 772企业创新新专利技技术扩散散分析方方法段 伟陈陈 琳（云南大大学系统统工程研研究中心心，昆明明，65500991）摘要本文文引入技技术创新新产权专专利制度度和技术术商品价价值衡量量体系，通过EE.Maansffielld技术术扩散模模型，试试图对企企业技术术创新扩扩散效益益进行初初步分析析,并提出出专利转转让或许许可的条条件。关键词创创新产权权，技术术商品，扩散效效益1引言技术创新新是企业业家抓住住市场的的潜在盈盈利机会会，以获获取商业业利益为为目标，重新组组织生产产条件和和要素，建立起起效能更更强、效效率更高高和费用用更低的的生产经经营系统统，从而而推出新新产品、新生

2、产产（工艺艺）方法法，开辟辟新市场场，获得得新的原原材料或或半成品品供给来来源或建建立企业业的新组组织，它它是包括括科技、组织、商业和和金融等等一系列列活动的的综合过过程。创创新扩散散是技术术创新社社会经济济效益的的根本来来源。根根据熊彼彼特的“发明创新扩散”的创新新过程模模型理论论，创新新始于发发明创造造，而创创新的示示范作用用，必然然引起在在全社会会范围内内大面积积的技术术扩散，而技术术扩散的的结果又又会导致致全社会会经济的的高质量量增长。英国经经济学家家斯通曼曼更善于于用数量量模型来来阐释对对技术扩扩散概念念的理解解，他认认为技术术扩散是是一种“学习”活动，对于一一项技术术创新是是否应当

3、当在本企企业得到到应用，要视成成本与利利润的期期望而定定。美国国经济学学家J.C.梅梅特卡夫夫则认为为技术扩扩散是一一种选择择过程：既包括括企业对对于各种种不同层层次的技技术的选选择其结果果总是使使企业倾倾向于接接受效率率更高、成本更更低或更更新颖的的先进技技术，同同时也是是顾客对对企业的的选择过过程其结果果总是那那些优先先采用创创新技术术的企业业生产出出来的品品质高、价格低低的产品品，才能能获得顾顾客的青青睐。技术扩散散过程产产生的创创新外部部性问题题，即“当生产产或消费费对其他他人产生生附带的的成本或或效益时时，外部部经济效效应就发发生了；就是说说，成本本或效益益被加于于其他人人身上，而施

4、加加这种影影响的人人却没有有为此付付出代价价”（萨缪缪尔森，诺德豪豪斯.经经济学（第122版）。北京：中国发发展出版版社，119922）是经经济学理理论研究究的一个个重要内内容。越越来越多多的经济济学家从从不同角角度对外外部性进进行了研研究，其其中比较较著名的的学者有有庇古、奥尔森森、科斯斯、诺斯斯和一些些博弈论论专家，他们分分别从“公共产产品”、“集体行行动”、“外部侵侵害”、“搭便车车”、“囚徒困困境”等理论论入手，得到的的结论则则都认为为，对外外部性问问题的有有效解决决方法是是将外部部性内在在化。通通过某种种方式将将外部收收益或成成本内含含于某种种经济关关系中，在这种种经济关关系中私私人

5、收益益率与社社会收益益率是一一致的。通过确确定投资资与收益益相一致致的经济济关系，改进投投资者的的收益状状况，从从而增强强经济活活动的投投资动机机。在面临知知识经济济时代的的今天，企业技技术创新新的效益益已不仅仅仅是有有形商品品的销售售利润，而主要要是无形形知识产产品所创创造的价价值。特特别是随随着知识识产权和和技术专专利制度度的日趋趋成熟，科技成成果的产产业化、商品化化、市场场化和全全球化更更是具备备了法律律保障。针对技技术扩散散问题研研究的现现状，本本文将所所要剖析析就是创创新效益益、技术术扩散和和产权专专利之间间的关系系。2技术创创新产权权与技术术商品价价值技术创新新产权（tecchno

6、ologiicall innnovvatiive prooperrty rigght，简记为为TIPPR）是是创新主主体对技技术创新新资产所所拥有的的排他的的占有关关系和权权利。这这里的资资产既包包括设备备、厂房房等有形形资产，也包括括知识类类的无形形资产。根据世世界知识识产权组组织的定定义，它它主要包包括：工工业产权权和版权权两部分分。工业业产权主主要包括括专利、商标、制止不不正当竞竞争。其其中，专专利权是是发明创创造的技技术创新新产权的的主要特特征，也也是本文文将重点点讨论的的。正是是由于有有了技术术专利制制度的保保障，科科技成果果才能顺顺利地进进入技术术交易市市场，知知识产品品才转化化为

