新版合同管理办法

1、合同管理措施深金客服发55号第一条目的和根据为规范对外签约行为，防备和控制经营风险，加强各类合同的管理， 维护深圳金融联客户服务中心（如下简称“客服中心”）的合法权益，根据 国家有关法律法规，结合集团公司的有关制度规定，特修订本管理措施。 第二条合用范畴本管理措施合用于深圳市金融联客服中心总部及各分支机构。第三条合用对象本管理措施合用于除人事合同（劳动合同、实习合同）外的其他各类 型合同及补充合同，涉及业务、采购、投资、招聘、财务等。第四条合同管理流程合同管理流程涉及：合同准备、合同评审、合同签订、合同履行、合同变更与解除、合同管理监督、合同保管与查阅七个重要环节。参与合同评审的各部门应当在收

2、到合同之日起一种工作日之内完毕评审工作。合同管理流程中各环节重要工作、责任主体、重要文献、注意事项等，请参阅附件一合同管理审核流程表和审批权限（表1、表2）。第五条合同签订承办部门在通过调研、洽谈确立意向后，拟定有关书面文献，经业 务、法务、财务人员审核后，报有签订权限领导审批签订。合同审 核内容及有关职责，请参阅附件二合同管理有关人员审核内容及 职责。以公司名义签订合同的，必须由公司法定代表人或授权委托人签字。法定代表人或授权委托人签字时，须确认合同必要、合法、审核完 备。签订合同步，合同承办部门有义务对合同对方当事人的资质进行严格审查，应规定对方提供相应证照和资信证明，对有关证件的真实 性

3、、有效性认真进行审查、核算，并对其资信状况进行调查。合同文本，尽量采用公司统一格式的书面文本。并记录、保存有关传真、电子数据等信息。合同分为格式合同与非格式合同；对于非格式合同则按重大合同与一般合同辨别管理，一般合同按公司权限审批规定规定执行（参见 附件三一般合同评审及用印申请表）。重大合同必须经集团公司 法务审核，并最后上报董事长审批后方可签订（参见附件四下属 公司重大类合同评审表）。重大合同是指，合同内容涉及如下条件之一的合同：对外投资（涉及股权投资、风险投资以及其他投资）、财务（贷款、借款、融 资）、对外担保、委托理财、委托律师、标的高于公司注册资本的 百分之十以上或标的超过100万元以

4、上的合同（对于同一业务多次 或分批签订合同的，则以合计计算合同总金额）。以上重大合同如 果需要进行招投标的，应当在招投标之前，按照重大合同的审批程 序报集团审批完毕后方可进行招投标工作。-般合同是指，除上述重大合同之外的合同。对于特殊的或难以判断与否属重大类的合同，在签订前向集团公司 审计部征询后，再执行有关合同审批流程。第六条合同履行合同承办部门应尽职维护合同的履行，保证合同实际履行过程及成果与合同条款相符。对方当事人不履行或不全面、不合适履行合同步，承办部门应在法定或商定期限内以法定或商定方式向对方提出异议，并及时调查理 解，采用有效措施，避免给公司导致经济损失。有关状况应及时报 告有关部

5、门和领导。经办人员应本着协商解决的原则解决发生履约困难的合同，若协商不成则通过诉讼或仲裁方式解决。第七条合同变更和解除发生特殊状况而不能全面履行时，应及时与对方协商变更或解除合同。“补充、变更或合同解除”合同书的审批程序，与合同签订审 批程序保持一致。合同的变更、解除或补充必须采用书面形式，其 份数应与原合同份数一致，并尽快送达有关执行、财务等部门。收到合同对方规定变更或解除合同的告知后，应在合同商定的要约答复期内做出明确的书面答复。浮现下列情形之一时，须提出变更或解除合同：继续履行合同，将给公司导致更大的经济损失；由于公司关闭、停产、转产而的确无 法履行；由于不可抗力或合同商定的免责条件发生

6、，使合同无法履 行；由于对方违约，使我方履行已无必要。基于上述理由变更或解除合同，应尽快告知对方。第八条合同纠纷解决合同发生纠纷时，应一方面采用协商、调解方式解决。协商或调解可以达到一致时，应依合同签订程序签订书面合同。协商或调解不能达到合同时，可依合同商定选择仲裁或诉讼方式解 决纠纷。第九条合同平常管理公司综合管理部负责合同的平常管理，合同原件应统一交综合管理 部保管，并建立合同管理台账，合同管理人员收到合同文本后，应及时 在我司的合同管理台账上记录。合同台账应涉及如下基本内容：签约日 期、合同编号、合同名称、双方名称、到期日期、承办部门、备注。第十条 对分支机构合同管理规定各分支机构应明确

7、合同管理部门，配备合同管理人员（专兼职合同管理员），执行本合同管理制度。各分支机构应将合同管理人员名 单报公司总部综合管理部备案。各分支机构合同的签订必须遵循权限设立执行审批程序，不得擅自签订合同。若违背本规定擅自签订合同，视情节严重性和公司利益 受损状况，对有关人员进行绩效惩罚、纪律惩罚，并追究有关负责 人的经济责任和法律责任。合同发生纠纷时，承办部门应及时告知公司总经理，需要通过诉讼或仲裁方式解决的，应及时向集团公司分管领导报告，同步应迅速 收集合同文本、票据、样品、检测成果、证人、证言等证据，与我 司法律顾问或者集团公司法务人员商定代理人、诉讼方案等。各分支机构应每年进行至少一次内部合同管理检查，及时纠错整治，防备法律风险。第十一条监督与奖惩公司总部综合管理部负责对合同管理工作进行监督。公司对在合同管理工作中做出成绩者及避免或挽回经济损失者予以表扬和奖励。公司对如下情形，视情节严重性和公司利益受损状况，对有关人员进行绩效惩罚、纪律惩罚，并追究有关负责人的经济责任和法律责 任。不按本措施规定签订、变更或解除合同的；使用非法手段签订合同的。签订有重大缺陷或无效合同的；丢失合同文本及有关文献的；提供虚假资料时超越授权或滥用授权签约的；发生纠纷后，隐瞒或不及时报告或不及时采用措施的；应当追究对方违约责任而擅自放弃的；歹意串通或收受贿赂的；泄漏合批准向、商业秘密或