7、技术术商品。所谓知识识产品，它是以以知识为为基础的的，主要要依靠人人的脑力力劳动生生产出来来的、可可供人们们使用的的知识存存在形态态。它可可以分为为科学文文化、技技术产品品、社会会服务和和知识化化物质产产品四大大类。企企业技术术创新成成果多为为技术产产品，其其在一定定商品经经济条件件下进入入市场并并交易就就转化为为技术商商品。技技术商品品具有商商品的共共性，其其价格是是指技术术商品买买方为取取得该技技术商品品所有权权或使用用权所愿愿支付的的、技术术商品卖卖方可以以接受的的使用费费的货币币表现。技术商品品的价格格受到技技术成熟熟程度、技术生生命周期期、研制制开发成成本、转转让次数数和方式式、转让

8、让方的竞竞争、技技术的法法律状态态等众多多因素的的影响及及其自身身独特性性的限制制，尚无无一个统统一的计计算公式式。技术术商品价价格的支支付方式式，国际际上目前前采用的的主要有有“一笔总总算”、“提成计计价”和“入门费费加提成成”三种。我国经经济界和和科技界界的一些些专家和和学者对对于技术术商品价价格问题题也进行行过大量量研究工工作，提提出了劳劳动价值值论、价价值工程程论、经经济效益益论和劳劳动价值值与经济济效益结结合论等等价格模模型。这这里只给给出“一次总总付”（技术术专利只只转让一一次）和和价值工工程论的的理论价价格公式式。具体体形式如如下：技术商品品“一次总总付”计算公公式： P=CC+

9、Y（2-1）式中：PP为技术术商品理理论价格格；C为技术术商品研研制成本本；Y为为技术应应用新增增收益；为开发发费用分分摊系数数；为转让让效益分分成系数数.2.价值值工程论论价格模模型：价值工程程是指技技术商品品的价值值（P），功能能（F）和成本本（C）三者之之间存在在的下列列关系：P= F/CC。依据据这一理理论建立立的价值值工程论论技术商商品价格格模型为为：P=S（W/TT+3/D）R（1-XX%）（2-2）式中：SS为技术术商品的的市场容容量系数数(0S0)（3-1）设：=1-ee-rtt，则VV=BX/rr。从而而，（11）如果果r=0，V=BBXT，对对于给定定的成本本下降BB和X，

10、专利利权期限限T延长长1倍，许可费费也增加加1倍；（2）当r0时时，延长长T，VV值增大大。对于成本本B下降降很大的的所谓“大发明明”（产出出增大，价格下下降），现值函函数V是是一个非非线性函函数。在在此，我我们借用用诺德豪豪斯存在在着“发明概概率函数数”的假定定。它表表示：成成本下降降值B与与发明RR&D投入入R相关关，该函函数为：B=bbRa (bb1,a-),可可得Q=0。从而，e的表达达式简化化为：ee=c+Ut。同样样地，有有：m（t）=neeijj/(11+eeijj)=n/(11+e-eiij)这样，我我们就得得到把SS型曲线线和影响响因素连连接在一一起的综综合模型型：m（t）=

11、n/(11+e-eiij)（4-1-11）U=a+a+aS+Z（44-1-2）其中，UU是决定定创新扩扩散速度度的主要要参数，Z是随随机项。4.2模模型参数数估计和和影响因因素扩充充模型的试试验一般般分两步步：1）根据据每项创创新的mm（t）时间序序列数据据和n的数值值，利用用普通最最小二乘乘法对方方程（44-1-1）中中的参数数进行估估计，分分析各项项创新的的扩散途途径是否否符合SS型曲线线。2）假定定行业性性质差异异对U的的影响仅仅体现在在a这个系系数上，对a和a不产生生显著影影响。从从而，方方程（44-1-2）可可改成：U=b+a+aS+Z。其其中，bb是与行行业有关关的虚拟拟变量。然后

12、对对以上方方程的参参数进行行估计，研究影影响因素素是否确确实对UU产生影影响。E.Maansffielld认为为，除了了上述两两个影响响因素外外，根据据一般的的经济常常识和经经验，至至少还可可以找出出4个可可能对UU产生影影响的因因素:（1）可可以被创创新取代代的现有有设备的的计划使使用寿命命d。一一般而言言，在创创新问世世时现有有设备剩剩余的计计划使用用寿命越越短，创创新的扩扩散越快快。（2）企企业在某某一时期期中销售售额的年年增长率率g。企企业销售售额的增增长会对对创新的的扩散产产生积极极影响。（3）创创新问世世的年份份t。对对于问世世较迟的的创新来来说，有有关信息息的传播播以及人人们对新

13、新技术的的认识相相对快一一些，所所以创新新扩散也也更为迅迅速。（4）创创新问世世时社会会经济所所处的商商业周期期的阶段段。一般般而言，在商业业周期的的扩张阶阶段企业业对新技技术的要要求比较较迫切，需求量量比较大大；在商商业周期期的紧缩缩阶段则则相反。5专利技技术创新新扩散效效益预期期分析步步骤综上所述述，专利利技术创创新扩散散效益预预期分析析的步骤骤如下：1.利用用技术商商品价格格模型（2-11或2-2）计计算技术术商品的的价格，所得结结果作为为基期最最低的专专利权转转让费的的参考价价P。2.由公公式3-2确定定最优专专利权期期限T，并计计算创新新企业应应缴专利利权申请请费（或或者计入入研制开

14、开发成本本）和11t年的的保护费费总额CC。3. 根根据最优优专利权权期限和和E.MManssfieeld模模型（44-1-1和44-1-2）预预测行业业中在第第t年可能能采用创创新技术术的潜在在企业数数M，再由由公式33-1计计算这MM个企业业应付的的专利许许可费总总额Vtt。如果我们们假定：在最优优专利保保护期内内，银行行利率rr的变化化量极小小，即基基本上认认为其固固定；行行业中各各企业所所占的市市场份额额则此消消彼长（由于有有些企业业率先采采用了专专利技术术），但但行业市市场份额额总量却却维持不不变。从从而，我我们有技技术创新新企业第第t年专利利权预期期收益选选择为：收益现值值收益残值

15、值（注：专专利转让让费P/(1+r)tt考虑了了货币时时间价值值和技术术寿命周周期，专专利许可可费V/ij则注注意到企企业差别别价格。）于是，可可以预测测，技术术创新企企业在第第t年可对对专利权权作如下下处置：当收益现现值Ftt 收益益残值SSt时，说说明商品品市场趋趋于饱和和，专利利技术开开始衰退退,应该出出售专利利，最后后实现利利润的极极大化；当收益现现值Ftt收益残残值Stt时,说明技技术扩散散还有潜潜力，专专利买家家充满市市场，应应该许可可专利，把握收收益更大大化的机机会；当收益现现值Ftt=收益残残值Stt时,可以出出售或者者许可专专利。6结论本文引入入E.MManssfieeld技

16、技术扩散散分析模模型和专专利技术术产品价价值测算算方法，以确定定企业创创新专利利技术在在专利保保护期内内进行交交易所可可能获得得的预期期收益，并由此此对技术术交易形形式（专专利转让让或许可可）作出出选择。这对于于创新企企业开展展技术贸贸易活动动，加强强技术扩扩散力度度有一定定的参考考价值，且有利利于进行行无形资资产的评评估。然然而，由由于缺乏乏大量的的实际可可用的数数据，本本文没有有对此作作深入的的实证研研究，这这将是以以后有待待改进和和提高的的方面。参考文献献1傅家骥骥主编.技术创创新学.北京：清华大大学出版版社，119988年111月第一一版。2杨武.技术创创新产权权.北京京：清华华大学出

17、出版社，19999年111月第第一版。3李富强强等编著著.知识识经济与与知识产产品.北北京：社社会科学学文献出出版社，19998年112月第第一版。4邬宽明明等编著著.技术术开发与与营销策策划.北北京：北北京航空空航天大大学出版版社，119955年7月月第一版版。5桑赓陶陶，郑绍绍濂著.科技经经济学.上海：复旦大大学出版版社，119955年122月第一一版。THE ANAALYSSIS METTHODD TOODIFFFUSSIONN OFFINNNOVAATIVVE PPATEENT TECCHNOOLOGGY OOFENNTERRPRIISESSDuann Weei Cheen LLin(

18、Thee Reeseaarchh Ceenteer oof SSysttem Enggineeeriing,Yunnnann Unniveersiity,Kunnminng,66500091)Absttracct TThiss paaperr inntrooduccestthe pattentt syysteem oof ttechhnollogiicall innnovvatiive prooperrty rigght andd thhe mmethhod to commputte aa teechnnoloogiccal commmoddityys priice.By virrtuee off E.Mannsfiieldds tecchnoologgy ddifffusiion moddel,it triies to makke ssome